案由 受賄
案號(hào) （2019）京02刑初99號(hào)
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢職檢刑訴〔2019〕12號(hào)起訴書指控被告人陳某某犯受賄罪向本院提起公訴，本院于2019年7月17日立案受理并依法組成合議庭，于7月19日向被告人陳某某送達(dá)了起訴書副本，8月23日召開庭前會(huì)議，11月21日、12月19日公開開庭審理了本案。北京市人民檢察院第二分院指派檢察員支蕊嫻、檢察官助理侯高杰出庭支持公訴，被告人陳某某及其辯護(hù)人李果、張明哲到庭參加訴訟,證人李某1出庭作證。北京市人民檢察院第二分院依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百零四條之規(guī)定，于2019年10月17日建議本案延期審理，于同年11月17日建議對(duì)本案恢復(fù)審理。本院于同年11月17日決定恢復(fù)審理并重新計(jì)算審理期限?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院指控：
2004年至2009年，被告人陳某某利用擔(dān)任中國(guó)某銀行會(huì)計(jì)部柜面業(yè)務(wù)管理處高級(jí)副經(jīng)理（主持工作）、會(huì)計(jì)部操作管理處高級(jí)經(jīng)理、會(huì)計(jì)部總經(jīng)理助理等職務(wù)上的便利，接受湖南省某金融印刷有限公司實(shí)際控制人楊某1的請(qǐng)托，為其控制的相關(guān)公司在承攬中國(guó)某銀行《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》和存折、單證等印制業(yè)務(wù)上提供幫助，索取或非法收受楊某1給予的錢款共計(jì)人民幣555萬元（以下幣種均為人民幣）。
針對(duì)指控的事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了書證、證人證言、被告人供述及其他證明材料，認(rèn)為被告人陳某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，索取或非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其的刑事責(zé)任。提請(qǐng)本院依法判處。
被告人陳某某辯稱：本案事實(shí)不清，證據(jù)不足，其不構(gòu)成受賄罪。首先，其沒有幫助楊某1公司謀利的職權(quán)，亦不曾為楊某1公司謀利。其次，其與楊某1之間的經(jīng)濟(jì)往來系借款，且其已經(jīng)將相應(yīng)借款還清。具體情形為：一、75萬元系楊某1主動(dòng)提出借給其的錢款，其將該錢款用于單位小金庫(kù)支出。二、100萬元系其以買房為名向楊某1的借款。三、其對(duì)其妹妹李某1入股楊某1的公司開始并不知情，并非其向楊某1要求讓李某1代其持股。2009年，楊某1與李某1無法繼續(xù)合作時(shí)，其才知情，并向楊某1表示了讓他與李某1清算時(shí)抵扣掉其向他所借的175萬元。第三，其在調(diào)查階段的供述系調(diào)查人員采用誘供、篡改筆錄及威脅羈押其妹妹李某1的方法收集，申請(qǐng)對(duì)相關(guān)有罪供述作為非法證據(jù)予以排除。
辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：起訴書指控陳某某受賄555萬元事實(shí)不清，證據(jù)不足，陳某某應(yīng)當(dāng)被判無罪。具體理由為：一、公訴機(jī)關(guān)指控楊某1因印制手冊(cè)分三次向陳某某行賄75萬元事實(shí)不清，證據(jù)不足。1．楊某1的證言稱其向陳某某行賄18萬元是因?yàn)殛惸衬硯椭@得了《柜面服務(wù)技巧手冊(cè)》訂單，本次采購(gòu)發(fā)生在2004年2月19日，根據(jù)陳某某的供述，此時(shí)陳某某尚不認(rèn)識(shí)楊某1，何談利用職務(wù)之便為楊某1謀利，且本次采購(gòu)總貨款僅29．5萬元，行賄18萬元明顯不符合常理。2．楊某1的證言稱其向陳某某行賄30萬元是因?yàn)殛惸衬硯椭@得了《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)》訂單，但本次采購(gòu)總貨款為94萬元，行賄30萬元不合常理。3．楊某1的證言稱其向陳某某行賄27萬元是因?yàn)殛惸衬硯椭@得了《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)》訂單，但本次采購(gòu)是某銀行工會(huì)牽頭，陳某某并未參與采購(gòu)工作，并未為楊某1謀利，且本次采購(gòu)總貨款不到179萬元，行賄27萬元不合常理。二、公訴機(jī)關(guān)指控陳某某以借款為名向楊某1索賄100萬元事實(shí)不清，證據(jù)不足。楊某1的證言和陳某某的供述均證明上述100萬元為借款，李某1的當(dāng)庭證言證明該100萬元被其實(shí)際使用，2009年李某1退股時(shí)，也已經(jīng)將該100萬元予以扣還。三、公訴機(jī)關(guān)指控楊某1以支付李某1股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為名向陳某某行賄380萬元事實(shí)不清，證據(jù)不足。1．楊某1的證言稱陳某某幫助他獲得印制存單、存折業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)支付給陳某某約定的利潤(rùn)分成，故送給陳某某某2公司300萬元干股的說法不具有合理性。陳某某不具有決定供應(yīng)商的權(quán)利，且根據(jù)某銀行各分行統(tǒng)計(jì)表計(jì)算，2005年，某2公司印刷存單總金額僅396萬余元，分給陳某某的利潤(rùn)不可能達(dá)到300萬元。2．楊某1在其證言中多次提到其和李某1合作，要求李某1出資，李某1遲遲不出資導(dǎo)致雙方發(fā)生矛盾，該說法與其向陳某某行賄干股的說法自相矛盾。3．證人朱某1、張某1、王某等人的證言證明與楊某1合作的是李某1。4．陳某某的當(dāng)庭供述和李某1的當(dāng)庭證言更具有合理性，即380萬元是李某1在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)獲得的相應(yīng)土地升值款，并非陳某某受賄款。四、對(duì)陳某某在留置期間所作供述應(yīng)當(dāng)作為非法證據(jù)予以排除。
經(jīng)審理查明：
2004年至2009年，被告人陳某某擔(dān)任中國(guó)某銀行會(huì)計(jì)部柜面業(yè)務(wù)管理處高級(jí)副經(jīng)理（主持工作）、會(huì)計(jì)部操作管理處高級(jí)經(jīng)理、會(huì)計(jì)部總經(jīng)理助理等職務(wù)，主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)全行柜面服務(wù)質(zhì)量管理、全行存單存折的憑證設(shè)計(jì)并與采購(gòu)部一同進(jìn)行存單存折的招標(biāo)、采購(gòu)等。
2004年至2007年，陳某某接受湖南某金融印刷有限公司（以下簡(jiǎn)稱某金融公司）實(shí)際控制人楊某1的請(qǐng)托，利用職務(wù)便利為某金融公司承攬中國(guó)某銀行《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》等印制業(yè)務(wù)上提供幫助，先后三次非法收受楊某1給予的錢款共計(jì)75萬元。
2005年至2009年，陳某某接受楊某1的請(qǐng)托，利用職務(wù)便利為某金融公司承攬某銀行存折、單證等印制業(yè)務(wù)提供幫助，該段時(shí)間內(nèi)某金融公司自中國(guó)某銀行多家分行承攬了大量存折、單證印制業(yè)務(wù)。2009年，陳某某收受楊某1給予的錢款共計(jì)380萬元。
2007年，陳某某以買房借款為名，向楊某1索要錢款100萬元，錢款被陳某某的妹妹李某1用于個(gè)人公司增資。截止案發(fā)，該筆錢款仍未歸還。
2018年11月27日，陳某某被抓獲歸案。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
1．證人楊某1的證言：2004年，其通過陳某某承接了某銀行柜面操作手冊(cè)的印刷業(yè)務(wù)，他向其提出要稿費(fèi)，其為了和他搞好關(guān)系，就把這次業(yè)務(wù)賺的錢湊了18萬元整數(shù)，轉(zhuǎn)到陳某某提供的于某的賬戶。2005年，其通過陳某某的幫忙再次承接了某銀行總行手冊(cè)印刷業(yè)務(wù)，陳某某又向其要稿費(fèi)，其把賺的錢湊了30萬元整數(shù)，轉(zhuǎn)到于某賬戶。2007年，某銀行總行又有柜面手冊(cè)印刷業(yè)務(wù)，其通過陳某某幫忙賺了60余萬元，這次陳某某找其要稿費(fèi)時(shí)，其給了他27萬元，自己賺了35萬元。其將給他的27萬元轉(zhuǎn)到他給其的秦某的賬戶。這三次業(yè)務(wù)其只有最后一次賺了錢，前兩次業(yè)務(wù)賺的錢其為了搞好關(guān)系都給了陳某某。其以前筆錄中說每次業(yè)務(wù)都給了陳某某90%的利潤(rùn)是因?yàn)槠湟詾槿螛I(yè)務(wù)一起算，每筆自己都有10%的利潤(rùn)。
2005年，某銀行總行重新選擇存折和存單的供應(yīng)商，其找陳某某幫忙，對(duì)陳某某表示一本存折的成本5毛5，稅收10%，一本存折利潤(rùn)不到3毛錢，其和陳某某可以平分利潤(rùn)，陳某某同意了，但一直沒找其要錢。2006年，其說想在北京成立印刷廠承接某銀行單證的印刷業(yè)務(wù)，陳某某提出李某1有實(shí)力投資。其和陳某某商定李某1占股30%，其占股60%，其老鄉(xiāng)占股10%，一共投資1000萬元。其在馬駒橋以每畝約33萬元的價(jià)格買了28畝地用來開辦印刷廠。其成立了某2（北京）安全印刷有限公司（以下簡(jiǎn)稱某2公司），注冊(cè)資金1000萬元。陳某某說李某1現(xiàn)在暫時(shí)拿不出錢，讓其先代付。因?yàn)殛惸衬车年P(guān)系，其同意了。其在銀行給李某1開設(shè)了一個(gè)賬戶，往里轉(zhuǎn)了300萬元，再將300萬元從這個(gè)賬戶打入某2公司的驗(yàn)資戶中。公司成立后，其開始建廠房。直到2009年，李某1還沒有將300萬元入資款給其。而且期間蓋廠房都是其個(gè)人出資，李某1沒有出過錢。因此其和李某1有了矛盾，其讓李某1按照實(shí)際占股比例出資，李某1說沒錢。其就想讓李某1退出。陳某某找其商量這事，其說把之前和他說好的在存折業(yè)務(wù)上分的錢兌現(xiàn)了，他讓李某1退出，陳某某同意了。陳某某提出給他380萬元，其算了下數(shù)額差不多，2005年至2009年，其一共印制過2000萬本，總利潤(rùn)約700萬元。其按照陳某某的要求將380萬元轉(zhuǎn)到李某1賬戶，還和李某1簽了一個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。這個(gè)協(xié)議不是真實(shí)記錄，李某1持有的30%股份都是其出的錢，李某1一直沒有還其300萬元，公司成立后其個(gè)人向公司陸續(xù)投入不少錢，李某1卻沒有按照占股比例向公司投過錢。協(xié)議是陳某某草擬的，其簽字是因?yàn)橄Ｍ钅?盡快退股，且協(xié)議上寫雙方投資2000多萬元，事實(shí)上李某1根本沒有向公司投過錢，一查賬就能查出來，其即便簽字也不會(huì)有什么損失。其給李某1轉(zhuǎn)的380萬元是其之前承諾給陳某某銀行存折利潤(rùn)的兌現(xiàn)。李某1是2008年初到某2公司管財(cái)務(wù)，2009年6月離開公司，期間每個(gè)月都領(lǐng)取工資。
2007年，陳某某打電話說想買房，向其借款100萬元。其表示資金比較緊張，沒有立刻答應(yīng)。后陳某某又給其打電話說急用，會(huì)很快還給其。其考慮到陳某某是某銀行領(lǐng)導(dǎo)，這些年通過陳某某承接了某銀行不少業(yè)務(wù)，想和陳某某搞好關(guān)系，所以就同意了。其讓妻子姜某轉(zhuǎn)給陳某某妻子50萬元，讓員工柳某轉(zhuǎn)給陳某某妻子50萬元。其和陳某某沒有簽過借款協(xié)議。一年多陳某某也沒有還款，其通過李某1委婉地要過一次。陳某某給其打電話問其資金是否緊張，是否需要還給其100萬元，其說現(xiàn)在資金比較困難。后李某1說錢打到其公司賬戶了，其也沒有查賬。某銀行紀(jì)委調(diào)查時(shí)，其才發(fā)現(xiàn)李某1說打到其公司賬上的資金是30萬元，且李某1離開公司時(shí)把這30萬元連同利息3萬元一起轉(zhuǎn)走了。
2018年三四月，陳某某問湖南有兩筆款轉(zhuǎn)入他愛人張某2賬戶，是不是其轉(zhuǎn)的，其說這是他買房向其的借款。其查賬后告訴陳某某100萬元沒有還，陳某某說如果某銀行紀(jì)委問其，讓其說已經(jīng)還了，還拿來了一張借款100萬元的借條。后陳某某帶著于某、李某1、秦某和其見面。陳某某說秦某是李某1公司業(yè)務(wù)員，李某1公司和其公司有消防的輕工承包合同，可以把27萬元說成是消防工程的提成款。其表示承包合同總價(jià)才30余萬元，提成款不可能有27萬元。陳某某就和其商量把輕工承包合同說成是總包合同，合同價(jià)格說到200多萬元。
2．證人李某1（被告人陳某某之妹）在調(diào)查階段的證言：其哥哥是陳某某，其被過繼給李家，改名叫李某1。2004年，陳某某說他要和楊某1一起買地成立公司經(jīng)營(yíng)印刷業(yè)務(wù)，公司注冊(cè)資金1000萬元，陳某某占股30%，楊某1占股70%。陳某某所占股份由其代持。楊某1用其的身份證辦理了工商注冊(cè)手續(xù)，還向其的銀行賬戶轉(zhuǎn)了300萬元用于公司注資。公司注冊(cè)后，其告訴了陳某某。
某2公司成立后沒有開展什么業(yè)務(wù)，但是土地價(jià)格漲了。2009年，楊某1想讓其退出公司，提出給其380萬元。其和陳某某說了，陳某某沒有反對(duì)。之后其與楊某1簽署了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，380萬元轉(zhuǎn)入了其的銀行賬戶。錢到賬后，其告訴了陳某某。因?yàn)殛惸衬硾]有用錢的地方，就把錢先放在其處。其將錢款用于個(gè)人投資和公司經(jīng)營(yíng)等。
3．證人姜某（證人楊某1之妻）的證言：2004年6月22日，楊某1讓其向于某的賬戶轉(zhuǎn)賬18萬元。2007年初，楊某1說陳某某想借100萬元買房，讓其向一個(gè)某銀行賬戶匯款50萬元，剩下的50萬元是怎么給的其不知道。
2018年六七月，陳某某帶了一名女子來到公司，后楊某1讓其將一份手寫的消防安裝合同打出來。合同打印出來后雙方簽了字，其蓋了公司章后合同就被陳某某帶走了。因?yàn)檫@段時(shí)間聽楊某1說過陳某某被某銀行紀(jì)委調(diào)查的事情，其覺得這個(gè)合同很不合理。第二天楊某1就把合同要了回來，其把合同撕了。
4．證人柳某（某2公司原出納）的證言：2007年，楊某1稱有朋友借錢買房，讓其通過個(gè)人名下賬戶向楊某1提供的銀行賬戶轉(zhuǎn)款。
5．證人張某2（被告人陳某某之妻）的證言：2018年5月，某銀行總行紀(jì)委問其名下銀行賬戶100萬元轉(zhuǎn)賬的情況，其回家問陳某某，陳某某說這是他向楊某1借的錢。
6．證人于某的證言：陳某某是其舅舅的兒子，其記不清陳某某是否用過其名下的銀行卡。
7．證人秦某的證言：其名下尾號(hào)為6068的銀行卡大部分時(shí)間都在李某1手里。2018年夏天，其、李某1、陳某某和于某在楊某1的辦公室對(duì)口供，讓其把楊某1轉(zhuǎn)到其賬戶上的27萬說成是一筆業(yè)務(wù)的提成，其對(duì)27萬元不知情。
8．證人李某2（時(shí)任某銀行總行柜面業(yè)務(wù)管理處副處長(zhǎng)）、朱某2、苗某、管某、成某（均時(shí)任某銀行總行柜面業(yè)務(wù)管理處工作人員）的證言:柜面業(yè)務(wù)管理處負(fù)責(zé)制定柜面管理制度，負(fù)責(zé)銀行重要單證的集中采購(gòu)。2003年，陳某某作為副處長(zhǎng)主持工作，后陳某某升任處長(zhǎng)和會(huì)計(jì)部總經(jīng)理助理，還是主管柜面業(yè)務(wù)管理處。李某2、朱某2先后參與了2004年《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》和2004年、2007年兩次《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》的編寫工作，沒有稿費(fèi)。
苗某參加過2004年《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》和《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)》選擇供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)性談判工作，負(fù)責(zé)起草關(guān)于印制《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》的請(qǐng)示。
管某參與過2007年總行單證采購(gòu)工作，負(fù)責(zé)起草簽報(bào)，供應(yīng)商是領(lǐng)導(dǎo)（不是陳某某就是李某2）定下來其寫進(jìn)簽報(bào)里的。管某和成某還代表柜面業(yè)務(wù)管理處參加了談判打分。
9．證人莊某、陳某1、李某3、李某4的證言：某銀行總行的采購(gòu)流程是業(yè)務(wù)需求部門打簽報(bào)提出采購(gòu)具體需求，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后交集中采購(gòu)辦公室，由采購(gòu)辦公室聯(lián)系供應(yīng)商、組織談判，最后形成談判結(jié)果由采購(gòu)辦公室打簽報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)批準(zhǔn)后再與供應(yīng)商簽合同。候選供應(yīng)商的名單和采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)一般由需求部門提出。
陳某1參與過2005年重要單證的集中采購(gòu)工作。當(dāng)時(shí)會(huì)計(jì)部作為需求部門推薦了候選供應(yīng)商，采購(gòu)辦公室按照推薦名單對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行選定工作。管某代表會(huì)計(jì)部曾說過楊某1公司不錯(cuò)，所以陳某1給楊某1公司打分時(shí)有點(diǎn)照顧。供應(yīng)商選出后，具體采購(gòu)數(shù)量和供貨區(qū)域由會(huì)計(jì)部確定。
李某3參與過2007年重要單證的集中采購(gòu)工作。采購(gòu)的需求業(yè)務(wù)部門是會(huì)計(jì)部，會(huì)計(jì)部起草并向采購(gòu)部報(bào)送了申請(qǐng)，后會(huì)計(jì)部、運(yùn)營(yíng)管理部、金融部和采購(gòu)部指定人員參加了競(jìng)爭(zhēng)性談判。
李某4作為某銀行總行個(gè)人金融部的工作人員，參與了2007年儲(chǔ)蓄存折和單證采購(gòu)的談判。
10．證人宋某（某銀行安徽省分行渠道與運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理）、楊某2（某銀行湖南省分行辦公室副主任）、梁某（某銀行河北省分行資金結(jié)算業(yè)務(wù)部高級(jí)專家）、李某5（某銀行河南省分行安全保衛(wèi)部總經(jīng)理）、丁某（某銀行湖北省分行安全保衛(wèi)部科長(zhǎng)）的證言：儲(chǔ)蓄存折、存單等重要單證的采購(gòu)由某銀行總行負(fù)責(zé)，供應(yīng)商及區(qū)域劃分是總行選定，貨款由省級(jí)分行或二級(jí)分行支付，會(huì)計(jì)部作為條線需求部門聯(lián)系供應(yīng)商。
11．干部履歷表、干部任免審批表、某銀行總行監(jiān)察部提供的《陳某某職務(wù)及職責(zé)情況的有關(guān)說明》、某銀行總行人力資源部提供的人員任免通知、某銀行總行結(jié)算與現(xiàn)金管理部出具的《會(huì)計(jì)部柜面業(yè)務(wù)管理處相關(guān)職責(zé)（2003-2006）》、《柜面交易管理處主要職責(zé)（2008-2011）》等書證證明：經(jīng)某銀行總行黨委審批同意，2003年11月至2005年11月，陳某某任某銀行總行會(huì)計(jì)部柜面業(yè)務(wù)管理處高級(jí)副經(jīng)理，其中2003年12月至2005年11月主持工作；2005年11月至2006年9月，任會(huì)計(jì)部操作管理處高級(jí)經(jīng)理（該處室系柜面業(yè)務(wù)管理處更名的處室）。陳某某在該段時(shí)間的職責(zé)包括負(fù)責(zé)全行柜面服務(wù)質(zhì)量管理、全行存單存折的憑證設(shè)計(jì)并與采購(gòu)部一同進(jìn)行存單存折的招標(biāo)和采購(gòu)等。
2006年9月至2008年7月，陳某某任會(huì)計(jì)部總經(jīng)理助理，除繼續(xù)負(fù)責(zé)此前工作外，還負(fù)責(zé)組織會(huì)計(jì)檢查等工作。
2008年7月至2011年1月，陳某某任資金結(jié)算部總經(jīng)理助理，分管柜面交易管理處和重客及網(wǎng)銀系統(tǒng)處。
12．某銀行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部采購(gòu)部出具的《關(guān)于2007年單證采購(gòu)情況的說明》《中國(guó)某銀行關(guān)于總行本級(jí)集中采購(gòu)審批及操作流程有關(guān)問題的通知》證明某銀行集中采購(gòu)的相關(guān)流程。
13．某銀行人力資源部出具的總行和分行之間的關(guān)系證明：某銀行各一級(jí)分行隸屬于總行領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)總行的授權(quán)范圍和內(nèi)容開展本級(jí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并組織和管理所轄分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
14．《關(guān)于印制<柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)>有關(guān)事宜的請(qǐng)示》及簽報(bào)處理單、《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》印制服務(wù)采購(gòu)備忘錄、《關(guān)于承印<柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)>的函》、某銀行與某金融公司《<柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)>印制合同》等書證證明：2004年2月，某銀行總行會(huì)計(jì)部向計(jì)劃財(cái)務(wù)部申請(qǐng)從包括某金融公司在內(nèi)的幾家公司中確定一個(gè)印刷廠商印刷《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》。陳某某作為會(huì)計(jì)部柜面業(yè)務(wù)管理處領(lǐng)導(dǎo)在簽報(bào)處理單上簽署同意。2004年4月，某銀行與某金融公司簽訂《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》印制合同。
15．《關(guān)于<柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)>印刷服務(wù)詢價(jià)采購(gòu)結(jié)果的請(qǐng)示》《關(guān)于印制<柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)>有關(guān)事宜的請(qǐng)示》及簽報(bào)處理單、《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》印制服務(wù)采購(gòu)備忘錄、某銀行與湖南某金融公司《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》印制合同等書證證明：2004年4月，某銀行總行會(huì)計(jì)部向計(jì)劃財(cái)務(wù)部申請(qǐng)從包括某金融公司在內(nèi)的幾家公司中確定一個(gè)印刷廠商印刷《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》，陳某某作為會(huì)計(jì)部柜面業(yè)務(wù)管理處領(lǐng)導(dǎo)在簽報(bào)處理單上簽署同意。2004年7月，某銀行與某金融公司簽訂《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》印制合同。
16．某銀行結(jié)算與現(xiàn)金管理部出具的情況說明證明：2007年《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》由某金融公司承印。
17．《關(guān)于我行2003年重要單證承印服務(wù)采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性談判結(jié)果的請(qǐng)示》及簽報(bào)處理單、《公司承印單式憑證方案》、某銀行與某金融公司《單式重要憑證印證合同》《個(gè)人銀行業(yè)務(wù)用重要單證印制合同》《關(guān)于續(xù)簽個(gè)人銀行業(yè)務(wù)用重要單證印制合同及有關(guān)事項(xiàng)調(diào)整的請(qǐng)示》《關(guān)于個(gè)人銀行用重要單證印制調(diào)整事項(xiàng)的請(qǐng)示》及簽報(bào)處理單等書證證明：2003年，集中采購(gòu)辦公室向行領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，由財(cái)務(wù)部、會(huì)計(jì)部等部門組成的談判評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審，建議由包括某金融公司在內(nèi)的幾家公司承印重要單式憑證。
2003年11月，某銀行與某金融公司簽訂《單式重要憑證印證合同》。2005年12月，會(huì)計(jì)部向計(jì)劃財(cái)務(wù)部建議調(diào)整重要單證印制廠家印制區(qū)域，某金融公司負(fù)責(zé)對(duì)湖北、湖南、河北、河南分行供貨。陳某某在電子簽報(bào)處理單上簽署同意。當(dāng)月，某銀行與某金融公司續(xù)簽《個(gè)人銀行業(yè)務(wù)用重要單證印制合同》。
18．《關(guān)于申報(bào)中國(guó)某銀行儲(chǔ)蓄存折等單證集中采購(gòu)方案的請(qǐng)示》及簽報(bào)處理單、《關(guān)于報(bào)送2007年中國(guó)某銀行儲(chǔ)蓄存折等單證采購(gòu)初選供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)情況的說明》《關(guān)于啟動(dòng)2007年全行儲(chǔ)蓄存折等單證集中采購(gòu)事宜的請(qǐng)示》《儲(chǔ)蓄存折及單式單證采購(gòu)談判備忘錄》《關(guān)于2007年度全行儲(chǔ)蓄存折、單式單證采購(gòu)結(jié)果的請(qǐng)示》《關(guān)于落實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)全行單證管理及全面審查采購(gòu)事項(xiàng)等批示情況的匯報(bào)》《工作聯(lián)系單》《采購(gòu)合同簽署意見單》、某銀行與某金融公司《單式憑證印制合同》等書證證明：2007年3月，會(huì)計(jì)部提出采購(gòu)需求，標(biāo)的為儲(chǔ)蓄存折、單式單證、重要單證專用紙張，并向采購(gòu)部推薦了候選供應(yīng)商，其中包括某金融公司。11月，陳某某在采購(gòu)合同簽署意見單上簽署了名字。同月，某銀行與某金融公司簽訂了《單式憑證印制合同》。
19．某金融公司向某銀行湖北省分行、湖南省分行、河南省分行、安徽省分行等開具的增值稅普通發(fā)票，某銀行湖北省分行、湖南省分行、河北省分行、河南省分行等從某金融公司采購(gòu)存折情況統(tǒng)計(jì)表、《一級(jí)分行與某金融公司合作情況統(tǒng)計(jì)表》等書證證明2004年至2012年，某金融公司承攬某銀行湖北省分行、湖南省分行、河南省分行、安徽省分行等分行存折存單等業(yè)務(wù)的情況。
20．某金融公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、印刷經(jīng)營(yíng)許可證、企業(yè)登記基本情況表、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、清算報(bào)告證明：1999年，某金融公司設(shè)立，股東為楊某1夫婦。2016年，楊某1夫婦將全部股份轉(zhuǎn)讓給林某、柳某1。2018年，該公司注銷。
21．某2公司工商登記審核表、公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告、交存入資資金報(bào)告單、企業(yè)變更登記申請(qǐng)書、股東會(huì)決議、《某2公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等書證證明：2006年3月，某2公司設(shè)立，股東為楊某1（出資600萬元，占股60%），李某1（出資300萬元，占股30%），黃某（出資100萬元，占股10%）。同年8月，黃某將所持10%股份轉(zhuǎn)讓給楊某3（楊某1之女）。
2009年7月12日，李某1與楊某4（楊某1之子）簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，李某1將所持30%股份轉(zhuǎn)讓給楊某4，并進(jìn)行了工商變更登記。
22．北京某3環(huán)保投資發(fā)展有限公司和某2公司簽訂的《合作協(xié)議》、補(bǔ)充協(xié)議，《北京市國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》、國(guó)有土地使用證等書證載明：2006年4月29日，北京某3環(huán)保投資發(fā)展有限公司和某2公司簽訂合作協(xié)議，將1．8萬余平方米的土地以800余萬元價(jià)格有償提供給某2公司使用50年。
23．某2公司出具的工資表證明：2008年1月至2009年5月，李某1在某2公司工作期間，每月基本工資3000元，其他補(bǔ)貼每月2000元。
24．銀行賬戶交易明細(xì)等書證證明：2004年6月22日，姜某向于某賬戶轉(zhuǎn)入18萬元。2005年11月1日，姜某向于某賬戶轉(zhuǎn)入30萬元；11月8日，于某支取4．99萬元；11月30日，于某支取1萬元。2007年9月6日，楊某1向秦某賬戶轉(zhuǎn)入27萬元。次日，秦某賬戶向陳某某賬戶分四筆轉(zhuǎn)入15．4萬余元；9月18日，秦某賬戶向陳某某賬戶轉(zhuǎn)入1萬元。
2007年1月16日，姜某向張某2賬戶轉(zhuǎn)入50萬元。次日，張某2賬戶向李某1賬戶轉(zhuǎn)入50萬元。同日，柳某賬戶向張某2賬戶轉(zhuǎn)入50萬元。次日，張某2賬戶向李某1賬戶轉(zhuǎn)入50萬元。1月18日，李某1賬戶向吳淑芹賬戶轉(zhuǎn)入100萬元。同日，吳淑芹將100萬元轉(zhuǎn)入中山銀和公司賬戶用于增資。
25．某2公司出具的記賬憑證、報(bào)銷單據(jù)粘貼單、中山銀和技術(shù)有限公司出具的收條、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行對(duì)賬單、某2公司出具的證明材料等書證載明：2008年4月25日，中山銀和公司借給某2公司30萬元；2009年5月21日，某2公司向中山銀和公司歸還借款本金及利息33萬元。除此之外，中山銀和公司再無任何款項(xiàng)匯入某2公司。
2006年2月14日，楊某1向李某1賬戶轉(zhuǎn)入300萬元。同日，李某1的賬戶支取300萬元。2009年7月13日至15日，楊某1分四次向李某1賬戶轉(zhuǎn)入共計(jì)380萬元。
26．北京市監(jiān)察委出具的到案經(jīng)過證明：2018年9月17日，北京市監(jiān)察委接到國(guó)家監(jiān)委指定管轄，反映陳某某在2005年至2007年，利用職務(wù)便利，收受楊某1給予的30萬元、27萬元、100萬元、380萬元。北京市監(jiān)察委調(diào)查人員初核后，于2018年11月27日將陳某某從某銀行帶走，陳某某對(duì)其收受楊某1賄賂的行為予以否認(rèn)。調(diào)查人員對(duì)陳某某宣布立案并采取留置措施。陳某某被留置后，供認(rèn)收受楊某1給予的30萬元、27萬元、100萬元和380萬元，并主動(dòng)交代調(diào)查人員不掌握的收受楊某1給予17萬元的線索，后查證收受數(shù)額為18萬元。
27．立案決定書、留置決定書、拘留證、逮捕證等書證證明本案法律手續(xù)。
28．常住人口信息表證明陳某某的身份情況。
29．被告人陳某某在調(diào)查階段的供述：2004年初，某銀行湖南分行的同事介紹楊某1與其聯(lián)系業(yè)務(wù)，后楊某1找到其，向其介紹他公司情況，表示想承接某銀行總行《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》的印刷業(yè)務(wù)，請(qǐng)其幫忙。其答應(yīng)了。其當(dāng)時(shí)任柜面業(yè)務(wù)管理處副處長(zhǎng)（主持工作），向采購(gòu)辦推薦了楊某1的公司，并在簽報(bào)上寫了同意，楊某1的某公司順利成為了供應(yīng)商。4月，其用同樣方法幫楊某1承接了《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》的印刷業(yè)務(wù)。2005年，楊某1讓其給他銀行卡號(hào)，其知道楊某1要給好處，就把表妹于某的銀行卡號(hào)給了他。楊某1先后向這個(gè)卡里匯了30萬元和17萬元，這張卡一直在其手里存放。
《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》在2007年時(shí)有了一次優(yōu)化版，楊某1想承接該手冊(cè)的印刷業(yè)務(wù)。其跟之前一樣推薦了楊某1的公司，楊某1的公司順利承接了該筆業(yè)務(wù)。楊某1為了表示感謝，又向其要銀行卡號(hào)，李某1把秦某的銀行卡號(hào)給了其。楊某1向這個(gè)賬號(hào)里匯了27萬元，卡里的錢其隨時(shí)可以支取。
2005年，楊某1表示他的公司于2003年入選了某銀行總行個(gè)人銀行業(yè)務(wù)重要單證供應(yīng)商，今年面臨存折、存單兩項(xiàng)業(yè)務(wù)合并采購(gòu)、重新劃分供貨商供貨區(qū)域的問題。他向其請(qǐng)托將采購(gòu)業(yè)務(wù)量大的地方分給他，提出湖南一定要分給他，并承諾給其好處。楊某1表示存折印刷的成本單價(jià)約5毛錢，某銀行采購(gòu)單價(jià)約9毛錢，中間4毛錢的利潤(rùn)其和他一人一半。其時(shí)任某銀行總行會(huì)計(jì)部操作管理處處長(zhǎng)，在劃分供應(yīng)商區(qū)域簽報(bào)上簽署了同意，將湖南、湖北、河北、河南等區(qū)域分給了楊某1的公司。后楊某1承接了不少某銀行的存折存單業(yè)務(wù)，他說掙了不少錢，但一直沒給其分利潤(rùn)。2006年，楊某1想在北京亦莊買塊地，把湖南的印刷廠搬到北京繼續(xù)從事特種印刷業(yè)務(wù)。楊某1提出跟其一起成立一家公司，不用其出錢，將2005年其該分得的利潤(rùn)投資入股30%，其同意了。后楊某1在開發(fā)區(qū)買了一塊地，成立了某2公司，注冊(cè)資金1000萬元，其占30%股份，也就是300萬元，其的股份由其妹李某1代持。其告訴李某1，其和楊某1一起成立了某2公司，其占股30%，公司注冊(cè)資金由楊某1出。后其聽李某1說楊某1向她的銀行賬戶轉(zhuǎn)了300萬元用于公司注資。
2007年，某銀行采購(gòu)儲(chǔ)蓄存折、單式單證。楊某1向其請(qǐng)托幫助他的公司入選為供應(yīng)商，其作為某銀行總行會(huì)計(jì)部總經(jīng)理助理，推薦了楊某1的公司，在請(qǐng)示簽報(bào)單上簽署了同意。楊某1的公司順利成為儲(chǔ)蓄存折和單式單證兩項(xiàng)業(yè)務(wù)的供應(yīng)商，但后來由于總行領(lǐng)導(dǎo)壓縮了供應(yīng)商名單，楊某1的公司最終成為了單式憑證的正式供應(yīng)商，儲(chǔ)蓄存折的候補(bǔ)供應(yīng)商。
某2公司成立后在北京沒有開展什么業(yè)務(wù)，土地價(jià)格卻上漲不少。2009年，楊某1想讓其退出公司，將李某1名下股份轉(zhuǎn)給他子女。其同意了。楊某1和其提了另外兩件事，一是和其清算2005年后做某銀行存折、存單業(yè)務(wù)賺的利潤(rùn)，把其的利潤(rùn)給其；二是希望成為2009年某銀行存折、存單等單證的正式供應(yīng)商。其讓李某1和楊某1協(xié)商，最終楊某1給了李某1380萬元股份轉(zhuǎn)讓款，數(shù)額是楊某1算出來的。380萬元一直放在李某1處，她用于買房和理財(cái)了。
2007年，其向楊某1借了100萬元用于其妹李某1的中山銀和公司增資。其和楊某1說買房著急用錢借款100萬元，楊某1將100萬元轉(zhuǎn)入其妻子張某2的賬戶，張某2將100萬元轉(zhuǎn)給李某1，李某1用于公司增資。楊某1借給其錢是因?yàn)槠涔苤炽y行存折、重要單證業(yè)務(wù)，楊某1有求于其。其沒有還錢，因?yàn)槠溥@些年幫了楊某1不少忙，其知道即使其不還楊某1也不會(huì)要。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，本院對(duì)其中言辭證據(jù)中相互印證的部分及其他證據(jù)予以確認(rèn)。
辯護(hù)人當(dāng)庭宣讀、出示了下列證據(jù)材料：
1．中國(guó)銀河證券北京金融街營(yíng)業(yè)部股票明細(xì)對(duì)賬單、北京市商品房預(yù)售合同及發(fā)票載明：2007年10月至2009年12月，李某1名下股票賬戶存在大量交易，股票一次性買入額最高為103萬余元。2007年10月31日，李某1以314萬余元的價(jià)格購(gòu)買位于北京市宣武區(qū)一套面積244余平米的商品房一套。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明2007年至2008年，李某1具有投資某2公司的資金實(shí)力。
2．門診病歷載明：2019年5月16日，李某1前往醫(yī)院就診，診斷結(jié)果為高血壓、失眠、尿蛋白陽性。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明李某1因在北京市監(jiān)察委留置期間受到誘騙、恐嚇，導(dǎo)致血壓升高，腎功能不正常。
3．銀行對(duì)賬單載明：2013年5月20日，陳某某向陳某2轉(zhuǎn)賬100萬元。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明陳某某通過陳某2的賬戶向李某1償還李某1代其向楊某1償還的100萬元。
4．股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議載明：2009年6月25日，楊某1和李某1之間簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，內(nèi)容為2006年3月6日，楊某1與李某1合資創(chuàng)立某2公司。幾年來，雙方投資2000多萬元，所購(gòu)三十多畝土地已升值。李某1擬將所持30%股份轉(zhuǎn)讓給楊某1或楊某1指定的人員，楊某1支付給李某1380萬元，380萬元是指楊某1扣除李某1所欠個(gè)人借款300萬元后支付給李某1投資款及公司項(xiàng)目建設(shè)增值部分款項(xiàng)。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明300萬元出資款系李某1向楊某1的借款，380萬元系李某1轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)并扣除300萬元出資款的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，與陳某某沒有關(guān)系。
5．證人朱某3的書面證言：2007年春節(jié)后，李某1打電話讓其去某2公司上班，李某1說她在該公司有股份，讓其來公司盯著。其在公司的主要工作是給楊某1開車，住在楊某1家。李總也經(jīng)常來公司。2009年李總撤股后，其也離開了公司。
6．證人王某的書面證言：2006年3月15日，李某1打電話讓其去某2公司上班，其的工作是楊某1的司機(jī)，住在楊某1家里。2008年四五月，其搬到廠房住了。其主要負(fù)責(zé)廠房建設(shè)施工材料的購(gòu)買和現(xiàn)場(chǎng)配合施工方順利施工。2007年以后，李某1基本每天都來公司，還負(fù)責(zé)公司建設(shè)費(fèi)用支出及采購(gòu)票據(jù)的審批簽字、建筑材料市場(chǎng)調(diào)查、價(jià)格談判及采購(gòu)工作。
7．證人張某1的書面證言：2006年12月，李某1打電話讓其去某2公司上班。當(dāng)時(shí)公司正在建廠房，其就住在工地，負(fù)責(zé)看守建筑材料。其知道公司由楊某1和李某1負(fù)責(zé)管理。
辯護(hù)人出示上述三份書面證言用以證明李某1和楊某1存在真實(shí)的合作關(guān)系。
8．證人陳某2的書面證言：2012年冬天，陳某3帶其去某銀行燕郊支行開了一張銀行卡，辦完后該銀行卡一直由陳某3保管和使用。辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明陳某某轉(zhuǎn)入陳某2的錢款系用于償還李某1。
上述證據(jù)材料經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院審查后認(rèn)為：
1．對(duì)于辯護(hù)人提交的股票明細(xì)對(duì)賬單、商品房預(yù)售合同及發(fā)票等證據(jù)材料，本院認(rèn)為，李某1在2007年至2009年是否具有投資某2公司的資金實(shí)力與其是否實(shí)際對(duì)某2公司進(jìn)行投資及及時(shí)將所謂的注冊(cè)資金300萬元償還給楊某1是兩回事，李某1具有投資實(shí)力無法得出其實(shí)際履行股東義務(wù)，向公司實(shí)繳注冊(cè)資金的結(jié)論。且李某1在具有資金實(shí)力的情況下，將錢款用于購(gòu)買股票及個(gè)人住房，而非向楊某1歸還所謂的借款300萬元，進(jìn)一步證實(shí)李某1沒有向某2公司實(shí)際投資的意思表示。故辯護(hù)人出示的上述證據(jù)材料與本案不具有關(guān)聯(lián)性，本院不予確認(rèn)。
2．對(duì)于辯護(hù)人提交的門診病歷等證據(jù)材料，本院認(rèn)為，李某1的診斷結(jié)果僅證明其患有高血壓、失眠、尿蛋白陽性，并未涉及醫(yī)生對(duì)患者患有上述疾病的原因分析，上述證據(jù)材料無法支持辯護(hù)人所提李某1患有上述疾病系因在監(jiān)委留置期間受到誘騙、恐嚇的結(jié)論。故對(duì)辯護(hù)人出示上述病歷材料用以證明的內(nèi)容，本院不予采納。
3．對(duì)于辯護(hù)人出示的銀行對(duì)賬單和證人陳某2的書面證言，本院認(rèn)為，陳某某與陳某2具有親屬關(guān)系，與陳某某存在經(jīng)濟(jì)往來符合常理，辯護(hù)人所稱陳某某向陳某2轉(zhuǎn)賬系用于償還李某1代陳某某向楊某1所還的100萬元，但陳某2的證言并未證實(shí)其賬戶收到的100萬元系陳某某用于償還李某1的欠款，辯護(hù)人也未向法庭提供相關(guān)銀行賬目交易記錄證明陳某2收到100萬元后的錢款去向，僅憑辯護(hù)人出示的100萬元轉(zhuǎn)賬憑證和陳某2所稱其的一張銀行卡由陳某3使用的證言，無法得出陳某某向李某1償還李某1代其向楊某1償還的100萬元。且在案銀行賬目等書證證明陳某某將從楊某1處以買房為名借的錢款100萬元交予李某1，用于李某1公司增資，陳某某再次向李某1償還李某1實(shí)際使用的100萬元于理不通。此外，陳某某與李某1系兄妹關(guān)系，陳某某向李某1還款采取借用他人銀行卡走賬的方式亦于理不通。綜上，對(duì)辯護(hù)人出示銀行對(duì)賬單、陳某2的書面證言等證據(jù)材料用以證明的內(nèi)容，本院不予采納。
4．對(duì)于辯護(hù)人出示的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，本院認(rèn)為，合同簽訂人楊某1的證言明確證明該份協(xié)議并非其真實(shí)意思表示，380萬元系其公司承接存單、存折業(yè)務(wù)給陳某某的利潤(rùn)分成，并非股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。楊某1關(guān)于“其之所以簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，僅是為了讓李某1盡快退出公司。協(xié)議上寫明雙方投資2000多萬元，事實(shí)上李某1根本沒有向公司投過錢，一查賬就能查出來，所以其即便簽字也不會(huì)有什么損失”的相關(guān)解釋亦符合常理。且證人楊某1關(guān)于該部分證言的內(nèi)容始終穩(wěn)定。反之，合同另一簽訂人李某1對(duì)于該份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的解釋存在較大變化，其在調(diào)查階段的證言明確證明其代陳某某持股30%，楊某1想讓其退出公司，其征求陳某某意見后，同意楊某1給其380萬元，其退出公司的要求。李某1的當(dāng)庭證言則發(fā)生了根本性變化，稱380萬元系其與楊某1通過計(jì)算土地升值款扣除其的借款300萬元和陳某某借款175萬元后得出的數(shù)字，該解釋既與其在調(diào)查階段的證言相矛盾，亦與上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議相矛盾。且李某1對(duì)于矛盾之處無法作出合理解釋。故對(duì)于辯護(hù)人出示上述證據(jù)材料用以證明380萬元并非陳某某受賄款的證明內(nèi)容，本院不予采納。
5．對(duì)于證人朱某3、王某、張某1的書面證言，本院認(rèn)為，李某1是否在公司從事一定的工作與李某1是否和楊某1存在真實(shí)的合作關(guān)系，李某1是否實(shí)際履行了某2公司股東的出資義務(wù)之間并不具有關(guān)聯(lián)性。故對(duì)于辯護(hù)人出示上述三位證人的書面證言用以證明的內(nèi)容，本院不予采納。
應(yīng)被告人陳某某及其辯護(hù)人的申請(qǐng)，本院通知證人李某1出庭作證。
證人李某1當(dāng)庭針對(duì)辯護(hù)人發(fā)問所作證言：2004年或2005年初，其認(rèn)識(shí)了楊某1。其曾幫楊某1推銷過“一米線”系統(tǒng)，他認(rèn)為其有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，有客戶資源，便向其表示他在馬駒橋看上一塊地，準(zhǔn)備建廠房做印刷業(yè)務(wù)，問其是否一起合作。其經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)考察，發(fā)現(xiàn)亦莊開發(fā)區(qū)土地130萬元一畝，而馬駒橋土地僅30萬元一畝，很有發(fā)展空間，就同意了。其和楊某1約定，其占股30%，楊某1和他老鄉(xiāng)占股70%。因?yàn)槠洚?dāng)時(shí)正在投資其他項(xiàng)目，資金被占用，所以2006年2月注冊(cè)公司時(shí)，楊某1說先借給其300萬元，等2007年其資金回籠后再還款。其和楊某1沒有約定還款時(shí)間。2007年，其陸續(xù)投資了60余萬元。在其與楊某1合作期間，其發(fā)現(xiàn)楊某1很霸道，很多事情不與其商量，他讓其再投入600萬元，其就猶豫了，想要退出。當(dāng)時(shí)土地價(jià)格正在上漲，其和楊某1通過計(jì)算土地增值款，再扣去其借的注冊(cè)資金300萬元，扣去陳某某的買房借款100萬元和欠款75萬元，最后算出給其的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為380萬元。其當(dāng)庭證言與在監(jiān)委的證言不一致是因?yàn)槠洚?dāng)時(shí)受到了調(diào)查人員的引誘，在監(jiān)委階段的證言是虛假的。
證人李某1當(dāng)庭針對(duì)公訴人發(fā)問所作證言：陳某某沒有參與其與楊某1合作開辦公司一事，陳某某不知道其有300萬元股權(quán)的事情，其也沒有告訴陳某某。楊某1主動(dòng)提出借給其300萬元注冊(cè)資金，其與楊某1沒有簽借條，也沒有約好還款時(shí)間。楊某1與土地出售方洽談、簽訂合同時(shí)其沒有去。2007年，其與楊某1合作發(fā)生了矛盾，其就投入了一筆60萬元。2008年其發(fā)現(xiàn)與楊某1不合，2009年退出了公司。期間其的中山銀和公司增資過100萬元，其也注冊(cè)了其他公司。其沒有還給楊某1注冊(cè)資金是因?yàn)槠溥€投資了60萬元。陳某某不知道其和楊某1商量退股的事情，2009年底陳某某才知道380萬元的事情，當(dāng)時(shí)是陳某某問其有沒有把錢還給楊某1，其說和楊某1兩清了。陳某某告訴其他欠楊某1175萬元是2009年初的事。陳某某不知道公司經(jīng)營(yíng)和投資的事，不知道其在公司投入多少錢。楊某1給其公司打款33萬元是退其的投資款，記賬為30萬元借款、3萬元利息是因?yàn)橛袝r(shí)楊某1也會(huì)把投資款寫成借款，楊某1在清算時(shí)把其的投資款還給其是為了讓其盡快退出。公訴人詢問證據(jù)顯示其投入幾十萬元發(fā)生在2008年，為何其說成是2007年，其表示記不清了。公訴人詢問為何在此前多份筆錄中其從未提到過抵扣75萬元的事情，其表示之前一直想不起來，直到2019年初才想起來。公訴人詢問為什么其向公訴機(jī)關(guān)提交的說明中載明“陳某某介紹你和楊某1買地”與其當(dāng)庭所證不符，其表示表述有誤，當(dāng)時(shí)沒記清楚，后來又記清楚了。其使用過秦某兩個(gè)某銀行賬戶，2005年秦某賬戶收到27萬元，轉(zhuǎn)給了陳某某16萬元是什么錢其記不清了，秦某賬戶為何轉(zhuǎn)給其母親10萬元其也記不請(qǐng)了。
證人李某1當(dāng)庭針對(duì)法庭發(fā)問所作證言：其和楊某1商定380萬元時(shí)沒有其他人在場(chǎng)，計(jì)算方法是楊某1買地時(shí)30萬元一畝，其退股時(shí)130萬元一畝，中間差價(jià)就是升值部分，其沒有找過評(píng)估公司評(píng)估，是其找中介問的當(dāng)時(shí)土地價(jià)格。其公司一共有30畝地，每畝增值100萬元，扣除其注冊(cè)資金300萬元，陳某某買房款100萬元和欠款75萬元，剩下380萬元。
李某1的當(dāng)庭證言與其在調(diào)查階段的證言存在根本性變化，對(duì)于李某1當(dāng)庭證言和調(diào)查階段證言的采信標(biāo)準(zhǔn)問題，本院認(rèn)為，首先，李某1在調(diào)查階段的證言與證人楊某1的證言、陳某某在調(diào)查階段的供述均能相互印證，證明力較高，且數(shù)份證言均內(nèi)容穩(wěn)定。反之，李某1當(dāng)庭所作證言不僅與在案其他證據(jù)相矛盾，亦不具有合理性，且證言內(nèi)容極不穩(wěn)定，針對(duì)關(guān)鍵問題多次回避，不予正面回答，具體體現(xiàn)在：第一，針對(duì)當(dāng)庭證言與其此前證言相矛盾及與在案證據(jù)相矛盾的地方，一律均以記憶不清為由解釋：1．李某1在回答辯護(hù)人問題時(shí)稱因2006年其資金緊張，故與楊某1約定向楊某1借款300萬元作為其的出資，等其資金回籠后再還款。公訴人追問其為何2007年未償還300萬元出資款時(shí)，李某1稱其于2007年已經(jīng)向公司投資了60萬元。公訴人繼續(xù)追問為何銀行賬戶顯示其向公司轉(zhuǎn)款的時(shí)間為2008年，李某1便表示記不清了。2．公訴人詢問為何其在此前從未提及轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)時(shí)抵扣過75萬元的事情，李某1表示當(dāng)時(shí)記憶不清。3．公訴人詢問為何此前證言及向公訴機(jī)關(guān)提交的說明中始終稱陳某某介紹其和楊某1去買地，當(dāng)庭的證言變?yōu)殛惸衬巢恢榔浜蜅钅?買地的事情，李某1表示此前記憶不清。4．公訴人詢問其使用的秦某賬戶向陳某某及陳某某母親轉(zhuǎn)款的緣由，李某1表示記不清了。第二，李某1當(dāng)庭證言多處明顯有悖社會(huì)交往常情和經(jīng)濟(jì)生活常理：1．李某1稱其向楊某1借300萬元注冊(cè)資金時(shí)沒有簽署借條，沒有約定利息，亦沒有約定還款時(shí)間。2．李某1將股份轉(zhuǎn)讓款扣除陳某某欠款175萬元時(shí)，并未讓楊某1出具任何收條，亦未在相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議上予以表述，且雙方協(xié)商計(jì)算價(jià)格時(shí)沒有任何公司人員在場(chǎng)。3．李某1稱向公司投資60余萬元，在案證據(jù)僅顯示李某1的公司向某2公司轉(zhuǎn)款30萬元，記賬憑證記載為借款，且在李某1退出公司后某2公司將30萬元?dú)w還，并額外多支付了3萬元利息，李某1的解釋為即便是投資款，也可以記載為借款，李某1的該種解釋明顯不具有合理性。且李某1稱其與楊某1計(jì)算股份轉(zhuǎn)讓款時(shí)扣除了其的借款300萬元，扣除了陳某某的借款175萬元，但對(duì)于該筆30萬元卻不予扣除，反而在此后通過走賬方式歸還，對(duì)于該種做法，李某1無法作出合理解釋。4．李某1稱其與楊某1計(jì)算土地增值款時(shí)并未找相關(guān)評(píng)估公司評(píng)估土地，僅是其個(gè)人向中介人員詢問了土地價(jià)格，雙方就其詢問的價(jià)格進(jìn)行了計(jì)算。綜上，李某1的當(dāng)庭證言針對(duì)諸多關(guān)鍵問題無法作出合理解釋，且存在多處明顯有悖常理的地方，其證言的可信度極低，真實(shí)性存疑。
其次，證人李某1無法對(duì)其當(dāng)庭所作證言與在調(diào)查階段所作證言出現(xiàn)重大變化的原因作出合理解釋。李某1在調(diào)查階段的證言系調(diào)查機(jī)關(guān)依照法定程序取得，李某1作為一名具有完全刑事責(zé)任能力的成年人，對(duì)其在調(diào)查機(jī)關(guān)所作證言的內(nèi)容及其法律效力應(yīng)有明確認(rèn)識(shí)。李某1當(dāng)庭雖表示調(diào)查人員對(duì)其進(jìn)行了誘騙威脅，但并未提供任何線索或證據(jù)材料。李某1在調(diào)查人員記錄的證言上自行修改并簽字確認(rèn)，可認(rèn)定調(diào)查人員保障了李某1作為證人查閱相關(guān)筆錄后簽字確認(rèn)的權(quán)利。本院審理期間，李某1在無法提供任何線索或證據(jù)的情況下，僅以當(dāng)初被調(diào)查人員誘騙威脅為由推翻此前證言，推翻理由不具有合理性。
綜上，證人李某1當(dāng)庭所作證言與在案多份證據(jù)之間存在矛盾，且不能做出合理解釋，亦存在多處內(nèi)容有悖常理，有違常情，可信度極低。本院對(duì)其當(dāng)庭所作證言不予采信。
對(duì)于控辯雙方爭(zhēng)議焦點(diǎn)，本院綜合評(píng)判如下：
一、關(guān)于陳某某及其辯護(hù)人所提非法證據(jù)排除申請(qǐng)及陳某某當(dāng)庭供述和調(diào)查階段供述的采信標(biāo)準(zhǔn)問題。
1．關(guān)于陳某某及其辯護(hù)人所提非法證據(jù)排除申請(qǐng)問題。
首先，陳某某及其辯護(hù)人在庭前會(huì)議時(shí)提出調(diào)查人員采用誘供、篡改筆錄及威脅羈押陳某某親屬李某1的方法非法收集被告人供述，申請(qǐng)將陳某某在調(diào)查階段的供述作為非法證據(jù)予以排除，經(jīng)查，本院認(rèn)為，《人民法院辦理刑事案件排除非法證據(jù)規(guī)程》規(guī)定：采用下列非法方法收集的被告人供述，應(yīng)當(dāng)予以排除：1．采用毆打、違法使用戒具等暴力方法或者變相肉刑的惡劣手段，使被告人遭受難以忍受的痛苦而違背意愿做出的供述。2．采用以暴力或者嚴(yán)重?fù)p害本人及其近親屬合法權(quán)益等進(jìn)行威脅的方法，使被告人遭受難以忍受的痛苦而違背意愿做出的供述。3．采用非法拘禁等非法限制人身自由的方法收集的被告人供述。經(jīng)過對(duì)在案證據(jù)的審查，本院未發(fā)現(xiàn)存在調(diào)查人員誘供及篡改筆錄的情形，且上述情形并非以非法取證為由排除被告人供述的法定情形。本院亦未發(fā)現(xiàn)調(diào)查人員實(shí)施了向陳某某威脅嚴(yán)重?fù)p害李某1合法權(quán)益的方式收集陳某某的口供。綜上，本院決定駁回陳某某及其辯護(hù)人關(guān)于排除陳某某在調(diào)查階段供述的申請(qǐng)。
2．關(guān)于陳某某供述之采信標(biāo)準(zhǔn)問題。
被告人陳某某當(dāng)庭供述與其在調(diào)查階段的供述發(fā)生了根本性改變，關(guān)于應(yīng)當(dāng)采信哪份供述的問題，經(jīng)對(duì)在案證據(jù)的審查，本院認(rèn)為陳某某在調(diào)查階段的供述與在案多份證據(jù)相印證，且證據(jù)之間不存在無法排除的矛盾和無法解釋的疑問；反之，陳某某當(dāng)庭供述不僅并無證據(jù)支持，且與在案多份證據(jù)相矛盾，具體表現(xiàn)在：（1）陳某某在調(diào)查階段關(guān)于接受楊某1請(qǐng)托，在手冊(cè)印制業(yè)務(wù)、存單存折印制業(yè)務(wù)等事項(xiàng)上為楊某1的公司提供幫助的供述和證人楊某1、朱某2、苗某、莊某、陳某1等人的證言、某銀行提供的相關(guān)采購(gòu)申請(qǐng)、陳某某簽署同意的簽報(bào)處理單、印制合同、楊某1公司向某銀行供貨情況統(tǒng)計(jì)表等證據(jù)均能相互印證。陳某某當(dāng)庭關(guān)于其沒有幫助楊某1公司承攬業(yè)務(wù)的能力，亦沒有實(shí)際實(shí)施幫助行為的供述與在案陳某某親筆簽字的采購(gòu)申請(qǐng)簽報(bào)單相矛盾，亦與多名某銀行工作人員的證言相矛盾。（2）陳某某在調(diào)查階段關(guān)于收受楊某1給予的175萬元錢款之供述與證人楊某1的證言、銀行賬戶交易明細(xì)等證據(jù)相印證，證人秦某的證言所提陳某某被組織調(diào)查后，要求其向組織提供虛假口供，謊稱其收到的27萬元系業(yè)務(wù)提成的事實(shí)更進(jìn)一步證明行受賄雙方對(duì)于該筆錢款性質(zhì)的供述之真實(shí)性。陳某某當(dāng)庭供稱75萬元系其向楊某1的借款，用于單位小金庫(kù)，100萬元系其以買房為名向楊某1的借款，用于李某1公司增資，其和楊某1沒有簽署過任何借款合同，亦未約定借款時(shí)間和金額的供述不僅并無任何證據(jù)予以佐證，且與民事雙方進(jìn)行數(shù)額較大的錢款借貸時(shí)通常會(huì)簽署相關(guān)借款合同或書證，約定借款時(shí)間和利息的交易慣例相悖。（3）陳某某在調(diào)查階段關(guān)于380萬元系其此前幫助楊某1的公司承攬某銀行存單存折業(yè)務(wù)，楊某1承諾給其的好處費(fèi)之供述與證人楊某1的證言、銀行賬戶交易明細(xì)、某銀行出具的《一級(jí)分行與某金融公司合作情況統(tǒng)計(jì)表》相吻合，亦能與李某1在調(diào)查階段關(guān)于其系代陳某某持股30%，對(duì)公司并無實(shí)際投資行為，楊某1與陳某某商議決定后，其應(yīng)陳某某的要求將公司股份轉(zhuǎn)讓給楊某1，楊某1給予的380萬元由其保管的證言相印證；陳某某當(dāng)庭供稱380萬元系李某1股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，且其中已經(jīng)扣除其此前借款175萬元之供述不僅并無在案證據(jù)相佐證，且存在無法解釋的矛盾，可信度極低。陳某某當(dāng)庭回答公訴人發(fā)問時(shí)稱2009年清算時(shí)，其才知道李某1占股30%，其被留置后才知道李某1轉(zhuǎn)讓股份款是380萬元，其不清楚公司的經(jīng)營(yíng)和資金狀況，但又稱2009年清算時(shí)其讓李某1將175萬元欠款從股份轉(zhuǎn)讓款中予以扣除。陳某某對(duì)于其在不知道公司經(jīng)營(yíng)狀況和資金情況，不清楚李某1轉(zhuǎn)讓30%股份會(huì)獲得多少轉(zhuǎn)讓款的情況下卻相信股份轉(zhuǎn)讓款足以償還175萬元欠款的矛盾點(diǎn)無法給出合理解釋。綜上，陳某某在調(diào)查階段的供述系調(diào)查人員依照法定程序取得，能與在案多份證據(jù)相印證，程序合法，內(nèi)容真實(shí)；陳某某當(dāng)庭供述不僅與在案證據(jù)相矛盾，亦有違社會(huì)生活及經(jīng)濟(jì)交往的一般常理，陳某某亦不能對(duì)此作出合理解釋，可信度較低。故本院決定采信陳某某在調(diào)查階段的供述。
二、關(guān)于陳某某是否具有相關(guān)職務(wù)便利及是否利用職務(wù)便利為楊某1的公司謀取利益的問題。
證人苗某、莊某、管某、成某等多名某銀行工作人員的證言證明某銀行總行會(huì)計(jì)部柜面業(yè)務(wù)管理處作為需求部門向集中采購(gòu)部提出了相關(guān)手冊(cè)和重要單證等業(yè)務(wù)的采購(gòu)申請(qǐng)，并參與了競(jìng)爭(zhēng)性談判。干部履歷表、簽報(bào)處理單、印制合同等書證證明陳某某作為柜面業(yè)務(wù)管理處領(lǐng)導(dǎo)在相關(guān)采購(gòu)申請(qǐng)簽報(bào)單上簽署同意，將楊某1的公司作為供應(yīng)商之一向某銀行總行推薦，后某銀行總行與楊某1的公司簽訂了合同。上述證據(jù)相互印證，證明相關(guān)手冊(cè)及銀行重要單證印制等業(yè)務(wù)系某銀行總行會(huì)計(jì)部柜面業(yè)務(wù)管理處提出需求的業(yè)務(wù)，對(duì)該業(yè)務(wù)柜面業(yè)務(wù)管理處具有一定的推薦和選擇權(quán)，部門領(lǐng)導(dǎo)需要在相關(guān)簽報(bào)單上簽字確認(rèn)。陳某某作為該部門的領(lǐng)導(dǎo)，在已明確寫明推薦楊某1的公司承攬?jiān)摌I(yè)務(wù)的簽報(bào)單上簽署同意，理應(yīng)認(rèn)定陳某某具有幫助楊某1承攬上述業(yè)務(wù)的職務(wù)便利，亦利用了該職務(wù)便利為楊某1謀取了利益。關(guān)于陳某某幫助楊某1謀取的利益是否違反了相關(guān)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)或程序，是否系不正當(dāng)利益及陳某某對(duì)楊某1的公司成為供應(yīng)商是否具有直接決定權(quán)并不影響對(duì)該行為性質(zhì)的認(rèn)定。
三、關(guān)于涉案555萬元錢款性質(zhì)認(rèn)定的問題。
1．關(guān)于75萬元錢款性質(zhì)認(rèn)定的問題。
首先，證人楊某1關(guān)于75萬元系陳某某主動(dòng)索要的稿費(fèi)，錢款給予的計(jì)算方式是將總利潤(rùn)的90%給予陳某某的部分證言并無其他證據(jù)予以佐證，陳某某在調(diào)查階段從未供認(rèn)其主動(dòng)向楊某1索要好處費(fèi)，亦從未提及該筆錢款的計(jì)算方式。故本院對(duì)證人楊某1關(guān)于該筆錢款系陳某某以稿費(fèi)名義主動(dòng)索要及錢款計(jì)算方式之部分證言內(nèi)容不予確認(rèn)。
其次，某銀行與某金融公司簽訂的手冊(cè)印制合同、手冊(cè)印制簽報(bào)處理單及相關(guān)銀行賬戶交易明細(xì)證明：2004年2月，陳某某作為主管領(lǐng)導(dǎo)在申請(qǐng)印制《柜面服務(wù)技巧實(shí)用手冊(cè)》簽報(bào)單上簽字；4月，某銀行與楊某1的公司簽訂該手冊(cè)印制合同；6月22日楊某1的妻子向陳某某的表妹于某轉(zhuǎn)賬18萬元；2004年4月，陳某某作為主管領(lǐng)導(dǎo)在申請(qǐng)印制《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》簽報(bào)單上簽字；7月，某銀行與楊某1的公司簽訂該手冊(cè)印制合同；2005年11月1日，楊某1的妻子向陳某某的表妹于某轉(zhuǎn)賬30萬元。2007年，楊某1的公司承印某銀行《柜面業(yè)務(wù)應(yīng)知應(yīng)會(huì)實(shí)用手冊(cè)》；9月6日，楊某1向陳某某妹妹公司的工作人員秦某轉(zhuǎn)賬27萬元。證人于某、秦某的證言及被告人陳某某在調(diào)查階段的供述證明于某、秦某銀行卡的錢款均由陳某某控制。綜合以上證據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)楊某1每次給予錢款的時(shí)間均能與陳某某幫助其公司承接某銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的時(shí)間一一對(duì)應(yīng)，與陳某某在調(diào)查階段關(guān)于錢款性質(zhì)的供述能夠相互印證?，F(xiàn)有證據(jù)足以證明上述75萬元錢款系楊某1因其公司承接三次手冊(cè)印制業(yè)務(wù)而給予陳某某的賄賂款。
第三，在案證據(jù)證明陳某某收受楊某1給予的錢款時(shí)既未出具相關(guān)收條等書證，亦不是通過自己名下的賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，而是采取了較為隱蔽的他人賬戶進(jìn)行收款。且證人秦某的證言證明陳某某被調(diào)查后，曾要求其就錢款性質(zhì)對(duì)調(diào)查人員作出虛假證言。故陳某某當(dāng)庭關(guān)于75萬元系借款，用于單位公務(wù)開支的辯解明顯不具有合理性。
第四，權(quán)錢交易并非市場(chǎng)生活中的等價(jià)交易，行賄人給予受賄人錢款不僅是為了對(duì)其謀利行為的感謝，也是為了維系與受賄人之間的關(guān)系，從而日后繼續(xù)得到受賄人的幫助。某銀行總行提供的一級(jí)分行與某金融公司合作情況統(tǒng)計(jì)表證明2004年至2009年，楊某1實(shí)際控制的某金融公司始終與某銀行總行及其一級(jí)分行存在合作關(guān)系，承接各項(xiàng)存單、存折、重要單證等印制業(yè)務(wù)金額達(dá)3000余萬元，且在該時(shí)間段內(nèi)楊某1多次向陳某某請(qǐng)托為其謀利，楊某1與陳某某之間的經(jīng)濟(jì)往來具有明顯的權(quán)錢交易性質(zhì)。
2．關(guān)于100萬元錢款性質(zhì)認(rèn)定的問題。
首先，證人楊某1的證言及被告人陳某某在調(diào)查階段的供述證明了以下兩個(gè)事實(shí)，其一，陳某某于2007年1月以買房為名向楊某1借款100萬元，雙方未簽署相關(guān)借條，未約定借款利息及還款時(shí)間。其二，截止案發(fā)，陳某某始終未歸還100萬元欠款，且陳某某在被紀(jì)委調(diào)查后，伙同楊某1偽造了100萬元的借條。證人李某1的證言、被告人陳某某在調(diào)查階段的供述及銀行賬戶交易明細(xì)證明陳某某收到100萬元的次日就將錢款轉(zhuǎn)給了李某1，用于李某1的公司增資，并未實(shí)際用于購(gòu)房。某銀行相關(guān)采購(gòu)申請(qǐng)簽報(bào)單、印制合同等書證證明該時(shí)間段內(nèi)，楊某1的公司陸續(xù)承接了陳某某所在部門提出采購(gòu)申請(qǐng)，后經(jīng)某銀行總行集中采購(gòu)確認(rèn)的手冊(cè)及重要單式憑證印刷等業(yè)務(wù)。本院認(rèn)為，陳某某所提的借款事由系虛假，錢款去向系用于其妹妹公司增資而非個(gè)人緊急事項(xiàng)，該時(shí)間段內(nèi)楊某1存在要求陳某某利用職務(wù)便利為其謀取利益的請(qǐng)托，陳某某在借款后長(zhǎng)達(dá)十余年具有還款能力而不歸還，且在調(diào)查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)后偽造虛假借條掩蓋事實(shí)，綜合以上因素足以判定該筆錢款性質(zhì)系受賄款，而非借款。其次，在案證據(jù)證明該筆錢款系陳某某以借為名主動(dòng)向楊某1索要的，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為索賄。
3．關(guān)于380萬元錢款性質(zhì)認(rèn)定的問題。
證人楊某1、李某1的證言及被告人陳某某在調(diào)查階段的供述證明，2005年，李某1在某2公司占股30%，股本金300萬元系由楊某1先行墊付，并非楊某1無償贈(zèng)與，此后需要李某1向楊某1償還。上述事實(shí)表明該時(shí)間段內(nèi)楊某1并未具有將上述30%股份無償給予陳某某關(guān)系人李某1的主觀意思，亦無相應(yīng)意思表示。證人楊某1、李某1的證言、銀行賬戶交易明細(xì)及記賬憑證證明自2005年至2009年期間，李某1除以借款名義向某2公司轉(zhuǎn)入30萬元，后在退出公司時(shí)將該筆借款連本帶息收回外，未向該公司有過任何投資行為。證人楊某1、李某1的證言、被告人陳某某在調(diào)查階段的供述、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、某銀行總行提供的印制合同、一級(jí)分行與某金融公司合作情況統(tǒng)計(jì)表等書證相互印證，證明2009年楊某1與陳某某約定，楊某1將此前利用陳某某職務(wù)便利承攬某銀行總行存單存折業(yè)務(wù)所獲的利潤(rùn)分予陳某某380萬元，以股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的方式交予陳某某指定的李某1，李某1退還30%公司股份。綜合以上事實(shí)和證據(jù)，本院認(rèn)為，2009年楊某1給予李某1380萬元并非李某1的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，而是楊某1給予陳某某的賄賂款。
關(guān)于辯護(hù)人所提楊某1因李某1遲遲不出資而與李某1發(fā)生矛盾的說法與楊某1所稱給予陳某某干股的說法相互矛盾之辯護(hù)意見，經(jīng)查，本院認(rèn)為，證人楊某1的證言明確表示，李某1在某2公司所占股份并非其給予陳某某的干股，而是陳某某以李某1資金不足為由要求其先行墊付注冊(cè)資金，并承諾日后歸還，辯護(hù)人的此節(jié)辯護(hù)意見與在案證據(jù)相矛盾，不能成立。
關(guān)于辯護(hù)人所提2005年存單存折業(yè)務(wù)利潤(rùn)的30%不足300萬元，楊某1不可能分給陳某某300萬元利潤(rùn)的辯護(hù)意見，經(jīng)查，本院認(rèn)為，2005年，楊某1并未提出贈(zèng)與陳某某某2公司30%干股，而是在2009年才與陳某某商議將此前存單存折業(yè)務(wù)利潤(rùn)分予陳某某，計(jì)算利潤(rùn)年度為2005年至2009年，并非辯護(hù)人所提僅計(jì)算2005年的利潤(rùn)。故辯護(hù)人所提此節(jié)辯護(hù)意見與在案證據(jù)相矛盾，不能成立。
本院認(rèn)為，被告人陳某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，索取或非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。被告人陳某某受賄犯罪事實(shí)中有100萬元系索賄，依法予以從重處罰。北京市人民檢察院第二分院指控被告人陳某某犯受賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立。本院根據(jù)被告人陳某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第二款，第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十四條、《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十四條第三款及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條第一款、第十五條第一款、第十八條、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人陳某某犯受賄罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣七十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2018年11月27日起至2030年11月26日止。罰金限本判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納）。
二、責(zé)令被告人陳某某退賠人民幣五百五十五萬元予以沒收，上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向北京市高級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長(zhǎng) 常 燕
審 判 員 易大慶
人民陪審員 印 奕
二〇一九年十二月二十七日
法官 助理 陳兢佩
書 記 員 杜文雅
