審理法院：三明市中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2014）三刑終字第174號(hào)
案件類(lèi)型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2017-01-03
審理經(jīng)過(guò)
三明市梅列區(qū)人民法院審理三明市梅列區(qū)人民檢察院指控原審被告人鄭某1、鄒某2、林某3、王某4、吳某5、廖某6、李某7、鄭某8、林某9、康某10犯非法經(jīng)營(yíng)罪一案，于2014年11月4日作出（2014）梅刑初字第54號(hào)刑事判決。原審被告人鄭某1、鄒某2、林某3、李某7不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。三明市人民檢察院指派代理檢察員黃岳平、趙秋華出庭履行職務(wù)。上訴人鄭某1及其辯護(hù)人劉首明、鄭曉軍，上訴人鄒某2及其辯護(hù)人王永鋁，上訴人林某3及其辯護(hù)人傅祚江，上訴人李某7及其辯護(hù)人李傳益到庭參加訴訟。審理期間，三明市人民檢察院二次建議延期審理，先后報(bào)請(qǐng)福建省高級(jí)人民法院、最高人民法院延長(zhǎng)審理期限。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定：
2010年2月4日,楚維、趙某3夫妻(均另案處理)出資2000萬(wàn)元在湖南省長(zhǎng)沙市注冊(cè)成立湖南維財(cái)大宗貴金屬交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“湖南維財(cái)公司”）,其中楚維持股60%任法人代表,趙某3持股40%。湖南維財(cái)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍原為：有色金屬、鋼鐵、化工、農(nóng)林產(chǎn)品的電子交易及相關(guān)配套服務(wù)；投資咨詢(xún)（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）。2011年7月4日，湖南維財(cái)公司核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍變更為：貴金屬、有色金屬、鋼鐵、化工、農(nóng)林產(chǎn)品的電子交易及相關(guān)配套服務(wù)（不含期貨）；投資咨詢(xún)（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）。湖南維財(cái)公司成立后，楚維在未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證和從業(yè)資格的情況下，從上海富遠(yuǎn)軟件技術(shù)有限公司購(gòu)買(mǎi)一套大宗貴金屬電子交易系統(tǒng)軟件，從事網(wǎng)絡(luò)黃金期貨交易業(yè)務(wù)。具體操作經(jīng)營(yíng)模式是：先搭建“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，然后以加盟合作形式逐級(jí)發(fā)展代理商，由各級(jí)代理商發(fā)展客戶進(jìn)入“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”，以“倫敦金”漲跌價(jià)格為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行黃金期貨買(mǎi)賣(mài)交易（期貨專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)為標(biāo)準(zhǔn)化合約）；湖南維財(cái)公司搭建的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)根據(jù)客戶交易的金額自動(dòng)從客戶事先存入的保證金賬戶劃撥收取遞延費(fèi)（按客戶當(dāng)日收市時(shí)所持黃金數(shù)量來(lái)收?。┖褪掷m(xù)費(fèi)；保證金低于規(guī)定比例時(shí)系統(tǒng)強(qiáng)行平倉(cāng)；結(jié)算方式是每日結(jié)算盈虧，采取當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算，收取客戶交易的手續(xù)費(fèi)其中70％作為傭金，通過(guò)楚維個(gè)人的工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬進(jìn)入省級(jí)代理商指定的個(gè)人工商銀行賬戶（市級(jí)、普通代理商的返還手續(xù)費(fèi)一般為60％、50％）。
2011年4月19日,被告人鄭某1和黃某9(另案處理)經(jīng)與湖南維財(cái)公司協(xié)議在福建省泉州市注冊(cè)成立福建省維財(cái)貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)福建維財(cái)公司)，其中被告人鄭某1持股60%任法人代表,黃某9以其妻潘某1的名義持股40%。福建維財(cái)公司核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍為：貴金屬經(jīng)營(yíng)（不含需經(jīng)前置許可的項(xiàng)目）；投資咨詢(xún)服務(wù)（不含證券、期貨投資咨詢(xún)、金融咨詢(xún)等需經(jīng)前置許可的項(xiàng)目）；黃金、白銀制品的批發(fā)兼零售（以上經(jīng)營(yíng)范圍涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，應(yīng)在取得有關(guān)部門(mén)的許可后方可經(jīng)營(yíng)）。福建維財(cái)公司成立后與湖南維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,支付加盟費(fèi)50萬(wàn)元,成為湖南維財(cái)公司福建省級(jí)代理商,會(huì)員編號(hào)102。福建維財(cái)公司聘任被告人鄒某2為總經(jīng)理,負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、黃金炒作技術(shù)培訓(xùn)及參與解決客戶投訴。被告人鄒某2按約定從客戶每交易一手黃金提成2.5元。
福建維財(cái)公司為發(fā)展客戶，內(nèi)部設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部、人力資源部、技術(shù)研發(fā)部、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)部、客戶服務(wù)部、財(cái)務(wù)部、交易風(fēng)險(xiǎn)部等部門(mén)，并在互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立福建維財(cái)公司網(wǎng)頁(yè),采取網(wǎng)上推介和發(fā)放書(shū)面宣傳材料的形式宣傳湖南維財(cái)公司“維財(cái)金”黃金網(wǎng)絡(luò)電子交易業(yè)務(wù)。福建維財(cái)公司在福建省內(nèi)發(fā)展下屬各級(jí)代理商共計(jì)117家,其中市級(jí)代理商8家、縣級(jí)代理商17家、普通代理商92家,并對(duì)下屬各級(jí)代理商進(jìn)行培訓(xùn)、通過(guò)下屬代理商發(fā)展4962名客戶(其中1799名客戶從未參與交易,實(shí)際參與交易的客戶為3163名)。福建維財(cái)公司具體發(fā)展客戶的程序是：客戶通過(guò)福建維財(cái)公司的下屬代理商與福建維財(cái)公司簽訂協(xié)議書(shū)，后福建維財(cái)公司將交易賬號(hào)及初始密碼發(fā)送至客戶指定的郵箱；客戶獲取賬號(hào)及初始密碼登陸“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”，后到中國(guó)工商銀行辦理第三方托管業(yè)務(wù)并存入保證金。
福建維財(cái)公司使用被告人鄭某1的姐姐鄭某1、黃某9的妻子潘某1的個(gè)人工商銀行卡賬戶(戶名鄭某1,開(kāi)戶銀行中國(guó)工商銀行股份有限公司泉州豐澤支行,卡號(hào)62×××75；戶名潘某1,開(kāi)戶銀行中國(guó)工商銀行股份有限公司泉州刺桐支行,卡號(hào)62×××36、62×××21)作為接收發(fā)展客戶傭金賬戶。經(jīng)對(duì)湖南維財(cái)公司交易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì),截至2011年12月16日,福建維財(cái)公司通過(guò)下屬各級(jí)代理商發(fā)展客戶投入保證金4.336529274億元,產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)1.57120634億元。目前可查實(shí)的福建維財(cái)公司已接收湖南維財(cái)公司支付的返傭款為5800.2742萬(wàn)元，轉(zhuǎn)給其下屬各級(jí)代理商返傭款為3413.030785萬(wàn)元；被告人鄒某2于2011年11月初辭職時(shí),已獲取交易提成款30萬(wàn)元。
2011年4月，被告人王某4與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,支付加盟費(fèi)10萬(wàn)元,成為湖南維財(cái)公司福建三明市級(jí)代理商，但當(dāng)時(shí)未成立公司也未開(kāi)展任何業(yè)務(wù)。2011年5月初,被告人林某3受讓被告人王某4加盟的代理商資格，于2011年5月18日在三明市梅列區(qū)注冊(cè)成立了三明市維財(cái)貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)三明某1)，并與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議，成為湖南維財(cái)公司福建三明市級(jí)代理商,會(huì)員編號(hào)10203。三明某1核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍為：貴金屬經(jīng)營(yíng)（不含需前置許可的項(xiàng)目）；投資咨詢(xún)服務(wù)（不含證券、期貨、金融等需前置許可的項(xiàng)目）；黃金制品、白銀制品的批發(fā)、零售（以上經(jīng)營(yíng)范圍涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，應(yīng)在取得有關(guān)部門(mén)的許可后方可經(jīng)營(yíng)）。由于被告人林某3未能支付受讓款加盟費(fèi)10萬(wàn)元，被告人王某4轉(zhuǎn)為三明某1股東而持股30%；被告人林某3曾欠被告人李某710萬(wàn)元債務(wù)未償還，而邀被告人李某7加入三明某1并將10萬(wàn)元抵作30％股份，被告人林某3實(shí)際持股40%。三明某1在三明地區(qū)內(nèi)發(fā)展下屬縣級(jí)、普通代理商共計(jì)16家,自行發(fā)展1名客戶,并通過(guò)下屬代理商發(fā)展583名客戶,共計(jì)584名客戶(其中228名客戶從未參與交易,實(shí)際參與交易的客戶為356名，被告人王某4、李某7個(gè)人未發(fā)展客戶)進(jìn)入“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”進(jìn)行黃金期貨交易。經(jīng)對(duì)湖南維財(cái)交易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年12月16日,被告人王某4、林某3、李某7三人經(jīng)營(yíng)的三明某1自行發(fā)展和通過(guò)下屬各級(jí)代理商發(fā)展客戶投入保證金5326.753203萬(wàn)元,產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)1715.1016萬(wàn)元。目前可查實(shí)被告人王某4、李某7實(shí)際已分別獲取違法所得24.6637萬(wàn)元、24.7437萬(wàn)元。
2011年5月,被告人林某3自己?jiǎn)为?dú)還成為湖南維財(cái)福建三明某2列區(qū)的縣級(jí)代理商,會(huì)員編號(hào)10218。經(jīng)對(duì)湖南維財(cái)交易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì),截至2011年12月16日,被告人林某3以梅列區(qū)縣級(jí)代理商的名義發(fā)展77名客戶(其中19名客戶從未參與交易,實(shí)際參與交易的客戶為58名)進(jìn)入“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”進(jìn)行黃金期貨交易，發(fā)展客戶投入保證金1413.79667萬(wàn)元,產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)314.1674萬(wàn)元。目前可查實(shí)的被告人林某3已接收返傭款221.2343萬(wàn)元（包括從與被告人王某4、李某7三人經(jīng)營(yíng)的三明某1接收的）。
2011年2月17日，被告人吳某5與他人注冊(cè)成立三明市萊寶投資咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)三明某3)，核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍為：貴金屬投資咨詢(xún)服務(wù)；銷(xiāo)售金屬材料、農(nóng)產(chǎn)品（以上經(jīng)營(yíng)范圍，涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，應(yīng)在取得有關(guān)部門(mén)的許可后方可經(jīng)營(yíng)）。2011年5月,被告人吳某5通過(guò)被告人鄒某2的介紹,與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,支付給被告人林某34萬(wàn)元加盟費(fèi)后,以三明某3的名義成為湖南維財(cái)公司福建三明三元區(qū)、尤溪縣兩地的縣級(jí)代理商,會(huì)員編號(hào)分別為10227、10228。經(jīng)對(duì)湖南維財(cái)公司交易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì),截至2011年12月16日,三明某3發(fā)展103名客戶(其中58名客戶從未參與交易,實(shí)際參與交易的客戶為45名)進(jìn)入“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”進(jìn)行黃金期貨交易,發(fā)展客戶投入保證金635.56371萬(wàn)元,產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)311.7195萬(wàn)元。目前可查實(shí)的被告人吳某5已接收返傭款73.6746萬(wàn)元。
2011年5月10日,被告人廖某6經(jīng)被告人林某3介紹,在福建省沙縣注冊(cè)成立沙縣維財(cái)貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)沙縣維財(cái)),與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,支付被告人林某35萬(wàn)元加盟費(fèi)之后,成為湖南維財(cái)公司福建三明沙縣的縣級(jí)代理商,會(huì)員編號(hào)10215。沙縣維財(cái)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍為：黃金制品、白銀制品的銷(xiāo)售；貴金屬（不含黃金、證券、股票）投資咨詢(xún)服務(wù)（以上經(jīng)營(yíng)范圍，涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，應(yīng)在取得有關(guān)部門(mén)的許可后方可經(jīng)營(yíng)）。經(jīng)對(duì)湖南維財(cái)交易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年12月16日,沙縣維財(cái)發(fā)展79名客戶(其中33名客戶從未參與交易,實(shí)際參與交易的客戶為46名)進(jìn)入“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”進(jìn)行黃金期貨交易，發(fā)展客戶投入保證金710.56629萬(wàn)元,產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)254.506萬(wàn)元。目前可查實(shí)的被告人廖某6已接收返傭款67.5165萬(wàn)元。
2011年8月23日,被告人鄭某8、林某9經(jīng)被告人林某3介紹,在福建省清流縣注冊(cè)成立了清流縣維財(cái)貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)清流維財(cái)),與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,支付被告人林某35萬(wàn)元加盟費(fèi)后,成為湖南維財(cái)福建三明清流縣的縣級(jí)代理商,會(huì)員編號(hào)10232。清流維財(cái)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍為：貴金屬經(jīng)營(yíng)（不含需前置許可的項(xiàng)目）；投資咨詢(xún)服務(wù)（不含證券、期貨、金融等需前置許可的項(xiàng)目）；黃金制品、白銀制品的批發(fā)、零售（以上經(jīng)營(yíng)范圍涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，應(yīng)在取得有關(guān)部門(mén)的許可后方可經(jīng)營(yíng)）。經(jīng)對(duì)湖南維財(cái)交易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì),截至2011年12月16日,清流維財(cái)發(fā)展75名客戶(其中25名客戶從未參與交易,實(shí)際參與交易的客戶為50名)進(jìn)入“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”進(jìn)行黃金期貨交易，發(fā)展期貨交易,發(fā)展客戶投入保證金578.0665萬(wàn)元,產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)212.8168萬(wàn)元。目前可查實(shí)的被告人鄭某8、林某9已接收返傭款29.744萬(wàn)元。
2011年6月15日,被告人康某10經(jīng)被告人林某3介紹,以其妻張某的名義與他人在福建省三明市大田縣注冊(cè)成立了大田縣鯤鵬偉業(yè)投資咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大田鯤鵬),與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,支付被告人林某35萬(wàn)元加盟費(fèi)后,成為湖南維財(cái)福建三明大田縣的縣級(jí)代理商,會(huì)員編號(hào)10219。大田鯤鵬核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍為：貴金屬投資咨詢(xún)服務(wù)（期貨、證券交易咨詢(xún)除外）（以上經(jīng)營(yíng)范圍涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，應(yīng)在取得有關(guān)部門(mén)的許可后方可經(jīng)營(yíng)）。經(jīng)對(duì)湖南維財(cái)交易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì),截至2011年12月16日,大田鯤鵬發(fā)展37名客戶(其中11名客戶從未參與交易,實(shí)際參與交易的客戶為26名)進(jìn)入“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”進(jìn)行黃金期貨交易,發(fā)展客戶投入保證金250.19203萬(wàn)元,產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)94.2123萬(wàn)元。目前可查實(shí)的被告人康某10已接收返傭款22.9572萬(wàn)元。
另查明：
1.2011年12月5日,福建省沙縣公安局在工作中發(fā)現(xiàn)廖某6等人涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪，遂立案?jìng)刹?福建省沙縣公安局在偵查中發(fā)現(xiàn)林某3等人涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪,由三明市公安局于2011年12月5日指定福建省沙縣公安局管轄,福建省沙縣公安局于當(dāng)日立案?jìng)刹?福建省沙縣公安局在偵查中發(fā)現(xiàn)鄭某1等人涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪,于2011年12月7日立案?jìng)刹?2012年8月13日,三明市公安局將本案提升為該局管轄。
2.被告人鄭某1、廖某6于2011年12月7日、被告人吳某5于2012年2月29日、被告人鄒某2于2012年3月20日、被告人王某4于2012年5月14日、被告人李某7于2012年5月18日先后被福建省沙縣公安局抓獲。被告人李某7歸案后于2012年9月向三明市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)三元大隊(duì)舉報(bào)他人非法經(jīng)營(yíng)的犯罪線索,經(jīng)查存在他人犯罪的嫌疑。被告人林某3于2012年4月18日到福建省沙縣公安局投案,被告人康某10于2012年8月8日到福建省大田縣公安局投案,被告人鄭某8于2012年8月10日、被告人林某9于2012年8月13日到福建省沙縣公安局投案，對(duì)實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)的行為供認(rèn)不諱。
3.2011年12月6日,福建省沙縣公安局凍結(jié)湖南維財(cái)按福建維財(cái)及下屬代理商2011年11月份手續(xù)費(fèi)的比例而返傭的部分款項(xiàng),即福建維財(cái)使用的鄭某1中國(guó)工商銀行儲(chǔ)蓄卡賬戶上的1802.601712萬(wàn)元、潘某1中國(guó)工商銀行儲(chǔ)蓄卡賬戶上的475.78655萬(wàn)元;查扣且隨案移送福建維財(cái)明細(xì)賬2本、收支明細(xì)賬1本、憑證6本、筆記本2本、福建維財(cái)宣傳冊(cè)10冊(cè)、200克金色條狀物體11條、500克金色條狀物體11條；2011年12月7日對(duì)沙縣維財(cái)進(jìn)行搜查，扣押到沙縣維財(cái)公章1枚、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章1枚、筆記本15本。
4.歸案后，被告人鄒某2、林某3、王某4、吳某5、李某7、鄭某8、林某9分別已退出違法所得25萬(wàn)元、5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、1萬(wàn)元、10萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1萬(wàn)元在福建省沙縣公安局扣押。
再查明，2011年11月28日，湖南維財(cái)公司發(fā)出“關(guān)于湖南維財(cái)大宗貴金屬交易所交易市場(chǎng)性質(zhì)的聲明”,內(nèi)容為:一、湖南維財(cái)大宗貴金屬交易所是大宗商品現(xiàn)貨交易及中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)。二、湖南維財(cái)大宗貴金屬交易所不是期貨市場(chǎng)。三、湖南維財(cái)大宗貴金屬交易所組織的交易不屬于變相期貨交易。同日，湖南維財(cái)公司變更經(jīng)營(yíng)范圍為貴金屬（黃金除外）、有色金屬、鋼鐵、化工、農(nóng)林產(chǎn)品的電子交易及相關(guān)配套服務(wù)（不含期貨）；投資咨詢(xún)（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）。2011年12月5日，湖南維財(cái)向湖南省人民政府金融工作辦公室上報(bào)了工作報(bào)告說(shuō)明書(shū)。
湖南省長(zhǎng)沙市公安局開(kāi)福分局于2012年1月1日對(duì)楚維、趙某3等非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行立案,并抓獲楚維、趙某3，同日22時(shí)17分在湖南維財(cái)公司辦公室對(duì)用于網(wǎng)上交易平臺(tái)的服務(wù)器、機(jī)房進(jìn)行搜查。上海富遠(yuǎn)軟件技術(shù)有限公司派出技術(shù)人員協(xié)助公安機(jī)關(guān)將湖南維財(cái)交易數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器的全部交易數(shù)據(jù)信息導(dǎo)出來(lái)后制作紙質(zhì)文檔并歸類(lèi)統(tǒng)計(jì)。
中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行2012年3月19日《關(guān)于
原判認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
1.湖南維財(cái)公司的企業(yè)注冊(cè)登記資料、章程、股東名冊(cè)、驗(yàn)資報(bào)告、房屋租賃合同、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記表等證明,楚維、趙丹于2010年2月4日在湖南省長(zhǎng)沙市工商局注冊(cè)成立了湖南維財(cái)公司,由楚維任湖南維財(cái)公司法定代表人,核準(zhǔn)公司經(jīng)營(yíng)范圍情況及于2011年7月4日、2011年11月28日兩次變更經(jīng)營(yíng)范圍的情況。
2.福建維財(cái)公司的私營(yíng)企業(yè)基本情況表、章程、股東名冊(cè)、驗(yàn)資報(bào)告、場(chǎng)地租賃協(xié)議、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證明,被告人鄭某1及黃某9于2011年4月19日在福建省泉州市工商行政管理局注冊(cè)成立了福建維財(cái)公司,由被告人鄭某1任公司法定代表人。
3.三明某1、沙縣維財(cái)、三明某3、大田鯤鵬、清流維財(cái)?shù)钠髽I(yè)登記基本情況表證明,上述五公司的工商注冊(cè)情況、核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍等情況。
4.沙縣公安局2011年12月20日出具的三份函、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局2011年12月29日出具的三份復(fù)函證明，湖南維財(cái)公司、福建維財(cái)公司、三明某1、沙縣維財(cái)未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)許可證,楚維、黃某9及被告人鄭某1、林某3、廖某6未取得證券、期貨從業(yè)資格。
5.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局2011年12月31日湘證監(jiān)[2011]261號(hào)文《關(guān)于湖南維財(cái)大宗金屬交易所有限公司不屬于合法設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所及長(zhǎng)沙維財(cái)投資管理有限公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的函》證明,湖南維財(cái)公司不屬于合法設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所。
6.湖南維財(cái)公司2011年11月28日“關(guān)于湖南維財(cái)大宗貴金屬交易所交易市場(chǎng)性質(zhì)的聲明”、湖南省人民政府金融工作辦公室2011年11月30日湘政金發(fā)[2011]41號(hào)文《關(guān)于做好全省各類(lèi)交易場(chǎng)所情況統(tǒng)計(jì)工作的通知》、湖南維財(cái)2011年12月5日工作報(bào)告說(shuō)明書(shū)證明，湖南維財(cái)公司在國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)文出臺(tái)后，于2011年11月28日發(fā)出“關(guān)于湖南維財(cái)大宗貴金屬交易所交易市場(chǎng)性質(zhì)的聲明”,且向湖南省人民政府金融工作辦公室上報(bào)了工作報(bào)告說(shuō)明書(shū)。
7.中國(guó)人民銀行、公安部、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)于2011年12月20日所發(fā)的銀發(fā)[2011]301號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺(tái)管理的通知》證明,上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或同意的開(kāi)展黃金交易的交易所,此外任何地方、機(jī)構(gòu)或個(gè)人均不得設(shè)立黃金交易所（交易中心），也不得在其他交易場(chǎng)所（交易中心）內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺(tái)。除上海黃金交易所和上海期貨交易所外，對(duì)于有關(guān)地方（機(jī)構(gòu)、個(gè)人）正在籌建黃金交易所（交易中心）或準(zhǔn)備在其他交易場(chǎng)所（交易中心）內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺(tái)應(yīng)一律終止相關(guān)設(shè)立活動(dòng)；對(duì)已經(jīng)開(kāi)業(yè)或開(kāi)展業(yè)務(wù)的，要立即停止開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)，并在當(dāng)?shù)厝嗣裾y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由人民銀行牽頭，妥善做好其黃金業(yè)務(wù)的善后清理工作。
8.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局2012年2月23日湘證監(jiān)[2012]16號(hào)文《關(guān)于
9.中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室于2011年6月7日所發(fā)的中央編辦發(fā)[2011]29號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步明確黃金市場(chǎng)及黃金衍生品交易監(jiān)管職責(zé)的意見(jiàn)》文件證明,人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)及黃金衍生品交易，組織認(rèn)定、查處非法黃金交易以及變相黃金期貨交易等非法黃金衍生交易活動(dòng)。
10.中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行2012年3月19日《關(guān)于
11.立案決定書(shū)、抓獲經(jīng)過(guò)、拘留證證明，公安機(jī)關(guān)于2012年1月1日對(duì)楚維、趙某3等非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行立案,并抓獲楚維、趙某3。
12.搜查筆錄、搜查證、機(jī)房托管費(fèi)材料、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合作協(xié)議書(shū)、軟件企業(yè)認(rèn)定證書(shū)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書(shū)、軟件測(cè)試報(bào)告、證人蔡某1、仇某、姚某的證言證明，湖南維財(cái)公司成立后，楚維從上海富遠(yuǎn)軟件技術(shù)有限公司購(gòu)買(mǎi)了大宗貴金屬的電子交易系統(tǒng)軟件；案發(fā)后，上海富遠(yuǎn)軟件技術(shù)有限公司派出技術(shù)人員協(xié)助公安機(jī)關(guān)將湖南維財(cái)交易數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器的全部交易數(shù)據(jù)信息導(dǎo)出來(lái)后制作紙質(zhì)文檔并歸類(lèi)統(tǒng)計(jì)。
13.湖南維財(cái)公司交易數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器交易數(shù)據(jù)信息（紙質(zhì)文檔）證明，建庫(kù)以來(lái)直至2011年12月16日,福建維財(cái)公司發(fā)展下級(jí)代理商數(shù)量，福建維財(cái)公司、三明某1、被告人林某3以梅列區(qū)縣級(jí)會(huì)員代理商名義、沙縣維財(cái)、三明某3、清流維財(cái)、大田鯤鵬發(fā)展客戶人數(shù)、接收客戶投資的保證金、產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)等具體金額，目前可查實(shí)的各被告人違法所得情況。
14.福建維財(cái)公司組織架構(gòu)圖證明，福建維財(cái)公司由股東會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，下設(shè)總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，內(nèi)部設(shè)立市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部、終端業(yè)務(wù)部、交易風(fēng)控部、技術(shù)研發(fā)部、人力資源部、客戶服務(wù)部、財(cái)務(wù)現(xiàn)貨部等部門(mén)。
15.同案人楚維、趙某3、鄒龍飛、周志義的供述證明,楚維和趙某3成立湖南維財(cái)公司開(kāi)展“維財(cái)金”業(yè)務(wù),發(fā)展福建各級(jí)代理商和客戶的事實(shí)。
16.證人劉某1、黃某1的證言、中國(guó)工商銀行工銀結(jié)算[2011]123號(hào)通知、中國(guó)工商銀行辦公室工銀辦發(fā)[2009]810號(hào)通知證明,湖南工商銀行于2011年1月與湖南維財(cái)公司簽訂集中式銀商轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)合作協(xié)議,中國(guó)工商銀行總行要求全國(guó)各地工商銀行按合作協(xié)議為湖南維財(cái)公司提供銀商轉(zhuǎn)賬服務(wù)的事實(shí)。
17.證人黃某2的證言、沙縣公安局接受證據(jù)清單、委托加工合同、發(fā)票、中國(guó)銀行網(wǎng)上銀行電子回單、定制產(chǎn)品訂單確認(rèn)表、客戶提貨單、授權(quán)書(shū)證明，紫金集團(tuán)黃金營(yíng)銷(xiāo)公司與湖南維財(cái)公司無(wú)任何業(yè)務(wù)往來(lái)，福建維財(cái)公司僅向紫金集團(tuán)黃金營(yíng)銷(xiāo)公司購(gòu)買(mǎi)過(guò)115萬(wàn)余元的金條的事實(shí)。
18.證人潘某1及福建維財(cái)公司員工證人陳某1、黃某3、陳某1、趙某1、薛某、謝某、葉某、吳某1、詹某、蔡某2、林某1、李某、蔣某、駱某1、林某2、潘某2的證言證明，被告人鄭某1及黃某9成立福建維財(cái)公司，被告人鄒某2任公司總經(jīng)理，公司內(nèi)設(shè)各部門(mén),發(fā)展省內(nèi)各級(jí)代理商和客戶，進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
19.證人鄭某1、陳某2的證言證明，福建維財(cái)公司使用被告人鄭某1的姐姐鄭某1的個(gè)人工商銀行卡賬戶作為返傭款的賬戶。
20.證人蔡?hào)|懋的證言、沙縣公安局接受證據(jù)清單、終止合作協(xié)議書(shū)、電子銀行轉(zhuǎn)賬記錄、付款方書(shū)面證明、發(fā)票復(fù)印件、客戶名單、福建維財(cái)公司居間合作協(xié)議書(shū)、關(guān)于調(diào)整廈門(mén)市級(jí)獨(dú)家代理權(quán)限的決定、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照證明，蔡某3先以廈門(mén)金萬(wàn)富亞黃金交易有限公司名義、后成立廈門(mén)金祿佳黃金交易有限公司與福建維財(cái)簽訂合作協(xié)議,在廈門(mén)市發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
21.證人王某1、張曉燕的證言、沙縣公安局調(diào)取證據(jù)清單、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、員工名單、稅務(wù)登記證、開(kāi)戶許可證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、福建維財(cái)公司授權(quán)書(shū)、居間商傭金分配表、業(yè)務(wù)員提成表、存款明細(xì)賬證明，王某1成立龍巖維財(cái)貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司，與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,在龍巖地區(qū)發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
22.證人歐某1的證言及明溪縣維財(cái)貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司私營(yíng)企業(yè)登記基本情況表證明，歐某1成立明溪縣維財(cái)貴金屬經(jīng)營(yíng)有限公司,與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,在明溪縣發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
23.證人黃某4、楊某1的證言、沙縣天邦貿(mào)易有限公司私營(yíng)企業(yè)登記基本情況表、沙縣公安局接受證據(jù)清單、福建維財(cái)公司居間合作協(xié)議書(shū)、會(huì)員資格申請(qǐng)表、福建維財(cái)公司客戶協(xié)議書(shū)、客戶配資申請(qǐng)書(shū)證明，黃某4成立沙縣天邦貿(mào)易有限公司，與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,在將樂(lè)縣發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
24.證人黃某5的證言證明,三明某1在三明地區(qū)內(nèi)發(fā)展下屬普通代理商進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
25.證人陳某3、陳某4、施某1、林某3的證言及維財(cái)金賬戶交易清單，客戶協(xié)議書(shū)、客戶配資申請(qǐng)書(shū)證明，被告人林某3以梅列區(qū)縣級(jí)會(huì)員代理商的名義,在梅列區(qū)發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
26.證人黃某6、伊某、陳某5、楊某2、王某2、劉某2、楊某3、劉某3、吳某2、邱某、朱某1、楊某4、劉某4、陳某6、廖某、余某、賴(lài)某、鄭某2、楊某5、周某1、施某2、鄭某3、高某1、樂(lè)某、沈某的證言及維財(cái)金賬戶交易清單、福建維財(cái)公司客戶協(xié)議書(shū)、客戶配資申請(qǐng)書(shū)證明，被告人廖某6成立沙縣維財(cái),在沙縣發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
27.證人吳某3、朱某2、魏某、黃某7、周某2的證言及維財(cái)金賬戶交易清單證明，被告人吳某5成立三明某3,在三元區(qū)、尤溪縣兩地發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
28.沙縣公安局接受證據(jù)清單、福建維財(cái)公司居間合作協(xié)議書(shū)、會(huì)員資格申請(qǐng)表、空白福建維財(cái)公司客戶協(xié)議書(shū)、清流維財(cái)外觀照片證明，被告人鄭某8、林某9成立清流維財(cái)，與福建維財(cái)公司簽訂合作協(xié)議,在清流縣發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
29.證人張某的證言及其戶籍材料證明，其丈夫被告人康某10以其名義與他人成立大田鯤鵬，在大田縣發(fā)展客戶進(jìn)行“維財(cái)金”交易的事實(shí)。
30.關(guān)于撤銷(xiāo)三明市市級(jí)居間代理資格的通知、證明2份、被告人林某3出具的借條復(fù)印件2張證明,被告人王某4原為湖南維財(cái)公司福建三明市級(jí)代理商,后將資格轉(zhuǎn)讓給被告人林某3，由于被告人林某3未能支付受讓款加盟費(fèi)10萬(wàn)元，被告人王某4轉(zhuǎn)為三明某1股東而持股30%；被告人林某3曾欠被告人李某710萬(wàn)元債務(wù)未償還，而邀被告人李某7加入三明某1將債務(wù)抵作30％股份。
31.潘某1、鄭某1賬戶網(wǎng)銀交易明細(xì)證明,福建維財(cái)公司使用被告人鄭某1和潘某1的中國(guó)工商銀行賬戶,與湖南維財(cái)公司、下屬代理商進(jìn)行資金往來(lái)的事實(shí)。
32.被告人王某4及其妻子余美珍、被告人李某7及妻子莊玉平、被告人林某3中國(guó)工商銀行賬戶明細(xì)清單證明,目前可查實(shí)的被告人王某4、李某7實(shí)際已分別獲取違法所得24.6637萬(wàn)元、24.7437萬(wàn)元的事實(shí)。
33.搜查筆錄、扣押物品清單、凍結(jié)存款通知書(shū)證明,沙縣公安局扣押到福建維財(cái)明細(xì)賬2本、收支明細(xì)賬1本、憑證6本、筆記本2本、福建維財(cái)宣傳冊(cè)10冊(cè)、200克金色條狀物體11條、500克金色條狀物體11條；2011年12月7日對(duì)沙縣維財(cái)進(jìn)行搜查，扣押到沙縣維財(cái)公章1枚、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章1枚、筆記本15本。
34.關(guān)于隨案移交的金色條狀物體的情況說(shuō)明證明，沙縣公安局查扣且隨案移送的福建維財(cái)公司的金色條狀物體系仿黃金樣品，實(shí)際材質(zhì)并非黃金。
35.沙縣公安局暫扣款收據(jù)證明,各被告人已退出違法所得的具體數(shù)額。
36.被告人鄭某1、鄒某2、林某3、王某4、廖某6、吳某5、李某7、鄭某8、林某9、康某10及同案人黃某9的供述，其供述情節(jié)、內(nèi)容，與上述相關(guān)證據(jù)能相互印證。
37.接受刑事案件、立案決定書(shū)、三明市公安局指定沙縣公安局管轄的批復(fù)、福建省公安廳批復(fù)證明，公安機(jī)關(guān)偵破本案的具體情況。
38.破案經(jīng)過(guò)、到案經(jīng)過(guò)證明，本案各被告人的歸案情況。
39.戶籍材料證明，本案各被告人的自然情況。
40.三明市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)2013年6月3日的情況說(shuō)明證明，被告人李某7歸案后舉報(bào)他人非法經(jīng)營(yíng)犯罪線索,經(jīng)查存在他人犯罪的嫌疑。
41三明市梅列區(qū)人民法院(2007)梅刑初字第24號(hào)刑事判決書(shū)證明,被告人王某4因犯非法經(jīng)營(yíng)罪于2007年5月11日被本院判處有期徒刑三年，緩刑四年,緩刑考驗(yàn)期限為2007年5月22日至2011年5月21日。
一審法院認(rèn)為
原判認(rèn)為，被告人鄭某1、鄒某2、林某3、王某4、吳某5、廖某6、李某7、鄭某8、林某9、康某10等人未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，在不具有黃金期貨交易資質(zhì)的情況下，吸收、發(fā)展客戶在湖南維財(cái)公司非法設(shè)立的黃金交易平臺(tái)上進(jìn)行變相黃金期貨交易，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人鄭某1、鄒某2、林某3、王某4、吳某5、廖某6、李某7、鄭某8、林某9非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在三百萬(wàn)元以上，應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重；被告人康某10非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在三百萬(wàn)元以下、非法所得在五十萬(wàn)元以下，應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。本案各被告人分別是湖南維財(cái)公司的省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)加盟商，替湖南維財(cái)公司發(fā)展客戶，由湖南維財(cái)公司統(tǒng)一收取客戶手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用后按比例返還給本案各被告人，可以認(rèn)定本案各被告人與湖南維財(cái)公司的楚維等人構(gòu)成共同犯罪。被告人鄭某1是湖南維財(cái)?shù)母＝ㄊ〖?jí)加盟商，在福建省的“維財(cái)金”經(jīng)營(yíng)行為中起主要作用，應(yīng)認(rèn)定為本案主犯，其余被告人為從犯。故依法對(duì)被告人鄒某2、林某3、王某4、吳某5、廖某6、李某7、鄭某8、林某9減輕處罰，對(duì)被告人康某10從輕處罰。被告人王某4曾因非法經(jīng)營(yíng)罪被判處有期徒刑且刑罰執(zhí)行完畢以后,仍不思悔改又故意犯罪,酌情從重處罰。被告人林某3、鄭某8、林某9、康某10實(shí)施犯罪后,自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，從輕處罰。被告人鄭某1、鄒某2、王某4、吳某5、廖某6、李某7如實(shí)供述自己的罪行,酌情從輕處罰。被告人李某7歸案后舉報(bào)他人犯罪線索,經(jīng)查存在他人犯罪的嫌疑,但案件現(xiàn)未偵破,可酌情從輕處罰。公安機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)查獲部分贓款，對(duì)各被告人可酌情從輕處罰。被告人鄒某2、林某3、王某4、吳某5、李某7、鄭某8、林某9退出部分違法所得,酌情從輕處罰。同時(shí)，鑒于被告人王某4、吳某5、廖某6、李某7、鄭某8、林某9、康某10犯罪情節(jié)較輕，有悔罪表現(xiàn)，被告人王某4、吳某5、廖某6、李某7、鄭某8、林某9、康某10沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)，宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，因此決定對(duì)其宣告緩刑。被告人鄭某1的辯護(hù)人關(guān)于“公訴機(jī)關(guān)指控被告人鄭某1構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪缺乏事實(shí)和法律依據(jù),被告人鄭某1無(wú)罪”的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。被告人鄒某2的辯護(hù)人關(guān)于“被告人鄒某2主觀惡性較小,如實(shí)供述,積極退贓,是從犯”的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納；被告人鄒某2的辯護(hù)人關(guān)于“建議法庭對(duì)被告人鄒某2處緩刑”的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。被告人王某4的辯護(hù)人關(guān)于“被告人王某4是從犯，未發(fā)展一個(gè)客戶,自愿認(rèn)罪,主動(dòng)退贓,建議法庭對(duì)其從輕處罰,并適用緩刑”的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納；關(guān)于“被告人王某4不知道從事黃金期貨是違法行為,非法所得額為14萬(wàn)元,是自首”的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。被告人吳某5的辯護(hù)人關(guān)于“被告人吳某5是初犯，已退贓1萬(wàn)元,建議法庭對(duì)其從輕處罰”的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納。被告人李某7的辯護(hù)人關(guān)于“被告人李某7有悔罪表現(xiàn),自愿認(rèn)罪,主觀惡性和社會(huì)危害性小,是從犯”的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納；關(guān)于“被告人李某7已盡到充分的注意義務(wù),在主觀上不具有非法經(jīng)營(yíng)的犯罪故意,是被動(dòng)成為三明某1的隱名股東，具有自首情節(jié)，建議法庭對(duì)其免予刑事處罰”的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。被告人鄭某8的辯護(hù)人關(guān)于“被告人鄭某8是自首,認(rèn)罪態(tài)度好,有悔罪表現(xiàn),是從犯”的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納；關(guān)于“被告人鄭某8不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，如構(gòu)成建議法庭對(duì)其免予刑事處罰”的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。被告人林某9的辯護(hù)人關(guān)于“被告人林某9不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪”的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。被告人康某10的辯護(hù)人關(guān)于“被告人康某10有自首情節(jié),且自愿認(rèn)罪,本案中所起作用較小,主觀惡性較小”的辯護(hù)意見(jiàn)，予以采納;關(guān)于“建議法庭對(duì)被告人康某10免予刑事處罰”的辯護(hù)意見(jiàn),不予采納。依照法判決：一、被告人鄭某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元；二、被告人鄒某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣六十萬(wàn)元；三、被告人林某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二百三十萬(wàn)元；四、被告人王某4犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；五、被告人吳某5犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣八十萬(wàn)元；六、被告人廖某6犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣七十萬(wàn)元；七、被告人李某7犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；八、被告人鄭某8犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；九、被告人林某9犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；十、被告人康某10犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；十一、凍結(jié)在案的鄭某1中國(guó)工商銀行卡賬戶(戶名:鄭某1,開(kāi)戶銀行:中國(guó)工商銀行股份有限公司泉州豐澤支行,卡號(hào):62×××75)人民幣1802.601712萬(wàn)元及其孳息，凍結(jié)在案的潘某1(戶名:潘某1,開(kāi)戶銀行:中國(guó)工商銀行股份有限公司泉州刺桐支行,卡號(hào):62×××36)中國(guó)工商銀行卡賬戶人民幣475.78655萬(wàn)元及其孳息，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；十二、扣押在案的被告人鄒某2、林某3、王某4、吳某5、李某7、鄭某8、林某9已分別退出的違法所得25萬(wàn)元、5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、1萬(wàn)元、10萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1萬(wàn)元，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；十三、扣押在案的贓物福建維財(cái)明細(xì)賬2本、收支明細(xì)賬1本、憑證6本、筆記本2本、福建維財(cái)宣傳冊(cè)10冊(cè)、200克金色條狀物體11條、500克金色條狀物體11條、沙縣維財(cái)公章1枚、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章1枚、筆記本15本，予以沒(méi)收；十四、繼續(xù)追繳被告人鄒某2的違法所得5萬(wàn)元、被告人林某3的違法所得216.2343萬(wàn)元、被告人王某4的違法所得14.6637萬(wàn)元、被告人吳某5的違法所得72.6746萬(wàn)元、被告人李某7的違法所得14.7437萬(wàn)元、被告人鄭某8、林某9的違法所得26.744萬(wàn)元、被告人康某10的違法所得22.9572萬(wàn)元。
二審請(qǐng)求情況
原審被告人鄭某1上訴及其辯護(hù)人提出，1、上訴人鄭某1沒(méi)有非法經(jīng)營(yíng)的主觀故意，鄭某1主觀上不知道也不應(yīng)當(dāng)知道湖南維財(cái)公司是在變相經(jīng)營(yíng)黃金期貨業(yè)務(wù)。一審判決認(rèn)定鄭某1應(yīng)當(dāng)知道違法而為之，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。鄭某1只想通過(guò)合法經(jīng)營(yíng)取得合法利益，并沒(méi)有謀取非法利益的目的。2、上訴人鄭某1沒(méi)有進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)的客觀行為，福建維財(cái)公司與湖南維財(cái)公司簽訂的是居間代理合作協(xié)議，鄭某1既不與客戶交易，也不代理客戶交易；既不代理湖南維財(cái)公司收取客戶保證金和手續(xù)費(fèi)，也不通過(guò)福建維財(cái)公司向客戶收取保證金和手續(xù)費(fèi)。鄭某1沒(méi)有參與客戶與交易所的交易活動(dòng)，是標(biāo)準(zhǔn)的居間服務(wù)行為。3、上訴人鄭某1與湖南維財(cái)公司楚維等人不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)共同犯罪。鄭某1始終認(rèn)為湖南維財(cái)公司是合法正規(guī)的交易所，與湖南維財(cái)公司及楚維等人不存在共同犯罪的意思聯(lián)絡(luò)。福建維財(cái)公司只是實(shí)施居間代理行為，并沒(méi)有幫助湖南維財(cái)公司和楚維等人實(shí)施犯罪。一審判決認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足，適用法律錯(cuò)誤，請(qǐng)求二審法院改判上訴人鄭某1無(wú)罪。
原審被告人鄒某2上訴及其辯護(hù)人提出，1、上訴人鄒某2不應(yīng)以總經(jīng)理身份承擔(dān)福建維財(cái)公司的非法經(jīng)營(yíng)責(zé)任。鄒某2雖名為總經(jīng)理，實(shí)際上只負(fù)責(zé)公司的日常內(nèi)部事務(wù)管理，不負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。2、一審判決認(rèn)定上訴人鄒某2違法所得即獲取交易提成款30萬(wàn)元有誤。鄒某2在福建維財(cái)公司任職7個(gè)月，每月工資5000元，合計(jì)35000元，實(shí)際違法所得額應(yīng)認(rèn)定為26.5萬(wàn)元。3、上訴人鄒某2于2011年11月初辭職，辭職后所發(fā)生的非法經(jīng)營(yíng)額與其無(wú)關(guān)，應(yīng)予扣除并減輕對(duì)鄒某2的處罰。4、上訴人鄒某2主觀上不應(yīng)當(dāng)知道湖南維財(cái)公司和福建維財(cái)公司是在變相經(jīng)營(yíng)黃金期貨業(yè)務(wù)，即便鄒某2對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的合法性有失察，也應(yīng)認(rèn)定為疏忽大意的過(guò)失犯罪。5、上訴人鄒某2自愿認(rèn)罪，如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，有悔罪表現(xiàn)，依法可從輕處罰，一審對(duì)鄒某2量刑偏重。請(qǐng)求二審對(duì)上訴人鄒某2從輕、減輕處罰，并適用緩刑。
原審被告人林某3上訴及其辯護(hù)人提出，1、一審判決認(rèn)定上訴人林某3已接收返傭款221.2343萬(wàn)元，與事實(shí)不符。2、上訴人林某3與同案人李某7、王某4在案發(fā)前主動(dòng)注銷(xiāo)三明某1的行為，應(yīng)認(rèn)定為犯罪中止。3、上訴人林某3有自首情節(jié)，且系從犯，與同案人相比，一審對(duì)上訴人林某3的量刑偏重。請(qǐng)求二審對(duì)上訴人林某3從輕處罰，并適用緩刑。
原審被告人李某7上訴及其辯護(hù)人提出，1、上訴人李某7系于2011年6月在國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章尚未明確規(guī)定除上海黃金交易所和上海期貨交易所外，任何地方、機(jī)構(gòu)或個(gè)人均不得設(shè)立黃金交易所（交易中心），也不得在其他交易場(chǎng)所（交易中心）內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺(tái)前，被動(dòng)成為三明某1公司的隱名股東。在2011年12月20日國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定出臺(tái)前，三明某1公司已自行申請(qǐng)注銷(xiāo)（2011年11月28日）。國(guó)家法律法規(guī)沒(méi)有明文禁止和限制的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，均不得視為非法經(jīng)營(yíng)行為，因此不宜以非法經(jīng)營(yíng)罪追究上訴人李某7的刑事責(zé)任。2、上訴人李某7主觀上不具有非法經(jīng)營(yíng)的故意。由于三明某1公司的法定代表人林某3欠李某710萬(wàn)元，經(jīng)多次討要無(wú)果迫于無(wú)奈，上訴人李某7才被動(dòng)成為三明某1公司的隱名股東。3、上訴人李某72012年5月18日接到公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)到案接受調(diào)查并如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。4、上訴人李某7沒(méi)有參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，沒(méi)有發(fā)展客戶，成為該公司的股東時(shí)間短，上訴人李某7的主觀惡性和社會(huì)危害性較小，犯罪情節(jié)輕微，可免予刑事處罰。
本院查明
五、二審審理查明的事實(shí)和證據(jù)
經(jīng)二審審理查明的事實(shí)與一審相同。原判認(rèn)定原審被告人鄭某1、鄒某2、林某3、王某4、吳某5、廖某6、李某7、鄭某8、林某9、康某10犯非法經(jīng)營(yíng)罪的證據(jù)均經(jīng)一審?fù)徟e證、質(zhì)證，能相互印證，本院二審予以確認(rèn)。另查明，二審期間，上訴人鄭某1的親屬向本院預(yù)繳罰金人民幣二百萬(wàn)元。
關(guān)于上訴人鄭某1及其辯護(hù)人提出，上訴人鄭某1沒(méi)有非法經(jīng)營(yíng)的主觀故意，也沒(méi)有進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)的客觀行為，上訴人鄭某1與湖南維財(cái)公司法人代表楚維等人不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)共同犯罪的意見(jiàn)。經(jīng)查，湖南維財(cái)公司經(jīng)營(yíng)的模式是：通過(guò)各級(jí)代理商發(fā)展客戶進(jìn)入其搭建的“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，并以國(guó)際“倫敦金”等漲跌價(jià)格為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行黃金期貨交易；交易中當(dāng)客戶保證金低于規(guī)定比例時(shí)系統(tǒng)強(qiáng)行平倉(cāng)；結(jié)算方式是每日結(jié)算盈虧，采取當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算。中國(guó)人民銀行長(zhǎng)沙中心支行確認(rèn)，湖南維財(cái)提供黃金交易平臺(tái)并組織客戶進(jìn)行黃金交易的經(jīng)營(yíng)行為，是采用集中交易模式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，在交易中實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度并采用保證金模式，且保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%，符合變相期貨的特征。由于湖南維財(cái)公司未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證和從業(yè)資格，因此其行為違法了《國(guó)務(wù)院期貨交易管理?xiàng)l例》第四條的規(guī)定，屬非法經(jīng)營(yíng)。上訴人鄭某1供述對(duì)湖南維財(cái)金的交易方式、特點(diǎn)是明知的。同案人鄒某2的供述證實(shí)，2011年3月，鄭某1和黃某9找其合作經(jīng)營(yíng)福建維財(cái)，其對(duì)湖南維財(cái)所發(fā)行的“維財(cái)金”相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的了解，發(fā)現(xiàn)“維財(cái)金”的經(jīng)營(yíng)模式就是變相的黃金期貨，其告訴鄭某1和黃某9湖南“維財(cái)金”可能是違法的業(yè)務(wù)。同案人鄒某2、黃某9、陳某1、薛某、黃某3均陳述福建維財(cái)公司沒(méi)有黃金現(xiàn)貨交割，與上訴人鄭某1供述公司客戶沒(méi)有見(jiàn)到黃金現(xiàn)貨相印證。案發(fā)后公安機(jī)關(guān)扣押到福建維財(cái)200克、500克金色條狀物體各11條，以上金色條狀物體系仿黃金樣品，實(shí)際材質(zhì)并非黃金，同案人黃某9、黃某3自稱(chēng)系“投資金條和維財(cái)金”的“模具”。上訴人鄭某1對(duì)“維財(cái)金”交易沒(méi)有黃金現(xiàn)貨交割是明知的。因此，上訴人鄭某1應(yīng)當(dāng)知道湖南“維財(cái)金”交易可能是違法的業(yè)務(wù)，仍然成立福建維財(cái)公司加盟湖南維財(cái)，具有從事非法經(jīng)營(yíng)的主觀故意。上訴人鄭某1“以加盟合作形式”作為湖南維財(cái)公司的省級(jí)代理商，幫助宣傳、推介發(fā)展客戶，并為客戶辦理各種手續(xù)讓客戶進(jìn)入湖南維財(cái)公司搭建的“湖南維財(cái)大宗貴金屬訂金交易系統(tǒng)”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行黃金期貨交易，并從湖南維財(cái)公司按一定比例分取酬金。上訴人鄭某1等人實(shí)施的行為客觀上是一種分工負(fù)責(zé)、相互配合，與湖南維財(cái)公司共同實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)的行為。上訴人鄭某1的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，上訴人鄭某1及其辯護(hù)人提出的以上辯解和辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
關(guān)于上訴人鄒某2及其辯護(hù)人提出，鄒某2雖名為總經(jīng)理，實(shí)際上只負(fù)責(zé)管理公司日常內(nèi)部事務(wù)，不負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理的意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人鄒某2在偵查階段供認(rèn)，其在福建維財(cái)擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，主要是負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、黃金炒作技術(shù)培訓(xùn)、客戶投訴受理等工作，也有參與發(fā)展下級(jí)代理商，與下級(jí)代理商談判、簽約等活動(dòng)。同案人林某3供述，2011年5月，其到泉州是和福建維財(cái)總經(jīng)理鄒某2簽訂三明某1代理協(xié)議，取得福建維財(cái)在三明的市級(jí)代理權(quán)。同案人陳某1證實(shí)，在福建維財(cái)任職期間，其與鄒某2、薛某三人共同組成一個(gè)團(tuán)隊(duì)發(fā)展維財(cái)金業(yè)務(wù)。上訴人鄒某2在偵查階段的供述與同案人林某3、陳某1陳述能夠相互印證，足以認(rèn)定上訴人鄒某2在擔(dān)任福建維財(cái)總經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)維財(cái)金業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。上訴人鄒某2及其辯護(hù)人提出，鄒某2不負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理的意見(jiàn)，與事實(shí)不符，本院不予采納。
關(guān)于上訴人鄒某2及其辯護(hù)人提出，鄒某2主觀上不應(yīng)當(dāng)知道湖南維財(cái)公司和福建維財(cái)公司是在變相經(jīng)營(yíng)黃金期貨業(yè)務(wù)的意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人鄒某2到案后多次供述，其本人長(zhǎng)期從事黃金投資業(yè)務(wù)。2011年3月，鄭某1和黃某9找其合作經(jīng)營(yíng)福建維財(cái)，主要經(jīng)營(yíng)黃金電子交易。當(dāng)時(shí)其對(duì)湖南維財(cái)所發(fā)行的“維財(cái)金”相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的了解，發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)業(yè)務(wù)的杠桿比例有達(dá)到100倍，“維財(cái)金”的經(jīng)營(yíng)模式就是變相的黃金期貨，其告訴鄭某1和黃某9湖南“維財(cái)金”可能是違法的業(yè)務(wù)。其擔(dān)心有法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也擔(dān)心做不長(zhǎng)久，只接受幫他們管理公司，不參與公司的股份。維財(cái)金交易是電子交易，是以交保證金的方式進(jìn)行交易，參照倫敦等國(guó)外黃金行情走勢(shì)，交易時(shí)間比國(guó)內(nèi)的正規(guī)期貨更長(zhǎng),每天交易時(shí)間是21.5小時(shí)。其在管理福建維財(cái)期間，看到這家公司的交易平臺(tái)不穩(wěn)定，經(jīng)常出問(wèn)題，卡盤(pán)，不能交易，導(dǎo)致投資者投訴，覺(jué)得這家公司的業(yè)務(wù)有問(wèn)題,做到2011年10月就辭職了，其中就有擔(dān)心違法這些因素。同案人陳某1證實(shí)，剛到福建維財(cái)公司上班時(shí)，其與鄒某2、薛某對(duì)維財(cái)金的合法性存在疑問(wèn)，多次探討維財(cái)金是否合法的問(wèn)題，鄒某2也有把情況向鄭某1、黃某9提出過(guò)。上訴人鄒某2在偵查階段供認(rèn)，其發(fā)現(xiàn)“維財(cái)金”的經(jīng)營(yíng)模式是變相的黃金期貨，合法性存在疑問(wèn)，并告訴鄭某1和黃某9，能夠得到同案人陳某1陳述的印證。因此，可以認(rèn)定上訴人鄒某2主觀上知道“維財(cái)金”是變相的黃金期貨業(yè)務(wù)。上訴人鄒某2及其辯護(hù)人提出，鄒某2主觀上不應(yīng)當(dāng)知道湖南維財(cái)和福建維財(cái)是在變相經(jīng)營(yíng)黃金期貨業(yè)務(wù)的意見(jiàn)，與事實(shí)不符，本院不予采納。
關(guān)于上訴人鄒某2及其辯護(hù)人提出，一審判決認(rèn)定鄒某2違法所得即獲取交易提成款30萬(wàn)元有誤的意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人鄒某2到案后多次供述，在管理福建維財(cái)期間，除了基本工資，公司按每手維財(cái)金交易手續(xù)費(fèi)2.5元給其業(yè)務(wù)提成，其共獲取30多萬(wàn)元的維財(cái)金手續(xù)費(fèi)提成，同一團(tuán)隊(duì)的陳某1、薛某每手業(yè)務(wù)提成1.5元。能夠得到陳某1證言的印證。因此，上訴人鄒某2及其辯護(hù)人提出的以上辯解和辯護(hù)意見(jiàn)，本院不予采納。
關(guān)于上訴人林某3及其辯護(hù)人提出，一審判決認(rèn)定上訴人林某3已接收返傭款221.2343萬(wàn)元，與事實(shí)不符的意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人林某3已接收返傭款221.2343萬(wàn)元（包括與同案人王某4、李某7三人經(jīng)營(yíng)的三明某1接收的返傭款），有林某3尾號(hào)為9973和王某4尾號(hào)為1477的工行卡交易明細(xì)予以證實(shí)，上訴人林某3在偵查階段亦多次供認(rèn)，2011年5月至12月，其有收到上線福建維財(cái)轉(zhuǎn)給的200余萬(wàn)元傭金提成，足以認(rèn)定。上訴人林某3及其辯護(hù)人提出一審判決認(rèn)定林某3已接收返傭款221.2343萬(wàn)元有誤的意見(jiàn)，本院不予采納。
關(guān)于上訴人林某3及其辯護(hù)人提出，上訴人林某3與同案人李某7、王某4在案發(fā)前（2011年11月28日）主動(dòng)注銷(xiāo)三明某1的行為，應(yīng)認(rèn)定為犯罪中止的意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人林某3到案后供述，因?yàn)榫S財(cái)金的保證金杠桿比例太大，并且經(jīng)常發(fā)生死機(jī)、卡機(jī)、無(wú)法正常交易等情況，其本人和很多客戶炒維財(cái)金輸?shù)煤軕K，維財(cái)金的炒作是不合法的，其預(yù)感到維財(cái)金遲早會(huì)出事情，所以在2011年11月就把公司注銷(xiāo)了，雖然公司注銷(xiāo)了，但維財(cái)金的業(yè)務(wù)有做到2011年12月份，但2011年12月份以后就沒(méi)有收到上線福建維財(cái)公司轉(zhuǎn)給的傭金提成了。雖然上訴人林某3向工商管理部門(mén)注銷(xiāo)了三明某1公司，但并沒(méi)有中止維財(cái)金的業(yè)務(wù)，而是一直做到2011年12月因案發(fā)而被迫終止非法經(jīng)營(yíng)行為。上訴人林某3并沒(méi)有自動(dòng)放棄非法經(jīng)營(yíng)行為，上訴人林某3及其辯護(hù)人提出，應(yīng)認(rèn)定林某3犯罪中止的意見(jiàn)，本院不予采納。
關(guān)于上訴人李某7及其辯護(hù)人提出，李某7主觀上不具有非法經(jīng)營(yíng)的故意，不應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究李某7刑事責(zé)任的意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人李某7在偵查階段多次供認(rèn)，2011年5月份，林某3成立三明某1公司，因之前林某3欠其10萬(wàn)元，邀其入股三明某1，10萬(wàn)元欠款轉(zhuǎn)為股金，其占30%的股份，其同意。維財(cái)金的電子交易實(shí)際上就是參照期貨的交易模式進(jìn)行的，維財(cái)公司實(shí)際上沒(méi)有經(jīng)營(yíng)現(xiàn)貨黃金。三明某1主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)是在三明地區(qū)發(fā)展維財(cái)公司的縣級(jí)居間商和炒維財(cái)黃金期貨的客戶，三明某1的盈利來(lái)源是收取下線維財(cái)公司居間商的加盟費(fèi)及維財(cái)金客戶炒維財(cái)黃金期貨產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的傭金提成。2011年8至11月間，其共收到林某3轉(zhuǎn)來(lái)24萬(wàn)余元三明某1分紅款。李某7經(jīng)同案人林某3邀約同意入股三明某1，以林某3欠其10萬(wàn)元欠款轉(zhuǎn)為股金，主觀上明知維財(cái)金的電子交易實(shí)際上就是黃金期貨交易。上訴人李某7及其辯護(hù)人提出，李某7主觀上不具有非法經(jīng)營(yíng)故意的意見(jiàn)，與事實(shí)不符，本院不予采納。
關(guān)于上訴人李某7及其辯護(hù)人提出，上訴人李某72012年5月18日接到公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)到案接受調(diào)查并如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首的意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人李某72012年5月18日被沙縣公安局傳喚到案并被刑事拘留，李某7到案后前幾天拒不承認(rèn)參與三明某1經(jīng)營(yíng)維財(cái)金業(yè)務(wù)，直至同年5月22日才開(kāi)始供認(rèn)和林某3、王某4共同經(jīng)營(yíng)三明某1，其本人占30%的股份。上訴人李某7系被公安機(jī)關(guān)傳喚到案，到案后沒(méi)有及時(shí)如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，不符合自首的條件。上訴人李某7及其辯護(hù)人提出應(yīng)當(dāng)認(rèn)定李某7有自首情節(jié)的意見(jiàn)，本院不予采納。
關(guān)于上訴人李某7及其辯護(hù)人提出，李某7系被動(dòng)成為三明某1的隱名股東，沒(méi)有參與公司經(jīng)營(yíng)管理的意見(jiàn)。經(jīng)查，李某7在偵查階段供認(rèn)，其在三明某1沒(méi)有負(fù)責(zé)具體事務(wù)，會(huì)經(jīng)常到公司看看情況，有空的時(shí)候幫助做一些雜事。2011年8至11月間，其共收到林某3轉(zhuǎn)來(lái)三明某1分紅款24萬(wàn)余元。同案人林某3供述，三明某1有其與王某4、李某7三個(gè)股東，公司日常管理由其負(fù)責(zé)，王某4和李某7負(fù)責(zé)與福建維財(cái)進(jìn)行業(yè)務(wù)溝通及公司重大事項(xiàng)的決策，李某7也有通過(guò)個(gè)人渠道介紹一些客戶加盟；確定由誰(shuí)做縣級(jí)代理商時(shí)，其要和王某4、李某7三人一起商量，經(jīng)過(guò)他們兩個(gè)人的同意之后，才能確定?？梢宰C明，上訴人李某7參與了三明某1的經(jīng)營(yíng)管理。上訴人李某7及其辯護(hù)人提出，李某7沒(méi)有參與公司經(jīng)營(yíng)管理的意見(jiàn)，本院不予采納。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人鄭某1、鄒某2、林某3、李某7、原審被告人王某4、吳某5、廖某6、鄭某8、林某9、康某10等人未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，在不具有黃金期貨交易資質(zhì)的情況下，吸收、發(fā)展客戶在湖南維財(cái)公司非法設(shè)立的黃金交易平臺(tái)上進(jìn)行變相黃金期貨交易，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。上訴人鄭某1、鄒某2、林某3、李某7、原審被告人王某4、吳某5、廖某6、鄭某8、林某9非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在三百萬(wàn)元以上，應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重；原審被告人康某10非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在三百萬(wàn)元以下、非法所得在五十萬(wàn)元以下，應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。本案各原審被告人分別是湖南維財(cái)公司的省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)加盟商，替湖南維財(cái)公司發(fā)展客戶，由湖南維財(cái)公司統(tǒng)一收取客戶交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用后按比例返還給各原審被告人，可以認(rèn)定本案各原審被告人與湖南維財(cái)公司的楚維等人構(gòu)成共同犯罪。上訴人鄭某1是湖南維財(cái)?shù)母＝ㄊ〖?jí)加盟商，和湖南維財(cái)公司在業(yè)務(wù)上具有從屬關(guān)系，在“維財(cái)金”系列案中起次要作用，屬?gòu)姆浮Ｆ溆嗤冈瓕彵桓嫒艘酁閺姆?。原判認(rèn)定鄭某1為本案主犯不當(dāng)，二審予以糾正。對(duì)上訴人鄭某1、鄒某2、林某3、李某7、原審被告人王某4、吳某5、廖某6、鄭某8、林某9予以減輕處罰，對(duì)原審被告人康某10予以從輕處罰。二審期間，上訴人鄭某1的親屬向本院預(yù)繳罰金人民幣二百萬(wàn)元，可對(duì)上訴人鄭某1酌情從輕處罰。原審被告人王某4曾因非法經(jīng)營(yíng)罪被判處有期徒刑且刑罰執(zhí)行完畢以后,仍不思悔改又故意犯罪,酌情從重處罰。上訴人林某3、原審被告人鄭某8、林某9、康某10實(shí)施犯罪后,自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，予以從輕處罰。上訴人鄭某1、鄒某2、李某7、原審被告人王某4、吳某5、廖某6如實(shí)供述自己的罪行,酌情從輕處罰。上訴人李某7歸案后檢舉他人犯罪線索,未能查證屬實(shí)，不屬于立功。公安機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)查獲部分贓款，對(duì)各原審被告人可酌情從輕處罰。上訴人鄒某2、林某3、李某7、原審被告人王某4、吳某5、鄭某8、林某9退出部分違法所得,酌情從輕處罰。同時(shí)，鑒于上訴人李某7、原審被告人王某4、吳某5、廖某6、鄭某8、林某9、康某10犯罪情節(jié)較輕，有悔罪表現(xiàn)，沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)，宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，因此決定對(duì)其宣告緩刑。上訴人鄭某1、鄒某2、林某3、李某7及其辯護(hù)人提出的上訴和辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，不予采納。原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法。但適用法律錯(cuò)誤，對(duì)上訴人鄭某1、鄒某2、林某3、王某4量刑不當(dāng)，二審予以調(diào)整。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，第十四條，第二十五條第一款，第二十七條，第六十七條第一款、第三款，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款，第六十四條和《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持三明市梅列區(qū)人民法院（2013）梅刑初字第54號(hào)刑事判決的第五至第十四項(xiàng)，即被告人吳某5犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣八十萬(wàn)元；被告人廖某6犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣七十萬(wàn)元；被告人李某7犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人鄭某8犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人林某9犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人康某10犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；凍結(jié)在案的鄭淑瓊中國(guó)工商銀行卡賬戶(戶名:鄭淑瓊,開(kāi)戶銀行:中國(guó)工商銀行股份有限公司泉州豐澤支行,卡號(hào):62×××75)人民幣1802.601712萬(wàn)元及其孳息，凍結(jié)在案的潘文英(戶名:潘文英,開(kāi)戶銀行:中國(guó)工商銀行股份有限公司泉州刺桐支行,卡號(hào):62×××36)中國(guó)工商銀行卡賬戶人民幣475.78655萬(wàn)元及其孳息，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；扣押在案的被告人鄒某2、林某3、王某4、吳某5、李某7、鄭某8、林某9已分別退出的違法所得25萬(wàn)元、5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、1萬(wàn)元、10萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1萬(wàn)元，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；扣押在案的贓物福建維財(cái)明細(xì)賬2本、收支明細(xì)賬1本、憑證6本、筆記本2本、福建維財(cái)宣傳冊(cè)10冊(cè)、200克金色條狀物體11條、500克金色條狀物體11條、沙縣維財(cái)公章1枚、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章1枚、筆記本15本，予以沒(méi)收；繼續(xù)追繳被告人鄒某2的違法所得5萬(wàn)元、被告人林某3的違法所得216.2343萬(wàn)元、被告人王某4的違法所得14.6637萬(wàn)元、被告人吳某5的違法所得72.6746萬(wàn)元、被告人李某7的違法所得14.7437萬(wàn)元、被告人鄭某8、林某9的違法所得26.744萬(wàn)元、被告人康某10的違法所得22.9572萬(wàn)元。
二、撤銷(xiāo)三明市梅列區(qū)人民法院（2013）梅刑初字第54號(hào)刑事判決的第一至第四項(xiàng)，即被告人鄭某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元；被告人鄒某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣六十萬(wàn)元；被告人林某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二百三十萬(wàn)元；被告人王某4犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。
三、上訴人鄭某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年十個(gè)月，并處罰金人民幣三百萬(wàn)元（已繳納二百萬(wàn)元）。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年10月23日起至2018年7月28日止。罰金應(yīng)于本判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納。）
四、上訴人鄒某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年三個(gè)月，并處罰金人民幣六十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年10月10日起至2017年12月29日止。罰金應(yīng)于本判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納。）
五、上訴人林某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣二百三十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年10月10日起至2017年3月16日止。罰金應(yīng)于本判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納。）
六、原審被告人王某4犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納。）
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)傅樹(shù)朝
審判員謝學(xué)斌
審判員羅永鋼
裁判日期
二〇一七年一月三日
書(shū)記員
書(shū)記員蔡燕紅（代）
