審理法院： 梅州市梅江區(qū)人民法院
案 號： （2014）梅江法刑初字第146號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2014-09-22
審理經(jīng)過
梅州市梅江區(qū)人民檢察院以區(qū)檢訴刑訴（2014）120號起訴書指控被告人曾某成犯非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪，被告人陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強犯非法吸收公眾存款罪，于2014年7月4日向本院提起公訴。本院審查后，認為符合法定的開庭條件，依法組成合議庭，分別于2014年7月30日、9月10日公開開庭審理了本案。梅州市梅江區(qū)人民檢察院指派檢察員黃浩出庭支持公訴，上列被告人及其辯護人均到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
梅州市梅江區(qū)人民檢察院指控：
2013年7月份起，被告人曾某成和其父曾某（在逃）在梅州市梅江區(qū)梅江二路46號的四樓設(shè)立廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司（該公司于2013年11月14日才辦理工商登記，負責(zé)人為曾某成），招收被告人陳某為財務(wù)，鄧某斌（化名鄧某，在逃）為總經(jīng)理，被告人李某明為市場一部經(jīng)理、吳某波為市場二部經(jīng)理，陸續(xù)招收被告人鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強為業(yè)務(wù)員，向老年人吸收存款。曾某成、曾某以吸收公眾存款額的36%給予鄧某斌，李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強則在領(lǐng)取底薪800元的基礎(chǔ)上以吸收公眾存款額的5%—8%為提成。鄧某斌交代李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強等用假名來對外宣傳公司、發(fā)展客戶，以投資曾某成立的廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社為名，以老年人為對象，通過夸大廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社的種植規(guī)模，并給予年息14%-16%的高回報率等手段向老年人宣傳投資發(fā)展綠色生態(tài)農(nóng)業(yè)，該公司在收取老年客戶投資款和簽訂委托投資協(xié)議書后，就向老年客戶發(fā)放“廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社分紅存折”，然后陳某將收到投資款的36%給鄧某斌，其余的投資款按照曾某成、曾某的指示匯到曾某成、曾某指定的個人賬戶內(nèi)。至2013年12月12日，曾某成、鄧某斌、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強等人一共吸收劉某平、溫某興、鄧某遠等共61名老年人的投資款共計147.5萬元人民幣，除支付給該61名老年人利息共計7.2982萬元外，非法吸收存款140.2018萬元。其中，楊某、劉某強于2013年10月底到該公司后，該公司吸收老年人投資款就達24萬元。至案發(fā)，有39名老年人向公安機關(guān)報了案，曾某成、曾某、鄧某斌向39名老年人非法集資共計人民幣112.5萬元，除支付給該39名老年人5.9526萬元利息外，共有106.5474萬元至今未返還。至案發(fā)，廉江市石頸新坡種植專業(yè)合作社仍未產(chǎn)生收益，曾某用于收取老年人投資款的賬戶只剩余人民幣3565.98元，鄧某斌則攜款潛逃。
2013年12月16日，被告人曾某成到梅州市公安局梅江分局投案。
對于上述指控的犯罪事實，公訴機關(guān)向法庭出示和宣讀了被害人陳述，證人證言、被告人的供述與辯解、書證等證據(jù)。公訴機關(guān)認為，被告人曾某成無視國家法律，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額較大，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第一百九十二條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任；被告人陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，被告人楊某、劉某強非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人曾某成具有自首情節(jié)，可以從輕或者減輕處罰。被告人陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、關(guān)少鑫、楊某、劉某強在共同犯罪中起次要作用，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰?，F(xiàn)提起公訴。請依法分別懲處。
被告人曾某成對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。對指控其犯集資詐騙罪有異議。其辯護人提出公訴機關(guān)指控被告人曾某成犯集資詐騙罪證據(jù)不足，被告人曾某成單位集資詐騙，數(shù)額不能認定為數(shù)額特別巨大，提出被告人曾某成具有自首情節(jié)，請求法庭對被告人曾某成從輕、減輕處罰。
一審答辯情況
被告人陳某及其辯護人對公訴機關(guān)指控的罪名、犯罪事實無異議，其辯護人提出被告人陳某在共同犯罪中起次要作用，能如實供述犯罪事實，當(dāng)庭自愿認罪，請求法庭對其減輕處罰。
被告人李某明對公訴機關(guān)指控的罪名、犯罪事實無異議，其辯護人提出被告人李某明是從犯，當(dāng)庭自愿認罪，參與非法吸收公眾存款數(shù)額較大而不是巨大，主觀惡性程度小，社會危害性底，請求法庭對其從輕、減輕處罰，判處緩刑。
被告人吳某波及其辯護人對公訴機關(guān)指控的罪名犯罪事實無異議，其辯護人提出被告人吳某波是從犯，歸案后認罪態(tài)度較好，請求法庭對其從輕處罰。
被告人鄒某菲對公訴機關(guān)指控的罪名、犯罪事實無異議，其辯護人提出本案非法吸收公眾存款行為的主體應(yīng)當(dāng)是單位，對公訴機關(guān)指控其數(shù)額巨大有異議，認為是數(shù)額較大，被告人鄒某菲是從犯，歸案后認罪態(tài)度較好，請求法庭對其從輕處罰。
被告人吳某鑫對公訴機關(guān)指控的罪名、犯罪事實無異議，其辯護人對公訴機關(guān)指控其數(shù)額巨大有異議，認為是數(shù)額較大，提出被告人吳某鑫是從犯，主觀惡性輕，歸案后認罪態(tài)度較好，請求法庭對其從輕處罰。
被告人楊某對公訴機關(guān)指控的罪名、犯罪事實無異議，請求法庭對其從輕處罰。
被告人劉某強及其辯護人對公訴機關(guān)指控的罪名、犯罪事實無異議，請求法庭對其從輕處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：
2013年4月26日，被告人曾某成的父親曾某（在逃）與他人合伙成立廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社。2013年7月29日在廣州成立廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司，由曾某一個人獨資。采用集資投資廉江新坡村的種植專業(yè)合作社，2013年7月份起，被告人曾某成和其父曾某在梅州市梅江區(qū)梅江二路46號的四樓設(shè)立廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司，該公司于2013年11月14日才辦理工商登記，負責(zé)人為曾某成，屬自然人獨資公司，2013年6月招收被告人陳某為財務(wù)，鄧某斌（化名鄧某，在逃）為總經(jīng)理，被告人李某明為市場一部經(jīng)理，2013年9月份以后陸續(xù)招收吳某波為市場二部經(jīng)理，被告人鄒某菲、吳某鑫為業(yè)務(wù)員，2013年10月底招收被告人楊某、劉某強為業(yè)務(wù)員，不斷向老年人吸收存款。曾某成、曾某以吸收公眾存款額的36%給予鄧某斌，被告人李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強則在領(lǐng)取底薪800元的基礎(chǔ)上以吸收公眾存款額的5%-8%為提成。鄧某斌指使被告人李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強等用假名來對外宣傳公司、發(fā)展客戶，以投資曾某成立的廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社為名，以老年人為對象，通過夸大廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社的種植規(guī)模，并給予年息14%-16%的高回報率等手段向老年人宣傳投資發(fā)展綠色生態(tài)農(nóng)業(yè)，該公司在收取老年客戶投資款和簽訂委托投資協(xié)議書后，就向老年客戶發(fā)放“廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社分紅存折”，然后陳某將收到投資款的36%給鄧某斌，其余的投資款按照曾某成、曾某的指示匯到曾某成、曾某指定的個人賬戶內(nèi)。至2013年12月12日，被告人曾某成、陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強等人一共吸收劉某平、溫某興、鄧某遠等共60多名老年人的投資款共計143萬元人民幣，除當(dāng)場支付給該多名老年人紅包共計5.2663萬元外，非法吸收存款137.7337萬元。其中，被告人曾某成、陳某、李某明在2013年6月到該公司后，該公司吸收老年人投資款就達143萬元，被告人吳某波、鄒某菲、吳某鑫在2013年9月中旬到該公司后，該公司吸收老年人投資款達86.5萬元；被告人楊某、劉某強于2013年10月底到該公司后，該公司吸收老年人投資款達24萬元。至案發(fā)，曾某成、曾某、鄧某斌仍有100多萬元未能返還。廉江市石頸新坡種植專業(yè)合作社亦未產(chǎn)生收益，曾某用于收取老年人投資款的賬戶僅剩余人民幣3565.98元，鄧某斌則攜款潛逃。
2013年12月16日，被告人曾某成到梅州市公安局梅江分局投案。
被告人曾某成、陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強犯罪事實認定的依據(jù)，公安卷有：
一、受害人陳述：有受害人劉某平、溫某興、鄧某遠、楊某嬌、朱某華、楊某云、郭某華、梁某玲、謝某玉、李某云、梁某君（包含陳某云、梁某玉）、梁某云、黃某英、陳某粼、李某英、楊某英、羅某泉、張某娥、陳某珍、劉某玲、張某芬、吳某章、曾某嬌、張某文、黃某蘭、侯某方、丘某生、蔡某平、梁某英、梁某云、陳某滿、申某香、梁某靈、郭某英、熊某勝、陳某泉、葉某英共39名事主的報案陳述，一共有112.5萬元被廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司工作人員非法集資的形式被騙走。該公司宣傳以種植基地種植有哈密瓜、火龍果等水果，發(fā)展開發(fā)生態(tài)綠色農(nóng)業(yè)，邀請事主投資他們公司，投入資金有分紅回報，年利率14%--16%，期限為一年，按月付息等形式邀請投資他們公司。投資資金交給財務(wù)陳某，公司開具了“廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社”收款收據(jù)，上面加蓋有“廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社財務(wù)專用章”；公司簽訂了《廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社借款協(xié)議》，借款方簽名是：曾某（蓋章），身份證號：440822196202275514，聯(lián)系電話：13828267643。同時該公司發(fā)了一本《廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社分紅存折》。參觀廉江市石頸新坡村成銘種植基地的受害人都認為基地與宣傳事實不符，規(guī)模很小，根本不像很賺錢的農(nóng)業(yè)基地。且都被帶去山上參觀了茶葉基地和水果基地，證實曾某、曾某成虛假種植基地。邀請方式是每次宣傳活動有抽獎，投入資金有抽獎，還經(jīng)常被邀請吃飯和到田園大酒店喝早茶?？蛻艚榻B客戶投資，介紹投資一萬就獎勵50元給介紹人。受害人投資時間為最早在2013年7月初。
此外，還有丁某運、廖某、李某元、梁某靈、楊某君、賴某英、陳某滿、范某臺、張某娥、張某兵、李某瓊、許某珍、廖某明、周某倫、陳某娥、吳某云、林某沾、陳某華、劉某興、吳某娥、李某英、余某郎、侯某云、謝某明等22人共計35萬元被廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司工作人員宣傳以種植基地種植有哈密瓜、火龍果等水果，發(fā)展開發(fā)生態(tài)綠色農(nóng)業(yè)而非法吸收。
二、證人證言
（1）吳某鵬的陳述，證實沒轉(zhuǎn)正以前的工資是底薪800元加獎金，轉(zhuǎn)正以后是1200元加獎金。吳某波介紹其來的，吳某波在公司用“吳某天”、吳某鑫用“吳某斌”。其用“吳某迪”。剛進公司時，吳某波就叫其改名字，其問為什么要改，吳某波說他們都在公司用了假名，對這個公司吸收資金有顧慮擔(dān)心公司到時要跑，卷款走了，所以他就叫其改名。推廣宣傳后，客戶投入一萬元，公司給我們300至500元的獎金。其聽同事說資金到鄧某那里，然后把錢轉(zhuǎn)給曾某，曾某到廉江開發(fā)種植的事實。
（2）林某玲的陳述，證實工作人員有鄧某、陳某、李某、吳某波（又名吳某天）、鄒某菲（又名吳某）、楊某、劉某強、吳某鑫（又名吳某斌）、吳某鵬（又名吳某）和其。有些人有兩個名字一個名字是真的名字，一個名字是面對客戶的名字。鄧某是市場總監(jiān)，陳某是財務(wù)，李某和吳某波是業(yè)務(wù)經(jīng)理，吳某斌和楊某是主管，其它是業(yè)務(wù)員，其是文員。鄧某是分公司的總負責(zé)人，大小事務(wù)是他管理；陳某是分公司的財務(wù)，客戶交錢交到他手里，和客戶簽合同和發(fā)工資給我們；其他人都是做業(yè)務(wù)；群眾投資的錢用于發(fā)工資；辦公住宿費用；業(yè)務(wù)員提成；最大部分的錢還是匯給了總公司，即曾某成的賬戶。吳某和楊某暫時沒有介紹客戶來投資，其他業(yè)務(wù)員都有。業(yè)務(wù)員提成是投資金額的5%。的事實。
（3）龍某的陳述，證實該村委出具的時間分別為2013年6月5日、12月17日的二份情況說明、證明，證實曾某承包田地300畝，山地1200畝，300畝田地享受國家補貼的證明是假的，其本人不知情，曾某只承包有田地和旱地，村委出具的證明是250畝。成銘農(nóng)業(yè)合作社種植只有20-30畝左右的火龍果。根本沒有承包山地的事實。
（4）李某航的陳述，證實曾某跟他說承包了村里的100畝田地，準備搞成300畝。承包田地300畝，山地1200畝，300畝田地享受國家補貼的證明是假的，是其在曾某的要求下出具的假證明。
（5）曾某祥的陳述，證實合作社于2013年4月26日成立，注冊資本300萬元，出資人有5—6人，日常事務(wù)由曾某全面負責(zé)，曾某任董事長，曾某成是行政經(jīng)理。其它出資人不參與合作。共租有土地約250畝左右，其中50畝已搭大棚，主要種植哈密瓜、火龍果等作物。具體經(jīng)營情況只有曾某才知道，其作為出資人沒分紅過。前段時間，曾某成帶了一批廣州、梅州的客人參觀基地，曾某負責(zé)在基地接待。到目前其還沒有分過紅。其他事情一概不清楚。工商登記是曾某一個人去辦理的，其沒有簽名，其只是出資了25萬元給曾某。曾某沒有開具出資錢額的收據(jù)給其。
（6）鄧某貞的陳述，證實廣州成銘公司沒什么收入，平常沒錢開支就告訴曾某成，曾某成在2013年11月中旬，2013年12月11日讓梅州的分公司分別打款1萬元、2萬元用于廣州成銘公司的日常開支，當(dāng)時打款打到其在工商銀行番禺支行的賬戶，是誰打的款其就不清楚。
三、辨認筆錄
（1）陳某對被曾某成在2013年12月11日拿走的2筆款4萬5千元憑證收款收據(jù)的辨認，證實未在市場部經(jīng)費中登記。
（2）邀請函，宣傳資料的辨認；李某明、吳某波對與鄧某等人簽訂的軍令狀的辨認，對向老年人發(fā)放的要求函等宣傳資料的辨認。楊某對向老年人宣傳的宣傳資料的辨認。廉江市新坡村村委書記龍隆、委員李啟航對出具的曾某承包田地300畝，山地1000畝證明材料的辨認。指出證明材料內(nèi)容是假的。
（3）各受害人對自己與曾某簽訂的廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社借款協(xié)議、月度分紅明細表、投入資金的收款收據(jù)的辨認。
（4）被告人曾某成、陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強對鄧某即鄧某斌的辨認，對曾某的辨認、在逃人員信息表，鄧某斌戶籍證明。補充證據(jù)卷。證實鄧某真實姓名為鄧某斌，在廣東省中山市涉嫌非法吸收公眾存款，在逃。
四、協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、查詢清單，對曾某在廉江清平支行開戶賬戶的查詢和凍結(jié)，對與該賬戶來往密切的曾海青的賬戶的查詢，證實曾某開設(shè)的賬戶在查詢證實該賬戶錢額從來沒有超過20萬，至案發(fā)后，2013年12月13日一次性取走現(xiàn)金10萬元。該賬戶錢額剩余3565.98元的事實。
五、扣押清單、隨案移送清單，對廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社分紅存折100多本的扣押和移交，對成銘農(nóng)業(yè)科技專業(yè)合作社與受害人簽訂的由曾某簽名的借款協(xié)議及附收款收據(jù)共41份的扣押和移交。對邀請函、市場部經(jīng)費、分紅記錄、證明、收取客戶投資款憑證7本的扣押和移交。證實是涉案的證據(jù)已扣押。
六、成銘農(nóng)業(yè)梅州分公司照片、成銘農(nóng)業(yè)廉江基地相關(guān)資料照片，證實梅州分公司的內(nèi)部情況和廉江石頸基地的情況，基地很小，遠遠小于其宣傳的情況。種植面積只有20-30畝，沒有山地，與宣傳的種植基地300畝，山地1200畝相差很遠的事實。
七、抓獲經(jīng)過，證實曾某成于2013年12月16日到梅江公安分局投案，其他被告人是在成銘農(nóng)業(yè)公司現(xiàn)場被抓獲。
八、曾某成、陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強的人口信息表。證實曾某成、陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強個人自然情況，已達到完全刑事責(zé)任年齡。
九、平陂村委會出具的三份情況說明，三份材料證實成銘農(nóng)業(yè)公司的情況有虛假。
十、企業(yè)注冊基本資料、企業(yè)機讀檔案登記資料，證實廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司成立于2013年7月29日，注冊資金為30萬，法人代表為曾某成。廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司成立于2013年11月14日，負責(zé)人是曾某成，廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社的法人代表是曾某，成立于2013年4月26日，出資人曾團祥顯示出資額為80萬，根據(jù)曾團祥的供述其實際出資25萬。
十一、證明，證實成銘農(nóng)業(yè)種植專業(yè)合作社的投資人龍某。
十二、賬本資料。楊某于2013年10月26日在市場部經(jīng)費處簽名領(lǐng)取80元款項。劉某強于2013年10月30日在市場部經(jīng)費處預(yù)支500元。市場部經(jīng)費顯示從2013年10月31日至2013年12月11日共收來客戶投資款共計24萬元。
十三、各被告人的供述
（1）被告人曾某成的供述，證實2013年4月29日，其父親曾某讓其在廣州成立一個叫成銘公司去集資用于投資廉江新坡村的種植專業(yè)合作社，其父親曾某說廉江新坡村的合作社是其一個人獨資的。廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司是其花了8000元叫中介公司于在2013年7月29日在廣州番禺區(qū)注冊成立的，其任公司法人代表。陸續(xù)向番禺區(qū)的4個人集資了共26萬元，每年分紅24%，公司的經(jīng)營范圍是農(nóng)業(yè)技術(shù)的研究開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；無店鋪批發(fā)和零售貿(mào)易；貨物進出品、技術(shù)進出口等。公司在廣東省廉江市石頸新坡村有種植基地，基地是由其父親曾某在管理。廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司是在2013年10月份在梅州市注冊成立的，其是公司的負責(zé)人，公司的地址是在梅州市梅江區(qū)梅江二路46號的四樓。公司的主要經(jīng)營是哈密瓜的銷售。廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司共有10多名成員，其是負責(zé)人，總經(jīng)理是鄧某，財務(wù)是陳某，文員是林旭玲，市場一部經(jīng)理是李某，市場二部經(jīng)理是吳某天，業(yè)務(wù)員是唐某、吳某菲、楊某、吳某鵬、吳某斌，還有新來的業(yè)務(wù)員其還不知道姓名。我們分公司通過印發(fā)公司的邀請函，由業(yè)務(wù)員到社區(qū)宣傳，邀請客戶到我們分公司了解公司的情況，然后邀請客戶借錢給我們，如果客戶同意，借款協(xié)議的主要內(nèi)容是：將客戶借來的錢投入到基地的發(fā)展，期間為一年，到期后將本錢還給客戶，每年的利息是14%-16%。借到客戶的錢后，其會拿出36%給總經(jīng)理鄧某，由他負責(zé)分公司業(yè)務(wù)員的工資以及分公司的日常開支，但分公司的財務(wù)、文員的工資是由其本人負責(zé)人發(fā)放，財務(wù)陳某的工資是每月2800元，文員的工資是1300元。除去這些錢后，所有的集資款都是打到曾某的農(nóng)業(yè)銀行賬戶內(nèi)，從2013年10月份開始，廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司與30個客戶簽訂了借款協(xié)議，一共借到的資金有100多萬元。除了總經(jīng)理鄧某和財務(wù)陳某是其叫來的，其他的人員都是鄧某找來的或招聘的。公司招聘員工應(yīng)該要有身份證，具體的事是由鄧某在負責(zé)，其沒有看過招聘來的員工的身份證。曾某說廉江的成銘種植專業(yè)合作社的種植基地有2000多畝，集資款都用在種植基地了，廉江市石頸新坡村的種植基地的由其父親曾某經(jīng)營的，是其父親曾某向廉江市石頸新坡村承包了四、五千畝地方來開發(fā)種植基地，現(xiàn)種植了近200畝地的哈密瓜等水果。我們向群眾宣傳廉江市石頸新坡村的種植基地有2000多畝地用來種植哈密瓜等水果。并兩次帶群眾到廉江市石頸新坡村的種植基地參觀，共有30多人次。一次是2013年8月份、一次是2013年10月份，是由鄧某和業(yè)務(wù)員帶群眾從梅州到廉江市石頸新坡村的種植基地的，其和曾某就在基地。向群眾宣傳廉江市石頸新坡村的種植基地的每年收益是300多萬元?，F(xiàn)在廉江市新坡村的種植基地還在發(fā)展，肯定沒有300多萬元的年收益的事實。
（2）被告人陳某的供述，證實從2013年6月29日至2013年12月12日期間，廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司招收了業(yè)務(wù)員到江南百花洲去尋找以中老年人為主的客戶，然后帶客戶去喝茶、旅游等方式介紹廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司、廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社的農(nóng)業(yè)種植基地，接著就以年息14%-16%的回報吸引客戶投資廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司，在收取客戶投資款的過程中和客戶簽訂委托投資協(xié)議書（由廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司蓋公章，擔(dān)保方蓋廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社財務(wù)專用章曾某簽名）、廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社借款協(xié)議（借款方為曾某，地址：珠海市金灣區(qū)南水鎮(zhèn)南水村，蓋廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社財務(wù)專用章），再由其開具廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社收款收據(jù)給客戶，接著發(fā)股東卡給客戶（2013年6月、7月、8月的投資分紅是16%，即每萬元每月133元人民幣，2013年9月開始投資分紅有14%和16%的，即每萬元每月116元人民幣或者133元人民幣）。在收取了客戶的10000元投資款后按廣州總公司的規(guī)定當(dāng)即提成36%即3600元給廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司的總經(jīng)理鄧某，然后其把剩下的6400元打款到曾某或者曾某成的個人賬戶，以上收取投資款其都沒有建立賬本，因為其本人不懂財會知識，其就按照收取投資款的情況記錄在市場部經(jīng)費的本子上，其每月工資是3000元是曾某成負責(zé)發(fā)放的，主要負責(zé)收取業(yè)務(wù)員發(fā)展到的客戶的交款和公司的日常開支，然后將公司向曾某成報銷；其記錄的市場部經(jīng)費的本子收取的客戶投資合作金總額是132.5萬元人民幣，按照提成36%給鄧某的提成是47.7萬元，交投資款的客戶有92人／次，所有交款的客戶都有廣州曾氏成銘農(nóng)業(yè)有限公司的分紅登記記錄。收取的客戶投資款一般是打款到曾某農(nóng)業(yè)銀行（廉江市）6228-4806-2530-7705-313賬戶、曾某成工商銀行（梅州市）6212-2636-0201-5537-681賬戶、鄧某貞工商銀行（廣州市）6212-2536-0200-2192-690賬戶，鄧某貞是廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)有限公司財務(wù)人員。公司辦公地方的租金是每月4200元人民幣，公司二個宿舍每月要2600元人民幣，請那些中老年的客戶吃飯和活動每月要2000多元，水電費每月1000多元，這些開支基本上花了客戶投資款的50%左右，但是沒有看到公司投資有什么實際的項目，其認為是收取了客戶的投資款，客戶可能會損失，但曾某成和曾某把從客戶那里騙來的錢用在什么地方其是不知情的。平常公司的開支的錢曾某成負責(zé)，其收取的錢除了36%給鄧某剩下的錢都是打到曾某成和曾某賬戶，曾某成在梅州辦了一張建設(shè)銀行號碼為6217-0032-0000-0640-984的儲蓄卡，知道公司要用錢他就會打錢到建設(shè)銀行的賬戶，然后其去取出來用。廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司在收取客戶的投資款過程中和客戶簽訂的借款協(xié)議書是以曾某的名義和客戶簽訂的，曾某將蓋好了私章的合同書經(jīng)快遞送給其，然后其跟客戶簽訂借款協(xié)議書是再填寫曾某的名字和身份證號碼，廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司沒有開立基本賬戶和一般賬戶，沒有建立相關(guān)的會計賬目。鄧某用假名，具體姓名不知道，吳某波、吳某鑫、吳某鵬三人是鄧某從廣州帶過來的，吳某波在曾氏成銘梅州分公司叫吳某天；吳某鑫叫吳某斌；吳某鵬叫吳某、吳小迪；李某好像是真的；吳某菲真實姓名是鄒某菲。主要是曾某成、鄧某負責(zé)介紹公司的情況，介紹基地是怎樣好、收益大。收了客戶140萬元左右，另外收取了股權(quán)投資款5萬元，沒登記上去。主要通過派發(fā)宣傳單等宣傳曾氏成銘公司廉江市石頸鎮(zhèn)的基地有2000多畝，其中建成的有500多畝，300多畝是茶園，200多畝有建成了大棚并種植了哈密瓜、火龍果等，哈密瓜每斤可以賣5元多人民幣，還向客戶宣傳每投入1元錢有2元錢的回報，具體的工作是鄧某和市場部的業(yè)務(wù)拉客戶投資。業(yè)績鄧某最多；李某有20多萬元；鄒某菲有10多萬元；吳某波有20多；吳某鑫有5萬元左右；賀某有10多萬；曾某成、鄧某分別打電話要其把記錄收取客戶投資款和開支的記錄本藏起來，沒來得及就被公安扣押了。員工使用假名是怕公司的老板曾某、曾某成卷款潛逃自己會負責(zé)任才用假名。其沒參與騙老人家的事實。
（3）被告人李某明的供述，證實2013年6月初其在公司任業(yè)務(wù)主管，職責(zé)是在外面拉客戶，把客戶帶到公司進行宣傳吸引他們對我們公司進行投資。我們公司承諾投資客戶，按投資額每年14%的分紅，分12個月，每月返還紅利，比如投資一萬元，一年就有1400元的紅利，每個月就可以領(lǐng)116元。其自加入公司大概介紹過13個左右的客戶，客戶共投資20多萬。如果業(yè)務(wù)員拉倒客戶投資到我們公司，可以提成5%-8%。后來公司組織客戶到廉江基地參觀時，其帶著客戶去過兩次，分別是2013年8月份和11月份。業(yè)務(wù)員都是使用假名的。在2013年12月11日拉到朱某華購買了5萬元的股權(quán)，只交了2萬元，朱某華之前還交了6萬元的借貸。其因身份證改了號碼，其使用以前李某的名字的事實。
（4）被告人吳某波的供述，證實2013年9月下半月鄧某邀請其到廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州公司任業(yè)2部經(jīng)理（主管）至今。其供述公司基本情況、流程與上述被告人的供述基本一致。曾某成、鄧某負責(zé)向群眾宣傳投資回報的相關(guān)情況等。沒簽訂勞動合同，職務(wù)是鄧某口頭任命，工資待遇1800每月、全勤獎300到500元，電話交通補貼200元。1部和2部簽訂了軍令狀，并由鄧某批示同意。
負責(zé)人鄧某也告訴其要用假名來工作會比較方便，有利于公司也有利于自己?？蛻舳疾恢牢覀兊恼鎸嵭彰I(yè)務(wù)對外宣傳時基本上都是假名進行對外宣傳。吳某鑫假名叫吳某斌；鄒某菲假名叫吳某菲。推廣一個客戶給公司每一萬元返獎勵100元給我們，客戶帶新客戶來公司，也會獎勵50元給老客戶。其直接發(fā)展的客戶是3個合計4萬元拿給公司，獎給其400元，其下面的4個業(yè)務(wù)員他們也每個人有自己的業(yè)績，多少其不清楚的事實。
（5）被告人鄒某菲的供述，證實其2013年9月中下旬應(yīng)聘到該公司任業(yè)務(wù)員。公司的法人是曾某成、董事長是曾某。其底薪是1200元。劉某平是其的客戶，他交了3萬元，因他的定期存款提前支取，其公司支付975元利息作為補償，并當(dāng)下給第一筆350元的分紅。此外還有：鄧某遠1萬元，許某珍1萬元，溫某興和胡某蘭各5千元，葉某英4萬元，楊某嬌、陳某滿、李某元各1萬元。其身份證姓名是鄒某菲。其在公司對外宣傳中用“吳某菲”。在公司工作方面的供述與上述被告人供述基本一致。
（6）被告人吳某鑫的供述，其在公司流程、職能供述與上述被告人供述基本一致。其和其他員工都沒有簽訂勞動合同，其的工資待遇1500元人民幣一個月、全勤獎300到500元，電話交通補貼200元。還有通過宣傳，使不認識的群眾投資資金到曾氏成銘農(nóng)業(yè)，直接經(jīng)辦的我們業(yè)務(wù)員有公司的獎勵金。2013年11月25日其和吳某波等公司員工以及10多名梅州群眾客戶在公司鄧某總經(jīng)理帶領(lǐng)下到廉江石頸鎮(zhèn)新坡村，參觀了成銘農(nóng)業(yè)基地，當(dāng)時曾某負責(zé)接待了我們?？吹交赜蟹N了哈密瓜等農(nóng)作物，曾某介紹說有2000畝左右的事實。
（7）被告人楊某的供述，證實2013年11月15日葉某介紹來上班的，在公司任業(yè)務(wù)主管。主要是幫公司尋找客戶。是在街上派發(fā)公司宣傳資料，拉客戶，和打電話聯(lián)系客戶。其是在被帶回公安機關(guān)時才知道大部分人用假名。在2013年11月25日其跟鄧某、李某、吳某天、吳某菲、玲玲、吳某斌共7人帶著梅州分公司的老年人客戶19人去了廉州市石頸鎮(zhèn)基地參觀考察，去看了有幾十盆的哈密瓜和火龍果，和曾某成、曾某、鄧某要求我們向老年人宣傳年產(chǎn)十多萬斤的事情經(jīng)過相差很遠的事實。
（8）被告人劉某強的供述，證實2013年10月底去公司上班，其只知道總公司的基地是在廣東省廉江市，主要經(jīng)營是種植水果等農(nóng)作物，分公司的運作是找客戶借錢，將借到的錢投資到公司的基地。其現(xiàn)在的工作主要到梅江二路百花洲周圍向群眾散發(fā)公司的宣傳單，然后帶客戶回公司喝茶，由經(jīng)理向客戶講解公司的投資運作，其每月的底薪是1200元人民幣，如果能拉到客戶，那么其就能得到客戶投資到公司的5%，如客戶投資10000元，其就可以提成到500元是一次性的。但現(xiàn)在其還沒有帶回有客戶，所以還沒有得到過提成的事實。
上述證據(jù)，均由控方提供，并經(jīng)開庭出示，辨認、質(zhì)證，查證屬實，作為定案根據(jù)，足以認定。
本院認為
本院認為，被告人曾某成、陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強無視國家法律，其中，被告人曾某成以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。被告人陳某、李某明以非法牟利為目的，非法吸收公眾存款，攏亂金融秩序，數(shù)額巨大；被告人吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強以非法牟利為目的，非法吸收公眾存款，攏亂金融秩序，數(shù)額較大；被告人陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)依法分別懲處。公訴機關(guān)指控被告人曾某成犯集資詐騙罪、被告人陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強犯非法吸收公眾存款罪的罪名成立，本院予以支持。
被告人曾某成案發(fā)后到梅州市公安局梅江分局投案，如實供述其非法吸收公眾存款的犯罪事實，庭審中其對行為性質(zhì)的辯解，不影響自首的認定，故認定其具有自首情節(jié)。被告人陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強明知他人向社會公眾非法吸收資金仍提供幫助，從中收取提成、傭金、返點費等費用，企圖通過吸收公眾存款的方式，進行營利，在共同犯罪中起次要作用，屬從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強在公安偵查及檢察起訴階段，均能如實交代其犯罪事實，并當(dāng)庭自愿認罪，依法認定其具有坦白情節(jié)。
關(guān)于被告人曾某成及其辯護人對指控其犯集資詐騙罪有異議。其辯護人提出公訴機關(guān)指控被告人曾某成犯集資詐騙罪證據(jù)不足，被告人曾某成單位集資詐騙，數(shù)額不能認定為數(shù)額特別巨大。經(jīng)審理查明，被告人曾某成伙同曾某以非法占有為目的，采用代種植農(nóng)業(yè)項目，虛構(gòu)集資用途，虛假宣傳和高回報為誘餌，非法吸收資金，名義上說將集資款用于發(fā)展廉江市石頸新坡村成銘種植專業(yè)合作社的農(nóng)業(yè)種植基地，實際上其集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致案發(fā)，集資款仍不能返還。被告人曾某成的犯罪行為嚴重損害投資者的利益，攏亂了國家的金融秩序，公訴機關(guān)指控其犯集資詐騙證據(jù)確鑿、充分，足以認定，且數(shù)額特別巨大。被告人成立廣州市曾氏成銘農(nóng)業(yè)科技有限公司梅州分公司，其成立公司的目的是為了非法吸收社會資金，非法吸收的資金亦打入個人財戶，公司是被告人吸收社會資金的工具，故不屬于單位集資詐騙，故被告人曾某成及其辯護人的辯護意見，不予采納。被告人曾某成以非法占有為目的吸收公眾存款，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。公訴機關(guān)指控被告人曾某成還構(gòu)成非法吸收公眾存款罪不當(dāng)，本院不予采納。被告人鄒某菲的辯護人提出非法吸收公眾存款行為的主體應(yīng)當(dāng)是單位的意見，不予采納。
被告人陳某、李某明于2013年6月份伙同被告人曾某成等人參與非法吸收公眾存款至案發(fā)，應(yīng)對總數(shù)額負責(zé)，故其屬數(shù)額巨大。被告人李某明的辯護人提出其屬數(shù)額較大的辯護意見，不予采納。被告人吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強于2013年9月份開始先后加入梅州分公司，參與非法吸收公眾存款數(shù)額較大；被告人鄒某菲、吳某鑫的辯護人提出其屬數(shù)額較大的辯護意見，予以采納。公訴機關(guān)指控被告人吳某波、鄒某菲、吳某鑫非法吸收公眾存款數(shù)額巨大的公訴意見，不予采納。各被告人參與非法吸收公眾存款不僅破壞了金融管理制度，其選擇投資對象是老年人，致使存款無法追回，使投資人遭受巨大損失，社會影響極為惡劣，根據(jù)罪刑相一致的原則，應(yīng)分別對各被告人予以懲處，且不適宜判處緩刑。被告人吳某鑫的辯護人提出主觀惡性輕，及被告人李某明的辯護人提出主觀惡性程度小，社會危害性底，判處緩刑的辯護意見，理由不足，不予采納。
綜上所述，本院決定對被告人曾某成、陳某、李某明、吳某波、鄒某菲、吳某鑫、楊某、劉某強依法從輕處罰。被告人及其各自的辯護人請求從輕處罰的辯護意見，予以采納。
根據(jù)本案的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及本案的具體情況，依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第五十五條、第五十六條、第五十二條、第五十三條、第二十六條、第二十七條、第六十七條第一、三款、第六十四條以及最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四、五條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人曾某成犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十年六個月，剝奪政治權(quán)利一年，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年12月16日起至2024年6月15日止。罰金從判決生效后第2日起30日內(nèi)繳納）
二、被告人陳某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年12月12日起至2016年12月11日止。罰金從判決生效后第2日起30日內(nèi)繳納）
三、被告人李某明犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年12月12日起至2016年12月11日止。罰金從判決生效后第2日起30日內(nèi)繳納）
四、被告人吳某波犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年12月12日起至2015年12月11日止。罰金從判決生效后第2日起30日內(nèi)繳納）
五、被告人鄒某菲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年12月12日起至2015年12月11日止。罰金從判決生效后第2日起30日內(nèi)繳納）
六、被告人吳某鑫犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年12月12日起至2015年12月11日止。罰金從判決生效后第2日起30日內(nèi)繳納）
七、被告人楊某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年12月12日起至2014年12月11日止。罰金從判決生效后第2日起30日內(nèi)繳納）
八、被告人劉某強犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年12月12日起至2014年12月11日止。罰金從判決生效后第2日起30日內(nèi)繳納）
九、隨案移交的分紅存折、邀請函、營業(yè)執(zhí)照、借款協(xié)議、市場部收費單據(jù)、分紅記錄、收款收據(jù)已由公安機關(guān)裝訂成訴訟證據(jù)卷及光盤一張，隨案佐證。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向廣東省梅州市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本三份。
審判人員
審判長陳冰萍
審判員張錦模
審判員徐君慶
裁判日期
二〇一四年九月二十二日
書記員
書記員黃睿智
