寬嚴(yán)相濟(jì)在經(jīng)濟(jì)犯罪和職務(wù)犯罪案件審判中的具體貫徹
最高人民法院刑二庭
超鏈接：（2010年）最高人民法院刑二庭關(guān)于寬嚴(yán)相濟(jì)在經(jīng)濟(jì)犯罪和職務(wù)犯罪案件審判中的具體貫徹
最高人民法院于2009年2月8日發(fā)布的《關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見(jiàn)》（以下稱《意見(jiàn)》），對(duì)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的基本內(nèi)涵作出了科學(xué)闡釋，對(duì)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的貫徹落實(shí)提出了明確要求，是新形勢(shì)下刑事審判工作的一個(gè)綱領(lǐng)性文件，對(duì)于人民法院正確適用法律，充分發(fā)揮審判職能作用，最大限度地預(yù)防和減少犯罪、化解社會(huì)矛盾、維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，具有重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義?！兑庖?jiàn)》內(nèi)涵深刻、內(nèi)容豐富，為深入理解和正確適用本《意見(jiàn)》，現(xiàn)結(jié)合審判工作實(shí)際，就《意見(jiàn)》有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪和職務(wù)犯罪案件審判工作中貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的規(guī)定說(shuō)明如下：
一、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在經(jīng)濟(jì)犯罪案件審判中的具體貫徹
（一）關(guān)于從嚴(yán)懲處的案件范圍。根據(jù)《意見(jiàn)》第9條規(guī)定，發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、需依法從嚴(yán)懲處的主要是指下列嚴(yán)重犯罪：以高利率或高回報(bào)為誘餌，針對(duì)社會(huì)公眾實(shí)施的非法集資、非法證券、傳銷、地下“六合彩”等涉眾型犯罪；制售假冒偽劣、有毒、有害食品、藥品等損害群眾切身利益的犯罪；制售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子等坑農(nóng)害農(nóng)的犯罪；制販假幣、操縱證券期貨市場(chǎng)、金融詐騙等嚴(yán)重危害金融秩序的犯罪；走私，逃稅、騙稅、虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票等嚴(yán)重侵害國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的犯罪；重大環(huán)境污染、非法采礦、盜伐林木等各種嚴(yán)重破壞環(huán)境資源的犯罪。
（二）關(guān)于政策法律界限。對(duì)于當(dāng)前金融危機(jī)背景下的經(jīng)濟(jì)違法行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《意見(jiàn)》第4條規(guī)定的“審時(shí)度勢(shì)”原則、第5條規(guī)定的“兩個(gè)效果相統(tǒng)一”原則以及第14條、第23條規(guī)定的從寬要求，審慎分析判斷其社會(huì)危害性，從有利于保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的角度依法準(zhǔn)確定罪量刑。以非法集資案件為例說(shuō)明如下：一是要準(zhǔn)確界定非法集資與民間借貸、商業(yè)交易的政策法律界限。未經(jīng)社會(huì)公開(kāi)宣傳，在單位職工或者親友內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象籌集資金的，一般可以不作為非法集資。二是要準(zhǔn)確把握非法集資罪與非罪的界限。資金主要用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及相關(guān)活動(dòng)，行為人有還款意愿，能夠及時(shí)清退集資款項(xiàng)，情節(jié)輕微，社會(huì)危害不大的，可以免予刑事處罰或者不作為犯罪處理。此外，對(duì)于“邊緣案”、“踩線案”、罪與非罪界限一時(shí)難以劃清的案件，要從有利于促進(jìn)企業(yè)生存發(fā)展、有利于保障員工生計(jì)、有利于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定的高度，依法妥善處理，可定可不定的，原則上不按犯罪處理。特別對(duì)于涉及企業(yè)、公司法定代表人、技術(shù)人員因政策界限不明而實(shí)施的輕微違法犯罪，更要依法慎重處理。
（三）關(guān)于刑罰適用。（1）根據(jù)《意見(jiàn)》第6條關(guān)于從嚴(yán)處理的原則性規(guī)定以及第29條關(guān)于死刑適用政策的規(guī)定，對(duì)于數(shù)額特別巨大、情節(jié)特別惡劣、危害后果特別嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪，要依法從嚴(yán)懲處，對(duì)于罪行極其嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪分子，依法應(yīng)當(dāng)判處死刑的，要堅(jiān)決適用死刑；對(duì)假幣犯罪累犯、慣犯、涉案假幣數(shù)額巨大或者全部流入社會(huì)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)依法從重判處；對(duì)于偽造貨幣集團(tuán)的首要分子、骨干分子，偽造假幣數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)，罪行極其嚴(yán)重的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)判處死刑的，要堅(jiān)決依法判處死刑；對(duì)數(shù)額特別巨大，肆意揮霍集資資金或者歸案后拒不交代贓款去向，造成特別重大經(jīng)濟(jì)損失或者致使被害人自殺身亡等嚴(yán)重后果的集資詐騙犯罪分子，應(yīng)當(dāng)依法從重判處；對(duì)造成嚴(yán)重疾患、傷亡后果或者以嬰幼兒、危重病人為對(duì)象，社會(huì)影響惡劣的制售有毒有害食品、假藥劣藥犯罪分子，應(yīng)當(dāng)依法從重判處。（2）根據(jù)《意見(jiàn)》第25條規(guī)定的寬嚴(yán)“相濟(jì)”要求，應(yīng)當(dāng)區(qū)分犯罪行為的具體情形區(qū)別對(duì)待。以走私犯罪為例，對(duì)海上偷運(yùn)走私、繞關(guān)走私等未向海關(guān)報(bào)關(guān)的走私與價(jià)格瞞騙走私，走私特殊物品與走私普通貨物、物品在具體量刑時(shí)都應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別；對(duì)進(jìn)口走私象牙等珍貴動(dòng)物制品犯罪在量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)酌情考慮出口國(guó)家的法律規(guī)定以及行為人的主觀認(rèn)識(shí)因素。（3）要切實(shí)執(zhí)行《意見(jiàn)》第12條有關(guān)“對(duì)于侵財(cái)型和貪利型犯罪，更要注重通過(guò)依法適用財(cái)產(chǎn)刑使犯罪分子受到經(jīng)濟(jì)上的懲罰”的規(guī)定，以最大限度地挽回國(guó)家和人民利益的損失，安撫受害群眾。同時(shí)，此類犯罪的目的就是獲得非法利益，有針對(duì)性地加大經(jīng)濟(jì)制裁，特別是執(zhí)行的力度，以有效地剝奪犯罪分子重新犯罪的條件，發(fā)揮刑罰的預(yù)防犯罪功能。
二、寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在職務(wù)犯罪案件審判中的具體貫徹
（一）關(guān)于從嚴(yán)懲處的案件范圍。保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢(shì)，依法從嚴(yán)懲治腐敗，是我國(guó)懲治和預(yù)防腐敗工作的一項(xiàng)長(zhǎng)期政策。根據(jù)《意見(jiàn)》第8條第1款規(guī)定，當(dāng)前要特別注意嚴(yán)肅懲處以下職務(wù)犯罪：發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、貪污賄賂、腐化墮落、失職瀆職等職務(wù)犯罪；工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購(gòu)銷、政府采購(gòu)、資源開(kāi)發(fā)和經(jīng)銷、金融等多發(fā)易發(fā)領(lǐng)域的商業(yè)賄賂犯罪；在擴(kuò)內(nèi)需、保增長(zhǎng)，災(zāi)后恢復(fù)重建等專項(xiàng)工作中發(fā)生的貪污賄賂、挪用公款、瀆職等職務(wù)犯罪；黑惡勢(shì)力犯罪、重大安全生產(chǎn)事故、重大食品安全等群體性事件背后的行賄受賄、徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守等職務(wù)犯罪；貪污、挪用、侵占農(nóng)業(yè)投資專項(xiàng)資金等職務(wù)犯罪。
（二）關(guān)于政策法律界限。在堅(jiān)持依法從嚴(yán)懲處職務(wù)犯罪的同時(shí)，同樣需要根據(jù)《意見(jiàn)》第14條、第25條的規(guī)定，體現(xiàn)寬嚴(yán)“相濟(jì)”，做到嚴(yán)中有寬、寬以濟(jì)嚴(yán)。以賄賂犯罪為例說(shuō)明如下：（1）對(duì)于收受財(cái)物后于案發(fā)前退還或上交所收財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)區(qū)分情況做出不同處理：收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的，因其受賄故意不能確定，同時(shí)為了感化、教育潛在受賄犯罪分子，故不宜以受賄處理；受賄后因自身或者與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處，為掩飾犯罪而退還或者上交的，因受賄行為既已完畢，且無(wú)主動(dòng)悔罪之意思，故不影響受賄罪的認(rèn)定。（2）對(duì)于行業(yè)、領(lǐng)域內(nèi)帶有一定普遍性、涉案人員眾多的案件，要注意區(qū)別對(duì)待，防止因打擊面過(guò)寬導(dǎo)致不良的社會(huì)效果。特別是對(duì)于普通醫(yī)生的商業(yè)賄賂犯罪問(wèn)題，更要注意運(yùn)用多種手段治理應(yīng)對(duì)。對(duì)收受回扣數(shù)額大的；明知藥品偽劣，但為收受回扣而要求醫(yī)院予以采購(gòu)的；為收受回扣而給病人大量開(kāi)藥或者使用不對(duì)癥藥品，造成嚴(yán)重后果的；收受回扣造成其他嚴(yán)重影響的等情形，應(yīng)依法追究刑事責(zé)任。（3）對(duì)于性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、涉案范圍廣、影響面大的商業(yè)賄賂犯罪案件，特別是對(duì)于頂風(fēng)作案的，或者案發(fā)后隱瞞犯罪事實(shí)、毀滅證據(jù)、訂立攻守同盟、負(fù)案潛逃等企圖逃避法律追究的，應(yīng)當(dāng)依照《意見(jiàn)》第8條第2款的規(guī)定依法從嚴(yán)懲處的同時(shí)，對(duì)于在自查自糾中主動(dòng)向單位、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門(mén)講清問(wèn)題、積極退贓的，或者檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，有自首、立功情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)依照《意見(jiàn)》有關(guān)規(guī)定依法從輕、減輕或者免予處罰。
（三）關(guān)于自首、立功等量刑情節(jié)的運(yùn)用。自首、立功是法定的從寬情節(jié)。實(shí)踐中要注意依照《意見(jiàn)》第17條、第18條等規(guī)定，結(jié)合“兩高”《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的規(guī)定，做好職務(wù)犯罪案件審判工作中寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策與法律規(guī)定的有機(jī)結(jié)合，具體如下：（1）要嚴(yán)格掌握自首、立功等量刑情節(jié)的法定標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定程序，確保自首、立功等量刑情節(jié)認(rèn)定的嚴(yán)肅性和規(guī)范性的。（2）對(duì)于具有自首情節(jié)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪事實(shí)并結(jié)合自動(dòng)投案的動(dòng)機(jī)、階段、客觀環(huán)境，交代犯罪事實(shí)的完整性、穩(wěn)定性以及悔罪表現(xiàn)等具體情節(jié)，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。（3）對(duì)于具有立功情節(jié)的犯罪分子，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪事實(shí)并結(jié)合立功表現(xiàn)所起作用的大小、所破獲案件的罪行輕重、所抓獲犯罪嫌疑人可能判處的法定刑以及立功的時(shí)機(jī)等具體情節(jié)，依法決定是否從輕、減輕或者免除處罰以及從輕、減輕處罰的幅度。（4）對(duì)于犯罪分子依法不成立自首，但主動(dòng)交代犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)視其主動(dòng)交代的犯罪事實(shí)情況及對(duì)證據(jù)收集的作用大小、酌情從輕處罰。（5）贓款贓物追回的，應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分貪污、受賄等不同性質(zhì)的犯罪以及犯罪分子在追贓中的具體表現(xiàn)，決定是否從輕處罰以及從輕處罰的幅度。
（四）關(guān)于緩刑等非監(jiān)禁刑的適用。在依照《意見(jiàn)》第14條、第15條、第16條規(guī)定適用緩刑等非監(jiān)禁刑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮到當(dāng)前職務(wù)犯罪案件緩刑等非監(jiān)禁刑適用比例偏高的實(shí)際情況，以及職務(wù)犯罪案件適用非監(jiān)禁刑所需要的社會(huì)民意基礎(chǔ)和過(guò)多適用非監(jiān)禁刑可能帶來(lái)的社會(huì)負(fù)面影響。貪污、受賄犯罪分子具有下列情形之一的，一般不得適用緩刑：致使國(guó)家、集體和人民利益遭受重大損失或者影響惡劣的；不退贓或者退贓不積極，無(wú)悔罪表現(xiàn)的；犯罪動(dòng)機(jī)、手段等情節(jié)惡劣，或者將贓款用于非法經(jīng)營(yíng)、走私、賭博、行賄等違法犯罪活動(dòng)的；屬于共同犯罪中情節(jié)嚴(yán)重的主犯，或者犯有數(shù)罪的；曾因職務(wù)、經(jīng)濟(jì)違法犯罪行為受過(guò)行政處分或者刑事處罰的；犯罪涉及的財(cái)物屬于救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、防疫、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟(jì)、捐助、社會(huì)保險(xiǎn)、教育、征地、拆遷等專項(xiàng)款項(xiàng)和物資的。瀆職犯罪分子具有下列情形之一的，一般不適用緩刑：（1）依法減輕處罰后判處三年有期徒刑以下刑罰的；（2）瀆職犯罪造成特別惡劣影響的；（3）瀆職行為同時(shí)構(gòu)成其他犯罪，以瀆職犯罪一罪處理或者實(shí)行數(shù)罪并罰的。
2010年04月07日
