審理法院： 岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院
案 號(hào)： （2014）岳中刑二初字第4號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-04-22
審理經(jīng)過(guò)
湖南省岳陽(yáng)市人民檢察院以岳檢公一訴（2014）9-1號(hào)起訴書指控被告人朱某甲、鄧某、朱某圣、朱某乙犯非法吸收公眾存款一案，于二0一四年八月二十五日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，于二0一四年十二月四日公開開庭審理了本案。被告人朱某甲及其辯護(hù)人余永貴，被告人鄧某及其辯護(hù)人田學(xué)軍、宋長(zhǎng)紅，被告人朱某圣及其辯護(hù)人聶擁軍，被告人朱某乙及其辯護(hù)人羅德軍到庭參加訴訟。期間，因案件疑難復(fù)雜及需要補(bǔ)充證據(jù)，本院報(bào)請(qǐng)湖南省高級(jí)人民法院決定延長(zhǎng)審理期限三個(gè)月，湖南省岳陽(yáng)市人民檢察院兩次各建議延期審理一個(gè)月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
湖南省岳陽(yáng)市人民檢察院指控，2008年1月至2013年4月，被告人朱某甲為了使自己經(jīng)營(yíng)的汨羅市金成實(shí)業(yè)有限公司借殼到新加坡上市，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，以購(gòu)買原始股、高管股、承諾給予高額回報(bào)為引誘，在公司上市前后，利用汨羅市秋實(shí)燃料有限公司等賬戶大量增加無(wú)實(shí)際交易內(nèi)容的資金往來(lái)記錄，制造擬上市和上市后公司虛假業(yè)績(jī)以及采取冠名汨羅江端午龍舟節(jié)、口口相傳等手段，向社會(huì)不特定對(duì)象非法吸收資金數(shù)額巨大。被告人鄧某、朱某圣、朱某乙明知被告人朱某甲進(jìn)行非法吸收公眾存款活動(dòng)，仍按照朱某甲的要求，幫助朱某甲非法吸收公眾存款數(shù)額巨大。被告人朱某甲單獨(dú)或者伙同被告人鄧某、朱某圣、朱某乙非法向152名自然人和7家公司非法吸收資金153292.48萬(wàn)元（其中尚有23540.92萬(wàn)元未歸還），其中：被告人朱某甲直接向89名自然人和7家公司非法吸收資金116272.58萬(wàn)元，被告人鄧某幫助朱某甲向19名自然人非法吸收公眾存款29240萬(wàn)，被告人朱某圣幫助朱某甲向12名自然人非法吸收公眾存款2272.9萬(wàn)元，被告人朱某乙?guī)椭炷臣紫?2名自然人非法吸收公眾存款5507萬(wàn)元。
1、被告人朱某甲直接向89名自然人和7家公司非法吸收資金116272.58萬(wàn)元。
（1）2008年1月至2011年6月，被告人朱某甲以出售“高管股”等形式，承諾給予上市后50%的年回報(bào)率通過(guò)談文廣女兒家的保姆徐某的口口相傳向談文廣非法吸收資金300萬(wàn)元。
（2）2008年1月至2009年1月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向岳陽(yáng)中小企業(yè)擔(dān)保公司非法吸收資金2820萬(wàn)元。
（3）2008年1月至2012年5月，被告人朱某甲以1.5%的月息，向王某甲非法吸收資金644萬(wàn)元。
（4）2008年1月至2012年1月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向謝某甲非法吸收資金1730萬(wàn)元。
（5）2008年2月至2010年7月，被告人朱某甲以出售“原始股”的形式，承諾給予2%的月回報(bào)率向何某甲非法吸收資金1028萬(wàn)元。
（6）2008年2月至2012年6月，被告人朱某甲以5%的月息，向楊某甲非法吸收資金76萬(wàn)元。
（7）2008年2月至2012年10月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向劉某甲非法吸收資金8617.53萬(wàn)元，以出售“原始股“的形式向劉某甲非法吸收資金120萬(wàn)元，共計(jì)8737.53萬(wàn)。
（8）2008年2月至2013年1月，被告人朱某甲以出售“高管股”的形式，以8.33%的月息向文敬非法吸收資金1571萬(wàn)元。
（9）2008年3月至2013年3月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向孔某非法吸收資金2189.53萬(wàn)元。
（10）2008年4月至2011年1月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向朱某戊非法吸收資金589.78萬(wàn)元。
（11）2008年5月至2009年6月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向鄒湘平非法吸收資金90.46萬(wàn)元，以出售“高管股”的形式，向鄒湘平非法吸收資金45萬(wàn)元，共計(jì)135.46萬(wàn)元。
（12）2008年5月至2009年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向楊某乙非法吸收資金218.2萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式向楊某乙非法吸收資金30萬(wàn)元，共計(jì)248.2萬(wàn)元。
（13）2008年5月13日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向徐某甲非法吸收資金20萬(wàn)元。
（14）2008年6月至2008年8月，被告人朱某甲通過(guò)湯某甲以1%至3.5%的月息向段新華、劉躍清、蔡伏生、鐘尚軍、楊培根、王新輝、易岳云、鄧義芳、廖建平、肖益和、劉新華1、張友堅(jiān)、易放明、劉新華2共14人非法吸收資金140萬(wàn)元。
（15）2008年7月至2012年8月，被告人朱某甲以5%至7%的月息向?qū)O某非法吸收資金1280萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式向?qū)O某非法吸收資金20萬(wàn)元，共計(jì)1300萬(wàn)。
（16）2008年9月至2008年11月，被告人朱某甲以出售“原始股”為由，承諾給予15%的年回報(bào)率向黃某甲非法吸收資金540萬(wàn)元。
（17）2009年4月至2012年5月，被告人朱某甲通過(guò)孫某的介紹，以3%的月息，向胡裕華、易某夫婦非法吸收資金1193萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式，向易某非法吸收資金20萬(wàn)元，共計(jì)1213萬(wàn)元。
（18）2009年4月至2009年6月，被告人朱某甲通過(guò)楊某乙的介紹，承諾給予利息等利益，向晏某甲非法吸收資金496.5萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式，向晏某甲非法吸收資金320萬(wàn)元，共計(jì)816.5萬(wàn)元。
（19）2009年6月至2010年12月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益直接向鄒翠、陳某甲非法吸收資金393.66萬(wàn)元。
（20）2009年7月，被告人朱某甲以出售“原始股”為由，承諾給予15%的年回報(bào)率向李某丙非法吸收資金100萬(wàn)元。
（21）2009年7月至2013年4月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，非法向蔡某甲吸收資金12307.5萬(wàn)元。
（22）2009年9月至2011年4月，被告人朱某甲通過(guò)蔡某甲介紹，承諾給予利息等利益，向彭某甲非法吸收資金17950萬(wàn)元。
（23）2009年9月至2012年11月，被告人朱某甲向被告人鄧某非法吸收資金4330萬(wàn)。
（24）2009年9月至2013年1月，被告人朱某甲通過(guò)曾左介紹，承諾給予利息等利益，向曾某非法吸收資金2423萬(wàn)元。
（25）2009年9月至2012年8月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向尹某非法吸收資金829萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式，向尹某非法吸收資金140萬(wàn)元，共計(jì)969萬(wàn)元。
（26）2009年9月至2010年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向陳某乙、伍斌共計(jì)非法吸收資金1944萬(wàn)元。
（27）2009年9月I5日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向陳某丙、李梓林非法吸收資金4萬(wàn)元。
（28）2009年9月16日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向楊某丙非法吸收資金5萬(wàn)元。
（29）2009年10月7日，被告人朱某甲以出售“原始股”的形式，向鐘某非法吸收資金140萬(wàn)元。
（30）2009年10月10日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向游某非法吸收資金7萬(wàn)元。
（31）2009年10月19日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向李某丁非法吸收資金5萬(wàn)元。
（32）2009年10月20日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向謝某丙非法吸收資金60萬(wàn)元。
（33）2010年2月至2011年6月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向龍潁毅非法吸收資金45萬(wàn)元，以出售“髙管股”的形式，承諾上市前給予15%的年回報(bào)率，上市后以月息2%向龍潁毅非法吸收資金368萬(wàn)元，共計(jì)413萬(wàn)元。
（34）2010年2月至2012年2月，被告人朱某甲通過(guò)曾某介紹認(rèn)識(shí)曾志云后，承諾給予利息等利益，向曾志云非法吸收資金500萬(wàn)元。
（35）2010年9月至2012年9月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向李某戊非法吸收資金206.63萬(wàn)元。
（36）2010年12月3日，被告人朱某甲通過(guò)朋友介紹認(rèn)識(shí)何某乙后，以實(shí)際7%的月息向何某乙非法吸收資金2000萬(wàn)元。
（37）2010年12月至2012年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，直接向劉志輝非法吸收資金500萬(wàn)元。
（38）2010年12月至2011年1月，被告人朱某甲以4.2%的月息向晏某乙非法吸收資金200萬(wàn)元。
（39）2011年3月，被告人朱某甲承諾公司在香港上市后給予100%的年回報(bào)，向蔣某非法吸收資金70萬(wàn)元。
（40）2011年3月21日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益向許石光非法吸收資金500萬(wàn)元。
（41）2011年5月至2013年1月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向許某甲非法吸收資金263萬(wàn)元。
（42）2011年5月5日至2012年12月，被告人朱某甲承諾給予利息，向黃某丁非法吸收資金508萬(wàn)元。
（43）2011年6月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向李某己非法吸收資金100萬(wàn)元。
（44）2011年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向劉旭非法吸收資金216.20萬(wàn)元。
（45）2011年7月，被告人朱某甲通過(guò)湛某，以4%的月息向周某甲非法吸收資金400萬(wàn)元。
（46）2011年8月至2012年7月，通過(guò)湯某乙介紹，被告人朱某甲承諾支付傭金，向株洲市世富投資有限公司非法吸收資金23035.44萬(wàn)元；
（47）2011年10月至2011年11月，被告人朱某甲以3%的月息向湖南宏聚房地產(chǎn)公司非法吸收資金1000萬(wàn)元。
（48）2011年11月至2012年12月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向湖南興旺建設(shè)公司非法吸收資金3600萬(wàn)元。
（49）2011年11月4日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向華盛麓峰投資控股集團(tuán)有限公司非法吸收資金300萬(wàn)元。
（50）2011年11月14日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益向周某乙非法吸收資金400萬(wàn)元。
（51）2011年11月20日，被告人朱某甲以8%的月息向肖某非法吸收資金460萬(wàn)元。
（52）2011年12月，被告人朱某甲承諾給以利息等利益，通過(guò)汨羅民融匯通公司的居中介紹，向楊某丁非法吸收資金50萬(wàn)元。
（53）2011年12月一2012年12月，被告人朱某甲以2%的月息向劉某丙非法吸收資金3975.6萬(wàn)元。
（54）2012年至2013年4月，被告人朱某甲通過(guò)劉某丁，以3%的月息向劉某丁、蔣文、周某丙等三人非法吸收資金388萬(wàn)元（其中蔣文360萬(wàn)元，周某丙20萬(wàn)元，劉某丁8萬(wàn)元）。
（55）2012年1月19日至2013年3月，被告人朱某甲以8%的月息向彭某乙非法吸收資金1017萬(wàn)元。
（56）2012年1月12日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益向湯某乙非法吸收資金1000萬(wàn)元。
（57）2012年2月至2012年6月，通過(guò)劉某甲介紹，被告人朱某甲以3%的月息向胡某甲非法吸收資金422萬(wàn)元。
（58）2012年3月，被告人朱某甲以2%的月息向楊某戊非法吸收資金700萬(wàn)元。
（59）2012年3月至2012年5月，通過(guò)孫偉介紹，被告人朱某甲以3%的月息向余某非法吸收資金52萬(wàn)元。
（60）2012年3月至2012年5月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向沈某非法吸收資金220萬(wàn)元。
（61）2012年3月至2013年4月，被告人朱某甲以3%的月息向黃某乙非法吸收資金370萬(wàn)元。
（62）2012年3月至2013年4月，被告人朱某甲通過(guò)劉某甲介紹，以3.5%的月息，向劉某戊非法吸收資金1730萬(wàn)元。
（63）2012年4月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向鄭某非法吸收資金600萬(wàn)元。
（64）2012年4月至2013年3月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向甘某非法吸收資金315萬(wàn)元。
（65）2012年5月至2012年8月，被告人朱某甲承諾給以利息等利益，向羅某非法吸收資金788萬(wàn)元。
（66）2012年6月至2012年7月，被告人朱某甲以2.4%的月息向許某乙非法吸收資金2800萬(wàn)元。
（67）2012年6月，被告人朱某甲通過(guò)劉云華介紹，以2.5%的月息向金某、王某乙非法吸收資金250萬(wàn)元。
（68）2012年6月8日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益向胡勇非法吸收資金500萬(wàn)元。
（69）2012年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向楊某己非法吸收資金233.35萬(wàn)元。
（70）2012年8月5日，被告人朱某甲以5%的月息向李某庚非法吸收資金475萬(wàn)元。
（71）2012年11月25日，被告人朱某甲通過(guò)金祥投資公司的居中介紹，以6%的月息向吳白玉非法吸收資金50萬(wàn)元。
（72）2013年1月，被告人朱某甲承諾給予利息，向湘陰富林投資公司非法吸收資金22.2萬(wàn)元。
（73）2013年1月至2013年2月，被告人朱某甲以3%的月息，向潘某非法吸收資金415萬(wàn)元。
（74）2013年2月7日，被告人朱某甲承諾給予典當(dāng)綜合費(fèi)，向湘陰縣湘源典當(dāng)有限責(zé)任公司非法吸收資金200萬(wàn)元。
（75）2013年2月，被告人朱某甲以10%的月息，向伏某非法吸收資金120萬(wàn)元。
（76）2013年3月至2013年4月，被告人朱某甲以5%的月息向陳某丁與黃某丙二人非法吸收資金170萬(wàn)元。
2、2011年上半年至2012年下半年，被告人鄧某以承諾給予借款月利率2%至3%，介紹朱某甲向他人借款、為朱某甲向他人借款提供擔(dān)保等手段幫助朱某甲向19名自然人非法吸收資金29240萬(wàn)元。
（1）2009年，被告人鄧某為了幫助被告人朱某甲吸收資金，介紹顏某與朱某甲認(rèn)識(shí)。鄧某向顏某介紹朱某甲非常有實(shí)力，是汨羅氮肥廠的老板，已經(jīng)收購(gòu)了幾家氮肥企業(yè)準(zhǔn)備在國(guó)外上市，公司前景很好，并帶著顏某到汨羅氮肥廠實(shí)地考察。鄧某許諾只要顏某借錢給朱某甲可以獲得月息2.2分的利息，還可以在朱某甲公司上市后優(yōu)先購(gòu)得上市公司的內(nèi)部股票，預(yù)計(jì)收益在20倍左右。顏某信以為真同意向被告人朱某甲出借資金。自2009年9月29日至2011年11月14日期間，鄧某幫助朱某甲分9次向顏某非法吸收資金9700萬(wàn)元。
（2）2009年，被告人鄧某為了幫助被告人朱某甲吸收資金，介紹王某丙與朱某甲認(rèn)識(shí)。鄧某向王某丙介紹朱某甲是上市公司的老板，準(zhǔn)備收購(gòu)湖南所有的氮肥企業(yè)，其公司的發(fā)展前景非常好。鄧某許諾只要王某丙借錢給朱某甲可以獲得6分月息并以岳陽(yáng)市新泰化肥有限公司80%股權(quán)作為質(zhì)押。自2009年10月30日至2011年2月22日期間，鄧某幫助朱某甲分8次向王某丙非法吸收資金10800萬(wàn)元。
（3）2009年12月至2010年1月，被告人鄧某幫助被告人朱某甲向鄒某乙非法吸收資金1500萬(wàn)元。
（4）2010年3月至2013年1月，被告人鄧某幫助被告人朱某甲以2%的月息向賀光平非法吸收資金1000萬(wàn)元。
（5）2010年10月29日，被告人鄧某幫助被告人朱某甲向李鋒非法吸收資金1500萬(wàn)元。
（6）2012年7、8月間，被告人鄧某通過(guò)朱某圣認(rèn)識(shí)了朱某丁，以3%的月息幫助被告人朱某甲向朱某丁非法吸收資金300萬(wàn)元。
（7）2012年8月份，被告人鄧某通過(guò)劉某甲認(rèn)識(shí)了泰籍華人陳俊龍，以2.2%至2.8%的月息向泰籍華人陳俊龍非法吸收資金1500萬(wàn)元。
（8）2012年8月10日，被告人鄧某通過(guò)劉某甲、潘某認(rèn)識(shí)了祝某、方某甲。被告人鄧某許諾由潘某擔(dān)保，以3%的月息向祝某、方某甲共吸收資金1000萬(wàn)元。因祝某、方某甲無(wú)法提供這筆款項(xiàng)，即邀約方某乙、王某丁、周某丁、童某、劉帥、任軍華、陳永紅、徐某乙共同籌集該1000萬(wàn)元（其中：方某甲出資100萬(wàn)元、祝某出資200萬(wàn)元、方某乙出資100萬(wàn)元、王某丁出資50萬(wàn)元、周某丁出資80萬(wàn)元、童某出資50萬(wàn)元、劉帥出資60萬(wàn)元、任軍華出資100萬(wàn)元、徐某乙出資100萬(wàn)元、陳永紅出資160萬(wàn)元）。被告人鄧某在知曉此筆款項(xiàng)是由方某甲等共10人共同籌集后沒有反對(duì)、也未提出異議。2012年8、9月份，祝某、方某甲、方某乙、王某丁、周某丁、童某、劉帥、任軍華、陳永紅、徐某乙共10人將共同籌集的1000萬(wàn)元由方某甲付至被告人鄧某所指定的朱某甲賬戶。
（9）2012年8月10日，被告人鄧某通過(guò)潘某介紹認(rèn)識(shí)了毛某，并由潘某擔(dān)保，向毛某非法吸收資金1940萬(wàn)元。
3、2011年上半年至2012年下半年，被告人朱某圣承諾給予借款月利息1.5%-15%，采取直接向他人借款后再轉(zhuǎn)給朱某甲、介紹朱某甲向他人借款，為朱某甲向外借款提供擔(dān)保、為朱某甲非法吸收資金提供用于資金接受、流轉(zhuǎn)和支付本息的銀行賬號(hào)等手段幫助朱某甲向12名自然人非法吸收資金2272.9萬(wàn)元。
（1）2011年4月8日、2011年5月11日，被告人朱某圣以2%的月息向許某丁分別非法吸收資金30萬(wàn)元、29萬(wàn)元，共計(jì)59萬(wàn)元。
（2）2011年4月23日、2011年5月23日，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以3%的月息向劉志輝分別非法吸收資金200萬(wàn)元、250萬(wàn)元，共計(jì)450萬(wàn)元。
（3）2011年5月份至2013年1月期間，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以8%的月息向彭某乙非法吸收資金250萬(wàn)元。
（4）2011年5月份，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以8%的月息向許某甲非法吸收資金422萬(wàn)元。
（5）2011年上半年，被告人朱某圣以1.5%的月息從劉某己處非法吸收資金150萬(wàn)元。2012年上半年，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以10%的月息從劉某己處非法吸收資金40萬(wàn)元，共計(jì)190萬(wàn)元。
（6）2011年8月至2013年元月，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以15%的月息向曾志非法吸收資金269.9萬(wàn)元。
（7）2012年4月17日、2012年6月24日，2012年7月4日，7月14日，被告人朱某圣承諾給予利息等利益，幫助被告人朱某甲分四次向黎發(fā)財(cái)分別非法吸收資金144萬(wàn)元、50萬(wàn)元、45萬(wàn)、40萬(wàn)元，共計(jì)279萬(wàn)元。
（8）2012年元月至2012年上半年，被告人朱某圣以3.5%的月息分三次向朱海清非法吸收資金60萬(wàn)元。
（9）2012年3月份，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲從甘正平處非法吸收資金29萬(wàn)元。
（10）2012年4月份，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以3%的月息向王才敏非法吸收資金110萬(wàn)元。
（11）2012年6月1日，被告人朱某圣向黃某丁非法吸收資金94萬(wàn)元。
（12）2012年12月9日，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以10%的月息向伏某非法吸收資金60萬(wàn)元。
4、2008年12月份至2013年3月，被告人朱某乙以購(gòu)買原始股，承諾給予2.2%至8%的月息等為誘餌，直接向他人借款后再轉(zhuǎn)給被告人朱某甲，或?yàn)榻邮?、流轉(zhuǎn)非法吸收的資金和支付本息提供銀行賬號(hào)等方式，幫助被告人朱某甲從32名自然人手中非法吸收資金5507萬(wàn)元。
（1）2008年被告人朱某乙、朱某甲在與朱某戊交談時(shí)提到金成實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司很快就會(huì)上市，可以分一些原始股指標(biāo)給朱某戊，到時(shí)回報(bào)率會(huì)很高。朱某戊又通過(guò)口口相傳的方式告訴了朱賜星、羅燦紅。2008年12月11曰，朱賜新、羅燦紅每人出資60萬(wàn)元匯入朱某乙的信用社銀行卡賬戶。
（2）2010年12月10日被告人朱某乙根據(jù)被告人朱某甲的安排，以5%的月息從鄒翠、陳某甲處借款3000萬(wàn)元。
（3）2011年3月至4月，被告人朱某乙通過(guò)孔某的介紹認(rèn)識(shí)了李春耕，以6%的月息向李春耕非法吸收資金448萬(wàn)元。
（4）2011年7月份，被告人朱某乙要求左某到外面籌點(diǎn)資。左某應(yīng)允后，于2011年7月下旬至8月26日先后從左建和、鄒志月、喻杰武、謝進(jìn)良、左愛輝、左鐵橋、丁建良、劉鐵球、易海波、左勝秋、彭水秀、左雪梅、周命華、左輝、陳佳、劉榮華、劉香球、彭瑞如、歐東高、楊波等二十人處籌集300萬(wàn)元，以5%的月息出借給被告人朱某乙。
（5）2011年12月份，被告人朱某乙通過(guò)莊某的介紹認(rèn)識(shí)了楊某庚，并由莊某擔(dān)保，以5%的月息向楊某庚非法吸收資金400萬(wàn)元。
（6）2012年元月14曰，被告人朱某乙以4%的月息向吳某甲非法吸收資金25萬(wàn)元。
（7）2012年3月1日、8月17日，被告人朱某乙通過(guò)任伯清的介紹找到湘陰縣民融匯通投資公司，向該公司支付一次性5%的中介費(fèi)，通過(guò)該公司的中介作用，以月息2.2%向湘陰縣的徐七根共吸收資金300萬(wàn)元。
（8）2012年3月22日、6月20日，被告人朱某乙以5%的月息向黃某丁非法吸收資金共計(jì)120萬(wàn)元。
（9）2012年6月3日，朱某乙通過(guò)孔某的介紹認(rèn)識(shí)了莊某，以8%的月息向莊某非法吸收資金300萬(wàn)元。
（10）2012年6月11日，被告人朱某乙通過(guò)李繼紅的介紹認(rèn)識(shí)了周伯平，以8%的月息向周伯平借款394萬(wàn)元。
（11）2013年3月7日，被告人朱某乙通過(guò)任伯清介紹找到湘陰萬(wàn)友投資有限公司，向該公司支付了一次性5%的中介費(fèi)，通過(guò)該公司的中介作用，以月息2.2%向湘陰縣的蔣學(xué)成非法吸收資金100萬(wàn)元。
針對(duì)上述指控的事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了立案登記表、到案經(jīng)過(guò)、戶籍證明、借據(jù)、銀行憑證、銀行流水賬、會(huì)議記錄本等書證，證人朱某丙、賓某、戴某、李某甲、蔡某甲、潘某、陳某甲等人的證言，被告人朱某甲、鄧某、朱某圣、朱某乙的供述和辯解，鑒定意見等證據(jù)予以證明。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人朱某甲、鄧某、朱某圣、朱某乙未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以承諾給予一定比例的年回報(bào)或者明顯高出銀行貸款利率的利息為引誘，采取募集所謂的原始股、高管股等手段向社會(huì)公眾非法吸收存款，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。在共同犯罪中，被告人朱某甲起主要作用，系主犯，應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一、四款。被告人鄧某、朱某圣、朱某乙起次要作用，系從犯，應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條第一、二款。被告人朱某圣在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)犯新罪，還應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)刑法》第八十六條第一款之規(guī)定，撤銷緩刑，數(shù)罪并罰。提請(qǐng)本院依法判處。
一審答辯情況
被告人朱某甲在庭審中對(duì)起訴書指控的事實(shí)無(wú)異議。其辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、公訴機(jī)關(guān)指控被告人朱某甲非法吸收公眾存款153292萬(wàn)元，應(yīng)剔除其在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的正常短期融資，即俗稱的“過(guò)橋資金”，含指控的第16、18、38、47、57、65、66、76筆資金計(jì)6956萬(wàn)元。應(yīng)剔除從投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的借款，含指控的第2、46、49、72、74筆資金計(jì)23757萬(wàn)元，因?yàn)橥顿Y擔(dān)保機(jī)構(gòu)本身具有擔(dān)保貸款功能，不屬于社會(huì)不特定公眾。另外應(yīng)核減其自有資金和從親戚朋友處的借款。其犯罪金額不到40000萬(wàn)元。2、被告人朱某甲向外吸收資金主要因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)擴(kuò)張?zhí)?，資金供應(yīng)不上，而吸收的資金絕大部分用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，資產(chǎn)價(jià)值大于未能償還資金總額，債權(quán)人權(quán)益可以得到保障。3、被告人朱某甲在取保候?qū)徠陂g采取了一系列措施招商引資盤活資產(chǎn)，積極與債權(quán)人溝通獲得諒解，善后措施得力。4、案發(fā)前，被告人朱某甲兩次向主管工業(yè)的汨羅市副市長(zhǎng)周群開匯報(bào)，要求司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，?yīng)當(dāng)視為“向其他有關(guān)負(fù)責(zé)人投案”，認(rèn)定有自首情節(jié)。綜上，請(qǐng)求對(duì)被告人朱某甲從輕處罰，宣告緩刑。
被告人鄧某辯解及其辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、被告人鄧某主觀上沒有犯罪故意。鄧某一直是朱某甲的債權(quán)人或債權(quán)人的合作伙伴；2012年6月30日前，鄧某不知道朱某甲對(duì)外非法吸收資金的事實(shí)。2012年6月30日之后是合法的民間借貸；被告人鄧某涉嫌非法吸收資金的犯罪事實(shí)中，均沒有從中收取任何好處費(fèi)、傭金、提成等，也未與朱某甲形成非法吸收資金的犯罪合意。2、被告人鄧某客觀上沒有實(shí)施幫助被告人朱某甲非法吸收公眾存款的行為。顏某、王某丙不是社會(huì)公眾或不特定對(duì)象，是鄧某的合作伙伴。朱某甲向顏某、王某丙的借款不是非法吸收公眾存款，而是合法的民間借貸；鄒某乙是鄧某的朋友。朱某甲因需還銀行到期貸款，請(qǐng)鄧某向鄒某乙借款，且該款項(xiàng)已歸還，是典型的民間借貸；賀光平系鄧某的朋友，向賀光平的借款支付到了鄧某控股的恒源公司，該借款與本案無(wú)關(guān)；起訴指控向李鋒非法吸收資金實(shí)質(zhì)上是鄧某借用李鋒的名義借款給朱某甲，資金是鄧某支付的，朱某甲向鄧某出具了借據(jù)；向朱某丁等人的借款系朱某甲的公司重組后，借用時(shí)為法人代表的鄧某的個(gè)人名義，為公司恢復(fù)生產(chǎn)和了結(jié)朱某甲的部分債務(wù)而進(jìn)行的民間借貸，借入的資金由重組小組支配。該行為是代表債權(quán)人小組實(shí)施的職務(wù)行為，不是幫朱某甲非法吸收資金的行為。綜上，被告人鄧某不是被告人朱某甲非法吸收資金的共犯，依法不構(gòu)成犯罪。請(qǐng)求依法判處。
被告人朱某圣辯解及其辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、朱某圣吸收資金的對(duì)象不是親屬就是朋友，依法不屬于非法吸收公眾存款，而起訴指控朱某圣幫助朱某甲向劉某己借款150萬(wàn)元僅以朱某甲、朱某圣的供述和朱某圣的銀行賬戶證明，無(wú)借款憑證這一關(guān)鍵證據(jù)證明，證據(jù)不足；2、朱某圣自己沒有非法吸收公眾存款的故意，也沒有與朱某甲商議共同吸收他人存款的故意。朱某圣在長(zhǎng)沙負(fù)責(zé)朱某甲公司外來(lái)客戶的接待，其在朱某甲的安排下完成一些具體的事項(xiàng)，是其職責(zé)，不構(gòu)成犯罪。3、朱某圣沒有積極的介紹、引薦或鼓動(dòng)被告人朱某甲借款，而是朱某甲事先與出借人聯(lián)系好，安排朱某圣辦手續(xù)或朱某甲借到錢后安排朱某圣補(bǔ)手續(xù)，或結(jié)識(shí)朱某圣的朋友，直接找其借款，行為特征均不屬于幫助朱某甲非法吸收資金。綜上，起訴書指控朱某圣犯罪證據(jù)不足，請(qǐng)求依法判處。
被告人朱某乙辯解及其辯護(hù)人提出：1、起訴書指控朱某乙?guī)椭桓嫒酥炷臣追欠ㄎ召Y金5507萬(wàn)元，其中3820萬(wàn)元不應(yīng)認(rèn)定，應(yīng)予核減。向鄒翠、陳某甲的借款3000萬(wàn)元系為歸還到期貸款進(jìn)行的短期貸款，即“過(guò)橋資金”，且該借款朱某甲已與陳某甲談妥，只是委托朱某乙辦理手續(xù)；左某系公司的長(zhǎng)期客戶，與朱某甲、朱某乙均是朋友；匯通投資公司、黃某丁、萬(wàn)友投資公司均系開展投資貸款業(yè)務(wù)的公司或個(gè)人，并非不特定對(duì)象。2、被告人朱某乙所起作用很小，系從犯，依法應(yīng)從輕、減輕或免除處罰。3、朱某乙在2013年4月27日之前一直是作為證人配合辦案機(jī)關(guān)調(diào)查，4月27日在未強(qiáng)制傳喚的情況下主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)并如實(shí)交代涉案事實(shí)，依法構(gòu)成自首。4、朱某乙?guī)椭盏馁Y金全部用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，且大部分已經(jīng)償還，而朱某乙本人沒有獲取任何回報(bào)，應(yīng)作為量刑情節(jié)考慮。5、朱某乙系公司的員工，相關(guān)活動(dòng)按公司及朱某甲的安排，主觀惡性小。綜上，請(qǐng)求免除處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明，2008年1月至2013年4月，被告人朱某甲為了使自己經(jīng)營(yíng)的汨羅市金成實(shí)業(yè)有限公司借殼到新加坡上市，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，以購(gòu)買原始股、高管股、承諾給予高額回報(bào)為引誘，在公司上市前后，利用汨羅市秋實(shí)燃料有限公司等賬戶大量增加無(wú)實(shí)際交易內(nèi)容的資金往來(lái)記錄，制造擬上市和上市后公司虛假業(yè)績(jī)以及采取冠名汨羅江端午龍舟節(jié)、口口相傳等手段，向社會(huì)不特定對(duì)象非法吸收資金數(shù)額巨大。被告人鄧某、朱某圣、朱某乙明知被告人朱某甲進(jìn)行非法吸收公眾存款活動(dòng)，仍按照朱某甲的要求，幫助朱某甲非法吸收公眾存款數(shù)額巨大。被告人朱某甲單獨(dú)或者伙同被告人鄧某、朱某圣、朱某乙非法向150名自然人和7家公司非法吸收資金150792.48萬(wàn)元（其中尚有23540.92萬(wàn)元未歸還），其中：被告人朱某甲直接向89名自然人和7家公司非法吸收資金116272.58萬(wàn)元，被告人鄧某幫助朱某甲向17名自然人非法吸收公眾存款26740萬(wàn)元，被告人朱某圣幫助朱某甲向12名自然人非法吸收公眾存款2272.9萬(wàn)元，被告人朱某乙?guī)椭炷臣紫?2名自然人非法吸收公眾存款5507萬(wàn)元。
一、被告人朱某甲直接向89名自然人和7家公司非法吸收資金116272.58萬(wàn)元。
1、2008年1月至2011年6月，被告人朱某甲以出售“高管股”等形式，承諾給予上市后50%的年回報(bào)率通過(guò)談文廣女兒家的保姆徐某的口口相傳向談文廣非法吸收資金300萬(wàn)元。
2、2008年1月至2009年1月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向岳陽(yáng)中小企業(yè)擔(dān)保公司非法吸收資金2820萬(wàn)元。
3、2008年1月至2012年5月，被告人朱某甲以1.5%的月息，向王某甲非法吸收資金644萬(wàn)元。
4、2008年1月至2012年1月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向謝某甲非法吸收資金1730萬(wàn)元。
5、2008年2月至2010年7月，被告人朱某甲以出售“原始股”的形式，承諾給予2%的月回報(bào)率向何某甲非法吸收資金1028萬(wàn)元。
6、2008年2月至2012年6月，被告人朱某甲以5%的月息，向楊某甲非法吸收資金76萬(wàn)元。
7、2008年2月至2012年10月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向劉某甲非法吸收資金8617.53萬(wàn)元，以出售“原始股“的形式向劉某甲非法吸收資金120萬(wàn)元，共計(jì)8737.53萬(wàn)。
8、2008年2月至2013年1月，被告人朱某甲以出售“高管股”的形式，以8.33%的月息向文敬非法吸收資金1571萬(wàn)元。
9、2008年3月至2013年3月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向孔某非法吸收資金2189.53萬(wàn)元。
10、2008年4月至2011年1月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向朱某戊非法吸收資金589.78萬(wàn)元。
11、2008年5月至2009年6月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向鄒湘平非法吸收資金90.46萬(wàn)元，以出售“高管股”的形式，向鄒湘平非法吸收資金45萬(wàn)元，共計(jì)135.46萬(wàn)元。
12、2008年5月至2009年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向楊某乙非法吸收資金218.2萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式向楊某乙非法吸收資金30萬(wàn)元，共計(jì)248.2萬(wàn)元。
13、2008年5月13日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向徐某甲非法吸收資金20萬(wàn)元。
14、2008年6月至2008年8月，被告人朱某甲通過(guò)湯某甲以1%至3.5%的月息向段新華、劉躍清、蔡伏生、鐘尚軍、楊培根、王新輝、易岳云、鄧義芳、廖建平、肖益和、劉新華1、張友堅(jiān)、易放明、劉新華2共14人非法吸收資金140萬(wàn)元。
15、2008年7月至2012年8月，被告人朱某甲以5%至7%的月息向?qū)O某非法吸收資金1280萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式向?qū)O某非法吸收資金20萬(wàn)元，共計(jì)1300萬(wàn)。
16、2008年9月至2008年11月，被告人朱某甲以出售“原始股”為由，承諾給予15%的年回報(bào)率向黃某甲非法吸收資金540萬(wàn)元。
17、2009年4月至2012年5月，被告人朱某甲通過(guò)孫某的介紹，以3%的月息，向胡裕華、易某夫婦非法吸收資金1193萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式，向易某非法吸收資金20萬(wàn)元，共計(jì)1213萬(wàn)元。
18、2009年4月至2009年6月，被告人朱某甲通過(guò)楊某乙的介紹，承諾給予利息等利益，向晏某甲非法吸收資金496.5萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式，向晏某甲非法吸收資金320萬(wàn)元，共計(jì)816.5萬(wàn)元。
19、2009年6月至2010年12月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益直接向鄒翠、陳某甲非法吸收資金393.66萬(wàn)元。
20、2009年7月，被告人朱某甲以出售“原始股”為由，承諾給予15%的年回報(bào)率向李某丙非法吸收資金100萬(wàn)元。
21、2009年7月至2013年4月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，非法向蔡某甲吸收資金12307.5萬(wàn)元。
22、2009年9月至2011年4月，被告人朱某甲通過(guò)蔡某甲介紹，承諾給予利息等利益，向彭某甲非法吸收資金17950萬(wàn)元。
23、2009年9月至2012年11月，被告人朱某甲向被告人鄧某非法吸收資金4330萬(wàn)。
24、2009年9月至2013年1月，被告人朱某甲通過(guò)曾左介紹，承諾給予利息等利益，向曾某非法吸收資金2423萬(wàn)元。
25、2009年9月至2012年8月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向尹某非法吸收資金829萬(wàn)元，以出售“原始股”的形式，向尹某非法吸收資金140萬(wàn)元，共計(jì)969萬(wàn)元。
26、2009年9月至2010年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向陳某乙、伍斌共計(jì)非法吸收資金1944萬(wàn)元。
27、2009年9月I5日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向陳某丙、李梓林非法吸收資金4萬(wàn)元。
28、2009年9月16日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向楊某丙非法吸收資金5萬(wàn)元。
29、2009年10月7日，被告人朱某甲以出售“原始股”的形式，向鐘某非法吸收資金140萬(wàn)元。
30、2009年10月10日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向游某非法吸收資金7萬(wàn)元。
31、2009年10月19日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向李某丁非法吸收資金5萬(wàn)元。
32、2009年10月20日，被告人朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向謝某丙非法吸收資金60萬(wàn)元。
33、2010年2月至2011年6月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向龍潁毅非法吸收資金45萬(wàn)元，以出售“髙管股”的形式，承諾上市前給予15%的年回報(bào)率，上市后以月息2%向龍潁毅非法吸收資金368萬(wàn)元，共計(jì)413萬(wàn)元。
34、2010年2月至2012年2月，被告人朱某甲通過(guò)曾某介紹認(rèn)識(shí)曾志云后，承諾給予利息等利益，向曾志云非法吸收資金500萬(wàn)元。
35、2010年9月至2012年9月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向李某戊非法吸收資金206.63萬(wàn)元。
36、2010年12月3日，被告人朱某甲通過(guò)朋友介紹認(rèn)識(shí)何某乙后，以實(shí)際7%的月息向何某乙非法吸收資金2000萬(wàn)元。
37、2010年12月至2012年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，直接向劉志輝非法吸收資金500萬(wàn)元。
38、2010年12月至2011年1月，被告人朱某甲以4.2%的月息向晏某乙非法吸收資金200萬(wàn)元。
39、2011年3月，被告人朱某甲承諾公司在香港上市后給予100%的年回報(bào)，向蔣某非法吸收資金70萬(wàn)元。
40、2011年3月21日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益向許石光非法吸收資金500萬(wàn)元。
41、2011年5月至2013年1月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向許某甲非法吸收資金263萬(wàn)元。
42、2011年5月5日至2012年12月，被告人朱某甲承諾給予利息，向黃某丁非法吸收資金508萬(wàn)元。
43、2011年6月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向李某己非法吸收資金100萬(wàn)元。
44、2011年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向劉旭非法吸收資金216.20萬(wàn)元。
45、2011年7月，被告人朱某甲通過(guò)湛某，以4%的月息向周某甲非法吸收資金400萬(wàn)元。
46、2011年8月至2012年7月，通過(guò)湯某乙介紹，被告人朱某甲承諾支付傭金，向株洲市世富投資有限公司非法吸收資金23035.44萬(wàn)元；
47、2011年10月至2011年11月，被告人朱某甲以3%的月息向湖南宏聚房地產(chǎn)公司非法吸收資金1000萬(wàn)元。
48、2011年11月至2012年12月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向湖南興旺建設(shè)公司非法吸收資金3600萬(wàn)元。
49、2011年11月4日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向華盛麓峰投資控股集團(tuán)有限公司非法吸收資金300萬(wàn)元。
50、2011年11月14日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益向周某乙非法吸收資金400萬(wàn)元。
51、2011年11月20日，被告人朱某甲以8%的月息向肖某非法吸收資金460萬(wàn)元。
52、2011年12月，被告人朱某甲承諾給以利息等利益，通過(guò)汨羅民融匯通公司的居中介紹，向楊某丁非法吸收資金50萬(wàn)元。
53、2011年12月一2012年12月，被告人朱某甲以2%的月息向劉某丙非法吸收資金3975.6萬(wàn)元。
54、2012年至2013年4月，被告人朱某甲通過(guò)劉某丁，以3%的月息向劉某丁、蔣文、周某丙等三人非法吸收資金388萬(wàn)元（其中蔣文360萬(wàn)元，周某丙20萬(wàn)元，劉某丁8萬(wàn)元）。
55、2012年1月19日至2013年3月，被告人朱某甲以8%的月息向彭某乙非法吸收資金1017萬(wàn)元。
56、2012年1月12日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益向湯某乙非法吸收資金1000萬(wàn)元。
57、2012年2月至2012年6月，通過(guò)劉某甲介紹，被告人朱某甲以3%的月息向胡某甲非法吸收資金422萬(wàn)元。
58、2012年3月，被告人朱某甲以2%的月息向楊某戊非法吸收資金700萬(wàn)元。
59、2012年3月至2012年5月，通過(guò)孫偉介紹，被告人朱某甲以3%的月息向余某非法吸收資金52萬(wàn)元。
60、2012年3月至2012年5月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向沈某非法吸收資金220萬(wàn)元。
61、2012年3月至2013年4月，被告人朱某甲以3%的月息向黃某乙非法吸收資金370萬(wàn)元。
62、2012年3月至2013年4月，被告人朱某甲通過(guò)劉某甲介紹，以3.5%的月息，向劉某戊非法吸收資金1730萬(wàn)元。
63、2012年4月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向鄭某非法吸收資金600萬(wàn)元。
64、2012年4月至2013年3月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向甘某非法吸收資金315萬(wàn)元。
65、2012年5月至2012年8月，被告人朱某甲承諾給以利息等利益，向羅某非法吸收資金788萬(wàn)元。
66、2012年6月至2012年7月，被告人朱某甲以2.4%的月息向許某乙非法吸收資金2800萬(wàn)元。
67、2012年6月，被告人朱某甲通過(guò)劉云華介紹，以2.5%的月息向金某、王某乙非法吸收資金250萬(wàn)元。
68、2012年6月8日，被告人朱某甲承諾給予利息等利益向胡勇非法吸收資金500萬(wàn)元。
69、2012年7月，被告人朱某甲承諾給予利息等利益，向楊某己非法吸收資金233.35萬(wàn)元。
70、2012年8月5日，被告人朱某甲以5%的月息向李某庚非法吸收資金475萬(wàn)元。
71、2012年11月25日，被告人朱某甲通過(guò)金祥投資公司的居中介紹，以6%的月息向吳白玉非法吸收資金50萬(wàn)元。
72、2013年1月，被告人朱某甲承諾給予利息，向湘陰富林投資公司非法吸收資金22.2萬(wàn)元。
73、2013年1月至2013年2月，被告人朱某甲以3%的月息，向潘某非法吸收資金415萬(wàn)元。
74、2013年2月7日，被告人朱某甲承諾給予典當(dāng)綜合費(fèi)，向湘陰縣湘源典當(dāng)有限責(zé)任公司非法吸收資金200萬(wàn)元。
75、2013年2月，被告人朱某甲以10%的月息，向伏某非法吸收資金120萬(wàn)元。
76、2013年3月至2013年4月，被告人朱某甲以5%的月息向陳某丁與黃某丙二人非法吸收資金170萬(wàn)元。
上述各筆事實(shí)，分別有下列證據(jù)證明：
1、（1）證人談某的證言。證明其2009年10月20日從父親談文廣手中拿了180萬(wàn)，在朱某甲手中買了95萬(wàn)的債權(quán)股，另外85萬(wàn)沒買到股票，算借給朱某甲。2011年底，又借了120萬(wàn)投資到朱某甲的長(zhǎng)江化肥。朱某甲打了一張300萬(wàn)的欠條。（2）借據(jù)、銀行憑證。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第26筆。
2、（1）證人李某乙（岳陽(yáng)市中小企業(yè)擔(dān)保投資有限公司）的證言。證明朱某甲2008年至2009年在其公司吸收資金的事實(shí)。（2）借據(jù)及投資協(xié)議。（3）審計(jì)報(bào)告。
3、（1）證人王某甲的證言。證明朱某甲2００8年1月至2０12年5月向其吸收資金的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第50筆。
4、（1）證人謝某甲的證言。證明朱某甲多次向其吸收資金173０萬(wàn)元。（2）謝某甲寫給朱某甲的信。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第73筆。
5、（1）證人何某甲的證言。證明2008年3月份，他組織了9個(gè)親戚朋友借款給朱某甲的事實(shí)。（2）五方協(xié)議書、借據(jù)，銀行憑證。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第39筆。
6、（1）證人楊某甲的證言。證明其借款給朱某甲的事實(shí)。（2）借條四張。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第55筆。
7、（1）證人劉某甲的證言。證明朱某甲以利息和出售原始股的形式多次向其吸收資金的事實(shí)。（2）證人劉某乙的證言。證明岳陽(yáng)興盛復(fù)合肥有限公司，首先是朱某甲的，后來(lái)朱某甲欠了劉某甲即劉某乙的叔叔的錢，就將公司轉(zhuǎn)讓給了劉某甲，劉某甲因?yàn)樵阢y行有不良信用記錄，就將公司的法人代表轉(zhuǎn)到他名下。（3）結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書及進(jìn)帳單。（4）收據(jù)及借條。（5）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第44筆。
8、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第61筆。
9、（1）證人孔某的證言。證明2００8年3月至2０13年3月，共借款二千多萬(wàn)給朱某甲。（2）借據(jù)兩張。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第62筆。
10、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第54筆。
11、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第53筆。
12、（1）證人楊某乙的證言。證明其在朱某甲處集資買原始股和高管股的事實(shí)。（2）債轉(zhuǎn)股方案及出資證明。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第56筆。
13、（1）證人徐某甲的證言。證明朱某甲向其吸收資金20萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款第35筆。
14、（1）證人湯某甲的證言。證明朱某甲通過(guò)湯某甲以1分至3.5分的月息向段新華等14人吸收資金14０萬(wàn)元。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收公眾存款第11筆。
15、（1）證人孫某的證言。證明其以5分至7分的月息和購(gòu)買原始股的方式共借款13００萬(wàn)元給朱某甲的事實(shí)。（2）債權(quán)確認(rèn)書。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第31筆。
16、（1）證人黃某甲的證言。證明朱某甲以出售原始股，承諾給予高額回報(bào)向其吸收資金54０萬(wàn)元。（2）出資證明。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第35筆。
17、（1）證人易某的證言。證明其通過(guò)孫某的介紹借款給朱某甲的事實(shí)。（2）債權(quán)確認(rèn)書及借款協(xié)議。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第24筆。
18、（1）證人晏某甲的證言。證明朱某甲通過(guò)楊某乙的介紹，以利息和購(gòu)買原始股的方式向其吸收資金的事實(shí)。（2）債權(quán)確認(rèn)書、借據(jù)。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第40筆。
19、（1）證人陳某甲（湖南中翔投資公司原總經(jīng)理）的證言。證明朱某甲承諾給予利息向鄒翠和他本人吸收資金393.66萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借據(jù)、借款合同及銀行憑證。（3）審計(jì)報(bào)告。
20、（1）證人李某丙的證言。證明朱某甲以出售原始股，承諾給予高額回報(bào)的方式向其吸收資金的事實(shí)。（2）債轉(zhuǎn)股方案、出資證明及收據(jù)。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第36筆。
21、（1）證人蔡某甲的證言。證明朱某甲承諾給予利息等利益，向其吸收資金的事實(shí)。（2）往來(lái)明細(xì)、股權(quán)投資合同、借條及銀行憑證。（3）證人唐輝的證言（蔡某甲所在加華投資控股有限公司會(huì)計(jì)）。證明自2006年元月27日至2013年5月22日，蔡某甲與朱某甲所發(fā)生的往來(lái)金額總計(jì)為22544.56萬(wàn)元，2012年6月30日的債務(wù)重組會(huì)議，2011年4月至2012年6月30日，確認(rèn)了蔡某甲的一個(gè)億的投資合同以及4722.8萬(wàn)元的債權(quán)。（4）確認(rèn)函。（5）借款合同及其銀行憑證。（6）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位和個(gè)人吸收存款第一筆。
22、（1）證人彭某甲的證言。證明朱某甲向其吸收資金的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第43筆。
23、（1）鄧某的供述。證明朱某甲向其吸收資金的事實(shí)。（2）審計(jì)意見朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第2筆，剔除了鄧某幫助借入部分。
24、（1）證人曾某的證言。證明其通過(guò)曾左介紹，借款給朱某甲的事實(shí)。（2）借據(jù)及銀行憑證。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第21筆。
25、（1）證人尹某的證言。證明朱某甲以利息和出售原始股形式向其吸收資金969萬(wàn)元。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第25筆。
26、（1）證人陳某乙的證言12P114-117。證明湖南現(xiàn)代新農(nóng)村建設(shè)有限公司董事長(zhǎng)伍斌借款給朱某甲的事實(shí)。（2）借款合同。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第75筆。
27、（1）證人陳某丙的證言。證明朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向其吸收資金4萬(wàn)元。（2）收據(jù)。（3）借據(jù)四張。（4）審計(jì)報(bào)告朱某甲向員工集資部分第5筆。
28、（1）證人楊某丙的證言。證明朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向其吸收資金5萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向員工集資部分第2筆。
29、（1）證人鐘某的證言。證明朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向其吸收資金14０萬(wàn)元的事實(shí)。（2）證人師某、謝某乙的證言。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第78筆。
30、（1）證人游某的證言。證明朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股，向其吸收資金7萬(wàn)元的事實(shí)。（2）7萬(wàn)元收據(jù)一張。（3）2009年10月10日銀行轉(zhuǎn)賬復(fù)印件。（4）審計(jì)報(bào)告朱某甲向員工集資部分第3筆。
31、（1）證人李某丁的證言。證明朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股向其吸收資金5萬(wàn)元的事實(shí)。（2）收據(jù)一張。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向員工集資部分第1筆。
32、（1）證人謝某丙的證言。證明朱某甲承諾債轉(zhuǎn)股向其吸收資金6０萬(wàn)元的事實(shí)。（2）收據(jù)兩張。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向員工集資部分第4筆。
33、（1）證人龍某的證言。證明其從2008年3月至2009年6月份，先后以購(gòu)買股票和投資的名義出資給朱某甲，后來(lái)和朱某甲結(jié)帳，直到2012年7月9日朱某甲還欠其本息400萬(wàn)的事實(shí)。（2）借條、債轉(zhuǎn)股方案。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第27筆。
34、（1）朱某甲供述。證明其向曾志云吸收資金500萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第22筆。
35、（1）證人李某戊的證言。證明朱某甲承諾給予利息，向其吸收資金的事實(shí)。（2）收據(jù)。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第74筆。
36、（1）證人何某乙的證言。證明朱某甲以7分的月息向其吸收資金2０6.63萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借款合同。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第6筆。
37、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第52筆。
38、（1）證人晏某乙的證言。證明朱某甲以4.2分的月息向其吸收資金2００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第30筆。
39、（1）證人蔣某的證言。證明朱某甲承諾高額回報(bào)向其吸收資金7０萬(wàn)元的事實(shí)。（2）個(gè)人存款憑證一張、銀行卡取款業(yè)務(wù)回單一張。（3）收據(jù)2張、個(gè)人存款憑證一張、銀行卡取款業(yè)務(wù)回單一張。（4）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第77筆。
40、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第37筆。
41、（1）證人許某甲的證言。證明朱某甲承諾給予利息等利益向其吸收資金的事實(shí)。（2）債權(quán)確認(rèn)書。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第57筆。
42、（1）朱某甲供述。證明其向黃某丁吸收資金508萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第19筆。
43、（1）證人李某己的證言。證明朱某甲向其吸收資金100萬(wàn)元的事實(shí)。（2）被告人朱某圣的供述。證明朱某甲向李某己吸收資金的事實(shí)。
44、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第17筆。
45、（1）證人周某甲的證言。證明朱某甲通過(guò)湛某介紹，以4分的月息向其吸收資金的事實(shí)。（2）證人湛某的證言。證明自己借款和介紹周某甲借款給朱某甲的事實(shí)。（3）借湛某133萬(wàn)借條一張。（4）借周某甲167萬(wàn)借條一張。
46、（1）被告人朱某甲供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向中介機(jī)構(gòu)吸收存款部分第5筆。
47、（1）證人鄒某甲的證言。證明朱某甲以3分的月息向湖南宏聚房地產(chǎn)公司吸收資金1０００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借條、承諾書及銀行憑證。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第15筆。
48、（1）證人賀某的證言。證明朱某甲承諾給予利息等利益，向湖南興旺建設(shè)有限公司吸收資金36００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）協(xié)議、擔(dān)保書。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向中介機(jī)構(gòu)吸收存款部分第7筆。
49、（1）證人項(xiàng)某的證言。證明公司法人代表羅勁松代表長(zhǎng)沙華盛麓峰集團(tuán)有限公司借款300萬(wàn)給朱某甲的事實(shí)。（2）借款協(xié)議。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第23筆。
50、（1）證人周某乙的證言。證明朱某甲承諾給予利息等利益向其吸收資金4００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）買賣土地合同、收據(jù)及土地使用證。（3）審計(jì)報(bào)告第12筆。
51、（1）證人肖某的證言。證明朱某甲以8分的月息向其吸收資金46０萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借款合同。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第18筆。
52、（1）證人楊某丁的證言。證明其通過(guò)汨羅市融匯投資作中介借款5０萬(wàn)元給朱某甲的事實(shí)。（2）借款合同。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向中介機(jī)構(gòu)吸收存款部分第6筆。
53、（1）證人劉某丙的證言。證明朱某甲以2分的月息向其吸收資金的事實(shí)。（2）債權(quán)確認(rèn)書。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第49筆。
54、（1）證人劉某丁的證言。證明朱某甲以3分的月息向他和蔣文、周某丙借款388萬(wàn)元的事實(shí)。（2）388萬(wàn)債務(wù)確認(rèn)書。（3）煙酒明細(xì)76569元。（4）2張分別為100萬(wàn)元的借條。（5）證人周某丙的證言。證明其2012年4月20日借款2０萬(wàn)元給劉某丁的事實(shí)。（6）審計(jì)報(bào)告朱某甲向員工吸收存款部分第9筆。
55、（1）證人彭某乙的證言。證明朱某甲以8分的月息向其借款的事實(shí)。（2）朱某圣的供述。證明通過(guò)其介紹，朱某甲以8分的月息向彭某乙借款的事實(shí)。（3）證人許某甲的證言。證明其和彭某乙通過(guò)朱某圣的介紹借款給朱某甲的事實(shí)。（4）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第14筆。
56、（1）證人湯某乙的證言。證明朱某甲承諾給予利息向其吸收資金1０００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第33筆。
57、（1）證人胡某甲的證言。證明朱某甲以月息3分向其吸收資金4００余萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第47筆。
58、（1）證人楊某戊的證言。證明朱某甲以2分的月息向其吸收資金7００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借據(jù)三張。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第15筆。
59、（1）證人余某的證言。證明朱某甲以3分的月息向其吸收資金52萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借據(jù)。（3）審計(jì)報(bào)告第10筆。
60、（1）證人沈某的證言。證明朱某甲承諾給予利息向其吸收資金22０萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第58筆。
61、（1）證人黃某乙的證言。證明朱某甲以3分的月息向其吸收資金的事實(shí)。（2）借據(jù)四張。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第71筆。
62、（1）證人劉某戊的證言。證明朱某甲以3.5分的利息向其吸收資金的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第72筆。
63、（1）證人鄭某的證言。證明朱某甲承諾給與利息向其吸收資金6００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借據(jù)三張。（3）證人田某、何某丙、何某丁的證言。證明其出資與鄭某一起借款給朱某甲的事實(shí)。（4）拆除合同及借據(jù)。（5）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第32筆。
64、（1）證人甘某的證言。證明朱某甲承諾給予利息向其吸收資金的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第60筆。
65、（1）證人羅某的證言。證明朱某甲承諾給予利息多次向其吸收資金的事實(shí)。（2）證人胡某甲的證言、證人胡某乙的證言。證明其各自籌款給羅某的事實(shí)。（3）借據(jù)。（4）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第24筆。
66、（1）證人許某乙的證言。證明朱某甲承諾利息向其吸收資金28００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借款合同及公證書。（3）審計(jì)報(bào)告朱某甲吸收個(gè)人與單位部分第9筆。
67、（1）證人王某乙的證言。證明其通過(guò)朋友劉云華介紹三次借錢給朱某甲的事實(shí)。（2）欠條及借款借據(jù)。（3）證人金某的證言。證明其通過(guò)朋友介紹認(rèn)識(shí)朱某甲后借錢給朱某甲的事實(shí)。（4）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第28筆。
68、（1）證人江某的證言。證明湖南迪歐投資公司法人代表胡勇借款5００萬(wàn)元給朱某甲的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第76筆。
69、（1）證人楊某己的證言。證明朱某甲承諾給予利息多次向其借款的事實(shí)。（2）借款借據(jù)。（3）借款合同及債權(quán)確認(rèn)書。（4）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第63筆。
70、（1）證人李某庚的證言。證明朱某甲以5分的月息向其吸收資金475萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第17筆。
71、（1）朱某甲的供述。證明其通過(guò)金祥投資公司中介向吳白玉吸收資金50萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第17筆。
72、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向中介機(jī)構(gòu)吸收存款部分第4筆。
73、（1）證人潘某的證言。證明朱某甲以3分的月息向其吸收資金415萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告第3筆。
74、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向中介機(jī)構(gòu)吸收存款部分第3筆。
75、（1）被告人朱某甲的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第51筆。
76、（1）證人陳某丁的證言。證明其和黃某丙以5分的月息借款17０萬(wàn)元給朱某甲的事實(shí)。（2）借據(jù)及銀行憑證。（3）證人黃某丙的證言。（4）審計(jì)報(bào)告朱某甲向單位與個(gè)人吸收存款部分第5筆。
二、2011年上半年至2012年下半年，被告人鄧某以承諾給予借款月利率2%至3%，介紹朱某甲向他人借款、為朱某甲向他人借款提供擔(dān)保等手段幫助朱某甲向17名自然人非法吸收資金26740萬(wàn)元。
1、2009年，被告人鄧某為了幫助被告人朱某甲吸收資金，介紹顏某與朱某甲認(rèn)識(shí)。鄧某向顏某介紹朱某甲非常有實(shí)力，是汨羅氮肥廠的老板，已經(jīng)收購(gòu)了幾家氮肥企業(yè)準(zhǔn)備在國(guó)外上市，公司前景很好，并帶著顏某到汨羅氮肥廠實(shí)地考察。鄧某許諾只要顏某借錢給朱某甲可以獲得月息2.2分的利息，還可以在朱某甲公司上市后優(yōu)先購(gòu)得上市公司的內(nèi)部股票，預(yù)計(jì)收益在20倍左右。顏某信以為真同意向被告人朱某甲出借資金。自2009年9月29日至2011年11月14日期間，鄧某幫助朱某甲分9次向顏某非法吸收資金9700萬(wàn)元。
2、2009年，被告人鄧某為了幫助被告人朱某甲吸收資金，介紹王某丙與朱某甲認(rèn)識(shí)。鄧某向王某丙介紹朱某甲是上市公司的老板，準(zhǔn)備收購(gòu)湖南所有的氮肥企業(yè)，其公司的發(fā)展前景非常好。鄧某許諾只要王某丙借錢給朱某甲可以獲得6分月息并以岳陽(yáng)市新泰化肥有限公司80%股權(quán)作為質(zhì)押。自2009年10月30日至2011年2月22日期間，鄧某幫助朱某甲分8次向王某丙非法吸收資金10800萬(wàn)元。
3、2009年12月至2010年1月，被告人鄧某幫助被告人朱某甲向鄒某乙非法吸收資金1500萬(wàn)元。
4、2012年7、8月間，被告人鄧某通過(guò)朱某圣認(rèn)識(shí)了朱某丁，以3%的月息幫助被告人朱某甲向朱某丁非法吸收資金300萬(wàn)元。
5、2012年8月份，被告人鄧某通過(guò)劉某甲認(rèn)識(shí)了泰籍華人陳俊龍，以2.2%至2.8%的月息向泰籍華人陳俊龍非法吸收資金1500萬(wàn)元。
6、2012年8月10日，被告人鄧某通過(guò)劉某甲、潘某認(rèn)識(shí)了祝某、方某甲。被告人鄧某許諾由潘某擔(dān)保，以3%的月息向祝某、方某甲共吸收資金1000萬(wàn)元。因祝某、方某甲無(wú)法提供這筆款項(xiàng)，即邀約方某乙、王某丁、周某丁、童某、劉帥、任軍華、陳永紅、徐某乙共同籌集該1000萬(wàn)元（其中：方某甲出資100萬(wàn)元、祝某出資200萬(wàn)元、方某乙出資100萬(wàn)元、王某丁出資50萬(wàn)元、周某丁出資80萬(wàn)元、童某出資50萬(wàn)元、劉帥出資60萬(wàn)元、任軍華出資100萬(wàn)元、徐某乙出資100萬(wàn)元、陳永紅出資160萬(wàn)元）。被告人鄧某在知曉此筆款項(xiàng)是由方某甲等共10人共同籌集后沒有反對(duì)、也未提出異議。2012年8、9月份，祝某、方某甲、方某乙、王某丁、周某丁、童某、劉帥、任軍華、陳永紅、徐某乙共10人將共同籌集的1000萬(wàn)元由方某甲付至被告人鄧某所指定的朱某甲賬戶。
7、2012年8月10日，被告人鄧某通過(guò)潘某介紹認(rèn)識(shí)了毛某，并由潘某擔(dān)保，向毛某非法吸收資金1940萬(wàn)元。
上述各筆事實(shí)，分別有下列證據(jù)證明：
1、（1）證人顏某的證言。證明鄧某自己經(jīng)手或以朱某甲的名義在其手中吸收資金一億零七百萬(wàn)的事實(shí)。（2）網(wǎng)上銀行記賬憑證、大額支付系統(tǒng)專用憑證、債務(wù)確認(rèn)書等書證。（3）借據(jù)一張、保證合同一份。（4）審計(jì)報(bào)告鄧某吸收公眾存款部分第1筆。
2、（1）證人王某丙的證言。證明其與鄧某、黃美芳、等合作開辦了昌隆典當(dāng)公司。由鄧某、黃美芳經(jīng)手與朱某甲談好，與朱某甲發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)8大筆，金額在11800萬(wàn)左右。與朱某甲的債務(wù)完全是由鄧某介紹在其手中的借款。（2）銀行憑證、保證借款合同等書證。（3）審計(jì)報(bào)告鄧某吸收公眾存款部分第2筆。
3、（1）證人鄒某乙的證言。證明鄧某在2009年12月份至2010年1月份期間在其手中借了1000萬(wàn)。鄧某說(shuō)是其在長(zhǎng)沙的昌隆公司需要資金周轉(zhuǎn)，讓他將錢匯入其指定的汨羅秋實(shí)燃料公司的賬戶上。這1000萬(wàn)的借款鄧某通過(guò)秋實(shí)燃料公司的賬還了。（2）證人高某的證言。證明鄒某乙找她借1000萬(wàn)，她匯到汨羅市秋實(shí)燃料有限公司賬戶的事實(shí)。（3）審計(jì)報(bào)告鄧某吸收公眾存款部分第4筆。
4、（1）證人朱某丁的證言。證明鄧某找朱某圣借錢，朱某圣以其名義借款3００萬(wàn)元給鄧某的事實(shí)。（2）朱某圣的供述。證明其籌款3００萬(wàn)元，通過(guò)朱某丁轉(zhuǎn)了2００萬(wàn)給鄧某。其余100萬(wàn)，付了30萬(wàn)給許某甲，轉(zhuǎn)了幾十萬(wàn)給劉某乙，還有一部分的現(xiàn)金給了朱某甲和鄧某。鄧某打了張300萬(wàn)的借條給朱某丁。（3）審計(jì)報(bào)告鄧某吸收公眾存款部分第6筆。
5、（1）證人陳某戊的證言17P63-67。證明鄧某、朱某甲當(dāng)時(shí)是以其名下的上市公司收購(gòu)新廠需要資金為由向陳俊龍借款，借款時(shí)由朱某甲和鄧某二人經(jīng)手，借款合同是以岳陽(yáng)市新泰公司的名義與陳俊龍簽訂的，有鄧某、朱某甲二人擔(dān)保，約定借款的期限是3至6個(gè)月，月息是2.4%-2.8%。（2）審計(jì)報(bào)告鄧某吸收公眾存款部分第5筆。
6、（1）證人祝某、方某甲、童某、任軍華劉帥、周某丁、王某丁、方某乙、徐某乙的證言。證明他們九人湊齊1000萬(wàn)經(jīng)方某甲之手通過(guò)潘某擔(dān)保，將錢借給鄧某的事實(shí)。（2）借據(jù)。（3）銀行交易明細(xì)。（4）審計(jì)報(bào)告鄧某吸收公眾存款部分第3筆。
7、（1）證人毛某的證言。證明鄧某通過(guò)潘某介紹和擔(dān)保向其吸收資金194０萬(wàn)元，借錢是為了和朱某甲搞公司重組。
loz2loz證人潘某的證言。證明鄧某通過(guò)其介紹和擔(dān)保向毛某吸收資金2０００萬(wàn)元的事實(shí)。
三、2011年上半年至2012年下半年，被告人朱某圣承諾給予借款月利息1.5%-15%，采取直接向他人借款后再轉(zhuǎn)給朱某甲、介紹朱某甲向他人借款，為朱某甲向外借款提供擔(dān)保、為朱某甲非法吸收資金提供用于資金接受、流轉(zhuǎn)和支付本息的銀行賬號(hào)等手段幫助朱某甲向12名自然人非法吸收資金2272.9萬(wàn)元。
1、2011年4月8日、2011年5月11日，被告人朱某圣以2%的月息向許某丁分別非法吸收資金30萬(wàn)元、29萬(wàn)元，共計(jì)59萬(wàn)元。
2、2011年4月23日、2011年5月23日，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以3%的月息向劉志輝分別非法吸收資金200萬(wàn)元、250萬(wàn)元，共計(jì)450萬(wàn)元。
3、2011年5月份至2013年1月期間，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以8%的月息向彭某乙非法吸收資金250萬(wàn)元。
4、2011年5月份，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以8%的月息向許某甲非法吸收資金422萬(wàn)元。
5、2011年上半年，被告人朱某圣以1.5%的月息從劉某己處非法吸收資金150萬(wàn)元。2012年上半年，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以10%的月息從劉某己處非法吸收資金40萬(wàn)元，共計(jì)190萬(wàn)元。
6、2011年8月至2013年元月，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以15%的月息向曾志非法吸收資金269.9萬(wàn)元。
7、2012年4月17日、2012年6月24日，2012年7月4日，7月14日，被告人朱某圣承諾給予利息等利益，幫助被告人朱某甲分四次向黎發(fā)財(cái)分別非法吸收資金144萬(wàn)元、50萬(wàn)元、45萬(wàn)、40萬(wàn)元，共計(jì)279萬(wàn)元。
8、2012年元月至2012年上半年，被告人朱某圣以3.5%的月息分三次向朱海清非法吸收資金60萬(wàn)元。
9、2012年3月份，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲從甘正平處非法吸收資金29萬(wàn)元。
10、2012年4月份，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以3%的月息向王才敏非法吸收資金110萬(wàn)元。
11、2012年6月1日，被告人朱某圣向黃某丁非法吸收資金94萬(wàn)元。
12、2012年12月9日，被告人朱某圣幫助被告人朱某甲以10%的月息向伏某非法吸收資金60萬(wàn)元。
上述各筆事實(shí)，有下列證據(jù)證明：
1、（1）被告人朱某圣供述。證明許某戊在2011年期間借過(guò)幾次錢給他，有一次三十萬(wàn)的，還有一次是二十九萬(wàn)元的。（2）許某戊證言。證明2011年4月和5月，分兩次借了59萬(wàn)給朱某圣。（3）審計(jì)報(bào)告朱某圣吸收公眾存款部分第4筆。
2、（1）被告人朱某圣的供述。證明其介紹劉志輝借款給朱某甲的事實(shí)。（2）劉某辛證言。證明朱某圣分兩次幫朱某甲向其借款的事實(shí)。（3）債務(wù)確認(rèn)書。（4）銀行轉(zhuǎn)賬憑證。（5）審計(jì)報(bào)告朱某圣介紹朱某甲吸收公眾存款部分第4筆。
3－4、（1）被告人朱某圣供述。證明其介紹朱某甲向彭某乙、許某甲吸收資金的事實(shí)。（2）證人彭某乙、許某甲的證言。證明朱某圣幫助朱某甲向他們吸收資金的事實(shí)。（3）審計(jì)報(bào)告朱某圣介紹朱某甲吸收公眾存款部分第1筆。
5、（1）被告人朱某圣供述。證明其2０11年介紹朱某甲向劉某己吸收資金的事實(shí)。（2）證人劉某己的證言。證明2012年6、7月，朱某圣寫了欠條向他借了200萬(wàn)，月息4%的事實(shí)。（3）審計(jì)報(bào)告朱某圣吸收公眾存款部分第4筆。
6、（1）被告人朱某圣的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某圣介紹朱某甲吸收公眾存款部分第7筆。
7、（1）被告人朱某圣的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱某圣介紹朱某甲吸收公眾存款部分第2筆。
8、（1）朱某圣的供述。證明其幫助朱某甲向朱海清吸收資金的事實(shí)。（2）朱海清的證言。證明其借款9０萬(wàn)元給朱某圣的事實(shí)。（其中6０萬(wàn)元匯入朱某甲賬戶）（3）87萬(wàn)的借條。（4）審計(jì)報(bào)告朱某圣吸收公眾存款部分第3筆。
9、（1）被告人朱某圣供述。證明其幫助朱某甲向甘正平吸收資金的事實(shí)。（2）銀行賬戶入賬資金憑證。
10、（1）被告人朱某圣的供述。證明其幫助朱某甲向王才敏吸收資金11０萬(wàn)元的事實(shí)。（2）王才敏證言。證明朱某圣幫朱某甲向其借款11０萬(wàn)元的事實(shí)。（3）債務(wù)確認(rèn)書。（4）審計(jì)報(bào)告朱某圣介紹朱某甲吸收公眾存款部分第6筆。
11、（1）被告人朱某圣的供述。證明其經(jīng)手幫朱某甲向黃某丁吸收資金94萬(wàn)元的事實(shí)。（2）證人黃某丁的證言。證明朱某圣向其借款94萬(wàn)元的事實(shí)。（3）朱某圣開具的94萬(wàn)借條。（4）審計(jì)報(bào)告朱某圣吸收公眾存款部分第2筆。
12、（1）被告人朱某圣的供述。證明其介紹伏某借款6０萬(wàn)元給朱某甲的事實(shí)。（2）證人伏某的證言。證明朱某圣幫助朱某甲向其吸收資金的事實(shí)。（3）借條。（4）審計(jì)報(bào)告朱某圣介紹朱某甲吸收公眾存款部分第5筆。
（四）、2008年12月份至2013年3月，被告人朱某乙以購(gòu)買原始股，承諾給予2.2%至8%的月息等為誘餌，直接向他人借款后再轉(zhuǎn)給被告人朱某甲，或?yàn)榻邮堋⒘鬓D(zhuǎn)非法吸收的資金和支付本息提供銀行賬號(hào)等方式，幫助被告人朱某甲從32名自然人手中非法吸收資金5507萬(wàn)元。
1、2008年被告人朱某乙、朱某甲在與朱某戊交談時(shí)提到金成實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司很快就會(huì)上市，可以分一些原始股指標(biāo)給朱某戊，到時(shí)回報(bào)率會(huì)很高。朱某戊又通過(guò)口口相傳的方式告訴了朱賜星、羅燦紅。2008年12月11曰，朱賜新、羅燦紅每人出資60萬(wàn)元匯入朱某乙的信用社銀行卡賬戶。
2、2010年12月10日被告人朱某乙根據(jù)被告人朱某甲的安排，以5%的月息從鄒翠、陳某甲處借款3000萬(wàn)元。
3、2011年3月至4月，被告人朱某乙通過(guò)孔某的介紹認(rèn)識(shí)了李春耕，以6%的月息向李春耕非法吸收資金448萬(wàn)元。
4、2011年7月份，被告人朱某乙要求左某到外面籌點(diǎn)資。左某應(yīng)允后，于2011年7月下旬至8月26日先后從左建和、鄒志月、喻杰武、謝進(jìn)良、左愛輝、左鐵橋、丁建良、劉鐵球、易海波、左勝秋、彭水秀、左雪梅、周命華、左輝、陳佳、劉榮華、劉香球、彭瑞如、歐東高、楊波等二十人處籌集300萬(wàn)元，以5%的月息出借給被告人朱某乙。
5、2011年12月份，被告人朱某乙通過(guò)莊某的介紹認(rèn)識(shí)了楊某庚，并由莊某擔(dān)保，以5%的月息向楊某庚非法吸收資金400萬(wàn)元。
6、2012年元月14曰，被告人朱某乙以4%的月息向吳某甲非法吸收資金25萬(wàn)元；
7、2012年3月1日、8月17日，被告人朱某乙通過(guò)任伯清的介紹找到湘陰縣民融匯通投資公司，向該公司支付一次性5%的中介費(fèi)，通過(guò)該公司的中介作用，以月息2.2%向湘陰縣的徐七根共吸收資金300萬(wàn)元。
8、2012年3月22日、6月20日，被告人朱某乙以5%的月息向黃某丁非法吸收資金共計(jì)120萬(wàn)元。
9、2012年6月3日，朱某乙通過(guò)孔某的介紹認(rèn)識(shí)了莊某，以8%的月息向莊某非法吸收資金300萬(wàn)元。
10、2012年6月11日，被告人朱某乙通過(guò)李繼紅的介紹認(rèn)識(shí)了周伯平，以8%的月息向周伯平借款394萬(wàn)元。
11、2013年3月7日，被告人朱某乙通過(guò)任伯清介紹找到湘陰萬(wàn)友投資有限公司，向該公司支付了一次性5%的中介費(fèi)，通過(guò)該公司的中介作用，以月息2.2%向湘陰縣的蔣學(xué)成非法吸收資金100萬(wàn)元。
上述各筆事實(shí)，有下列證據(jù)證明：
1、（1）證人朱某戊的證言。證明朱某甲、朱某乙在和其交談時(shí)講金成實(shí)業(yè)很快就會(huì)上市，可以分一些原始股指標(biāo)給他，到時(shí)回報(bào)率會(huì)很高，于是他告訴了朱賜星、羅燦紅。后朱賜星、羅燦紅每人出資6０萬(wàn)元匯入朱某乙的賬戶的事實(shí)。（2）收款收據(jù)。（3）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第8筆。
2、（1）證人陳某甲（湖南中翔投資公司原總經(jīng)理）的證言。證明2００9年6月至2０1０年12月，朱某乙?guī)椭炷臣紫蜞u翠和他本人吸收資金3０００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借據(jù)、借款合同及銀行憑證。（3）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第7筆。
3、（1）被告人朱某乙的供述。（2）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第5筆。
4、（1）證人左某的證言。證明朱某乙找他為朱某甲吸收資金3００萬(wàn)元，后他向二十個(gè)親戚朋友湊了3００萬(wàn)元匯到長(zhǎng)江化肥控股有限公司吳某乙的農(nóng)行賬戶上。（2）借款協(xié)議。（3）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第4筆。
5、（1）證人楊某庚的證言。證明朱某乙向其吸收資金4００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借據(jù)兩張。（3）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第1筆。
6、（1）證人吳某甲的證言。證明朱某乙向其吸收資金25萬(wàn)元的事實(shí)。（2）匯款憑證。（3）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第9筆。
7、（1）證人徐七根的證言（湘陰縣民融匯通借貸公司老板）。證明其通過(guò)公司中介幫朱某乙吸收資金3００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借據(jù)三張。（3）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第11筆。
8、（1）證人黃某丁的證言。證明朱某乙向其吸收資金的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第3筆。
9、（1）證人莊某的證言。證明朱某乙向其吸收資金的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第6筆。
10、（1）證人李繼紅的證言（株洲市新合作農(nóng)資有限公司總經(jīng)理）。證明經(jīng)過(guò)其介紹朱某乙向周伯平吸收資金4００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第2筆。
11、（1）證人蔣學(xué)成的證言（湘陰縣萬(wàn)友投資有限公司總經(jīng)理）。證明朱某乙通過(guò)任伯清找到其所在公司中介向其私人吸收資金1００萬(wàn)元的事實(shí)。（2）借據(jù)及借款合同。（2）證人任某的證言。證明其介紹朱某乙向蔣學(xué)成吸收資金1００萬(wàn)元的事實(shí)。（3）審計(jì)報(bào)告朱雪成幫助朱某甲吸收公眾存款部分第10筆。
證明全案事實(shí)的證據(jù)還有：
1、報(bào)警登記表、受案登記表、立案決定書。
2、被告人朱某甲到案經(jīng)過(guò)、蔡某甲調(diào)查筆錄、周群開調(diào)查筆錄（審理卷）。證明被告人朱某甲在案發(fā)前曾主動(dòng)向當(dāng)時(shí)主管工業(yè)的副市長(zhǎng)周群開反映其涉非法吸收公眾存款，請(qǐng)求立案調(diào)查。
3、被告人鄧某到案經(jīng)過(guò)。證明公安機(jī)關(guān)掌握犯罪嫌疑人鄧某涉嫌非法吸收資金的事實(shí)后，于2013年4月28日在岳陽(yáng)市熙元閣將鄧某強(qiáng)制到案接受訊問(wèn)的情況。
4、被告人朱某圣到案經(jīng)過(guò)、湖南省汨羅市人民法院（2007）汨刑初字第114號(hào)刑事判決書。證明公安機(jī)關(guān)掌握犯罪嫌疑人朱某圣涉嫌非法吸收資金的事實(shí)后，于2013年4月27日在汨羅市將朱某圣傳喚至公安機(jī)關(guān)調(diào)查的情況，以及被告人朱某圣因犯搶劫罪，于二00七年七月二十六日被湖南省汨羅市人民法院判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣一萬(wàn)元。
5、被告人朱某乙到案經(jīng)過(guò)、汨羅市公安局出具的關(guān)于犯罪嫌疑人朱某乙的到案情況說(shuō)明。證明被告人朱某乙在被采取強(qiáng)制措施以前，主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查，并如實(shí)供述犯罪事實(shí)的情況。
6、搜查筆錄，扣押決定書。證明公安機(jī)關(guān)從被告人鄧某住處搜繳、扣押的物品（借條、項(xiàng)目負(fù)債表、資金投入表、車輛）數(shù)量及其特征情況。
7、新時(shí)代恒信司法鑒定中心司法鑒定意見書。證明被告人朱某甲非法吸收的資金尚有23540.92萬(wàn)元為歸還。
8、恒信弘正會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司、湖南湘融資產(chǎn)評(píng)估有限公司核資審計(jì)、評(píng)估結(jié)果。證明被告人朱某甲及其公司的凈資產(chǎn)為31122.34萬(wàn)元。
9、證人證言。（1）、證人朱某丙（朱某甲的姐姐）的證言。證明朱某甲因?yàn)楣緮U(kuò)大規(guī)模，在外面借高利息的錢。根據(jù)內(nèi)帳統(tǒng)計(jì)，在原氮肥廠的員工手中，共集資借款156人，合計(jì)欠本息21073848元，外圍也就是社會(huì)上的錢共計(jì)164個(gè)戶頭，合計(jì)欠款金額總計(jì)479467606元。（2）、證人周某戊（朱某甲的妻子）的證言。證明汨羅市金成投資有限公司的前身是湖南省長(zhǎng)江化肥股份有限公司，資金來(lái)源一是朱某甲的初期投入，二是銀行貸款，三是社會(huì)集資，四是借高利貸。（3）、證人夏某（金成實(shí)業(yè)公司財(cái)務(wù)部長(zhǎng)）的證言。證明金成實(shí)業(yè)是家族企業(yè)，核心資金的往來(lái)如借款等均由朱某甲的親屬掌握。（4）、證人李某辛（金成實(shí)業(yè)公司財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)）的證言。證明其自2012年9月進(jìn)入金成實(shí)業(yè)后，公司經(jīng)營(yíng)狀況一直處于虧損狀態(tài)。（5）、證人賓某（長(zhǎng)江化肥控股有限公司副總裁）的證言。證明長(zhǎng)江化肥控股有限公司的注冊(cè)地是在新加坡，公司的重大事件是由公司的董事會(huì)決策，平時(shí)的工作就是由朱某甲決定。朱某甲用于收購(gòu)其他公司的資金是用借貸的高利息收購(gòu)的，這樣要花大量的流動(dòng)資金還高利息，就形成一種拆東墻補(bǔ)西墻的惡性循環(huán)。（6）、證人戴某（長(zhǎng)江化肥控股有限公司辦公室主任）的證言。證明朱某甲在外面的借款約為4億元人民幣，債權(quán)人有一百多人。還有就是公司內(nèi)部的集資款，金額達(dá)三千多萬(wàn)人民幣。2012年7月份開始，長(zhǎng)江化肥控股有限公司搞了一次資本重組。鄧某雖然是岳陽(yáng)新泰公司的法人代表，但新泰的實(shí)際擁有者與經(jīng)營(yíng)者是朱某甲，只是因?yàn)橹炷臣缀袜嚹车膫鶆?wù)問(wèn)題才將岳陽(yáng)新泰的法人代表讓鄧某擔(dān)任。（7）、證人許某丙的證言。證明朱某甲所辦公司和廠子的錢大部分都是從銀行借或是借高利貸來(lái)建的，后來(lái)他實(shí)在是因?yàn)闆]錢還高利貸和銀行的貸款，就將公司和廠子的一些股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了那些放高利貸的人。（8）、證人湛某（朱某甲的專職司機(jī)）的證言。證明金成實(shí)業(yè)上市一年后，朱某甲經(jīng)常為錢傷腦筋，說(shuō)收購(gòu)氮肥廠多了，攤子太大，收購(gòu)資金也多，收購(gòu)岳陽(yáng)市氮肥廠就花了一億零五十萬(wàn)，收購(gòu)后氮肥廠設(shè)備老化，生產(chǎn)成本高，職工工資上漲，導(dǎo)致各廠虧損。（9）、證人黃某戊（長(zhǎng)江化肥控股有限公司投融資部總經(jīng)理助理）的證言。證明朱某甲從長(zhǎng)沙、益陽(yáng)、岳陽(yáng)等地多次借款的情況。（1０）、證人吳某乙（長(zhǎng)江化肥控股有限公司出納）的證言。證明其按照朱某甲的安排，提供帳戶進(jìn)帳或者出賬。朱某乙、彭亮、朱某圣在外面的借款，她都要發(fā)信息告訴朱某甲。（11）、證人胡某丙（汨羅市秋實(shí)原料有限公司負(fù)責(zé)人）的證言。證明汨羅市金成實(shí)業(yè)有限公司拿了其公司汨羅市秋實(shí)燃料公司的公章另外刻了財(cái)務(wù)專用章和其個(gè)人私章，還在汨羅農(nóng)行分理處開了汨羅市秋實(shí)燃料公司的帳戶。（12）、證人劉某庚（洞庭新城董事）的證言。證明洞庭新城根據(jù)市政府“退二進(jìn)三”政策，出資對(duì)新泰化肥公司的土地及地面附著物進(jìn)行收儲(chǔ)，洞庭新城應(yīng)支付新泰公司約3個(gè)億。（13）、證人蔡某乙（耒陽(yáng)三湘化工有限公司總經(jīng)理）的證言。證明朱某甲借用耒陽(yáng)三湘化工有限公司名義競(jìng)標(biāo)岳陽(yáng)市氮肥廠。朱某甲借了應(yīng)華偉的錢，所以將法人代表定為應(yīng)華偉。（14）證人李某甲的證言。證明2007年，朱某甲聘請(qǐng)她及其所在的深圳市正昊企業(yè)管理咨詢有限公司幫助汨羅市金成實(shí)業(yè)有限公司借殼在新加坡掛牌上市。2012年6月15日左右，她聽鄧某說(shuō)朱某甲欠了他2個(gè)多億，彭某甲說(shuō)朱某甲也欠了他2個(gè)億，蔡某甲也說(shuō)朱某甲欠了他一個(gè)多億。于是她向蔡某甲和朱某甲提出債轉(zhuǎn)股。2012年6月30日，由蔡某甲召集，在長(zhǎng)江化肥控股有限公司長(zhǎng)沙總部搞了一個(gè)債轉(zhuǎn)股的模擬重組方案。2012年12月12日，鄧某從新泰土地收儲(chǔ)資金中拿走了5000萬(wàn)，朱某甲拿了8000萬(wàn)還高利貸，所以又搞了一次債務(wù)重組框架備忘錄。蔡某甲一共從朱某甲名下過(guò)戶了四張股權(quán)證，兩張5%的股權(quán)證，另外一張是4900多萬(wàn)股，還有一張是5800多萬(wàn)股。
10、書證1。朱某丙掌握的內(nèi)部記帳冊(cè)，客戶余額表及供應(yīng)商余額表、其他債務(wù)明細(xì)表，債務(wù)重組框架備忘錄（2），重組框架備忘錄，債務(wù)與法律承擔(dān)備忘錄，債務(wù)處置備忘錄，朱某甲手機(jī)通訊錄，朱某甲手機(jī)短信內(nèi)容照片，汨羅市金成實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司債轉(zhuǎn)股方案，“長(zhǎng)江化肥杯”2011年、2012中國(guó)汨羅江國(guó)際龍舟節(jié)冠名合作協(xié)議，收據(jù)，岳商月刊封面，長(zhǎng)江集團(tuán)債權(quán)債務(wù)匯總表，汨羅債權(quán)債務(wù)匯總表，湘陰債權(quán)債務(wù)匯總表，攸縣債權(quán)債務(wù)匯總表，漢壽債權(quán)債務(wù)匯總表，興盛債權(quán)債務(wù)匯總表，新泰債權(quán)債務(wù)匯總表，債務(wù)清理情況表，陳某乙往來(lái)帳目，債務(wù)確認(rèn)書，內(nèi)部人員名單（155人）、外圍人員名單（167），債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書，楊尚榮債權(quán)轉(zhuǎn)讓書，債轉(zhuǎn)股暨還款承諾書、借款暨擔(dān)保保證合同，湖南長(zhǎng)江化肥漢壽有限公司急需資金情況報(bào)告，2011年湖南長(zhǎng)江化肥有限公司綜合產(chǎn)量，引資協(xié)議書，相關(guān)單據(jù)，洞庭新城“退二進(jìn)三”相關(guān)情況證明。證明被告人朱某甲對(duì)外吸收資金以及為歸還資金采取的一些相關(guān)措施情況。
書證2。被告人鄧某項(xiàng)目負(fù)債表、鼎輝公司資金投入表、被告人鄧某與被告人朱某甲往來(lái)明細(xì)、鑫瑞公司變更詳細(xì)資料2012年8月3日。證明被告人鄧某的資產(chǎn)情況及其與被告人朱某甲的資金往來(lái)情況。
11、被告人朱某甲的供述。證明其為了整合湖南的化肥企業(yè)，共收購(gòu)了5家化肥企業(yè)。資金的來(lái)源是通過(guò)非法融資形式獲取，吸收資金的對(duì)象一是職工及職工的親戚，二是外圍的其他人員，還有通過(guò)其他人介紹的自己不認(rèn)識(shí)的人。非法吸收的外圍資金約4億元。以及通過(guò)被告人鄧某、朱某圣、朱某乙非法向外吸收資金的事實(shí)。
12、被告人鄧某的供述。證明朱某甲收購(gòu)岳陽(yáng)氮肥廠之后，就出現(xiàn)了資金周轉(zhuǎn)困難，被告人鄧某介紹朱某甲認(rèn)識(shí)了顏某和王某丙，幫助朱某甲從顏某和王某丙處借款的情況以及新泰化肥債轉(zhuǎn)股模擬重組后應(yīng)朱某甲的要求向祝某、毛某、方某甲、羅偉、朱某丁、羅某等人借錢的事實(shí)。
13、被告人朱某圣的供述。證明其應(yīng)朱某甲的要求幫助朱某甲非法吸收資金的事實(shí)。
14、被告人朱某乙的供述。證明其幫助朱某甲向外吸收資金的事實(shí)。
被告人朱某甲的辯護(hù)人提交了3組證據(jù)。（1）證人蔡某甲的證言。以證明朱某甲后來(lái)因不能償還債務(wù)，怕避免群體事件，向汨羅政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案情，請(qǐng)求公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，其行為應(yīng)視為自首。（2）被告人朱某甲為安撫債權(quán)人，與債權(quán)人簽訂了協(xié)議書以及諒解書。陳某甲出具了諒解書。以證明被告人朱某甲對(duì)未歸還的資金作了償付計(jì)劃，取得了債權(quán)人諒解。（3）朱某甲為了償還債務(wù)，出售土地盤活資產(chǎn)，在土地開發(fā)前已經(jīng)與員工簽訂了解除勞動(dòng)協(xié)議書。以證明被告人朱某甲為償付非法吸收的資金做了實(shí)際工作。
經(jīng)查，根據(jù)汨羅市當(dāng)時(shí)主管工業(yè)的副市長(zhǎng)周群開（現(xiàn)任汨羅市政協(xié)主席）和證人蔡某甲的證言，可以認(rèn)定被告人朱某甲在案發(fā)前曾主動(dòng)向當(dāng)時(shí)主管工業(yè)的副市長(zhǎng)周群開反映其非法吸收公眾存款，請(qǐng)求立案調(diào)查的事實(shí)。另被告人朱某甲為安撫債權(quán)人，對(duì)未歸還的資金作了償付計(jì)劃，取得了債權(quán)人諒解，以及為償付非法吸收的資金做了一些實(shí)際工作的事實(shí)屬實(shí)。
被告人朱某圣的辯護(hù)人提交了證人許某丁與劉某辛證人證言，以證明其與許某丁、劉某辛真實(shí)借款情況。
經(jīng)查，被告人朱某圣在偵查機(jī)關(guān)供述2011年期間應(yīng)朱某甲的要求曾多次找許某丁借錢，有一次三十萬(wàn)的，還有一次是二十九萬(wàn)元的。證人許某戊在偵查機(jī)關(guān)的證言亦證明2011年4月和5月，朱某圣幫朱某甲兩次向其借款59萬(wàn)的事實(shí)。證據(jù)相互印證，足以認(rèn)定朱某圣曾幫助朱某甲向許某丁吸收資金59萬(wàn)元的事實(shí)。而被告人朱某圣幫助朱某甲向劉志輝吸收資金450萬(wàn)元的情況，有被告人朱某圣在偵查機(jī)關(guān)的供述，劉志輝在偵查機(jī)關(guān)的證言以及債務(wù)確認(rèn)書、轉(zhuǎn)賬憑證證明，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人朱某甲未經(jīng)國(guó)家金融主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，以籌措資金收購(gòu)企業(yè)和支付員工工資等為由，以承諾給予一定比例的年回報(bào)或者明顯高出銀行貸款利率的利息為引誘，采取募集所謂的原始股、高管股等手段向社會(huì)公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，且吸收公眾資金數(shù)額巨大；被告人鄧某、朱某圣、朱某乙明知被告人朱某甲非法吸收公眾存款，仍居中介紹或主動(dòng)為其吸收公眾存款，被告人朱某甲、鄧某、朱某圣、朱某乙的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。在共同非法吸收公眾存款罪中，被告人朱某甲起意并積極實(shí)施或指使、委托被告人鄧某、朱某圣、朱某乙?guī)椭鋵?shí)施吸收公眾資金的行為，是主犯；被告人鄧某、朱某圣、朱某乙協(xié)助或介紹朱某甲非法吸收公眾資金，起幫助作用，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人朱某圣因犯搶劫罪于2007年7月26日被判處有期徒刑三年，緩刑四年，在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)又犯非法吸收公眾存款罪，應(yīng)撤銷緩刑，數(shù)罪并罰。被告人朱某甲在案發(fā)前曾主動(dòng)向當(dāng)時(shí)主管工業(yè)的副市長(zhǎng)反映其非法吸收公眾存款的事實(shí)，請(qǐng)求立案調(diào)查，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》之規(guī)定，其行為應(yīng)當(dāng)視為向其他有關(guān)負(fù)責(zé)人投案。被告人朱某甲歸案后，如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首，予以從輕處罰。被告人朱某乙在被采取強(qiáng)制措施以前，主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查，并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首，予以減輕處罰。
被告人朱某甲的辯護(hù)人辯護(hù)提出，公訴機(jī)關(guān)指控被告人朱某甲非法吸收公眾存款153292萬(wàn)元，應(yīng)剔除其在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的正常短期融資，即俗稱的“過(guò)橋資金”，含指控的第16、18、38、47、57、65、66、76筆資金計(jì)6956萬(wàn)元。應(yīng)剔除從投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的借款，含指控的第2、46、49、72、74筆資金計(jì)23757萬(wàn)元，因?yàn)橥顿Y擔(dān)保機(jī)構(gòu)本身具有擔(dān)保貸款功能，不屬于社會(huì)不特定公眾。另外應(yīng)核減其自有資金和從親戚朋友處的借款。其犯罪金額不到40000萬(wàn)元。經(jīng)查，被告人朱某甲為持續(xù)得到銀行貸款，以明顯高息短期借款的方式吸收資金歸還銀行到期貸款，待該貸款通過(guò)銀行審查重新下放后再歸還高息吸收的公眾資金，是一種嚴(yán)重?cái)_亂金融秩序的行為。而非法吸收公眾存款的對(duì)象并不排除投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，被告人朱某甲以明顯高息向投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)吸收資金或通過(guò)其中介吸收資金，同樣違反金融管理法規(guī)規(guī)定，擾亂金融秩序。故辯護(hù)人辯稱的所謂“過(guò)橋資金”、“從投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)借款”不應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款得理由不能成立，不予采納。
被告人鄧某辯解及其辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、被告人鄧某主觀上沒有犯罪故意。鄧某一直是朱某甲的債權(quán)人或債權(quán)人的合作伙伴。2012年6月30日前，鄧某不知道朱某甲對(duì)外非法吸收資金的事實(shí)。2012年6月30日之后是合法的民間借貸。被告人鄧某涉嫌非法吸收資金的犯罪事實(shí)中，均沒有從中收取任何好處費(fèi)、傭金、提成等，也未與朱某甲形成非法吸收資金的犯罪合意。2、被告人鄧某客觀上沒有實(shí)施幫助被告人朱某甲非法吸收公眾存款的行為。顏某、王某丙不是社會(huì)公眾或不特定對(duì)象，是鄧某的合作伙伴。朱某甲向顏某、王某丙的借款不是非法吸收公眾存款，而是合法的民間借貸；鄒某乙是鄧某的朋友。朱某甲因需還銀行到期貸款，請(qǐng)鄧某向鄒某乙借款，且該款項(xiàng)已歸還，是典型的民間借貸；賀光平系鄧某的朋友，向賀光平的借款支付到了鄧某控股的恒源公司，該借款與本案無(wú)關(guān)；起訴指控向李鋒非法吸收資金實(shí)質(zhì)上是鄧某借用李鋒的名義借款給朱某甲，資金是鄧某支付的，朱某甲向鄧某出具了借據(jù)；向朱某丁等人的借款系朱某甲的公司重組后，借用時(shí)為法人代表的鄧某的個(gè)人名義，為公司恢復(fù)生產(chǎn)和了結(jié)朱某甲的部分債務(wù)而進(jìn)行的民間借貸，借入的資金由重組小組支配。該行為是代表債權(quán)人小組實(shí)施的職務(wù)行為，不是幫朱某甲非法吸收資金的行為。綜上，被告人鄧某不是被告人朱某甲非法吸收資金的共犯，依法不構(gòu)成犯罪。請(qǐng)求依法判處。
經(jīng)查，被告人鄧某作為被告人朱某甲非法吸收資金的重要對(duì)象，熟悉被告人朱某甲的財(cái)產(chǎn)和債務(wù)情況，尤其是在參加兩次債務(wù)重組會(huì)議后，明知被告人朱某甲在外非法吸收了大量資金及欠下巨額債務(wù)，仍然居間介紹或幫助被告人朱某甲向他人吸收資金，應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪的共犯。關(guān)于被告人鄧某介紹被告人朱某甲向顏某、王某丙非法吸收資金事實(shí)，有被告人朱某甲供述，有證人顏某、王某丙的證言證明，有相關(guān)書證佐證，足以認(rèn)定。關(guān)于被告人朱某甲為歸還銀行到期貸款要求被告人鄧某幫其借款，鄧某向鄒某乙借款給朱某甲的事實(shí)，因?qū)ο笙鄬?duì)被告人朱某甲的不特定性，應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款。關(guān)于被告人鄧某向朱某丁等人的借款，是為了幫助被告人朱某甲及其公司解決資金困難而向不特定社會(huì)公眾吸收資金，亦應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款。被告人鄧某及其辯護(hù)人所提上述理由均不成立，不予采納。關(guān)于被告人鄧某及其辯護(hù)人所提賀光平系鄧某的朋友，向賀光平的借款支付到了鄧某控股的恒源公司，該借款與本案無(wú)關(guān)；起訴指控向李鋒非法吸收資金實(shí)質(zhì)上是鄧某借用李鋒的名義借款給朱某甲，資金是鄧某支付的，朱某甲向鄧某出具了借據(jù)，不屬于非法吸收資金的理由。經(jīng)查，起訴指控被告人鄧某幫助被告人朱某甲向賀光平和李鋒非法吸收資金的事實(shí)，無(wú)充分證據(jù)證明，不予認(rèn)定。該辯解及辯護(hù)理由成立，予以采納。
被告人朱某圣辯解及其辯護(hù)人辯護(hù)提出：1、朱某圣吸收資金的對(duì)象不是親屬就是朋友，依法不屬于非法吸收公眾存款，而起訴指控朱某圣幫助朱某甲向劉某己借款150萬(wàn)元僅以朱某甲、朱某圣的供述和朱某圣的銀行賬戶證明，無(wú)借款憑證這一關(guān)鍵證據(jù)證明，證據(jù)不足；2、朱某圣自己沒有非法吸收公眾存款的故意，也沒有與朱某甲商議共同吸收他人存款的故意。朱某圣在長(zhǎng)沙負(fù)責(zé)朱某甲公司外來(lái)客戶的接待，其在朱某甲的安排下完成一些具體的事項(xiàng)，是其職責(zé)，不構(gòu)成犯罪。3、朱某圣沒有積極的介紹、引薦或鼓動(dòng)被告人朱某甲借款，而是朱某甲事先與出借人聯(lián)系好，安排朱某圣辦手續(xù)或朱某甲借到錢后安排朱某圣補(bǔ)手續(xù)，或結(jié)識(shí)朱某圣的朋友，直接找其借款，行為特征均不屬于幫助朱某甲非法吸收資金。綜上，起訴書指控朱某圣犯罪證據(jù)不足，請(qǐng)求依法判處。
經(jīng)查，被告人朱某圣借款的對(duì)象主要是熟人、親友，但該對(duì)象相對(duì)被告人朱某甲具有不特定公眾的性質(zhì)。被告人朱某圣作為被告人朱某甲的司機(jī)和侄兒，在明知被告人朱某甲非法吸收資金及欠下大量債務(wù)的情況下，出于親情或牟利的目的，仍然居中介紹或幫助被告人朱某甲非法吸收資金，應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪的共犯。關(guān)于被告人朱某圣辯解及其辯護(hù)人辯護(hù)提出起訴指控朱某圣幫助朱某甲向劉某己借款150萬(wàn)元證據(jù)不足的意見，因有被告人朱某甲、朱某圣的供述印證，有被告人朱某圣的銀行賬戶記錄佐證，證據(jù)確實(shí)、充分，足以認(rèn)定。故被告人朱某圣及其辯護(hù)人的辯解辯護(hù)理由均不成立，不予采納。
被告人朱某乙辯解及其辯護(hù)人提出：1、起訴書指控朱某乙?guī)椭桓嫒酥炷臣追欠ㄎ召Y金5507萬(wàn)元，其中3820萬(wàn)元不應(yīng)認(rèn)定，應(yīng)予核減。向鄒翠、陳某甲的借款3000萬(wàn)元系為歸還到期貸款進(jìn)行的短期貸款，即“過(guò)橋資金”，且該借款朱某甲已與陳某甲談妥，只是委托朱某乙辦理手續(xù)；左某系公司的長(zhǎng)期客戶，與朱某甲、朱某乙均是朋友；匯通投資公司、黃某丁、萬(wàn)友投資公司均系開展投資貸款業(yè)務(wù)的公司或個(gè)人，并非不特定對(duì)象。2、被告人朱某乙所起作用很小，系從犯，依法應(yīng)從輕、減輕或免除處罰。3、朱某乙在2013年4月27日之前一直是作為證人配合辦案機(jī)關(guān)調(diào)查，4月27日在未強(qiáng)制傳喚的情況下主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)并如實(shí)交代涉案事實(shí)，依法構(gòu)成自首。4、朱某乙?guī)椭盏馁Y金全部用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，且大部分已經(jīng)償還，而朱某乙本人沒有獲取任何回報(bào)，應(yīng)作為量刑情節(jié)考慮。5、朱某乙系公司的員工，相關(guān)活動(dòng)按公司及朱某甲的安排，主觀惡性小。綜上，請(qǐng)求免除處罰。經(jīng)查，左某雖為被告人朱某甲、朱某乙的客戶和朋友，匯通投資公司、黃某丁、萬(wàn)友投資公司雖系開展投資貸款業(yè)務(wù)的公司或個(gè)人，但其身份均系為謀取高額利息才出借資金的社會(huì)不特定公眾。被告人朱某乙作為被告人朱某甲的弟弟和朱某甲名下公司高管，對(duì)朱某甲的財(cái)產(chǎn)狀況和負(fù)債均知情。但被告人朱某乙在明知被告人朱某甲大肆吸收公眾存款的情況下，仍然幫助朱某甲以每月2.2分至5分的高息吸收他人資金，應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪的幫助犯。故被告人朱某乙及其辯護(hù)人所提上述辯解和辯護(hù)理由不能成立，不予采納。關(guān)于辯解及辯護(hù)所提被告人朱某乙所起作用很小，系從犯；被告人朱某乙有自首情節(jié)；幫助吸收的資金大部分用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，主觀惡性小的事實(shí)和情節(jié)屬實(shí)，予以確認(rèn)。
鑒于被告人朱某甲有投案自首情節(jié)，到案后認(rèn)罪態(tài)度好，非法吸收的資金絕大部分用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，且被告人朱某甲在取保候?qū)徠陂g采取了一系列措施盤活資產(chǎn)，積極償還債務(wù)并獲得了諒解，從債權(quán)人權(quán)益保障和有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)矛盾化解角度，以及根據(jù)被告人鄧某、朱某乙在本案中的地位作用及認(rèn)罪、悔罪態(tài)度，可對(duì)被告人朱某甲、鄧某、朱某乙宣告緩刑。被告人朱某甲應(yīng)當(dāng)汲取深刻教訓(xùn)，加強(qiáng)企業(yè)管理，依法開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，盡快償還債務(wù)。
綜上，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一
款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第二十七條第一、
二款、第六十七條第一款、第八十六條第一款、第七十二條、第七十
七條第一款、第六十九條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人朱某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，
緩刑四年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元。（緩刑考驗(yàn)期限自判決確定之日起計(jì)算）
二、被告人鄧某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。（緩刑考驗(yàn)期限自判決確定之日起計(jì)算）
三、被告人朱某圣犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；原犯搶劫罪，被判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣一萬(wàn)元，現(xiàn)撤銷緩刑，與非法吸收公眾存款罪實(shí)行數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金人民幣十一萬(wàn)元。
（刑期自判決確定之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先期羈押的，羈押一日折抵刑期一日。）
四、被告人朱某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。（緩刑考驗(yàn)期限自判決確定之日起計(jì)算）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向湖南省高級(jí)人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)張偉良
審判員黎小忠
審判員趙順容
裁判日期
二〇一五年四月二十二日
書記員
書記員綦燕
