審理法院：廣元市利州區(qū)人民法院
案 號：（2015）廣利州刑初字第99、100、101號
案件類型：刑事
案 由：行賄罪
裁判日期：2015-12-13
審理經(jīng)過
本案由四川省高級人民法院指定本院管轄，廣元市利州區(qū)人民檢察院分別以廣利檢公刑訴（2014）412號、413號和（2015）58號起訴書指控被告人張某甲、蘇某某犯串通投標罪和行賄罪，被告人張某乙、楊某某犯串通投標罪，于2015年2月27日向本院同時提起公訴。因部分被告人需數(shù)罪并罰，故依法組成合議庭，適用普通程序，公開開庭合并進行審理。公訴機關(guān)廣元市利州區(qū)人民檢察院指派檢察員張杰瑜出庭支持公訴，被告人張某甲及其辯護人岳萍，被告人蘇某某及其辯護人牛剛，被告人張某乙及其辯護人楊君，被告人楊某某及其辯護人王進、溫劍釗等到庭參加訴訟。法庭審理期間，公訴機關(guān)因需補充偵查，建議本院延期審理兩次。本案經(jīng)本院審判委員會討論決定?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
廣元市利州區(qū)人民檢察院指控：
一、被告人張某甲、蘇某某、張某乙、楊某某等人串通投標行為。2009年以來，被告人張某甲利用與省質(zhì)檢系統(tǒng)工作人員李某某、馬某某、宣某某、胡某某（均另案處理）等人的特殊關(guān)系，同項目招標代理機構(gòu)負責人被告人蘇某某、參與投標公司的負責人即被告人張某乙、楊某某等人相互勾結(jié)，通過修改采購方案提前將設(shè)備采購需求、設(shè)備技術(shù)參數(shù)要求及分包方案透露給相關(guān)投標人，制定有利于他們所聯(lián)系的投標人中標的招標文件等方式，與投標單位相互串通，先后操控了2009年至2010年公開招標的成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心質(zhì)量檢驗中心檢測設(shè)備采購項目，2011年的成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院專用設(shè)施、檢測設(shè)備第二批政府采購項目，2012年招標的四川省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測院2011年食品安全檢（監(jiān)）測能力提升項目，成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督研究院2200萬元的質(zhì)量檢測設(shè)備采購項目，四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局各市州食品檢測設(shè)備政府采購項目及省質(zhì)檢院食品檢測設(shè)備采購項目的招標，并從中獲取非法利益。具體事實如下：
（一）2009年至2010年間，在成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心質(zhì)量檢驗中心檢測設(shè)備采購項目公開招標過程中，被告人蘇某某、張某甲通過與成都市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢測院副院長馬某某，西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏產(chǎn)品質(zhì)量檢驗中心財務(wù)胡某某相互串通，操縱該項目招投標，所聯(lián)系的中國久遠物資貿(mào)易公司中標第一批設(shè)備采購第2、3兩個分包，中標金額1050萬元，被告人楊某某的四川黎陽電子公司順利中標該項目6、7兩個分包的設(shè)備采購，中標總金額2737萬元。事后，被告人蘇某某、張某甲等人收取設(shè)備生產(chǎn)廠家臺灣樂利士公司回扣105萬元、收取中標單位黎陽電子公司回扣240萬元，送給馬某某75萬元、胡某某75萬元、王某某分得5萬元、蘇某某分得50萬元、張某甲分得140萬元。被告人楊某某所屬的黎陽電子公司非法獲利102.59萬元。
（二）2011年下半年，在成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院專用設(shè)施、檢測設(shè)備第二批政府采購項目（實驗室弱電智能化系統(tǒng)）公開招標過程中，被告人蘇某某、張某甲等人利用其與省質(zhì)檢院原院長李某某、設(shè)備科科長宣某某等人的特殊關(guān)系，通過修改采購方案、提前將產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)要求透露給招標單位、制定有利于他們聯(lián)系的投標單位中標的招標文件等方式，所聯(lián)系的成都三零盛安信息系統(tǒng)有限公司順利中標該項目的設(shè)備采購，中標金額1154.6774萬元。事后，被告人張某甲從成都三零盛安信息系統(tǒng)有限公司非法獲取回扣80萬元，送給李某某15萬元、宣某某10萬元，張某甲獲得35萬元。
（三）2011年底至2012年初，在四川省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測院2011年食品安全檢（監(jiān)）測能力提升項目公開招標過程中，被告人蘇某某、張某甲等人利用其與省質(zhì)檢院李某某、宣某某等人的特殊關(guān)系，與設(shè)備代理商呂某某、投標單位韓某某等人相互串通，通過提前將設(shè)備采購需求、分包方案及產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)要求透露給投標單位等方式，使韓某某的成都和卓科技有限公司中標該項目的設(shè)備采購，中標金額569.92萬元。事后，被告人張某甲、蘇某某從韓某某的成都和卓科技有限公司非法獲取回扣105萬元，送給李某某從中20萬元、宣某某8萬元、沈某某5萬元、袁某某2萬元、蘇某某獲得30萬元，張某甲獲得40萬元。
（四）2012年年底，在成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督研究院質(zhì)量檢測設(shè)備采購項目公開招投標過程中，被告人蘇某某、張某甲等人利用與省質(zhì)檢系統(tǒng)的李某某、宣某某職務(wù)之便，以及與參與投標的被告人楊某某、張某乙等人相互勾結(jié)，通過修改采購方案、提前將產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)要求透露給投標單位、制定有利他們聯(lián)系的投標單位中標的中標文件等方式，順利讓被告人楊某某的四川黎陽電子有限公司中標該項目第1分包的設(shè)備采購，中標金額752.80萬元，被告人楊某某所控制的黎陽電子公司非法獲利101.75萬元；被告人張某乙的世紀科鑫儀器有限公司順利中標該項目第4分包的設(shè)備采購，中標金額449.26萬元，被告人張某甲與張某乙共同設(shè)立成都豐慶科技有限公司順利中標該項目第2、3分包的設(shè)備采購，中標總金額1060萬元。被告人張某甲從中非法獲利80萬元（此處原起訴書指控金額110萬元，公訴人當庭變更數(shù)額）。
事后，張某甲將上述投標項目所得款項送給李某某45萬元、宣某某20萬元，（此處公訴人當庭更正刪除原起訴書“被告人楊某某從中非法獲利40萬元”內(nèi)容）被告人張某甲獲得45萬元，張某乙非法獲利40萬元。
（五）2012年底，在四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局省質(zhì)檢院食品檢測設(shè)備采購項目和各市州食品檢測設(shè)備政府采購項目公開招標過程中，被告人蘇某某、張某甲等人利用與省質(zhì)檢系統(tǒng)的李某某、宣某某等人的特殊關(guān)系，與設(shè)備代理商及投標單位的呂某某、被告人張某乙等人相互勾結(jié)，采用提前將產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)要求透露給相關(guān)投標單位、制定有利他們聯(lián)系的投標單位中標的招標文件、與投標單位相互串通等方式，操縱該兩項目設(shè)備采購的公開招標。一是讓設(shè)備生產(chǎn)廠家代理商呂某某聯(lián)系的成都華川偉業(yè)進出口貿(mào)易公司和成都偉燁進出口貿(mào)易公司順利中標各市州食品檢測設(shè)備采購項目中的第11、12、13、14分包的設(shè)備采購，中標總金額3220萬元。事后，呂某某讓成都華川偉業(yè)進出口貿(mào)易公司給被告人張某甲支付回扣110萬元。二是讓被告人張某乙的世紀科鑫儀器有限公司及張某乙聯(lián)系的四川工藝品進出口貿(mào)易公司順利中標各市州食品檢測設(shè)備項目及省質(zhì)檢院食品檢測設(shè)備采購項目的8個分包的設(shè)備采購，中標總金額4880萬元，被告人張某乙的世紀科鑫儀器有限公司從中非法獲利130萬元。事后，四川工藝品進出口貿(mào)易公司給被告人張某甲支付回扣255萬元。三是讓韓某某的成都和卓科技有限公司順利中標各市州食品檢測設(shè)備檢測設(shè)備項目2個分包的設(shè)備采購，中標總金額1017.288萬元。事后，被告人張某甲從韓某某非法獲取回扣40萬元。四是被告人蘇某某、張某甲等人利用其與省質(zhì)檢院李某某、宣某某等人的特殊關(guān)系，通過提前將產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)要求透露給投標單位中國醫(yī)藥對外貿(mào)易公司的聯(lián)系人劉某甲、制定有利于投標單位中國醫(yī)藥對外貿(mào)易公司中標的招標文件等方式，使被告人張某甲聯(lián)系的中國醫(yī)藥對外貿(mào)易公司順利中標省質(zhì)檢院食品檢測設(shè)備采購項目及各市州食品檢測設(shè)備采購項目4個分包的設(shè)備采購業(yè)務(wù)，中標總額2372萬元。事后，中國醫(yī)藥對外貿(mào)易（香港）有限公司通過香港一家中介公司給被告人張某甲轉(zhuǎn)回扣180萬元，作為在上述項目中給被告人張某甲、蘇某某二人獲取的非法回扣款（案發(fā)時止，被告人張某甲還未給被告人蘇某某分?。?/p>
二、被告人蘇某某參與共同和單獨實施的行賄行為。
2010年至2012年，原四川五洲招標代理有限公司成都分公司總經(jīng)理蘇某某，在成都市西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏產(chǎn)品質(zhì)量檢測中心設(shè)備采購項目，以及四川省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測院設(shè)備采購項目中，為感謝業(yè)主方在項目中給予的照顧，先后多次送給成都市西航港建設(shè)投資有限公司光伏產(chǎn)品質(zhì)量檢驗中心財務(wù)總監(jiān)胡某某（另案處理）45萬元；省質(zhì)檢院設(shè)備管理部主任宣某某（另案處理）10萬元，共計55萬元。其中：
（一）向胡某某行賄45萬元的事實經(jīng)過
1.2010年至2012年間，被告人蘇某某為感謝胡某某在臺灣樂力士公司借用綿陽久遠物質(zhì)貿(mào)易公司資質(zhì)實施國家光伏產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢測中心設(shè)備采購項目中標過程中給予的幫忙，分三次送給胡某某25萬元，被其非法收受。第一次是在成都陽光茶坊送給胡某某7萬元；第二次是在成都市左岸會所送給胡某某11萬元，第三次是在胡某某辦公室送給胡某某7萬元。
2.2011年，被告人蘇某某為感謝胡某某在深圳興科倫公司中標國家光伏產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢測中心設(shè)備采購項目中的幫忙，在胡某某辦公室送給胡某某現(xiàn)金8萬元，被胡某某非法收受。
3.2010年至2012年間，被告人蘇某某為感謝胡某某在嘉善法蘭克尼亞公司實施光伏中心設(shè)備采購項目中給予的幫助，分兩次送給胡某某現(xiàn)金12萬元，被胡某某非法收受。第一次是在胡某某辦公室送給胡某某現(xiàn)金6萬元；第二次是在成都市陽光茶坊送給胡某某現(xiàn)金6萬元。
（二）向宣某某行賄10萬元的經(jīng)過
2010年至2012年間，被告人蘇某某為感謝宣某某在島津公司投保省質(zhì)檢院設(shè)備采購項目中的協(xié)調(diào)和幫忙，使自己非法獲利105萬元，在成都市人民南路四川教育學院門口送給宣某某現(xiàn)金8萬元，被宣某某非法收受。在省質(zhì)檢院檔案密集柜設(shè)備采購項目中，為感謝宣某某的幫助，在成都市人民南路教育學院附近送給宣某某現(xiàn)金2萬元，被宣某某非法收受。
三、被告人張某甲參與共同和單獨行賄行為
2010年至2014年1月，被告人張某甲在成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏產(chǎn)品質(zhì)量檢測中心設(shè)備采購項目以及四川省產(chǎn)品質(zhì)量檢驗檢測院設(shè)備采購項目中，為感謝業(yè)主方在這些項目中給予的照顧，先后多次經(jīng)手送給成都市西航港建設(shè)投資有限公司光伏產(chǎn)品質(zhì)量檢驗中心財務(wù)總監(jiān)胡某某（另案處理）51萬元，四川省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測院院長李某某（另案處理）175萬元，省質(zhì)檢院設(shè)備管理部主任宣某某（另案處理）30萬元，共計256萬元。其中：
（一）向成都市西航港建設(shè)投資有限公司光伏產(chǎn)品質(zhì)量檢驗中心財務(wù)總監(jiān)胡某某行賄51萬元的事實。在國家光伏中心產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心設(shè)備采購過程中，被告人張某甲、蘇某某在光伏中心主任馬某某和財務(wù)總監(jiān)胡某某的幫助下，用四川五洲招標代理有限公司獲取招標代理資格，隨后利用非法手段幫助四川黎陽電子有限公司、江蘇金頓公司、深圳興科倫公司、浙江嘉善法蘭克尼亞公司（深圳興科倫公司法定代表人岳某某借用）等幾家公司中標光伏中心設(shè)備項目，上述公司在項目實施過程中分別向被告人張某甲返還好處費，其中，黎陽電子公司返200萬元，江蘇金頓公司返25萬元，深圳興科倫公司及浙江嘉善法蘭克尼亞公司返26萬元，被告人張某甲將經(jīng)手的上述好處費中分六次送給胡某某51萬元。
1.2010年初，四川黎陽電子公司收到項目預(yù)付款后，該公司總經(jīng)理楊某某讓其朋友鄒某某通過銀行轉(zhuǎn)款40萬元給被告人張某甲，被告人張某甲為感謝胡某某在黎陽電子公司實施光伏中心設(shè)備采購中給予的幫助，約被告人蘇某某和胡某某、馬某某三人在成都雙楠左岸會所打牌結(jié)束后，由被告人張某甲開車送胡某某回雙流縣旁邊住處，在胡某某住處樓下送給胡某某15萬元現(xiàn)金，被其非法收受。
2.2011年上半年，被告人張某甲為感謝胡某某在在黎陽電子公司實施光伏中心設(shè)備采購中給予的幫助，約被告人蘇某某和胡某某、馬某某三人在左岸會所打牌結(jié)束后，被告人張某甲開車送胡某某回家時，在其樓下送給胡某某15萬元現(xiàn)金，被其非法收受。
3.2011年底，被告人張某甲為感謝胡某某在在黎陽電子公司實施光伏中心設(shè)備采購中給予的幫助，約被告人蘇某某和胡某某、馬某某三人在雙楠陽光茶坊打牌結(jié)束后，被告人張某甲開車送胡某某回家時，在其樓下送給胡某某7萬元現(xiàn)金，被其非法收受。
4.2012年夏天，四川黎陽電子公司的被告人楊某某從自己銀行賬戶轉(zhuǎn)款24.6萬元給被告人張某甲后，被告人張某甲為感謝胡某某在黎陽電子公司實施光伏中心設(shè)備采購項目中給予的幫助，約被告人蘇某某和胡某某、馬某某三人在雙楠陽光茶坊打牌結(jié)束后，被告人張某甲開車送胡某某回家時，在其樓下送給胡某某6萬元現(xiàn)金，被其非法收受。
5.2011年，昆山金頓公司在中標光伏中心設(shè)備采購項目后，被告人張某甲為感謝胡某某在昆山金頓公司實施光伏中心設(shè)備采購中給予的幫助，被告人張某甲再次約被告人蘇某某和胡某某、馬某某三人在雙楠陽光茶坊打牌結(jié)束后，被告人張某甲開車送胡某某回家時，在其樓下送給胡某某6萬元現(xiàn)金，被其非法收受。
6.2011年，嘉善法蘭克尼亞公司中標光伏中心設(shè)備采購項目后，被告人張某甲為感謝胡某某在嘉善法蘭克尼亞公司實施光伏中心設(shè)備采購項目中給予的幫助，被告人張某甲在胡某某住房樓下送給胡某某2萬元現(xiàn)金，被其非法收受。
（二）向四川省質(zhì)檢院設(shè)備科副科長宣某某行賄30萬元事實。
1.2011年底，被告人張某甲為感謝宣某某在三零盛安公司在質(zhì)檢院設(shè)備采購項目中中標給予的幫忙，使被告人張某甲從中獲利80萬元，被告人張某甲在成都雅樂酒店茶樓送給宣某某現(xiàn)金5萬元，被其非法收受。
2.2012下半年，被告人張某甲為感謝宣某某為成都慶豐公司在質(zhì)檢院設(shè)備采購項目中中標給予的幫忙，在宣某某的成都市住處（四川省教育學院宿舍）送給宣某某現(xiàn)金20萬元，被其非法收受。
3.2011年，被告人張某甲為感謝宣某某在質(zhì)檢院設(shè)備采購項目中（實驗室臺桌柜）中給予的幫助，在成都天使賓館處送給宣某某現(xiàn)金5萬元，被其非法收受。
（三）向四川省質(zhì)檢院院長李某某行賄175萬元事實。
2009年至2014年間，重慶三立工業(yè)安裝公司（下稱三立公司）成都分公司總經(jīng)理張某甲通過李某某打招呼分別從中標單位成都市工業(yè)設(shè)備安裝分公司分包到省質(zhì)檢院中央空調(diào)業(yè)務(wù)，從中標單位中建五局分包到弱電工程安裝等業(yè)務(wù)。2009年至2014年間，在李某某的關(guān)照下，被告人張某甲介紹或參與的投標單位成功承攬到成都（國家）質(zhì)檢院實驗室臺桌柜、檢測設(shè)備采購、弱電智能化安裝、第二批次檢測設(shè)備采購等項目，并在施工和工程款撥付上得到李某某的支持。為感謝李某某的支持和關(guān)照，被告人張某甲先后送給李某某現(xiàn)金175萬元。
1.2009年下半年，被告人張某甲為感謝李某某幫助拿到省質(zhì)檢院辦公樓中央空調(diào)主機分包項目工程，在成都市光華大道2.5環(huán)優(yōu)品道附近送給李某某現(xiàn)金25萬元，被其非法收受。
2.2013年，李某某幫助協(xié)調(diào)島津公司在省質(zhì)檢院設(shè)備采購項目中中標，使被告人張某甲、蘇某某從中獲利105萬元，為感謝李某某在該項目給予的幫助，被告人張某甲、蘇某某二人商量后，準備送給李某某30萬元，但此期間，李某某讓被告人張某甲幫忙付購房款，被告人張某甲在成都市海港城飯店只送給李某某現(xiàn)金20萬元，被其非法收受。
3.2010年下半年，被告人張某甲為了長期得到李某某在省質(zhì)檢院項目中的關(guān)照，被告人張某甲幫忙給李某某支付購房款40萬元。
4.2011年，李某某幫忙協(xié)調(diào)永一木業(yè)公司在省質(zhì)檢院設(shè)備采購項目中中標，使得被告人張某甲從中獲利50萬元，被告人張某甲為感謝李某某在該項目中給予的幫助，在成都市藍草坪送給李某某現(xiàn)金10萬元，被其非法收受。
5.2011年下半年，李某某幫忙協(xié)調(diào)三零盛安公司在省質(zhì)檢院設(shè)備采購中中標，使得被告人張某甲從中獲利80萬元，被告人張某甲為感謝李某某在該項目中給予的幫助，在成都市海港城飯店送給李某某現(xiàn)金15萬元，被其非法收受。
6.2013年，被告人張某甲為感謝李某某在成都豐慶科技有限公司所實施的省質(zhì)檢院設(shè)備采購項目中的幫忙，分三次送給李某某現(xiàn)金45萬元，被其非法收受。其中，第一次在成都市琴臺路送給李某某15萬元；第二次在成都九點酒店送給李某某現(xiàn)金20萬元；第三次于2013年8月在李某某家里面送給李某某現(xiàn)金10萬元。
7.在2010年至2013年每一年的春節(jié)，被告人張某甲為了得到李某某的長期在省質(zhì)檢院項目的關(guān)照，以春節(jié)拜節(jié)名義先后送給李某某現(xiàn)金20萬元（每一次5萬元），被其非法收受。
公訴機關(guān)基于上述指控，出示的證據(jù)有：1.書證。（1）案件指定管轄決定書、接受刑事案件登記表、立案決定書等，用以證明其適用程序合法以及所舉證據(jù)的合法性。（2）四名被告人的身份資料，用以證明四名被告人無犯罪前科，都具備完全刑事責任年齡和刑事責任能力。（3）招投標文件資料、銀行轉(zhuǎn)款賬目明細、退贓憑據(jù)等書證，用以證明上列被告人與招標單位間串通投標經(jīng)過，非法獲利后其資金流向和四名被告人的退贓情況。2.四名被告人以及同案人供述與辯解，用以證明串通投標過程，行賄經(jīng)過和金額。
公訴機關(guān)認為，被告人張某甲、蘇某某、楊某某、張某乙在參與項目招投標過程中，利用招標業(yè)主單位相關(guān)人員職務(wù)之便，通過與招標人、投標單位相互串通中標項目的設(shè)備采購，從中獲取非法利益，其行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十三條之規(guī)定，應(yīng)當以串通投標罪追究其刑事責任，四被告人串通招投標的違法所得依法應(yīng)當予以沒收，上繳國庫。被告人張某甲、蘇某某為了謀取不正當利益，向國家工作人員行賄，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十九條之規(guī)定，二被告人構(gòu)成行賄罪，依法應(yīng)當追究其刑事責任。
四名被告人對公訴機關(guān)指控的基本犯罪事實和指控罪名無異議，當庭都表示自愿認罪。
被告人張某甲的辯護人岳萍提出的辯護意見是：1.公訴機關(guān)指控被告人張某甲串通投標部分涉案金額不實。（1）臺灣樂力士公司委托中國久遠物質(zhì)貿(mào)易公司在國家光伏中心設(shè)備采購項目中，被告人張某甲事前雖參與商談投標事宜，但對后來發(fā)生串通投標行為不知情，亦未獲利，起訴書指控的該次中標金額不應(yīng)計入其串通投標的數(shù)額。（2）在四川黎陽電子公司中標的國家光伏中心檢測設(shè)備采購項目中，被告人張某甲非法獲利不是指控的240萬元，根據(jù)銀行轉(zhuǎn)款憑據(jù)顯示四川黎陽公司的被告人楊某某向被告人張某甲實際轉(zhuǎn)款128.2萬元，扣減其中送給胡某某、馬某某100萬元后，實際占有應(yīng)是28.2萬元，所以公訴機關(guān)指控其占有非法所得140萬元的數(shù)額不實。（3）成都豐慶公司在成都（國家）質(zhì)檢院的設(shè)備采購項目中中標第2、3分包的獲利屬于該公司，而非被告人張某甲個人。其非法獲利數(shù)額，公訴機關(guān)指控該項目中獲利金額110萬元不實，公訴機關(guān)已當庭更正為80萬元。（4）公訴機關(guān)指控被告人張某甲在省質(zhì)院1.8億元設(shè)備的采購中從成都和卓公司獲利40萬元屬于該公司與被告人張某甲所在的成都豐慶公司之間債權(quán)債務(wù)，即歸還的借款，不屬被告人張某甲個人非法所得利益。公訴機關(guān)指控中國中醫(yī)藥公司劉某甲向豐慶公司轉(zhuǎn)款180萬元，只有被告人張某甲本人的供述，依據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，不能就該筆數(shù)額對被告人定罪和處罰。（5）被告人張某甲在串通投標犯罪過程中，主要聯(lián)系投標企業(yè)，對設(shè)備參數(shù)設(shè)定、圍標操作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)未參與，故所起作用較小，沒有造成嚴重的社會危害后果。（6）被告人張某甲通過李某某從省質(zhì)檢院在建工程項目中分包到該項目辦公樓空調(diào)主機采購、安裝，所獲取利潤屬于正當利益，不應(yīng)當將其送給李某某的25元視其行賄。（7）被告人張某甲為李某某墊付的購房款40萬元其性質(zhì)屬于私人之間的借款，不屬于行賄。（8）公訴機關(guān)指控被告人張某甲從2010年至2013年的歷年春節(jié)送給李某某的禮金，由于被告人沒有具體請托事項和謀取不正當利益，屬于禮尚往來，故不應(yīng)當認定為行賄。2.被告人張某甲在被追訴前，主動交代了行賄犯罪事實，依據(jù)刑法規(guī)定可以減輕或者免除處罰。3.被告人張某甲已經(jīng)退賠全部贓款，具有酌定從輕處罰情節(jié)。4.被告人系非身份犯，在犯罪后，接受紀委調(diào)查期間主動供述犯罪事實，應(yīng)當認定其所犯串通投標罪具備自首表現(xiàn)，依法可以對其從輕或者減輕處罰。
被告人蘇某某的辯護人牛剛提出的辯護意見是：1.在成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院專用設(shè)施、檢測設(shè)備第二批政府采購項目（實驗室弱電智能化系統(tǒng)）和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測設(shè)備項目公開招標過程中，被告人蘇某某未參與串通投標，亦未獲取回扣，上述兩次行為不應(yīng)當認定其串通投標。2.被告人蘇某某對其參與的串通投標行為具備自首表現(xiàn)，對其本人供述的未參的他人實施的串通投標犯罪行為應(yīng)當構(gòu)成一般立功，依法可以從輕或者減輕處罰。3.被告人蘇某某無權(quán)修改設(shè)備參數(shù)，只按招標單位提供的數(shù)據(jù)招標，其作用相對較小。4.被告人蘇某某全部退贓，具備酌定從輕處罰情節(jié)。
被告人楊某某的辯護人溫劍釗、王進提出的辯護意見是：1.被告人楊某某犯罪后，主動歸案，且如實供述罪行，屬于自首表現(xiàn)，依法可以對其從輕或者減輕處罰。2.被告人楊某某在犯罪過程中，居于從屬地位，系從犯。3.被告人在正常的商業(yè)利潤范圍獲利，所提供的系合格產(chǎn)品，社會危害性較小。4.被告人在案件訴訟過程中，除司法機關(guān)依法扣押款項部分之外，余下主動退贓款65萬元，悔罪態(tài)度好，可以酌定對其從輕處罰。
被告人張某乙的辯護人楊君提出的辯護意見是：1.被告人張某乙犯罪后，有自首表現(xiàn)，依法可以對其從輕或者減輕處罰。2.被告人張某乙在犯罪過程中，居于從屬地位，系從犯，依法應(yīng)當對其從輕或者減輕處罰。3.被告人屬于合理價格中標，與商業(yè)活動中正常獲利無異，其社會危害性較小。4.被告人張某乙為履行合同，向銀行貸款而產(chǎn)生利息負擔337889.07元和按國家規(guī)定所交稅費系未能夠?qū)嶋H占有部分，不應(yīng)當計入獲利范疇。5.被告人在案件訴訟過程中，主動退贓款100萬元，體現(xiàn)出較好認罪態(tài)度，可以酌定對其從輕處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明，2009年7月7日至2012年12月，在成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心、四川省質(zhì)檢院、成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院等招標單位對外公開招標采購設(shè)施、設(shè)備過程中，由被告人張某甲引薦、被告人蘇某某所在的四川五洲招標代理有限公司取得上列招標單位的招標代理授權(quán)。之后，招標單位、招標代理機構(gòu)和預(yù)先物色的產(chǎn)品代理商及其包括被告人楊某某所在的四川黎陽電子有限公司、被告人張某乙所在的世紀鑫科儀器有限公司在內(nèi)的多家投標公司的涉案人員相互串通，通過修改采購方案，提前將設(shè)備采購需求信息、技術(shù)參數(shù)以及項目分包招標方案透露給預(yù)先物色的投標公司，在招標文件中設(shè)定傾向性條件，并采取陪標、非法圍標等手段，前后操縱了上述招標單位的多個批次中分包項目的招標采購，從中牟取非法利益。在串通投標過程中，被告人張某甲、蘇某某為了能夠得到招標單位持續(xù)支持、承攬到新的招標項目多次向招標單位的涉案國家工作人員進行賄賂。其中：
一、成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心檢測設(shè)備招標項目中：
（一）2009年7月7日，被告人張某甲、蘇某某參與運作，中國久遠物資貿(mào)易公司中標成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心檢測設(shè)備第一批采購項目第2、3兩個分包，中標金額1050萬元，收取招標代理費8萬元，另非法獲利105萬元。事后由被告人蘇某某分三次送給成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心財務(wù)總監(jiān)胡某某25萬元和其他涉案國家工作人員后，被告人蘇某某實際占有50萬元（含事前商定應(yīng)給被告人張某甲的部分）。
（二）2010年2月15日，被告人張某甲、蘇某某、楊某某等人參與運作，被告人楊某某所在的四川黎陽電子有限公司中標成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心招標采購項目第六批次6、7分包，中標金額分別為2737萬元，由被告人蘇某某所在四川五洲招標代理有限公司收取招標代理費281820元，被告人張某甲等人另行收取回扣128.2萬元。所獲得的回扣由被告人楊某某的銀行個人賬戶以及先以設(shè)備款名義支付給盛欣隆進出口貿(mào)易公司，再由該公司轉(zhuǎn)到駿成（香港）公司后回轉(zhuǎn)到鄒某某的私人賬戶（＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊）后，再轉(zhuǎn)入被告人張某甲以及其弟張某丙個人賬戶。之后，由被告人張某甲經(jīng)手送給成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心財務(wù)總監(jiān)胡某某43萬元和其他涉案人員后，被告人張某甲實際占有35.2萬元。被告人楊某某所在四川黎陽電子公司從此筆業(yè)務(wù)中非法獲利100余萬元。
二、成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院專用設(shè)施、檢測設(shè)備招標采購項目。2011年8月5日，在被告人張某甲、蘇某某參與運作下，成都三零盛安信息系統(tǒng)有限公司順利中標第二批政府采購項目（實驗室弱電智能化系統(tǒng)），中標金額1154.6774萬元，非法獲取回扣60萬元。由被告人張某甲從收取的回扣中送給四川省質(zhì)檢院院長李某某15萬元，省質(zhì)檢院設(shè)備科科長宣某某10萬元和其他涉案人員后，被告人張某甲實際占有35萬元。
三、四川省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測院食品安全檢（監(jiān)）測能力提升項目設(shè)備招標采購項目。2011年12月至2012年1月12日，在被告人蘇某某、張某甲等人運作下，韓某某的成都和卓科技有限公司中標，中標金額為569.92萬元。事后，韓某某從成都和卓科技有限公司轉(zhuǎn)款113萬元至被告人蘇某某所控股的匯聚非金融性擔保公司，被告人蘇某某所在的五洲四川五洲招標代理有限公司將其中8萬元作為招標代理費，余下105萬元中由被告人張某甲經(jīng)手送給四川省質(zhì)檢院院長李某某現(xiàn)金20萬元，為李某某墊付購房款40萬元；由被告人蘇某某經(jīng)手送給宣某某8萬元和其他涉案人員后，被告人蘇某某實際占有其中30萬元。
四、成都產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院設(shè)備一次性招標采購項目。（一）2012年12月，由被告人張某甲、張某乙共同設(shè)立的成都豐慶科技有限公司中標2個分包，中標金額1060萬元，獲取非法回扣80萬元，由被告人張某甲經(jīng)手送給李某某45萬元，宣某某20萬元，被告人張某甲實際占有15萬元。（二）同期，被告人張某乙所在的世紀鑫科儀器有限公司中標其中1個分包，中標金額449.26萬元，被告人張某乙單獨獲利40萬元。
五、四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局省質(zhì)檢院食品檢測設(shè)備和各市州食品檢測設(shè)備招標采購項目中：
（一）2013年1月17日，設(shè)備生產(chǎn)廠家代理商呂某某聯(lián)系的成都華川偉業(yè)進出口貿(mào)易公司中標第11、12分包，中標金額分別為392萬元、1665萬元，非法獲利108萬元?；乜壑Ц斗绞接蓜⒛骋沂軈文衬持獠⒏鶕?jù)被告人張某甲提供銀行賬戶分兩次以美金支付轉(zhuǎn)款。其中，2013年11月20日向被告人張某甲提供的個人賬戶轉(zhuǎn)款匯81900美金，扣除手續(xù)費后為81870美金；2013年12月4先向賬戶轉(zhuǎn)10萬美金后，扣除手續(xù)后為99965美金，再轉(zhuǎn)入駿成（香港）有限公司抵償債務(wù)，該投標公司暫扣保證金60萬元。同期，由呂某某聯(lián)系的成都偉燁進出口貿(mào)易公司中標第13、14分包，中標金額1163萬元，所獲利益歸呂某某占有。
（二）2012年12月17日，被告人張某乙所在的成都世紀科鑫儀器有限公司中標第3、4、17分包，中標金額1919.06萬元，被告人張某乙從中非法獲利130萬元。
（三）2013年1月17日，被告人張某乙?guī)椭?lián)系的四川省工藝品進出口公司中標第3、6、7、8、16分包，中標金額2916.76萬元，四川工藝品進出口公司將非法所得255萬元轉(zhuǎn)款至被告人張某甲控制的申通公司，扣減繳納稅額123650.16元后，被告人張某甲實際占有2426349.84元。
（四）2013年1月17日，韓某某的成都和卓科技有限公司中標第5、9分包，中標金額為1017.288萬元，事后，韓某某以借款方式從成都和卓科技有限公司轉(zhuǎn)款40萬元至被告人張某甲所在的成都豐慶科技有限公司。
（五）2012年12月17日，劉某甲所在的中國醫(yī)藥對外貿(mào)易公司中標第1、2分包，于2013年1月17日該投標公司又中標第19、20分包，四個分包中標總額2372萬元。事后，中國醫(yī)藥對外貿(mào)易（香港）有限公司通過香港一家中介公司給被告人張某甲所在豐慶科技公司轉(zhuǎn)款60萬元。
同時查明，被告人張某甲、蘇某某以下招、投標中，共同行賄、單獨行賄犯罪事實：
一、2009年7月7日，金頓儀器科技（昆山）有限公司經(jīng)被告人張某甲、蘇某某參與運作，中標成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心檢測設(shè)備第一批采購項目第4、5兩個分包，中標金額343.98萬元。2009年10月16日，該投標公司在第三批招標采購項目中，中標第11分包，中標金額100萬元，該投標公司兩次一共支付回扣35萬元，除送給胡某某6萬元和其他涉案國家工作人員外，被告人張某甲實際占有13萬元，被告人蘇某某實際占有10萬元。
二、2009年8月9日，嘉善法蘭克尼亞電器兼容有限公司在成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心檢測設(shè)備第二批招標采購項目中中標，中標金額2549.8萬元，除收取招標代理費外，單獨收取回扣60萬元。由被告人蘇某某從所得回扣中經(jīng)手送給胡某某12萬元和支付其它費用后，被告人張某甲分得24萬元，被告人蘇某某實際占有22萬元。
三、2010年2月15日，深圳興科倫電子有限公司中標成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心招標采購項目第六批次9分包，中標金額268.89萬元。2010年3月29日，該投標公司再次中標第七批次5分包，中標金額669.98萬元，該投標公司兩次一共支付回扣24萬元，由被告人蘇某某經(jīng)手送給胡某某8萬元，被告人蘇某某實際占有16萬元（含商定應(yīng)給被告人張某甲的部分）。
四、被告人張某甲單獨行賄行為。（一）2009年下半年，被告人張某甲為感謝省質(zhì)檢院院長李某某幫忙從該單位在建工程省質(zhì)檢院辦公樓施工方處分包到中央空調(diào)主機安裝工程，在成都市光華大道2.5環(huán)“優(yōu)品道”附近送給李某某現(xiàn)金25萬元，被李某某非法收受。（二）2011年，在李某某協(xié)調(diào)下，永一木業(yè)公司在省質(zhì)檢院設(shè)備采購項目公開招標中中標。事后，被告人張某甲從所獲非法利潤50萬元中拿出10萬元，在成都市藍草坪送給李某某，被其非法收受。
五、被告人蘇某某在2012年底至2013年初，為感謝宣某某在省質(zhì)檢院檔案密集架招標采購項目上給予四川五洲招標代理公司的照顧，在成都市人民南路教育學院隔壁招待所停車場門口，送給宣某某2萬元，被其非法收受。
另查明，被告人張某乙為兌現(xiàn)招標采購合同而向銀行貸款產(chǎn)生利息337889.07元以及應(yīng)招標單位要求提提高供貨設(shè)備檔次而超招標合同標準重復(fù)供貨增加貨款7.16萬元、按供貨合同承擔設(shè)備檢測費26030元、供貨運輸費51380元、為取得非法利潤而繳納增值稅稅額287703.28元。被告人楊某某為取得非法利潤而繳納增值稅稅額319580.78元，按供貨合同承擔設(shè)備檢測費112488元。
綜上所述，本案被告人張某甲實際占有非法所得5123195.54元（含81870美金，按時價1美元兌換人民幣5.94元計入非法所得數(shù)額），經(jīng)手行賄256萬元；被告人蘇某某實際占有非法所得1581820元（含前述查明的代理收費281820元），被告人蘇某某經(jīng)手行賄55萬元；被告人張某乙參與3次串通投標，實際占有非法所得1314666.72元（已扣除重復(fù)供貨增加的貨款7.16萬元、按供貨合同承擔的設(shè)備檢測費26030元以及繳納的增值稅稅額287703.28元，三項合計385333.28元）。被告人楊某某參與2次串通投標，實際占有非法所得1597466.22元（已扣除按供貨合同承擔的設(shè)備檢測費112488元，繳納的增值稅稅額319580.78元，兩項合計432068.78元）。
案發(fā)后，被告人張某乙、楊某某主動到案，如實供述了罪行。被告人張某甲、蘇某某歸案后，都如實交代了自己的全部罪行。在訴訟過程中，被告人蘇某某在廣元市公安局偵查期間，主動退款390萬元；被告人張某甲在廣元市人民檢察院偵查階段，主動退贓100萬元，在本院退贓款4123200元；被告人張某乙在廣元市公安局利州區(qū)分局偵查案件期間，主動退贓100萬元，在本院退贓款314666元；被告人楊某某在廣元市公安局主動退贓65萬元，廣元市利州區(qū)人民檢察院從成都西航港建設(shè)投資有限公司處扣押待支付被告人楊某某的款項136.8萬元。
上述事實，經(jīng)控、辯雙方當庭舉證、質(zhì)證，并有以下證據(jù)證明：
一、綜合性證據(jù)
書證：（一）案件指定管轄決定書接受刑事案件登記表、立案決定書等，該組證據(jù)證明其適用程序合法以及所舉證據(jù)的合法性。
（二）四名被告人身份資料，該組證據(jù)證明四名被告人無犯罪前科，都具備完全刑事責任年齡和刑事責任能力。
（三）四名被告人到案經(jīng)過。該組證據(jù)證明被告人張某乙、楊某某犯罪后，分別于2014年5月28日、6月8日到廣元市公安局主動投案。被告人張某甲、蘇某某于2014年2月23日被廣元市公安局從四川省紀委帶回廣元接受訊問。
（四）退贓、扣押、凍結(jié)物品、預(yù)先繳納罰金的依據(jù)。該組證據(jù)證實各被告人退贓情況，與查明事實一致。
二、串通投標及其牽連的行賄行為證據(jù)
（一）2009年—2010年3月成都西航港光伏檢測設(shè)備招標采購項目中，于2009年7月7日，臺灣樂利士公司借中國久遠（綿陽）公司中標第一批2、3分包，中標金額1050萬元，回扣105萬元。證據(jù)：
1.書證。①招標資料、中標通知書、買賣合同。該組證據(jù)證明中標項目、招標過程、中標金額等。
2.證人曹某某、范某某、孫某某等人的證言，四名證人系中國久遠（綿陽）公司職工，一致陳述：受本單位指派與被告人蘇某某所在五洲招標代理公司洽談代理收費，并按被告人蘇某某安排履行代理臺灣樂利士公司在上述項目中投標、中標手續(xù)以及本單位收取代理費用的經(jīng)過。
3.被告人、同案人供述與辯解。①被告人蘇某某供述。主要供述內(nèi)容：在西航港國家光伏產(chǎn)品質(zhì)量檢驗中心檢測設(shè)備采購項目中張某甲負責經(jīng)手收取黎陽電子公司的回扣，其余由我負責經(jīng)手收取。中國久遠公司中標的產(chǎn)品按正常招標900萬元就能買到該產(chǎn)品，馬某某他們先了解好了的，所以事先與產(chǎn)品供應(yīng)商臺灣樂利士公司談好按1050萬元報價，我們可以獲得10%的回扣即105萬元。中國久遠公司中標后，臺灣樂利士公司按撥款進度支付提成，因臺灣公司無法直接支付，我請深圳的朋友賀某某在香港找個公司幫助收款，然后由賀某某轉(zhuǎn)款給我，105萬元是分三次轉(zhuǎn)給我的。按此前約定給馬某某25萬元，胡某某25萬元，王楠5萬元。由于張某甲以前欠我25萬元，所以未將其應(yīng)當25萬元給他，這次自己實際分得50萬元。②被告人張某甲供述。主要供述內(nèi)容與被告人蘇某某的供述主要內(nèi)容一致。③同案人胡某某供述。胡某某供述內(nèi)容與被告人蘇某某供述印證一致。
（二）被告人楊某某所在的四川黎陽電子有限公司參與成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心在2010年2月15日第六批次6、7分包和成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院在2012年12月專用設(shè)施、檢測設(shè)備政府采購項目（業(yè)主單位系省質(zhì)檢院、成都市質(zhì)檢院）中，中標金額分別為2737萬元、752.80萬元，被告人楊某某從中非法獲利情況。證據(jù)：
1.書證。①招標資料、中標通知書、買賣合同、招標單位西航港撥款、支付貨款依據(jù)。該組證據(jù)證明中標項目、招標過程、中標金額、貨款支付等情況。②銀行交易明細。被告人楊某某和其朋友鄒某某支付回扣銀行個人賬戶轉(zhuǎn)款憑據(jù)，該組證據(jù)證明通過個人銀行賬戶轉(zhuǎn)款支付回扣金額（25萬＋5萬＋6萬元＋246000元＋276000元＋40萬元=128.2萬元）。③工程結(jié)算清單。即黎陽電子公司對成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院設(shè)備采購項目利潤計算清單，該證據(jù)證明黎陽電子公司在該項目中根據(jù)自己結(jié)算其利潤為101.7047萬元（在該項目中尚未支付回扣）。④被告人張某甲豐慶科技公司支付被告人黎陽電子公司50萬元和兩個公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
2.證人鄒某某的證言。證人系駿成（香港注冊）有限公司法定代表人，其證言證實：2010年左右，幫助楊某某轉(zhuǎn)款給張某甲、張某丙各一筆，約70萬元，轉(zhuǎn)款單已經(jīng)交給楊某某。此證言與書證銀行轉(zhuǎn)款依據(jù)相互印證。
3.證人張某丙的證言。證人系豐慶公司出納，被告人張某甲之弟，證言陳述：自己銀行卡2010年4月2日、2012年1月16日從鄒某某個人賬戶轉(zhuǎn)入的兩筆共57.6萬元和從被告人楊某某個人賬戶于2011年1月26日、28日以及3月28日分別轉(zhuǎn)入三筆共36萬元。自己的該銀行卡和密碼當時交給了被告人張某甲。此證人證言與書證、其他證據(jù)相互印證。
4.被告人楊某某供述。主要供述內(nèi)容：招標相關(guān)技術(shù)參數(shù)要求是按照我們黎陽電子公司所代理的產(chǎn)品設(shè)置的，特別有利于我們中標，為了確保萬無一失，我們還是聯(lián)系了成都新宏基科技發(fā)展有限公司、成都中凱電子儀器有限公司參與圍標，順利拿下6、7兩個分包，中標金額2700余萬元。2013年初，我將240萬元回扣分次轉(zhuǎn)給了張某甲，為便于財務(wù)處理，以支付貸款方式支付，先以設(shè)備款名義給盛欣隆進出口貿(mào)易公司，由該公司再轉(zhuǎn)到駿成（香港）公司后回轉(zhuǎn)到我私人賬戶或我朋友鄒某某的私人賬戶，后轉(zhuǎn)入張某甲個人賬戶或者指定賬戶（張某丙），從我個人賬戶轉(zhuǎn)的60.6萬元即屬于此款的一部分。在支付240萬元過程中，我記得付現(xiàn)金二次，在張某甲家茶樓下，大概10多萬元。支付張某甲回扣后，我公司在此筆業(yè)務(wù)中還賺了100余萬元。此供述與其他證據(jù)印證一致。
5.被告人張某甲供述。主要供述內(nèi)容：成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心項目此次應(yīng)收取招標單位回扣240萬元，自己經(jīng)手送給馬某某50萬元，胡某某50萬元，蘇某某應(yīng)得50萬元，但未給予。此供述與書證證明其實際占有數(shù)額部分印證。
6.被告人蘇某某供述。其供述內(nèi)容與被告人張某甲一致。
7.同案人胡某某的供述。其供述內(nèi)容：黎陽電子公司在成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心中標項目中，張某甲分四次給回扣43萬元。此供述與被告人張某甲供述的數(shù)額部分相吻合。
（三）成都豐慶科技有限公司、被告人張某乙所在的世紀鑫科儀器有限公司以及由其聯(lián)系的四川工藝品進出口貿(mào)易公司在2012年12月省質(zhì)檢院食品檢測提升能力檢測設(shè)備和各市、州食品檢測設(shè)備、成都質(zhì)檢院質(zhì)檢設(shè)備采購項目招標中串標，累計中標金額6345.08萬元，非法獲利情況證據(jù)：
1.書證。①招標資料、中標通知書、買賣合同、招標單位付款憑據(jù)。該組證據(jù)證明中標項目、招標過程、中標金額、招標單位支付貨款等事實。被告人張某乙通過四川工藝品進出口公司轉(zhuǎn)款255萬元至被告人張某甲控制的申通公司憑據(jù)，從中扣減繳納稅額123650.16元，證實被告人張某甲此次非法獲利2426349.84元。③財務(wù)結(jié)算清單。四川工藝品進出口公司對中標項目進行結(jié)算利潤為702563.40元。
2.被告人張某甲供述。主要供述內(nèi)容：豐慶公司獲取利潤80萬元，將其中的20萬元送給了宣某某，45萬元送給了李某某，自己得15萬元。張某乙聯(lián)系的四川工藝品進出口公司中標2700多萬元，純利潤285萬元，張某乙通過工藝公司轉(zhuǎn)給我控制的申通工業(yè)設(shè)備安裝公司賬戶上200萬元。張某乙自己聯(lián)系的世紀科鑫公司中標，沒有給我分利潤。此與審理查明事實一致。
3.被告人張某乙的供述。主要供述內(nèi)容：四川工藝品進出口公司中標金額2900萬元，利潤270余萬元歸張某甲，并經(jīng)該公司轉(zhuǎn)賬。世紀科鑫公司中標成都質(zhì)檢院食品檢測提升能力檢測設(shè)備第4包獲得純利潤40余萬元，以及中標省質(zhì)檢院食品檢測提升能力檢測設(shè)備和各市、州食品檢測設(shè)備采購利潤130萬元歸我。豐慶公司獲取利潤情況，張某甲未向我提及。此與付款憑據(jù)等書證相符。
4.同案人宣某某的供述。主要供述內(nèi)容證實，此次被告人張某甲送其20萬元，被其非法收受事實。二人供述內(nèi)容相吻合。
5.同案人李某某的供述。主要供述內(nèi)容證實，此次被告人張某甲送其45萬元，被其非法收受的事實。二人供述內(nèi)容相吻合。
（四）2011年下半年，成都三零盛安信息系統(tǒng)有限公司中標成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院專用設(shè)施、檢測設(shè)備第二批政府采購項目（實驗室弱電智能化系統(tǒng)），中標金額1154.6774萬元，非法獲取情況的證據(jù)：
1.書證。（1）招標資料、中標通知書、施工合同、招標單位付款憑據(jù)。該組證據(jù)證明中標項目、招標過程、中標金額、招標單位支付貨款等事實。（2）成都三零盛安信息系統(tǒng)有限公司轉(zhuǎn)款至被告人張某甲的重慶三立公司80萬元財務(wù)憑據(jù)。
2.同案人李某某的供述，主要內(nèi)容：收受張某甲在該項目上送的15萬元。此與被告人張某甲供述相互吻合。
3.同案人宣某某的供述，主要內(nèi)容：收受張某甲在該項目上送的10萬元。此與被告人張某甲的供述相互吻合。
4.被告人張某甲供述，主要內(nèi)容：該項目非法所得60萬元，部分款項的去向與同案人供述印證一致。
（五）2011年底至2012年初，韓某某的成都和卓科技有限公司分別中標四川省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測院2011年食品安全檢（監(jiān)）測能力提升項目設(shè)備采購和各市州食品檢測設(shè)備檢測設(shè)備項目2個分包設(shè)備采購，中標金額分別為569.92萬元、1017.288萬元，非法獲取回扣105萬元、40萬元。證據(jù)：
1.書證。（1）中標通知書、合同、招標單位付款憑據(jù)。該組證據(jù)證明中標項目、招標過程、中標金額、招標單位支付貨款等事實。（2）銀行轉(zhuǎn)款憑據(jù)。該項目所獲得的113萬元回扣（含代理費8萬元）由和卓科技公司經(jīng)工商銀行成都市城南支行轉(zhuǎn)被告人蘇某某的四川匯聚非融資性擔保公司。
2.證人韓某某證言，主要內(nèi)容：經(jīng)島津公司吳某某聯(lián)系借我公司投標，我公司收取2%的費用，他安排他們公司業(yè)務(wù)員呂某乙制作投標文件，中標經(jīng)過以及事后應(yīng)吳某乙要求向匯聚擔保公司轉(zhuǎn)款。此與審理查明一致。
3.證人陳某乙的證言。系成都和卓科技有限公司出納。證實情況與證人韓某某的證言印證一致。
4.證人吳某某的證言。島津公司業(yè)務(wù)代表，證實內(nèi)容與證人韓某某證言印證一致。
5.同案人李某某的供述，供述主要內(nèi)容印證了被告人張某甲從被告人蘇某某處拿60萬元，把其中的20萬元送給了李某某的事實。此與審理查明的事實一致。
6.同案人宣某某的供述，主要內(nèi)容印證了被告人蘇某某送8萬元事實。此與審理查明的事實一致。
7.被告人蘇某某的供述。主要內(nèi)容：和卓科技公司以島津公司產(chǎn)品投標中標項目非法所得105萬元，給張某甲60萬元，自己送宣某某8萬元，沈某某5萬元、袁某某2萬元。贓款去向與其他同案人供述印證一致。
6.被告人張某甲的供述。主要內(nèi)容：和卓科技公司以島津公司產(chǎn)品投標中標項目非法所得105萬元，蘇某某給的60萬元，給李某某20萬元，自己得的40萬元幫李某某墊付了房款。此與同案人李某某的供述內(nèi)容吻合。
（六）2012年底，設(shè)備生產(chǎn)廠家代理商呂某某聯(lián)系的成都華川偉業(yè)進出口貿(mào)易公司和成都偉燁進出口貿(mào)易公司中標各市州食品檢測設(shè)備采購項目中的第11、12、13、14分包設(shè)備采購，中標總金額3220萬元，非法獲利100萬元＋美金181835。證據(jù)：
1.書證。1.書證。①招標資料、中標通知書、買賣合同、招標單位付款憑據(jù)。該組證據(jù)證明中標項目、招標過程、中標金額、招標單位支付貨款等事實。②銀行匯款、保證金票據(jù)。
2.證人劉某乙的證言。該證人系成都華川偉業(yè)進出口貿(mào)易公司股東，其陳述：兩次轉(zhuǎn)美金折合人民幣108萬元支付回扣，暫扣保證金60萬元。過程是2013年11月20日向轉(zhuǎn)款匯81900美金，手續(xù)費后81870美金；2013年12月4任向賬戶轉(zhuǎn)10萬美金，扣除手續(xù)后99965美元，兩筆折合人民幣108元。此與其他證據(jù)印證，與審理查明事實一致。
3.證人呂某某的證言。該證人陳述與證人劉某乙陳述一致。
4.證人潘某某的證言。該證人系成都煒燁進出口貿(mào)易有限公司總經(jīng)理，其陳述與證人劉某乙陳述一致。
5.被告人楊某某的供述。供述內(nèi)容：張某甲的豐慶公司欠我黎陽電子公司327萬元貨款，之后，還了50萬元。此與書證相互印證，證實99965美元用作抵償被告人張某甲所在的豐慶科技公司債務(wù)事實。此與書證吻合。
6.被告人張某甲供述。供述主要內(nèi)容：呂某某給我回扣實際是170萬元。該數(shù)額扣除保證金后的實際所得與其他證據(jù)吻合。
（七）2012年底，中國醫(yī)藥對外貿(mào)易中標省質(zhì)檢院食品檢測設(shè)備采購項目及各市州食品檢測設(shè)備采購項目4個分包的設(shè)備采購業(yè)務(wù)，中標總額2372萬元。事后，中國醫(yī)藥對外貿(mào)易（香港）有限公司通過香港一家中介公司給被告人張某甲所在豐慶科技公司轉(zhuǎn)款60萬元。證據(jù)：
1.書證。①招標資料、中標通知書、買賣合同。該組證據(jù)證明中標項目、招標過程、中標金額等事實。②銀行匯款票據(jù)。該證據(jù)證明，中國中醫(yī)藥公司劉某甲通過銀行轉(zhuǎn)款60萬元至被告人張某甲所在的豐慶公司。
2.證人劉某甲證言。該證人系中國醫(yī)藥對外貿(mào)易公司醫(yī)療器械五部經(jīng)理，其陳述參與省質(zhì)檢院食品檢測設(shè)備采購項目及各市州食品檢測設(shè)備采購項目4個分包投標，事后為防止違約造成損失個人墊付50-60萬元給被告人張某甲，但之后被告人張某甲歸還了此款，這以后轉(zhuǎn)29.0622萬美元給被告人張某甲提供的一家“CHEMRIDERINDUSTRLALCOLIMITED”公司作為服務(wù)費支付，但此與銀行轉(zhuǎn)款等書證證明內(nèi)容不一致。
三、公訴機關(guān)指控串通投標之外被告人張某甲、蘇某某參與共同或單獨行賄行為方面的證據(jù)：
（一）書證。
1.李某某、胡某某、宣某某等人身份資料。該組證據(jù)證實受賄主體身份，三人均系國家工作人員。
2.招標資料、中標通知書、買賣合同等。該組證據(jù)證明中標項目、招標過程、中標金額等事實。其中：（1）2009年7月7日，金頓儀器科技（昆山）有限公司中標成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心檢測設(shè)備第一批采購項目第4、5兩個分包，中標金額343.98萬元。2009年10月16日，該投標公司在第三批招標采購項目中，中標第11分包，中標金額100萬元。（2）2009年8月9日，嘉善法蘭克尼亞電器兼容有限公司在成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心檢測設(shè)備第二批招標采購項目中中標，中標金額2549.8萬元。（3）2010年2月15日，深圳興科倫電子有限公司中標成都西航港建設(shè)投資有限公司國家光伏中心招標采購項目第六批次9分包，中標金額268.89萬元。2010年3月29日，該投標公司再次中標第七批次5分包，中標金額669.98萬元。
3.工程施工合同書、成都市工業(yè)設(shè)備安裝公司、產(chǎn)品購銷合同、支付貨款憑據(jù)。該證據(jù)證實被告人張某甲單獨從四川省質(zhì)檢院在建工程施工方處分包中央空調(diào)安裝工程的情況、價款為3462896元。
4.同案人胡某某的銀行賬戶交易明細。該證據(jù)證實反映其受賄時間、款項去向等情況，與行賄人即被告人蘇某某、張某甲的供述內(nèi)容吻合，與審理查明事實一致。
5.本院對被告人胡某某受賄罪一案的刑事判決書。
（二）證人證言。
1.證人文某某、李某乙的證言，二名證人證實省質(zhì)檢院院長李某某幫助被告人張某甲分包該單位在建工程中央空調(diào)主機安裝部分的事實。
2.證人尹某某的證言。該證人系永業(yè)公司總經(jīng)理。其證實李某某介紹被告人張某甲聯(lián)系四川省質(zhì)檢院實驗臺桌柜制造項目情況。
3.證人劉某乙的證言。該證人系深圳市通用測試系統(tǒng)有限公司銷售經(jīng)理。其證實自己代表嘉善法蘭克尼電磁兼容有限公司與深圳興科倫公司總經(jīng)理岳某某參與對西航港國家光伏中心招標項目的投標過程。其陳述內(nèi)容與被告人蘇某某供述吻合，且與審理查明事實一致。
4.證人王某乙的證言。該證人系德國嘉善法蘭克尼電磁兼容有限公司在中國區(qū)總經(jīng)理，其證實內(nèi)容與證人劉某乙的陳述一致。
（三）被告人、同案人的供述與辯解。
1.行賄人供述。⑴被告人張某甲的供述。其供述內(nèi)容理查明事實一致。（2）被告人蘇某某的供述。其供述內(nèi)容理查明事實一致。
2.受賄人供述與辯解。（1）宣某某的供述與辯解。其供述內(nèi)容與被告人張某甲、蘇某某的供述吻合，且與審理查明事實一致。（2）李某某的供述與辯解。其供述內(nèi)容與被告人蘇某某的供述吻合，且與審理查明事實一致。（3）胡某某的供述與辯解。其供述內(nèi)容與被告人張某甲、蘇某某的供述吻合，且與審理查明事實一致。
以上證據(jù)來源合法，證據(jù)相互印證，能夠整體地證明案件事實，足以認定。
本院認為
本院認為，招標單位涉案人員與作為投標人或者共同投標人（借“殼”公司）的被告人張某甲、張某乙、楊某某和招標代理人機構(gòu)的被告人蘇某某之間相互串通，操縱招標項目的投標中標，擾亂市場秩序，損害國家利益的行為，均構(gòu)成串通投標罪。被告人張某甲、蘇某某為了能夠得到招標單位的持續(xù)支持和不斷取得新項目，在串通投標過程中，為共同獲取更多不正當利益，連續(xù)送給招標單位的涉案國家工作人員回扣的行為，以及二被告人為了謀取不正當利益單獨向國家工作人員行賄的行為，構(gòu)成行賄罪，二被告人單獨行賄的數(shù)額，分別計入其所犯行賄罪的犯罪數(shù)額。依照最高人民法院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋（2012）22號）第六條，行賄人謀取不正當利益的行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當與行賄犯罪實行數(shù)罪并罰的規(guī)定，對被告人張某甲、蘇某某應(yīng)當以串通投標罪、行賄罪，實行數(shù)罪并罰，該二被告人在被追訴前均已主動交待行賄行為，具有《刑法》第三百九十條第二款規(guī)定的可以減輕處罰或者免除處罰情形。本案四名被告人歸案后，均如實供述自己的犯罪罪行，具備坦白情節(jié)，因此對四被告人犯串通投標罪依法可以從輕處罰。公訴機關(guān)指控四名被告人的犯罪事實及其指控罪名成立，本院予以采納。
辯護人岳萍提出的有關(guān)被告人張某甲在被追訴前，主動交代了行賄犯罪事實，依據(jù)刑法規(guī)定可以減輕或者免除處罰以及退賠了全部贓款，具有酌定從輕處罰情節(jié)等辯護意見，本院予以采納。但提出的有關(guān)涉案數(shù)額、犯罪主體、是否具備自首表現(xiàn)等方面的辯護意見，經(jīng)法庭審理查明的事實和證據(jù)表明：1.涉及串通投標中標額方面的異議。在法庭審理過程中部分招標項目被告人張某甲非法獲利數(shù)額經(jīng)公訴人當庭對起訴書內(nèi)容更正已與審理查明事實一致，因辯護人所持異議不影響被告人張某甲作為共同實施串通投標中標數(shù)額認定，故對辯護意見所持以是否在招標項目獲利作為認定串通投標犯罪數(shù)額的觀點，本院不予采納。2.被告人張某甲通過李某某從省質(zhì)檢院的在建工程項目中分包到該項目辦公樓空調(diào)主機采購、安裝，后送給李某某的25元，從全案看，被告人張某甲與李某某之間的經(jīng)濟交往不是一、二次，而是一個始終想通過李某某謀取利益包括串通投標獲利在內(nèi)的持續(xù)過程，不能單獨割裂該次送錢行為，故此次送給李某某的25萬元不具正當性，其辯護意見認為應(yīng)當從被告人張某甲的行賄犯罪數(shù)額中剔除的觀點，本院不予采納。3.犯罪主體是否歸責于法人問題。辯護人認為被告人張某甲串通投標所獲部分利益歸其公司，應(yīng)當屬于法人犯罪的辯護觀點，一則被告人張某甲與被告人張某乙為實施串通投標專門成立了豐慶公司，被告人以犯罪為目的成立公司的行為依據(jù)最高人民法院相關(guān)司法解釋應(yīng)當認定為個人犯罪。二則被告人串通投標過程中所獲利益的絕大部分歸入被告人張某甲個人賬戶處理。三則依據(jù)《刑法》第231條規(guī)定，單位犯串通投標罪，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照該條規(guī)定處罰，公訴機關(guān)指控被告人張某甲犯串通投標罪符合法律規(guī)定，故相關(guān)辯護意見本院不予采納。4.被告人犯罪后是否系主動投案，公訴機關(guān)未按法庭要求補充提供相關(guān)證據(jù)，現(xiàn)有證據(jù)認定其自首表現(xiàn)的證據(jù)不充分，辯護人提出被告人張某甲具備自首表現(xiàn)的理由不充分，本院不予采納，但對被告人張某甲歸案后，具備坦白情節(jié)，依法予以認定，并納入量刑因素予以綜合考慮。
辯護人牛剛提出被告人蘇某某全部退贓，具備酌定從輕處罰情節(jié)的辯護意見，本院予以采納。但提出認定被告人蘇某某犯串通招標涉案數(shù)額、主張主從犯劃分以及是否認定被告人蘇某某具備立功表現(xiàn)等辯護意見，經(jīng)法庭審理查明：1.被告人蘇某某作為招標代理機構(gòu)的法定代表人，在串通投標過程中有著關(guān)鍵性作用，在共同犯罪過程中所起作用并非辯護人所稱次要、從犯地位。在成都（國家）產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院專用設(shè)施、檢測設(shè)備第二批政府采購項目（實驗室弱電智能化系統(tǒng)）和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測設(shè)備項目公開招標過程中，被告人蘇某某雖未獲得回扣，但收取了招標代理費用，且與被告人張某甲之間就非法利潤的分配問題雙方形成分贓默契，并不是對單個招標項目都參與分配，其相關(guān)辯護意見本院不予采納。2.被告人蘇某某犯罪后是否系主動投案以及是否具備立功表現(xiàn)，公訴機關(guān)未按法庭要求補充提供相關(guān)證據(jù)，現(xiàn)有證據(jù)認定其自首、立功表現(xiàn)情節(jié)的證據(jù)不充分，本院不予采納相關(guān)辯護意見，但對被告人蘇某某歸案后，具備坦白情節(jié)，依法予以認定，并納入量刑因素予以綜合考慮。
辯護人溫劍釗、王進提出的被告人楊某某犯罪后主動退贓，具有較好悔罪態(tài)度，可以酌定對其從輕處罰的辯護意見，本院予以采納。但提出被告人楊某某屬于從犯、有自首表現(xiàn)情節(jié)等辯護意見，經(jīng)法庭審理查明的事實和證據(jù)表明：1.被告人楊某某在參與串通投標的共同犯罪過程中，積極充當?shù)耐稑巳私巧钦麄€案件重要的環(huán)節(jié)，其作用不可替代，故辯護人主張對其作從犯對待的辯護意見，本院不予采納。2.被告人犯罪后是否系主動投案，公訴機關(guān)未按法庭要求補充提供相關(guān)證據(jù)，現(xiàn)有證據(jù)認定其自首表現(xiàn)的證據(jù)不充分，辯護人提出其具備自首表現(xiàn)的理由不充分，本院不予采納，但對其歸案后，如實交代犯罪罪行，具備坦白情節(jié)，依法予以認定，并納入量刑因素予以綜合考慮。
辯護人楊君提出被告人張某乙主動退贓，具有較好悔罪態(tài)度，可以酌定對其從輕處罰，以及要求在違法犯罪所得中扣除重復(fù)供貨增加的貨款7.16萬元、按供貨合同承擔的設(shè)備檢測費26030元以及繳納的增值稅稅額287703.28元，三項合計385333.28元的辯護意見，因考慮被告人所繳納的增值稅上交國庫，本院予以采納，另兩筆費用本院考慮其事實上回歸了招標單位，被告人本人沒有實際占有，故對辯護人的相關(guān)辯護意見予以采納。但辯護人楊君提出被告人張某乙為履行合同，向銀行貸款而產(chǎn)生利息負擔337889.07元以及運輸設(shè)備費用，不應(yīng)計入獲利數(shù)額的辯護意見，應(yīng)予從犯罪所得數(shù)額中予以扣除，本院認為該費用系犯罪成本，不應(yīng)當扣減，故相關(guān)辯護意見本院不予采納。辯護人楊君提出的其它辯護意見與被告人楊某某的辯護人提出的辯護意見相同，本院亦不予采納。
鑒于被告人張某甲、蘇某某在歸案后主動退回全部贓款，且主動預(yù)先繳納罰金，體現(xiàn)出較好的悔罪表現(xiàn)，考慮其沒有再犯罪的社會危險性，對被告人張某甲、蘇某某適用緩刑在所居住的社區(qū)亦不會產(chǎn)生重大不良影響，依法可以對二被告人宣告緩刑。被告人張某乙、楊某某除具備前述條件外，本院考慮二被告人出于貪利動機參與作案，其犯罪情節(jié)較輕，故予以單獨財產(chǎn)刑處罰。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條，第三百八十九條第一款、第二款，第三百九十條第二款，第二十五條第一款，第六十九條，第六十七條第三款，第六十四條以及“最高人民法院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》”第六條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人張某甲犯串通投標罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣50萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑二年；實行數(shù)罪并罰，總和刑期有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣50萬元；決定執(zhí)行有期徒刑三年，宣告緩刑五年，并處罰金人民幣50萬元；
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金已預(yù)繳。）
二、被告人蘇某某犯串通投標罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣50萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑一年；總和刑期有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣50萬元；決定執(zhí)行有期徒刑二年，宣告緩刑四年，并處罰金人民幣50萬元；
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金已預(yù)繳。）
三、被告人張某乙犯串通投標罪，單處罰金人民幣40萬（罰金已預(yù)繳）；
四、被告人楊某某犯串通投標罪，單處罰金人民幣30萬元（罰金已預(yù)繳）。
五、將被告人張某甲在廣元市人民檢察院所繳贓款100萬元，由廣元市人民檢察院負責上繳國庫；將被告人張某甲在本院退繳的贓款4123200元，上繳國庫。被告人蘇某某在廣元市公安局所繳贓款中的1581820元、被告人楊某某在廣元市公安局所繳贓款65萬元、被告人張某乙在廣元市公安局利州區(qū)分局所繳納贓款100萬元由收取款項的公安機關(guān)負責上繳國庫；將被告人張某乙在本院退繳的贓款314666元，上繳國庫。繼續(xù)追繳被告人楊某某非法所得947466.22元，上繳國庫；
如不服本判決，可在接到判決書的次日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向四川省廣元市中級人民法院提出上訴，書面上訴的應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本五份。
審判人員
審判長王洪德
人民陪審員盧學暉
人民陪審員張明華
裁判日期
二〇一五年十二月十三日
書記員
書記員王婕
