審理法院： 望城縣人民法院
案 號： （2013）望刑初字第138號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2014-04-22
法 官： 黃瑩
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
長沙市望城區(qū)人民檢察院以長望檢刑訴（2013）120號起訴書指控被告單位湖南省旺順食品科技有限公司、被告人危俊杰、孫某犯非法吸收公眾存款罪，于2013年6月27日向本院提起公訴。本院受理后，依法適用普通程序，組成合議庭，于2014年1月4日、3月20日公開開庭進行了審理。本案審理過程中，長沙市望城區(qū)人民檢察院于2013年9月24日申請延期審理，本院于同年10月24日決定恢復(fù)審理。因案情復(fù)雜，長沙市中級人民法院同意本案延期審理三個月。長沙市望城區(qū)人民檢察院指派檢察員王澤敏出庭支持公訴。被告單位湖南省旺順食品科技有限公司訴訟代表人陳某甲、被告人危俊杰及其辯護人謝連喜、陳明凡、被告人孫某及其辯護人申春早、盧宇璋到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
長沙市望城區(qū)人民檢察院指控，2010年以來，被告單位湖南旺順食品科技有限公司（以下簡稱旺順公司）因為擴大生產(chǎn)和股東撤資，出現(xiàn)資金困難。在未經(jīng)人民銀行批準的情況下，公司董事長被告人?？〗芤愿呦檎T餌，通過聘請觀察員、簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議等方式向社會公開宣傳，向胡某甲、湖南玉帶投資公司等社會不特定對象吸收資金共計11550.3萬元，用于公司經(jīng)營活動，后僅歸還了部分本息，其余部分至今無力償還。其中，長沙分公司市場部營銷經(jīng)理被告人孫某按照董事長被告人?？〗艿氖谝猓唧w實施了聘請觀察員、簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議等向社會公開宣傳的活動，向社會上不特定對象蘇某等人吸收資金共計416萬元。由被告人危俊杰以自己或者被告單位旺順公司的名義吸收公眾存款共計11134.3萬元。
（一）?？〗芤宰约夯蛘吆贤樖称房萍加邢薰镜拿x吸收公眾存款共計11134.3萬元，分述如下：向湖南玉帶投資公司吸收706萬元，向孔某吸收10萬元，向隆裕擔保公司吸收570萬元，向陳某丙吸收1180萬元，向胡某甲吸收50萬元，向徐某乙吸收42萬元，向黃某甲吸收232萬元，向徐某甲吸收15萬元，向湯某吸收200萬元，向萬某吸收27萬元，向陳某丁吸收345.8萬元，向徐某吸收180萬元，向譚某丁吸收50萬元，向劉某甲吸收658萬元，向九州農(nóng)業(yè)科技投資有限公司唐某甲吸收1500萬元，向劉某乙吸收40萬元，向鄒某甲吸收470萬元，向向某吸收21萬元，向朱某甲吸收1500萬元，向湖南兆豐種業(yè)有限公司董事長彭某甲吸收700萬元，向肖某甲吸收300萬元，向蔣某甲吸收800萬，向李某甲吸收100萬元，向周某甲吸收176萬元，向王某甲吸收100萬元，向湖南力邦典當有限公司吸收471.5萬元，向周某甲吸收35萬元，向漣源市源方小額貸款公司吸收300萬元，向張某甲吸收20萬元，向周某乙吸收57萬元，向周某乙吸收28萬元，向鐘某甲吸收188萬元，向張某甲吸收20萬元，向徐某甲吸收42萬元。以上共計11134.3萬元。
（二）由被告人孫某經(jīng)手吸收公眾存款共計411萬元，分述如下：向蘇某吸收6萬元，向譚某乙吸收5萬元，向譚某甲吸收5萬元，向陳某丁吸收10萬元，向張某乙吸收11萬元，向胡某甲吸收33萬元，向任某甲吸收20萬元，向鄒某吸收17萬元，向李某乙吸收15萬元，向譚某丙吸收5萬元，向羅某吸收8萬元，向戴某及其女兒吸收71萬元，向周某丁吸收8萬元，向劉某丙吸收35萬元，向黃某吸收2萬元，向曾某吸收10萬元，向唐某乙吸收5萬元，向白某吸收4萬元，向李某甲吸收10萬元，向廖某吸收10萬元，向鮑某甲吸收10萬元，向童某吸收10萬元，向毛某甲吸收5萬元，向王某乙吸收7萬元，向王某甲吸收50萬元，向韓某吸收5萬元，向廖某甲吸收8萬元，向劉某吸收12萬元，向肖某吸收10萬元，向楊某吸收4萬元。
2012年8月27日22時許，長沙市望城區(qū)經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)局負責人與被告人危俊杰聯(lián)系后，?？〗艿浇?jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)局陳述了上述事實。2012年8月27日22時許，被告人孫某被公安民警在長沙市五一廣場202公寓抓獲歸案后，如實供述了自己的犯罪事實。長沙市望城區(qū)人民檢察院要求以非法吸收公眾存款罪追究被告單位湖南旺順食品科技有限公司、被告人孫某的刑事責任；以非法吸收公眾存款罪且有自首情節(jié)追究被告人危俊杰的刑事責任。
一審答辯情況
被告單位旺順公司辨稱，旺順公司通過破產(chǎn)重整后，已經(jīng)全額賠償了涉案養(yǎng)老院老人的債務(wù)，公司并未放任惡性事態(tài)的發(fā)展，請求從輕處罰。
被告人?？〗芗捌滢q護人辨稱，1、?？〗艿谝徊糠治盏拇婵?1134.3萬元大部分是向親戚、朋友、同事等特定人的借款，屬于正常的民間借貸，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；部分債權(quán)經(jīng)司法機關(guān)審理認為是合法的借貸關(guān)系，故該部分合法債務(wù)不應(yīng)認定為非法吸收公眾存款罪；2、由孫某經(jīng)手吸收存款416萬元的行為依法應(yīng)當減輕處罰；3、被告人危俊杰認罪態(tài)度好，依法成立自首，應(yīng)當減輕處罰；4、被告人危俊杰集資的主要原因是望城經(jīng)開區(qū)沒有及時履行合同，辦理土地相關(guān)手續(xù)，導致被告人無法在銀行貸款，請法院酌情考慮。
被告人孫某及其辯護人辨稱，1、被告人孫某經(jīng)手吸收的只有20戶的存款236萬，且全部用于公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動；2、被告人孫某并不是旺順公司長沙分公司營銷經(jīng)理，在單位犯罪中是從犯，依法可以減輕處罰；3、被告人孫某認罪態(tài)度好，依法成立自首，應(yīng)當減輕處罰；4、被告人孫某所涉金額已經(jīng)全部清退，并取得被害人諒解，依法可以免于刑事處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明，被告單位湖南旺順食品科技有限公司系從事怡寶礦泉水生產(chǎn)的代加工企業(yè)，2010年5月以來，因為原公司股東撤資，加上公司擴大生產(chǎn)、經(jīng)營不善，導致旺順公司出現(xiàn)了資金周轉(zhuǎn)困難。在未經(jīng)人民銀行批準的情況下，旺順公司通過董事長被告人?？〗艿热艘愿呦檎T餌，通過口口相傳、聘請觀察員并簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議等方式向社會公開宣傳，向鄒某甲等社會不特定對象吸收資金共計6559萬元，用于公司經(jīng)營活動及支付高額利息，后僅歸還了部分本息。其中，被告單位湖南旺順食品科技有限公司長沙分公司市場營銷部負責人被告人孫某經(jīng)與被告人?？〗苌塘?，通過聘請觀察員、簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議等形式向社會公開宣傳，向不特定對象蘇某等人吸收資金共計231萬元。
（一）被告人?？〗芤员桓鎲挝煌樄镜拿x直接向親戚、朋友、同事借款或者通過親戚、朋友、同事的介紹向出借人借款，吸收公眾存款共計6181萬元，具體犯罪事實分述如下：
1、2011年6月，被告人危俊杰經(jīng)朋友介紹認識鄒某甲，同年8月，被告人危俊杰以急需錢買原材料為借口，以月息6%為誘餌，向鄒某甲借得現(xiàn)金470萬元，已支付30萬元利息。
2、2011年2月至5月，被告人?？〗芡ㄟ^朋友介紹認識彭可嘉，被告人?？〗芤再徺I設(shè)備為由，通過彭可嘉向湖南兆豐種業(yè)有限公司借款700萬元，并約定利息為月息3分，至2011年10月，已歸還本金476萬元，并支付利息60萬元。
3、2011年3月至12月，被告人危俊杰通過朋友介紹認識唐某甲，被告人?？〗芤越◤S房、購買設(shè)備為由，并約定利息為月息6分，向唐某甲先后借款1476萬元，支付利息132萬元。
4、2011年6月至11月，被告人危俊杰以購買設(shè)備、擴大生產(chǎn)急需資金、繳納電費為由，經(jīng)朋友介紹向隆裕擔保公司借款541.5萬元，利息約定5分。
5、2011年8月，被告人?？〗芡ㄟ^朋友介紹認識鐘某甲，鐘某甲借款188萬元給被告人?？〗苡糜谕樄举Y金周轉(zhuǎn)，約定月息6分，已支付利息12萬元。
6、2010年至2011年，黃某甲經(jīng)朋友張某丙介紹認識被告人?？〗?，被告人?？〗芤怨拘枰Y金周轉(zhuǎn)為由向黃某甲232萬元，約定月息6分。
7、2009年，被告人?？〗芙?jīng)朋友介紹認識劉某甲，2010年10月-2010年12月，被告人?？〗芄灿嬒騽⒛臣捉杩?58萬元，每筆借款均約定月息6分，已支付利息294萬。
8、2011年4月，被告人?？〗芙?jīng)朋友介紹認識被害人湯某，后被告人?？〗芤酝樄巨k土地證缺錢為由，向湯某借款200萬元，并約定月息3分，已支付利息42萬。
9、2010年12月至2011年3月，被告人危俊杰通過朋友介紹認識陳某丙后，向陳某丙多次借款共計648萬。
10、2010年3月，被告人?？〗芙?jīng)朋友介紹認識孔某，因聽朋友說旺順公司有發(fā)展前途，孔某便借了10萬元給危俊杰，約定月息2分，共支付2.4萬元利息。
11、2011年1月，萬某的親屬覃某以被告人?？〗苜I設(shè)備急需用錢為由，以高息為誘，要萬某借款給被告人?？〗埽稳?，危俊杰向萬某借款27萬元，已支付利息12萬元。
12、2011年8月至11月，被告人?？〗芤怨玖鲃淤Y金緊張，公司需要擴大經(jīng)營為由，約定月息2分，向旺順公司的同事周某乙借款28萬元，已支付利息27600元。
13、2011年8月，被告人?？〗芟蛟聫埬臣捉杩?0萬元，約定月息2分，已支付利息3000元。
14、2010年2月，被告人?？〗芤酝樄拘枰徺I設(shè)備為由，向王某甲借款100萬元，并約定月息5分，已支付121萬元。
15、被告人?？〗芘c胡某甲的妻子系朋友關(guān)系，2012年7月，被告人?？〗芟蚝臣捉杩?8.5萬元，并約定月息3分，已支付利息12萬元。
16、2011年2月至6月，被告人危俊杰以旺順公司擴大生產(chǎn)規(guī)模急需資金為由，以月息8%為誘，向湖南玉帶投資有限公司4次借款598萬元，已支付利息64萬。
17、2011年4月，被告人危俊杰向朋友向某借款21萬元，約定年息6萬，已支付14萬元利息。
18、2011年2月至2012年3月20日，被告人?？〗芟蛐炷辰杩?80萬元，利息約定為2%。
19、2009年至2011年，被告人?？〗芟蛟轮苣臣捉杩?5萬元，利息約定25萬元（未支付）。
（二）由被告人孫某經(jīng)手吸收公眾存款共計231萬元，具體犯罪事實分述如下：
1、2010年10月-11月，蘇某通過朋友介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與蘇某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率15%為誘，吸收資金6萬元，共支付利息9000元。
2、2012年3月，張某乙通過同學介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與張某乙簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率20%為誘，吸收資金9萬元，沒有支付利息。
3、2012年3月，任某乙通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與任某乙簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率14%為誘，吸收資金20萬元，沒有支付利息。
4、2011年8月，鄒某通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與鄒某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率14%為誘，吸收資金17萬元，支付利息1.54萬元。
5、2011年4月，李某乙通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與李某乙簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率15%為誘，吸收資金15萬元。
6、2012年2月，譚某丙通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與譚某丙簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率13%為誘，吸收資金5萬元。
7、2011年4月，羅某通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與羅某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率15%為誘，吸收資金8萬元。
8、2011年5月，戴某通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與戴某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率12%-16%為誘，向戴某及其女兒戴某甲吸收資金71萬元。
9、2011年12月，譚某乙通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與譚某乙簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率15%為誘，吸收資金5萬元。
10、2012年3月，黃某通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與黃某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率12%為誘，吸收資金2萬元。
11、2012年1月，唐某乙通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與唐某乙簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率15%為誘，吸收資金5萬元。
12、2010年6月，李某甲通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與李某甲簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率14%為誘，吸收資金10萬元。
13、2012年1月，鮑某甲通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與鮑某甲簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率15%為誘，吸收資金10萬元。
14、2011年9、10月，童某通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與童某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率14%為誘，分2次吸收資金10萬元。
15、2011年12月、2012年3月、5月，王某乙通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與王某乙簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率30%為誘，分3次吸收資金11萬元。
16、2011年9月、2012年3月，陳某丙通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與陳某丙簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率10%為誘，分2次吸收資金8萬元。
17、2011年5月，肖某通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與肖某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率14%為誘，吸收資金10萬元。
18、2011年2月，譚某甲過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與譚某甲簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率15%為誘，吸收資金5萬元。
19、2012年6月、12月，白某通過他人介紹認識被告人孫某后，被告人孫某以與白某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員的形式，以年收益率13%、14%為誘，2次向白某分別吸收資金2萬元、2萬元，共計吸收資金4萬元，已支付利息1950元。
（三）旺順公司通過業(yè)務(wù)員或者他人，以和借款人簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議、聘為觀察員等方式，向社會上不特定對象陳某丁等人宣傳并非法吸收存款147萬元。
1、通過望城烏山洪天康逸敬老院的楊某介紹，以年收益率14%為誘，向陳某丁吸收資金10萬元，已支付利息1.05萬元；
2、2011年8月，通過望城烏山洪天康逸敬老院的楊某介紹，以年收益率10%為誘，向周某丁、周某丙吸收資金8萬元、已支付利息0.225萬元
3、2011年8月26日、2012年3月1日，通過旺順公司業(yè)務(wù)員韓某介紹，以年收益率15%、20%為誘，2次向劉某丙分別吸收資金5萬元、30萬元，共計吸收資金35萬元，已支付利息6萬元。
4、2011年9月、12月，通過胡某介紹，以年收益率20%為誘，2次向曾某吸收資金10萬元，已支付利息1.2萬元。
5、2010年6月，通過旺順公司業(yè)務(wù)員韓某介紹，以年收益率16%為誘，向廖某吸收資金10萬元，已支付利息3.6萬元。
6、通過望城烏山洪天康逸敬老院的楊某介紹，以年收益率12%為誘，向毛某吸收資金5萬元，已支付利息0.3萬元；
7、2011年12月至2012年4月，王某甲通過旺順公司業(yè)務(wù)員韓某介紹，以年收益率分別為20%、26%、30%、30%為誘，分于2011年12月6日、2012年2月4日、2012年3月6日、2012年4月26日四次向王某甲分別吸收資金10萬、10萬、20萬、10萬元，已支付利息5.15萬元；
8、2011年8月，通過在旺順公司當業(yè)務(wù)員的兒子韓某介紹，以年收益率15%為誘，向韓某吸收資金5萬元，已支付利息0.5625萬元；
9、2011年8月，通過旺順公司業(yè)務(wù)員韓某介紹，以年收益率17%為誘，向劉某吸收資金12萬元，已支付利息1.53萬元。
10、2012年3月，通過望城烏山洪天康逸敬老院的楊某介紹，以年收益率10%為誘，向楊某吸收資金2萬元。
另查明，前述受害人的借款已經(jīng)通過破產(chǎn)重整程序償付債權(quán)的27%。同時被害人唐某甲、萬某、向某、徐某、周某甲、張某甲、孔某、湯某、周某乙、戴某、鄒某、周某丙、韓某、陳某丙、譚某甲、譚某乙、白某、黃某、周某丁、蔣某、楊某、譚某丙、羅某、肖某、童某、任某、蘇某、張某乙、王某甲、李某甲、廖某、陳某丁、王某乙、劉某、李某乙、曾某、唐某乙、鮑某對被告人?？〗?、孫某的行為表示了諒解，并請求法院從輕處罰。
還查明，2012年8月27日22時許，經(jīng)望城區(qū)經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)局負責人與危俊杰聯(lián)系后，?？〗苤鲃拥浇?jīng)開區(qū)陳述非法吸收公眾存款事實，公安局民警獲得線索后，在經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)局依法將其傳喚帶回審查。孫某接公安機關(guān)電話通知后，于2012年6月1日、6月28日到公安機關(guān)就旺順公司債務(wù)情況接受調(diào)查，6月28日孫某向公安機關(guān)交代了主要犯罪事實。
證明上述事實的證據(jù)有：
一、書證
1、戶籍資料，證明被告人?？〗堋O某的基本身份信息。2、到案經(jīng)過，證明2012年8月27日22時許，經(jīng)望城區(qū)經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)局負責人與犯罪嫌疑人?？〗苈?lián)系后，?？〗苤鲃拥浇?jīng)開區(qū)陳述非法吸收公眾存款的事實，公安局民警獲得線索后，在經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)局依法將其傳喚帶回審查；2012年8月27日22時許，公安民警在長沙市五一廣場202公寓將孫某抓獲。3、旺順公司?？〗苤Ц督o債權(quán)人利息的銀行回單，證明?？〗苤Ц独⒌那闆r。4、扣押物品清單及照片，證明扣押的公司宣傳資料、公司收據(jù)、戰(zhàn)略合作協(xié)議書。5、旺順公司企業(yè)注冊登記資料、雨花分公司股東會決議、章程、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照等，證明湖南旺順食品科技有限公司的經(jīng)營范圍、注冊資金等。6、仲裁書、判決書、執(zhí)行裁定書等材料，證明旺順公司與部分債權(quán)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系已經(jīng)經(jīng)司法機關(guān)裁決。7、借條、銀行轉(zhuǎn)賬存根等材料，證明旺順公司與各債權(quán)人之間借款往來、支付利息的情況。8、扣押物品、文件清單，證明公安機關(guān)從孫某處扣押諾基亞手機一臺、公司宣傳資料12本、收據(jù)3本、戰(zhàn)略合作協(xié)議書64份，從?？〗芴幙垩菏謾C一臺。9、銀行查詢記錄旺順公司未入財務(wù)帳債權(quán)債務(wù)明細表，證明旺順公司財務(wù)狀況及未入財務(wù)帳借款情況。10、望城區(qū)公安局通告，證明長沙市望城區(qū)公安局向各集資戶發(fā)出公告，要求其到該局核實情況。11、旺順公司非法集資案表格，證明各借款人案發(fā)后填制的表格，內(nèi)容包括借款金額、支付利息情況、有無借據(jù)等。12、旺順公司2012年4月6日出納移交清單、旺順公司破產(chǎn)重組有關(guān)資產(chǎn)清賬和擬評估情況的說明，證明旺順公司的財務(wù)狀況。13、旺順公司及?？〗艿你y行收付明細、銀行取款憑條、借據(jù)等，證明?？〗芪沾婵畹氖聦?。14、觀察員聘書、身份證、戰(zhàn)略合作協(xié)議書、收據(jù)，證明旺順公司通過公司員工孫某等人向被害人蘇某、陳某丁等人以聘為觀察員、簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議的形式變相吸收存款的事實。15、集資款清償明細表，證明被害人的借款通過破產(chǎn)重整程序已經(jīng)由重整后的旺順公司按比例進行了清償。16、請求書、諒解書、借款情況說明，分別證明同時被害人唐某甲、萬某、向某、徐某、周某甲、張某甲、孔某、湯某、周某乙、戴某、鄒某、周某丙、韓某、陳某丙、譚某甲、譚某乙、白某、黃某、周某丁、蔣某、楊某、譚某丙、羅某、肖某、童某、任某、蘇某、張某乙、王某甲、李某甲、廖某、陳某丁、王某乙、劉某、李某乙、曾某、唐某乙、鮑某對被告人?？〗?、孫某的行為表示了諒解，并請求法院從輕處罰。17、（2012）望民破字第714-3、714-4號民事裁定書，證明湖南旺順食品科技有限公司已經(jīng)進行了破產(chǎn)重整，其股東已經(jīng)變更為唐某甲、陳某丙，危俊杰不再持有公司股份。
二、被害人陳述
1、蘇某、譚某甲、陳某丁、張某乙、任某乙、鄒某、李某乙、譚某丙、羅某、戴某、周某丁、劉某丙、譚某乙、黃某、曾某、唐某乙、白某、李某甲、廖某、鮑某、童某、毛某、王某乙、王某甲、韓某、陳某丙、劉某、肖某、楊某的陳述，證明湖南旺順食品科技公司法定代表人?？〗芗奥殕T孫某、胡某、韓某等人以高回報為誘餌，通過聘請觀察員、簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議方式向其分別吸收資金6萬、5萬、10萬、11萬、20萬、17萬、15萬、5萬、8萬、71萬、8萬、35萬、5萬、2萬、10萬、5萬、4萬、10萬、10萬、10萬、10萬、5萬、11萬、50萬、5萬、8萬、12萬、10萬、4萬元。
2、朱某、胡某甲、黃某甲、湯某、萬某、劉某甲、唐某甲、鄒某甲、彭某、王某甲、周某乙、鐘某甲、張某甲、李某、孔某、徐某、向某、周某甲、陳某丙的陳述，證明旺順公司、被告人?？〗芙杩钋闆r。
三、證人證言
1、周某乙的證言，證明2010年10月份，危俊杰為了推銷公司大桶水在長沙成立分公司。后長沙分公司為了公司融資即與投資客戶簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，并承諾按期支付利息。當時長沙分公司是胡某負責，具體經(jīng)辦人有一個姓孫的，還有一個韓某，他們兩個帶了人投資客戶到公司交錢，并拿了些協(xié)議要周某乙簽字，周某乙記得當時簽了三四份左右，涉及金額10萬多元，具體情況以查實為準。后來周某乙覺得不對勁，就再也沒有在協(xié)議上簽字了，危俊杰之后集資都刻意回避周某乙。
2、秦某的證言，證明秦某于2008年9月至2012年4月任湖南旺順食品科技有限公司出納，主要負責公司生產(chǎn)經(jīng)營資金方出入，還有公司集資客戶交納的資金，付息部分人員也由其辦理。公司需要錢時，一方面由?？〗軈f(xié)調(diào)資金到他個人賬上，秦某再通過?？〗茔y行卡取現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)賬到公司賬上，另一方面由公司工作人員孫某或者韓某帶一些投資客戶到公司投資，這部分人把資金轉(zhuǎn)到公司賬上，由公司支配使用。秦某大概辦理了有20人左右的投資客戶，都是韓某和孫某帶來的。韓某或?qū)O某與秦某銜接好后把投資客戶帶到財務(wù)室，秦某經(jīng)請示匯報給危俊杰，或?？〗艽螂娫挵凑瘴？〗艿闹甘巨k理，給投資客戶發(fā)觀察員聘書與他們簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議書，確認資金到公司賬上后開具收款收據(jù)。支付利息是通過孫某、韓某每個季度報投資客戶支付利息報表，財務(wù)室核定后由秦某和會計向?？〗軈R報，得到他的允許后支付利息，一般情況是秦某把總數(shù)打到胡某、韓某的私人賬戶，由他們具體支付給投資客戶。
3、李某甲的證言，證明旺順公司借款的情況。
4、唐某甲的證言，證明?？〗軐⑼樄镜淖再Y金從1000萬元變更為5000萬元，由危俊杰授權(quán)其辦理。
5、鄒某乙的陳述，證明?？〗芡ㄟ^其父親鄒某甲向其借款500萬元（扣除頭息30萬元，實際轉(zhuǎn)賬470萬元），約定月息6分，已支付利息60萬元。本金沒有歸還。
四、被告人供述
1、被告人?？〗艿墓┦?，證明：①被告單位湖南旺順食品科技有限公司系從事怡寶礦泉水生產(chǎn)的代加工企業(yè)，2010年5月以來，因為原公司股東撤資，加上公司擴大生產(chǎn)、經(jīng)營不善，導致旺順公司出現(xiàn)了資金周轉(zhuǎn)困難。②最開始是望城的幾個老板在旺順公司搞基建時知道旺順公司缺錢就以拿利息的形式借錢給公司，之后他們又把身邊的朋友介紹給?？〗?；在常德借錢的都是朋友，通過給他們看代加工合同、公司財務(wù)報表等，讓大家相信；還有部分不認識的人通過投資公司和典當公司來公司參觀了解后才借錢給公司。③?？〗芤赃M原材料、建廠房、購買設(shè)備、還銀行貸款、付基建款等理由，向唐某甲、陳某丙、蔣某甲等人共計借款12166萬元。④孫某是單位的人事主管、長沙分公司負責人，公司以月息2.5向他借錢，他再專門在外幫?？〗芙桢X；孫某以旺順的名義印制投資戰(zhàn)略協(xié)議合作書及特聘觀察員聘書，愿意投資的人簽訂合作書和聘書后，由公司財務(wù)出收據(jù)；通過孫某融資416萬元。⑤旺順公司集資沒有經(jīng)過人民銀行批準。⑥旺順公司籌集資金的去向主要是公司經(jīng)營，有6000多萬支付了利息。
2、被告人孫某的供述證明，①孫某系旺順公司長沙分公司負責人，分公司的主要業(yè)務(wù)是聯(lián)系客戶借錢給旺順公司投資；②韓某是旺順公司長沙分公司員工，楊某是不拿工資非單位員工的業(yè)務(wù)員，是鴻天康逸敬老山莊的工作人員；③孫某通過分公司的業(yè)務(wù)員聯(lián)系投資客戶后，由孫某和業(yè)務(wù)員帶領(lǐng)客戶到公司工廠參觀，確認投資后，將客戶帶到公司財務(wù)室辦理交款手續(xù)，以公司名義簽訂合作書并發(fā)放聘書；④孫某幫危俊杰借錢是因為公司擴大生產(chǎn)需要資金，其次如借到錢公司會給較高的提成；⑤孫某從業(yè)務(wù)員及自己聯(lián)系的投資中，獲利3至4萬元；⑥陳某丁、楊某、劉某丙、周某丁等人是由其他業(yè)務(wù)員帶至公司。
本院認為
本院認為，被告單位湖南旺順食品科技有限公司違反國家金融管理法律規(guī)定，通過公開宣傳并承諾在一定期限內(nèi)還本付息，直接或者變相向社會公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，被告人?？〗芟祵贤樖称房萍加邢薰痉欠ㄎ展姶婵钚袨橹苯迂撠煹闹鞴苋藛T、被告人孫某系湖南旺順食品科技有限公司非法吸收公眾存款行為的直接責任人員，被告單位湖南旺順食品科技有限公司、被告人?？〗堋O某的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。長沙市望城區(qū)人民檢察院指控的罪名成立，本院予以支持。長沙市望城區(qū)人民檢察院指控的被告單位湖南旺順食品科技有限公司、被告人?？〗芟蛐つ臣捉杩?00萬元、向周某甲借款176萬元、向陳某丙借款500萬元（第1次）、向朱某甲借款1500萬元、向蔣某甲借款800萬元、向周某乙借款57萬元、向張某借款20萬元、向譚某丁借款50萬元、向劉某乙借款40萬元、向李某甲借款100萬元、向陳某丁借款345.8萬元、向徐某甲借款42萬元、向徐某乙借款42萬元、向徐某乙借款15萬元、向胡某借款33萬元、向漣源市源方小額貸款公司借款300萬元、向力邦典當有限責任公司借款471.5萬元、向湖南玉帶投資有限公司借款108萬元，以上共計4900.3萬元，經(jīng)查上述借款不符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)指控?？〗芊謩e向唐某甲、隆裕擔保公司、陳某丙（第2、3、4、5次）借款1500萬元、570萬元、680萬元，經(jīng)查，唐某甲實際支付了1476萬元、隆裕擔保公司實際支付了541.5萬元、陳某丙實際支付了648萬元，本院均以實際支付金額認定犯罪金額。
被告人?？〗艿霓q護人提出：經(jīng)司法機關(guān)審理確認的債務(wù)不應(yīng)認定為非法吸收公眾存款；大部分的借款對象為特定的同事、朋友、親屬關(guān)系，或者是一些專門從事放貸業(yè)務(wù)的投資、擔保公司，不具備非法吸收公眾存款罪的條件。本院認為，司法機關(guān)審理的民事案件是對孤立借貸事實的認定，而非法吸收公眾存款罪是對旺順公司針對不特定對象吸收資金行為的總體評價；雖然被告人?？〗艿慕杩顚ο笥胁糠秩藛T是其親朋好友，但是?？〗芡ㄟ^口口相傳和召開宣講會、簽訂戰(zhàn)略協(xié)議并承諾在一定期限內(nèi)還本付息的方式，吸收資金的對象并不限定于親朋及單位內(nèi)部人員，而是不加區(qū)分，既有?？〗苷J識、也有?？〗懿徽J識的人員，該借款行為應(yīng)認定為非法吸收公眾存款行為。故對上述辯護意見，本院不予采信。
被告人孫某的辯護人提出，被告人孫某經(jīng)手所借款項已經(jīng)全部清退，且取得諒解，依法可以免予刑事處罰。經(jīng)查，本院在處理旺順公司破產(chǎn)重整過程中，由新的債權(quán)人清償了孫某經(jīng)手所借款項的73%，原旺順公司以自己的資產(chǎn)僅清償了孫某經(jīng)手所借款項的27%，故該辯護意見本院不予采信。
被告人?？〗?、孫某的辯護人提出的，被告人危俊杰、孫某均系主動到案，且如實供述了自己的罪行，系自首，依法可以從輕處罰；被告人危俊杰、孫某認罪態(tài)度好，取得了部分被害人的諒解，依法可以酌情從輕處罰的辯護意見與本院查明事實一致，本院予以采信。
綜上所述，對被告單位湖南旺順食品科技有限公司依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，對被告人危俊杰、孫某依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第六十七條第一款之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位湖南旺順食品科技有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金二十萬元；（罰金限本判決書生效之日起十日內(nèi)繳納至本院。）
二、被告人?？〗芊阜欠ㄎ展姶婵钭?，判處有期徒刑四年，并處罰金十萬元；（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月28日起至2016年8月27日止；罰金限本判決書生效之日起十日內(nèi)繳納至本院。）
三、被告人孫某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個月，并處罰金四萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月28日起至2014年4月27日止；罰金限本判決書生效之日起十日內(nèi)繳納至本院。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向湖南省長沙市中級人民法院提起上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長黃瑩
人民陪審員黃靜華
人民陪審員李鐵珍
裁判日期
二〇一四年四月二十二日
書記員
代理書記員袁勝長
