案由 行賄
案號(hào) （2020）云2601刑初472號(hào)
云南省文山市人民檢察院以文檢二部刑訴〔2020〕42號(hào)起訴書(shū)指控被告人毛某某犯行賄罪，于2020年11月20日向本院提起公訴并建議適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖?。本院受理后，?020年12月2日、12月17日依法組成合議庭適用簡(jiǎn)易程序公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案，后于2020年12月23日依法轉(zhuǎn)為普通程序，于2020年12月28日、2021年3月4日依法組成合議庭公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。文山市人民檢察院指派檢察員袁梅出席法庭，被告人毛某某及其委托的辯護(hù)人康婷到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
云南省文山市人民檢察院指控，被告人毛某某在承建文山城市建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱城投公司）相關(guān)工程期間，向該公司原總經(jīng)理毛某、原財(cái)務(wù)人員薛某、原董事長(zhǎng)李某1、原辦公室人員李某2行賄共計(jì)49.6萬(wàn)元，具體如下：
1.2014年至2017年，被告人毛某某為感謝毛某幫助其承建城投公司辦公室和售樓部亮化、城投春天亮化等工程，先后5次送給毛某現(xiàn)金共計(jì)37.5萬(wàn)元。
2.2014年至2018年，被告人毛某某為感謝薛某在其承建的城投公司工程項(xiàng)目驗(yàn)收、工程款撥付提供的幫助，先后5次送給薛某現(xiàn)金共計(jì)9.3萬(wàn)元。
3.2014年至2017年，被告人毛某某為與李某1搞好關(guān)系，讓李某1幫助其承建城投公司相關(guān)工程項(xiàng)目，先后4次送給李某1現(xiàn)金共計(jì)2萬(wàn)元。
4.2014年至2017年，被告人毛某某為與李某2搞好關(guān)系，讓李某2幫助其承建城投公司相關(guān)工程項(xiàng)目，先后4次送給李某1現(xiàn)金共計(jì)0.8萬(wàn)元。
為佐證指控，公訴機(jī)關(guān)向法庭列舉下列證據(jù)，1、書(shū)證：戶口證明、到案經(jīng)過(guò)、相關(guān)工程合同資料、任職文件等；2、證人毛某、盛某、薛某等人的證言；3、被告人毛某某的供述與辯解等。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人毛某某為謀取不正當(dāng)利益，向多名國(guó)有企業(yè)人員行賄共49.6萬(wàn)元，其行為觸犯刑法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以行賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人毛某某到案后如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，屬坦白;其原認(rèn)罪認(rèn)罰，后變?yōu)閮H認(rèn)罪不認(rèn)罰，將其量刑建議由原來(lái)的判處有期徒刑二年、緩刑三年、并處罰金,調(diào)整為判處有期徒刑一年零二個(gè)月至一年零六個(gè)月、并處罰金。
被告人毛某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)列舉的指控證據(jù)和罪名無(wú)異議。在事實(shí)部分僅對(duì)薛某所送錢款辯解稱含有薛某每年為其財(cái)務(wù)做賬和報(bào)稅支付的勞務(wù)費(fèi)18000元。其自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求法庭從輕處罰，判處緩刑。
辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)是：1.毛某某對(duì)薛某、李某1、李某2給付的錢物系春節(jié)前正常的人際往來(lái)，不應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成行賄犯罪。2.被告人毛某某自動(dòng)投案、如實(shí)供述，屬自首，依法可從輕處罰。3.被告人毛某某系偶犯、初犯，認(rèn)罪態(tài)度好，其身體狀況不佳，建議對(duì)其從輕處罰并適用緩刑。
被告人及其辯護(hù)人列舉下列證據(jù)佐證辯解和辯護(hù)意見(jiàn)：1.通話清單截圖，以證明毛某某在立案前經(jīng)電話通知后主動(dòng)到案。2.云南某景觀照明工程有限公司2014年至2018年財(cái)務(wù)總賬，以證明2014年至2018年期間薛某為毛某某經(jīng)營(yíng)的公司做賬。3.文山市醫(yī)院診斷報(bào)告，以證明毛某某身體狀況不佳。4.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，以證明毛某某系民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者。
經(jīng)審理查明，被告人毛某某在承建文山城市建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱城投公司）相關(guān)工程期間，向時(shí)任的城投公司總經(jīng)理毛某、總經(jīng)理助理李某1、辦公室主任李某2、財(cái)務(wù)經(jīng)理薛某，行賄共計(jì)40.9萬(wàn)元，具體如下：
1.2014年9月的一天以及之后至2018年每年春節(jié)前1月的一天，被告人毛某某為感謝毛某幫助其承建城投公司辦公室和售樓部亮化、城投春天亮化等工程，分別在沈新河家樓梯口處、毛某車上（3次）及毛某家中，5次送給毛某現(xiàn)金分別為0.5萬(wàn)元、5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、20萬(wàn)元、2萬(wàn)元，共計(jì)37.5萬(wàn)元。
2.2015年至2018年每年春節(jié)前1月的一天，被告人毛某某為與李某1搞好關(guān)系，讓李某1幫助其承建城投公司相關(guān)工程項(xiàng)目，分別在城投公司門口停車場(chǎng)處（3次）及李某1家中，4次送給李某1現(xiàn)金，每次0.5萬(wàn)元,共計(jì)2萬(wàn)元。
3.2015年至2018年每年春節(jié)前1月的一天，被告人毛某某為與李某2搞好關(guān)系，讓李某2幫助其承建城投公司相關(guān)工程項(xiàng)目，分別在城投公司門口停車場(chǎng)處（2次）、李某2家中及李某2辦公室，4次送給李某2現(xiàn)金,每次0.2萬(wàn)元,共計(jì)0.8萬(wàn)元。
4.2016年至2018年每年春節(jié)前1月的一天，被告人毛某某為感謝薛某在其承建的城投公司工程項(xiàng)目驗(yàn)收、工程款撥付提供的幫助，分別在城投公司旁邊停車場(chǎng)處、銀都佳園小區(qū)及毛某某辦公室，3次送給薛某現(xiàn)金,每次0.2萬(wàn)元,共計(jì)0.6萬(wàn)元。
另查明,被告人毛某某系云南某景觀照明工程有限公司法定代表人，該公司從2014年至2018年承建城投公司相關(guān)工程。被告人毛某某于2020年7月20日經(jīng)通知到案后,被宣布立案調(diào)查并采取留置措施,在當(dāng)日和次日的詢問(wèn)和訊問(wèn)中其未如實(shí)供述行賄事實(shí)，至8月5日其在自書(shū)材料中有所提及行賄問(wèn)題，9月1日訊問(wèn)時(shí)其如實(shí)供述行賄事實(shí)。
上述事實(shí)，有下列證據(jù)證實(shí)，1.書(shū)證：線索移送、立案決定書(shū)、強(qiáng)制措施類的相關(guān)文書(shū)（留置決定書(shū)、通知書(shū)、解除留置決定書(shū)、通知書(shū)、拘留證、取保候?qū)彌Q定書(shū)）、散卷頁(yè)被羈押人員檢查登記表，毛某某承建工程項(xiàng)目的合同復(fù)印件、調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、清單、項(xiàng)目明細(xì)表相關(guān)項(xiàng)目施工合同書(shū)等相關(guān)材料、文山城投公司資金審批制度，調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、毛某任職文件，薛某、李某2、李某1抽調(diào)文山城投公司的文件，薛某、李某2、李某1個(gè)人歷表，文山城投公司企業(yè)登記信息，被告人毛某某正側(cè)面照1頁(yè)、戶口證、前科劣跡證明、到案情況說(shuō)明4頁(yè)、現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)報(bào)告書(shū)、云南某景觀照明工程有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及該公司2014年至2018年會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)總賬賬本21本。
2.證人證言:
（1）證人毛某的證言，證實(shí)從2014年至2018年，毛某某為感謝其幫助5次送給其現(xiàn)金共37.5萬(wàn)元的事實(shí)。
（2）證人盛某（毛某妻子）的證言，證實(shí)有一年春節(jié)前毛某某到其家中送給其和毛某各一萬(wàn)元的事實(shí)。
（3）證人李某1的證言，證實(shí)從2015年至2018年每年春節(jié)前，毛某某為感謝其幫助4次送給其現(xiàn)金共2萬(wàn)元的事實(shí)。
（3）證人李某2的證言，證實(shí)從2015年至2018年每年春節(jié)前，毛某某為感謝其幫助4次送給其現(xiàn)金共0.8萬(wàn)元的事實(shí)。
（4）證人薛某的證言兩份（一份在卷宗、一份散件為補(bǔ)充調(diào)查調(diào)?。?，陳述稱其大概從2014年4月毛某某公司成立時(shí)起為毛某某公司兼職做財(cái)務(wù)做賬和報(bào)稅工作，毛某某每月付其1500元。2015年至2019年每年春節(jié)前，毛某某為感謝其幫助5次送給其現(xiàn)金分別為1.5萬(wàn)元、2萬(wàn)元、2萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1.8萬(wàn)元。
3.被告人毛某某的供述和辯解（含自書(shū)陳述材料及當(dāng)庭陳述），證實(shí)其到文山承建城投公司工程后，為表示感謝或求得繼續(xù)關(guān)照，5次送給毛某現(xiàn)金37.5萬(wàn)元，4次送給李某1現(xiàn)金2萬(wàn)元，4次送給李某2現(xiàn)金0.8萬(wàn)元；其陳述稱薛某為其公司做財(cái)務(wù)報(bào)稅工作，其每月付薛1500元，為表感謝和關(guān)照其5次送給薛某共9.3萬(wàn)元。
以上證據(jù)客觀真實(shí)、合法有效，與本案事實(shí)相關(guān)聯(lián)，被告人毛某某亦無(wú)異議，應(yīng)予采信，據(jù)此認(rèn)定上述事實(shí)。辯護(hù)人提交的通話清單截圖，僅證明有通話事實(shí)不能證明通話內(nèi)容，所列舉的文山市醫(yī)院診斷報(bào)告及廣西星澤景觀工程有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，與本案事實(shí)無(wú)關(guān)聯(lián)性，不影響本案定罪量刑，均不予采信為定案依據(jù)。
本院認(rèn)為，被告人毛某某為謀取不正當(dāng)利益，給予四名國(guó)有企業(yè)工作人員現(xiàn)金共計(jì)40.9萬(wàn)元的行為，觸犯刑法規(guī)定，構(gòu)成行賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人毛某某的行賄事實(shí)存在，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名成立，予以確認(rèn)。對(duì)本案行賄時(shí)間的認(rèn)定，依據(jù)被告人毛某某供述及證人毛某證言印證的事實(shí)，以及庭審中對(duì)毛某某訊問(wèn)查明的事實(shí)為：毛某某系2014年4月到文山做工程，2014年9月底的一天（國(guó)慶、中秋節(jié)前）其首次對(duì)毛某行賄，之后其固定在每年春節(jié)前1月的一天向毛某、李某1、李某2、薛某行賄，據(jù)此認(rèn)定上述查明事實(shí)中毛某某向四人的行賄時(shí)間；關(guān)于向薛某行賄數(shù)額的認(rèn)定，被告人毛某某供述5次行賄薛某，每次2萬(wàn)元共計(jì)10萬(wàn)元，庭審中其稱數(shù)額分別為1.5萬(wàn)元、1.8萬(wàn)元、2萬(wàn)元、2萬(wàn)元、2萬(wàn)元，共9.3萬(wàn)元，公訴機(jī)關(guān)以薛某陳述5次受賄分別為1.5萬(wàn)元、2萬(wàn)元、2萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1.8萬(wàn)元而予以指控9.3萬(wàn)元。但毛某某與薛某陳述中相互印證并經(jīng)庭審查明的一個(gè)事實(shí)是：毛某某于2014年4月到文山承做城投集團(tuán)的工程，有一天在毛某的辦公室毛某某即與薛某談成由薛某為其公司做每月的財(cái)務(wù)做賬和報(bào)稅工作，毛某某每月付薛某1500元報(bào)酬，一年計(jì)1.8萬(wàn)元，此情節(jié)與薛某陳述第一次受賄1.5萬(wàn)元（2014年4月至2015年1月計(jì)有10個(gè)月，每月1500元），以及第五次受賄1.8萬(wàn)元相吻合，故予以認(rèn)定該事實(shí)，扣除薛某每年財(cái)務(wù)做賬報(bào)稅的報(bào)酬后，認(rèn)定毛某某2016年至2018年每年春節(jié)前行賄薛某0.2萬(wàn)元,合計(jì)0.6萬(wàn)元。被告人及其辯護(hù)人對(duì)向薛某行賄數(shù)額提出的辯解和辯護(hù)意見(jiàn)與查明的事實(shí)相符，予以采納。關(guān)于辯護(hù)人提出毛某某向李某1、李某2、薛某給付錢物不應(yīng)認(rèn)定為行賄犯罪的辯護(hù)意見(jiàn)，根據(jù)在案證據(jù)查明的事實(shí)，被告人毛某某系因李某1、李某2、薛某是城投公司領(lǐng)導(dǎo)或管理人員，其為謀取他們?cè)诠こ添?xiàng)目承建、工程項(xiàng)目驗(yàn)收、工程款撥付、協(xié)調(diào)事務(wù)等方面給予幫助、獲得關(guān)照而向三人賄送錢物，依法應(yīng)認(rèn)定是行賄；關(guān)于辯護(hù)人提出毛某某具有自首情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人毛某某行賄事實(shí)于2020年4月監(jiān)委機(jī)關(guān)在調(diào)查他案時(shí)便已發(fā)現(xiàn)，2020年7月20日毛某某到案被宣布立案調(diào)查并采取留置強(qiáng)制措施，在當(dāng)日和次日的詢問(wèn)和訊問(wèn)中其未供述行賄事實(shí)，直至2020年8月5日其在自書(shū)材料中方對(duì)行賄事實(shí)有所提及，至2020年9月1日的訊問(wèn)中其才如實(shí)供述行賄事實(shí)，其供述并非在到案期間作出，供述不具有自愿性、及時(shí)性，亦不能確認(rèn)其到案的主動(dòng)性，不能認(rèn)定屬自首，僅能認(rèn)定屬坦白。辯護(hù)人上述辯護(hù)意見(jiàn)與案件事實(shí)不符，理由不成立，不予采納。公訴機(jī)關(guān)原提出對(duì)被告人毛某某處以有期徒刑二年、緩刑三年的量刑建議，但根據(jù)查明的事實(shí)，被告人毛某某從2014年至2018年期間向四名國(guó)企工作人員行賄，依據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十條第一款第（一）項(xiàng)之規(guī)定，向三人以上行賄的一般不適用緩刑。本院依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百零一條第二款之規(guī)定，建議公訴機(jī)關(guān)調(diào)整量刑建議。后公訴機(jī)關(guān)調(diào)整量刑建議為有期徒刑一年二個(gè)月至一年六個(gè)月，并處罰金。該量刑建議適當(dāng)，予以采納。被告人毛某某起先認(rèn)罪認(rèn)罰并簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，公訴機(jī)關(guān)調(diào)整量刑建議后其僅認(rèn)罪。
據(jù)此，為維護(hù)國(guó)有企業(yè)工作人員的廉潔性和不可收買性，打擊刑事犯罪，根據(jù)被告人毛某某犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、認(rèn)罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)及對(duì)社會(huì)的危害程度，經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條、第六十七條第三款、第六十一條、第六十二條、第四十五條、第四十七條、第五十二條、第五十三條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條第一款、第十九條第二款，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第五條之規(guī)定，判決如下：
被告人毛某某犯行賄罪，判處有期徒刑一年零二個(gè)月，并處罰金20萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，扣除之前羈押的92日。即從2021年3月18日起至2022年2月12日止。罰金限判決生效之日起十日內(nèi)繳納）。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向文山壯族苗族自治州中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本三份。
審判長(zhǎng) 高劍光
審判員 許 躍
審判員 李賓果
二〇二一年三月十八日
書(shū)記員 王發(fā)水
