審理法院：嵩縣人民法院
案號(hào)：（2019）豫0325刑初229號(hào)
案件類(lèi)型：刑事
案由：偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)公文、證件、印章罪
裁判日期：2019-11-13
審理經(jīng)過(guò)
嵩縣人民檢察院以嵩檢一部刑訴〔2019〕84號(hào)起訴書(shū)指控被告人朱某某1、耿某某2、耿某甲3、杜某某4、王某5犯買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪，于2019年8月21日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。嵩縣人民檢察院指派檢察員張興杰出庭支持公訴，上列被告人及其辯護(hù)人均到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
嵩縣人民檢察院指控：
1、2018年3月份至2019年3月份期間，被告人朱某某為獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，單獨(dú)或伙同他人販賣(mài)銀行對(duì)公賬戶(hù)（對(duì)公賬戶(hù)包含公司工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、開(kāi)戶(hù)許可證、公司及法人賬務(wù)章、法人身份證復(fù)印件、公司銀行賬號(hào)、U盾等）80余套，從中非法獲利4萬(wàn)余元。
2、2018年7月份，被告人耿某某為了獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，單獨(dú)或組織朱某某、耿某甲、趙某等人，采取尋找法人到銀行辦理或低價(jià)從他人手中收購(gòu)對(duì)公賬戶(hù)50余套后高價(jià)賣(mài)出，非法獲利35000余元，案發(fā)后其家屬已退還其非法所得35000元。
3、2018年11月份，被告人耿某甲為了獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，利用他人身份信息資料辦理4套銀行對(duì)公賬戶(hù)賣(mài)給耿某某，并介紹他人買(mǎi)賣(mài)對(duì)公賬戶(hù)從中抽頭贏利，非法獲利7000元，案發(fā)后其家屬已退還其非法所得7000元。
4、2018年4月份至12月份期間，被告人杜某某為牟取非法經(jīng)濟(jì)利益，單獨(dú)或伙同他人販賣(mài)銀行對(duì)公賬戶(hù)40余套，非法獲利4萬(wàn)余元，案發(fā)后其家屬已退還其非法所得40000元。
5、2018年4月至2019年2月期間，被告人王某為了獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，為杜某某代辦銀行對(duì)公賬戶(hù)30余套，并自找法人辦理6套銀行對(duì)公賬戶(hù)賣(mài)給杜某某，共非法獲利49600元，案發(fā)后其家屬已退還其非法所得49600元。
針對(duì)上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示并宣讀了被告人朱某某、耿某某等人供述、證人趙某、杜某、周某等人證言、辨認(rèn)筆錄、銀行交易明細(xì)、戶(hù)籍證明、發(fā)破案證明等相關(guān)書(shū)證。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人朱某某1、耿某某2、耿某甲3、杜某某4、王某5為了獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百八十條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪追究其刑事責(zé)任。案發(fā)后，杜某某自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰?，F(xiàn)提請(qǐng)本院依法判處。
一審答辯情況
被告人朱某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)不持異議；其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是，起訴書(shū)指控朱某某販賣(mài)銀行對(duì)公賬戶(hù)80余套，數(shù)目不準(zhǔn)確，證據(jù)不充分，朱某某具有“視為自動(dòng)投案”的情節(jié)，朱某某有主動(dòng)揭發(fā)他人犯罪行為的立功行為，積極退贓，認(rèn)罪認(rèn)罰，且系初犯、偶犯，在共同犯罪中起次要、輔助作用，建議對(duì)其從輕處罰，并適用緩刑。
被告人耿某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)不持異議；其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是，耿某某與朱某某、耿某甲等人是合作關(guān)系，不是組織關(guān)系。耿某某有自首情節(jié)，主動(dòng)退回全部犯罪所得，自愿認(rèn)罪，且系初犯，建議對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。
被告人杜某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控自己販賣(mài)銀行對(duì)公賬戶(hù)的事實(shí)不持異議，但辯稱(chēng)公訴機(jī)關(guān)指控自己販賣(mài)對(duì)公賬戶(hù)的數(shù)目不實(shí)，部分重復(fù)計(jì)算；其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是：1、公訴機(jī)關(guān)指控杜某某犯買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證據(jù)罪沒(méi)有事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)，其罪名不成立。2、關(guān)于量刑部分，杜某某有自首行為，初犯、偶犯，認(rèn)罪、悔罪態(tài)度誠(chéng)懇，建議從輕處罰。
被告人王某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控自己販賣(mài)銀行對(duì)公賬戶(hù)的事實(shí)不持異議，但辯稱(chēng)賣(mài)給杜某某的4套自己受委托代辦，僅是作為中間人介紹的交易；其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是，1、公訴機(jī)關(guān)指控王某構(gòu)成買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪的證據(jù)不足，不符合該罪的犯罪構(gòu)成，故罪名不能成立。2、被告人王某之前從事財(cái)務(wù)相關(guān)工作，為法人代理注冊(cè)公司、代開(kāi)對(duì)公賬戶(hù)是合法的業(yè)務(wù)行為，其受杜某某委托為36家公司代理公司開(kāi)立對(duì)公賬戶(hù)并收取費(fèi)用的行為并不構(gòu)成犯罪。3、如果王某的行為被法律評(píng)價(jià)為犯罪，其系初犯、偶犯，主觀惡性不大，認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，積極足額退還所得款項(xiàng)，且在本案中起次要作用，應(yīng)認(rèn)定為從犯，建議免予刑事處罰。
被告人耿某甲對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)不持異議，認(rèn)為自己屬自首，請(qǐng)求從輕處罰；其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是，耿某甲在整個(gè)案件中所起作用較小，屬?gòu)姆?，積極退回非法所得，有自首情節(jié)，初犯，認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，建議減輕處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：
2018年3月份至2019年3月份期間，被告人朱某某為獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，單獨(dú)或伙同他人販賣(mài)銀行對(duì)公賬戶(hù)（對(duì)公賬戶(hù)包含公司工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、開(kāi)戶(hù)許可證、公司及法人賬務(wù)章、法人身份證復(fù)印件、公司銀行賬號(hào)、U盾等）74套，從中非法獲利4萬(wàn)元。
2018年7月份，被告人耿某某為了獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，單獨(dú)或組織朱某某、耿某甲、趙某等人，采取尋找法人到銀行辦理或低價(jià)從他人手中收購(gòu)對(duì)公賬戶(hù)50余套后高價(jià)賣(mài)出，非法獲利35000余元，案發(fā)后其家屬已退還其非法所得35000元。
2018年11月份，被告人耿某甲為了獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，利用他人身份信息資料辦理4套銀行對(duì)公賬戶(hù)賣(mài)給耿某某，并介紹他人買(mǎi)賣(mài)對(duì)公賬戶(hù)從中抽頭贏利，非法獲利7000元，案發(fā)后其家屬已退還其非法所得7000元。
2018年4月份至12月份期間，被告人杜某某為牟取非法經(jīng)濟(jì)利益，單獨(dú)或伙同他人販賣(mài)銀行對(duì)公賬戶(hù)40余套，非法獲利4萬(wàn)余元，案發(fā)后其家屬已退還其非法所得40000元。
2018年4月至2019年2月期間，被告人王某為了獲取非法經(jīng)濟(jì)利益，為杜某某代辦銀行對(duì)公賬戶(hù)30余套，并自找法人辦理6套銀行對(duì)公賬戶(hù)賣(mài)給杜某某，共非法獲利49600元，案發(fā)后其家屬已退還其非法所得49600元。
另查明，被告人杜某某于2019年2月25日主動(dòng)到菏澤市公安局高新區(qū)分局馬嶺崗派出所投案，并如實(shí)供述其犯罪事實(shí)；被告人耿某某、耿某甲均于2019年4月19日到南宮市段蘆頭鎮(zhèn)派出所投案，但未如實(shí)供述其犯罪事實(shí)。
在審理過(guò)程中，被告人朱某某家屬退繳違法所得人民幣40000元。
上述事實(shí)，被告人朱某某、耿某某、杜某某、王某、耿某甲在開(kāi)庭審理過(guò)程中亦無(wú)異議。且有證人趙某、杜某甲、周某、耿某乙、王某某、吳某某等人的證言、被害人孫某的陳述、戶(hù)籍證明、前科證明、犯罪嫌疑人關(guān)系圖、手機(jī)內(nèi)容截圖、支付寶、銀行卡交易明細(xì)、快遞明細(xì)、辨認(rèn)筆錄及照片、臨時(shí)羈押證明、退還非法所得繳款憑證、到案經(jīng)過(guò)、發(fā)破案證明等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人朱某某、耿某某、杜某某、王某、耿某甲違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定，非法向他人出售、提供公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪。關(guān)于本案的定性問(wèn)題，根據(jù)本案各被告人的供述、微信聊天截圖及案發(fā)后公安機(jī)關(guān)提取的買(mǎi)賣(mài)對(duì)公賬戶(hù)記錄，五被告人買(mǎi)賣(mài)的銀行對(duì)公賬戶(hù)涉及營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人私章、電話(huà)卡、結(jié)算卡、法人個(gè)人身份信息、賬號(hào)密碼等內(nèi)容，結(jié)合被告人販賣(mài)銀行對(duì)公賬戶(hù)的主觀目的、交易方式及信息來(lái)源，本院綜合審查后認(rèn)為五被告人的行為客觀上已對(duì)特定自然人的信息安全和個(gè)人隱私造成危害，符合侵犯公民個(gè)人信息罪的犯罪構(gòu)成要件，應(yīng)以侵犯公民個(gè)人信息罪依法進(jìn)行懲處，故公訴機(jī)關(guān)指控朱某某、耿某某、杜某某、王某、耿某甲犯買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪定性不當(dāng)，本院予以變更。鑒于杜某某系自首，依法予以從輕處罰；朱某某、耿某某、耿某甲、王某能當(dāng)庭認(rèn)罪，均可酌情從輕處罰；五被告人均能積極退繳違法所得，均可酌情從輕處罰。關(guān)于朱某某的辯護(hù)人所提朱某某販賣(mài)對(duì)公賬戶(hù)數(shù)目不準(zhǔn)確、積極退贓、且系初犯的辯護(hù)意見(jiàn)理由正當(dāng)，本院予以采納；耿某某的辯護(hù)人所提耿某某能主動(dòng)退還犯罪所得，且系初犯的辯護(hù)意見(jiàn)理由正當(dāng)，本院予以采納；杜某某的辯護(hù)人所提對(duì)杜某某定性方面不構(gòu)成買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪、有自首情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)理由正當(dāng)，本院予以采納。王某的辯護(hù)人所提王某不構(gòu)成買(mǎi)賣(mài)國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪、能積極退贓，認(rèn)罪態(tài)度好的辯護(hù)意見(jiàn)理由正當(dāng)，本院予以采納；耿某甲辯護(hù)人所提對(duì)耿某甲積極退回非法所得，系初犯，認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，建議從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)理由正當(dāng)，本院予以采納。五被告人辯護(hù)人的其他辯護(hù)意見(jiàn)與查明的事實(shí)不符，本院均不予采納。據(jù)此，根據(jù)朱某某、耿某某、杜某某、王某、耿某甲的犯罪事實(shí)、犯罪性質(zhì)、情節(jié)、對(duì)于社會(huì)的危害程度及其認(rèn)罪態(tài)度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百五十三條之一第一款、第六十七條第一款、第六十一條、第七十二條、第七十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人朱某某犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑一年零六個(gè)月，并處罰金人民幣40000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年3月29日起至2020年9月28日止。）
二、被告人耿某某犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑一年零四個(gè)月，并處罰金人民幣35000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年4月26日起至2020年8月25日止。）
三、被告人杜某某犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑一年零三個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣40000元。
（緩刑考驗(yàn)期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。）
四、被告人王某犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣50000元。
（緩刑考驗(yàn)期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。）
五、被告人耿某甲犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑七個(gè)月，并處罰金人民幣7000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年4月26日起至2019年11月25日止。）
六、被告人朱某某作案工具黑色蘋(píng)果手機(jī)1部，被告人耿某某作案工具黑色NEX手機(jī)1部，被告人杜某某作案工具金色華為手機(jī)1部、U盾1個(gè)、銀行卡2張，被告人王某作案工具白色蘋(píng)果手機(jī)1部，被告人耿某甲作案工具黑色華為手機(jī)1部，均依法予以沒(méi)收。
七、被告人朱某某違法所得40000元依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
上述罰金限判決生效后三十日內(nèi)繳納。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向洛陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本五份。
審判人員
審判長(zhǎng)賈改嵩
人民陪審員周清粉
人民陪審員趙曉燕
裁判日期
二〇一九年十一月十三日
書(shū)記員
書(shū)記員馬瓊藝
