審理法院：宣城市宣州區(qū)人民法院
案 號：（2015）宣刑初字第00339號
案件類型：刑事
案 由：串通投標(biāo)罪
裁判日期：2016-01-08
審理經(jīng)過
宣城市宣州區(qū)人民檢察院以宣州檢刑訴（2015）314號起訴書指控被告人夏某某、王某甲犯串通投標(biāo)罪，于2015年12月2日向本院提起公訴。本院適用簡易程序，后發(fā)現(xiàn)本案不宜適用簡易程序，遂轉(zhuǎn)為普通程序，依法組成合議庭，于2015年12月23日、2016年1月6日公開開庭審理了本案，宣城市宣州區(qū)人民檢察院指派檢察員鄭賢海、洪多多出庭支持公訴，被告人夏某某及其辯護人楊明、被告人王某甲及其辯護人王路遠到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
宣城市宣州區(qū)人民檢察院指控：2011年10月，被告人夏某某、王某甲得知宣州區(qū)2011年國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)某甲鎮(zhèn)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)示范工程項目（以下簡稱某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目）對外招標(biāo)信息，明知自己沒有投標(biāo)資質(zhì)，借用安徽某甲公司（以下簡稱某甲公司）、安徽某乙公司（以下簡稱某乙公司）等五家公司資質(zhì)進行投標(biāo)，指使陳某甲為上述五家公司在統(tǒng)一項目上分別編制投標(biāo)文件，并為五家公司繳納投標(biāo)保證金800萬元。經(jīng)評標(biāo)，某甲公司中標(biāo)上述工程1標(biāo)段項目，項目金額1312萬元；某乙公司中標(biāo)上述工程2標(biāo)段項目，項目金額211萬元。兩被告人在中標(biāo)項目施工建設(shè)過程中，獲利數(shù)十萬元。兩被告人作為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人或者投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴重，其行為均構(gòu)成串通投標(biāo)罪。為證明指控的事實，檢察機關(guān)提交相應(yīng)的證據(jù)，提請本院依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百二十三條、第二十五條第一款之規(guī)定予以懲處。
一審答辯情況
被告人夏某某對公訴機關(guān)指控的犯罪事實和罪名均無異議，并自愿認罪，表示因不懂法，觸犯了法律，請求法庭對其從輕處罰。其辯護人發(fā)表如下辯護意見：1、對公訴機關(guān)指控的犯罪事實及定性不持異議；2、被告人夏某某的行為構(gòu)成自首；3、被告人雖有串通投標(biāo)行為，但均以正常標(biāo)價中標(biāo)，對其他投標(biāo)公司沒有影響，中標(biāo)工程如期完工，且驗收合格，沒有給國家、集體造成經(jīng)濟損失；4、被告人夏某某平時表現(xiàn)良好，對當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展作出一定的貢獻，此次犯罪系因?qū)Ψ傻臒o知。綜上，請求對被告人夏某某從輕處罰。
被告人王某甲對公訴機關(guān)指控的基本犯罪事實和罪名無異議，并自愿認罪。辯解安徽某丙公司（以下簡稱某丙公司）的投標(biāo)文件系該公司自行制作，并非他和夏某某指使陳某甲制作。另公安機關(guān)追繳其違法所得40萬元不當(dāng)，他并沒有獲利四十萬元，獲利僅有幾萬元。其辯護人發(fā)表如下辯護意見：1、對公訴機關(guān)指控的基本犯罪事實及定性無異議。被告人在犯罪過程中未壓低或抬高標(biāo)價，中標(biāo)后未將工程轉(zhuǎn)包，工程經(jīng)驗收合格，未造成經(jīng)濟損失，亦無引發(fā)矛盾，故被告人的犯罪情節(jié)較輕；2、被告人王某甲在共同犯罪過程中作用相對較??；3、公訴機關(guān)指控被告人獲利數(shù)十萬元，數(shù)額不明確，據(jù)被告人王某甲當(dāng)庭供述獲利較少，公安機關(guān)追繳被告人王某甲違法所得40萬元不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)將多追繳部分抵扣罰金；4、被告人平時表現(xiàn)良好，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展作出貢獻，因?qū)Ψ傻臒o知，走上犯罪道路，主觀惡性不大，且無再犯罪的可能性。請求法庭對被告人王某甲單處罰金。
本院查明
經(jīng)審理查明：
2011年9月，宣城市宣州區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦公室（以下簡稱區(qū)農(nóng)發(fā)辦）向宣城市宣州區(qū)招投標(biāo)中心（以下簡稱區(qū)招投標(biāo)中心）申請某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1、2、3三個標(biāo)段工程對外招標(biāo)，后區(qū)招投標(biāo)中心對外發(fā)布招標(biāo)公告，確定投標(biāo)人資格應(yīng)當(dāng)具有：獨立法人；水利水電工程施工總承包三級以上或房建、市政工程總承包二級及以上；項目經(jīng)理應(yīng)具有二級以上建造師資質(zhì)。同年10月，被告人夏某某、王某甲得知該招標(biāo)信息后，明知自己無投標(biāo)資格，為在上述項目中中標(biāo)，共謀借用他人公司資質(zhì)進行圍標(biāo)。被告人夏某某通過安徽某丁公司副總經(jīng)理陳某甲（另案處理），借用某丁公司的資質(zhì)投標(biāo)，并通過陳某甲及他人分別借用某乙公司、某甲公司、安徽某戊公司的資質(zhì)投標(biāo)。被告人王某甲借用某丙公司資質(zhì)投標(biāo)。兩被告人與上述五家公司約定，投標(biāo)過程中所發(fā)生的一切費用均由兩被告人承擔(dān)，如果中標(biāo)，中標(biāo)公司將按照工程決算金額1%-2%的標(biāo)準(zhǔn)收取工程管理費。后，被告人夏某某指使陳某甲為某丁公司、某甲公司、某戊公司、某乙公司在同一項目上分別編制投標(biāo)文件，某丙公司在該項目上自行編制投標(biāo)文件，兩被告人分別為五家公司繳納投標(biāo)保證金各160萬元，共計800萬元。經(jīng)開標(biāo)，某甲公司中標(biāo)上述項目1標(biāo)段工程，項目金額1312萬余元；某乙公司中標(biāo)上述項目2標(biāo)段工程，項目金額211萬余元。中標(biāo)后，被告人夏某某、王某甲組織人員對中標(biāo)項目進行施工建設(shè)，1標(biāo)段工程決算金額為15888592.7元，某甲公司按工程決算金額的1.5%收取兩被告人工程管理費214328元；2標(biāo)段工程決算金額2397811.8元，某乙公司按2%的標(biāo)準(zhǔn)收取兩被告人稅費及工程管理費共計47956元。2012年10月經(jīng)驗收，上述1、2標(biāo)段工程均驗收合格。
2014年10月22日，兩被告人經(jīng)偵查機關(guān)電話通知后主動至偵查機關(guān)接受調(diào)查，后如實供述了犯罪事實。
案發(fā)后，兩被告人向偵查機關(guān)各繳納40萬元。
受本院委托，宣城市宣州區(qū)司法局根據(jù)被告人夏某某、王某甲所在社區(qū)及司法所的走訪調(diào)查，出具了《社區(qū)影響評估意見書》，認為被告人夏某某、王某甲平時表現(xiàn)良好，具備社區(qū)矯正條件，同意接收兩被告人進行社區(qū)矯正。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，查證屬實的下列證據(jù)予以證實，足以認定：
1、中共宣州區(qū)紀(jì)律檢查委員會案件移送函、受案登記表、立案決定書證實：該案由宣州區(qū)紀(jì)委于2014年9月17日向公安機關(guān)移送線索，公安機關(guān)于2014年10月22日立案偵查。
2、戶籍證明證實：兩被告人的出生年月日、家庭住址等基本身份信息。
3、到案經(jīng)過證實：2014年10月22日，兩被告人均經(jīng)偵查機關(guān)電話通知后主動至偵查機關(guān)接受調(diào)查，后如實供述了犯罪事實。
4、安徽省政府非稅收入一般繳款書證實：案發(fā)后，兩被告人各向偵查機關(guān)繳納40萬元。
5、宣城市公安局直屬分局協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、區(qū)招投標(biāo)中心工商銀行13170861192＊＊＊＊＊＊2685賬戶、農(nóng)業(yè)銀行12-07010＊＊＊＊＊＊6918賬戶、某戊公司建設(shè)銀行3400175220＊＊＊＊＊＊4479賬戶、某丙公司130201071＊＊＊＊＊＊2114賬戶、某甲公司工商銀行130602021＊＊＊＊＊＊1825賬戶及其關(guān)聯(lián)賬戶（馬鞍山市某己公司15605010＊＊＊＊＊＊6466賬戶）、某甲公司宣城子公司建設(shè)銀行3400175860＊＊＊＊＊＊5475賬戶、某乙公司郎溪農(nóng)村合作銀行2000009660051＊＊＊＊＊＊0018賬戶、被告人夏某某皖南農(nóng)村商業(yè)銀行622953810＊＊＊＊＊＊9602賬戶交易明細、接受證據(jù)材料清單及某丁公司、某戊公司、某丙公司分別提交的記賬憑證、電子轉(zhuǎn)賬憑證等、某乙公司提交的電匯憑證、領(lǐng)條、公司財務(wù)憑證、工程款發(fā)票等、某甲公司提交的工商銀行客戶回單、建設(shè)銀行電子回單、徽商銀行客戶回執(zhí)、公司印章印模、宣城子公司用私刻集團公司1號公章蓋章合同一覽表等證實：2011年10月10日至11日，被告人夏某某分別向某甲公司、某乙公司、某丁公司、某戊公司、某丙公司各轉(zhuǎn)賬160萬元。上述五家公司收款后均于同日向區(qū)招投標(biāo)中心轉(zhuǎn)賬160萬元，用于某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1、2、3三個標(biāo)段的投標(biāo)保證金。同年10月18日，區(qū)招投標(biāo)中心分別向某丁公司、某戊公司、某丙公司轉(zhuǎn)賬160萬元；分別向某甲公司、某乙公司轉(zhuǎn)賬80萬元、140萬元。同日，某丁公司、某戊公司、某丙公司分別向夏某某轉(zhuǎn)賬160萬元、160萬、158.8萬。某甲公司、某乙公司分別向夏某某轉(zhuǎn)賬80萬元、140萬元。某甲公司、某乙公司分別中標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1標(biāo)段、2標(biāo)段工程項目后，區(qū)農(nóng)發(fā)辦通過宣州區(qū)財政局賬戶向兩家公司結(jié)算工程款，兩家公司收到工程款后分別按工程決算金額的1.5%、2%收取工程管理費用后將工程款轉(zhuǎn)賬至被告人夏某某的賬戶。某甲公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，系陶某某私刻某甲公司印章后加蓋。
6、宣城市公安局直屬分局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單及其附件區(qū)招投標(biāo)中心提供的某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目招標(biāo)文件、招標(biāo)資料目錄、招標(biāo)報名登記表、某甲公司投標(biāo)文件、某乙公司投標(biāo)文件、安徽省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)、中國農(nóng)業(yè)銀行大額支付入賬通知書、中國人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證、中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行交易回單、中國工商銀行資金匯劃補充憑證證實：2011年9月，區(qū)農(nóng)發(fā)辦向區(qū)招投標(biāo)中心申請某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1、2、3標(biāo)段工程對外招標(biāo)，區(qū)招投標(biāo)中心對外發(fā)布招標(biāo)信息，其中投標(biāo)人資格需具備：獨立法人；水利水電工程施工總承包三級以上或房建、市政工程總承包二級及以上；項目經(jīng)理應(yīng)具有二及以上建造師資質(zhì)。之后，某甲公司、某乙公司、某丁公司、某戊公司、某丙公司分別向區(qū)招標(biāo)中心投標(biāo)，并分別繳納投標(biāo)保證金各160萬。
7、宣城市公安局直屬分局調(diào)取證據(jù)通知書、調(diào)取證據(jù)清單及其附件區(qū)農(nóng)發(fā)辦提供的安徽省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)局《關(guān)于下達2011年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)增量資金土地治理項目計劃的通知》、宣城市宣州區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)通知書、某甲公司授權(quán)委托書、區(qū)農(nóng)發(fā)辦與某甲公司簽訂的某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1標(biāo)段《建設(shè)工程施工合同》、《工程施工承包合同》、某乙公司授權(quán)委托書、區(qū)農(nóng)發(fā)辦與某乙公司簽訂的某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目2標(biāo)段《建設(shè)工程施工合同》、1標(biāo)段工程款及質(zhì)保金支付一覽表、預(yù)付款申請書、結(jié)算業(yè)務(wù)申請書、退還工程質(zhì)量保證金申請書、付款憑證及建筑業(yè)統(tǒng)一發(fā)票、2標(biāo)段工程款及質(zhì)保金支付一覽表及相關(guān)申請書、支付憑證等證實：根據(jù)文件要求，某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目被確定為國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)增量資金土地治理項目。經(jīng)公開招投標(biāo)，某甲公司中標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目第1標(biāo)段項目，中標(biāo)價13129113元；某乙公司中標(biāo)第2標(biāo)段項目，中標(biāo)價2115396元。2011年10月19日某甲公司委托被告人王某甲為其代理人，以其名義參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1標(biāo)段施工合同簽訂、施工現(xiàn)場處理有關(guān)事宜，法律后果由某甲公司承擔(dān)。同年11月20日，某甲公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1標(biāo)段《建設(shè)工程施工合同》，約定合同價款13129113元、工期192天。2012年5月18日，某甲公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1#瀝青路《工程施工承包合同》，約定合同價款2864475.05元。2011年12月5日至2013年9月23日期間，區(qū)農(nóng)發(fā)辦陸續(xù)支付某甲公司工程款14288592.7元及退還質(zhì)保金160萬元，合計15888592.7元。其中預(yù)付款支付申請書、報賬申請書以及建筑業(yè)統(tǒng)一發(fā)票均有被告人夏某某簽名。2011的10月20日，某乙公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目2標(biāo)段《建設(shè)工程施工合同》，約定合同價款2115396元。2012年1月10日至2013年10月8日期間，區(qū)農(nóng)發(fā)區(qū)陸續(xù)支付給某乙公司工程款2157811.80元，并退還質(zhì)保金24萬元，合計2397811.8元。其中相關(guān)預(yù)支工程款申請、退還保證金申請及建筑業(yè)統(tǒng)一發(fā)票由被告人夏某某或被告人王某甲簽名。
8、區(qū)農(nóng)發(fā)辦出具的《關(guān)于某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目工程質(zhì)量的情況說明》、安徽省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目驗收報告、某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目驗收報告證實：某甲公司、某乙公司承建的某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1標(biāo)段、2標(biāo)段工程經(jīng)驗收，質(zhì)量均符合設(shè)計要求。
9、某丁公司出具的證明證實：陳某甲自2009年至2013年，擔(dān)任公司副總經(jīng)理及某丁公司宣城分公司負責(zé)人職務(wù)，負責(zé)某丁公司經(jīng)營管理工作以及宣城分公司所有日常經(jīng)營管理工作。
10、《社區(qū)影響評估意見書》證實：經(jīng)本院委托，宣城市宣州區(qū)司法局對被告人夏某某、王某甲進行社區(qū)影響評估，認為兩被告人平時表現(xiàn)良好，同意接受兩被告人進行社區(qū)矯正。
11、證人陶某某（某甲公司宣城子公司負責(zé)人）的證言證實：某甲公司宣城子公司與總部簽訂了承包合同，宣城市的業(yè)務(wù)全權(quán)由子公司負責(zé)，子公司同意的事項，總公司也會同意。2011年某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目招標(biāo)，夏某某向他借用某甲公司資質(zhì)參與投標(biāo)，購買招標(biāo)文件、確定報價、制作標(biāo)書等相關(guān)事項均由夏某某自己負責(zé)，夏某某將標(biāo)書制作完成后交給他，由他聯(lián)系某甲公司總部，總部在標(biāo)書上蓋公章。根據(jù)夏某某的要求，某甲公司參與投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目的1、2、3三個標(biāo)段，投標(biāo)保證金160萬元，是由夏某某先轉(zhuǎn)賬到他們子公司賬戶，然后由他們子公司向區(qū)招投標(biāo)中心轉(zhuǎn)賬。他與夏某某約定按工程決算金額的1.5%收取管理費（也就是借用資質(zhì)的好處費）。通過招投標(biāo)，某甲公司中標(biāo)上述項目的1標(biāo)段工程，1標(biāo)段的投標(biāo)保證金直接轉(zhuǎn)化為履約保證金，另外2、3標(biāo)段的投標(biāo)保證金區(qū)招投標(biāo)中心退還給他們公司后，他們直接退給了夏某某。中標(biāo)工程由夏某某組織人員施工，每次結(jié)算工程進度款時，夏某某將相關(guān)資料準(zhǔn)備好，加蓋某甲公司宣城市子公司印章，之后業(yè)主方會把工程款轉(zhuǎn)賬至某甲公司尾號1825賬戶及某甲公司的關(guān)聯(lián)賬戶馬鞍山市某己公司尾號6466賬戶，某甲公司收到工程款后再轉(zhuǎn)賬至宣城子公司的賬戶，宣城子公司扣除工程款的1.5%后將工程款轉(zhuǎn)賬至夏某某的賬戶。1標(biāo)段的工程決算金額約1600萬元，最后一筆160萬元的工程款，他們宣城子公司未收取管理費，剩下1400多萬元的工程款按1.5%的比例收取了夏某某的工程管理費214328元。
12、證人先某某（某甲公司副總經(jīng)理）的證言證實：他負責(zé)某甲公司的日常經(jīng)營管理。某甲公司宣城子公司系獨立的法人，獨立經(jīng)營。宣城子公司與某甲公司之間是承包關(guān)系，簽訂內(nèi)部承包協(xié)議，某甲公司向宣城子公司提供相應(yīng)的服務(wù)，宣城子公司每年向某甲公司繳納一定的承包費。陶某某系宣城子公司的負責(zé)人。某甲公司參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目的投標(biāo)以及中標(biāo)后的工程管理等均由宣城子公司負責(zé)，某甲公司并不參與。某甲公司收到中標(biāo)工程的工程款后，按照與宣城子公司的內(nèi)部承包協(xié)議，將收到的工程款轉(zhuǎn)賬給宣城子公司，因為在宣城市的工程均由宣城子公司負責(zé)，轉(zhuǎn)賬的時候并不知道具體系哪個工程的工程款。某甲公司與區(qū)農(nóng)發(fā)辦簽訂的《建設(shè)工程施工合同》系陶某某私刻某甲公司的公章予以簽訂的。后某甲公司對陶某某私刻公章的行為進行了內(nèi)部處理，并對其私刻公章簽訂的系列合同的法律效力予以了追認。
13、證人王某甲的證言證實：她是宣城市某庚有限責(zé)任公司（以下簡稱某庚公司）職工。2011年她應(yīng)公司總經(jīng)理苗某某的要求，向區(qū)招投標(biāo)中心報名參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目的投標(biāo)，投標(biāo)保證金的繳納應(yīng)該由黃會計負責(zé)。證人苗某某的證言印證了上述事實，并證實：某庚公司參與投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目是公司自己決定的，投標(biāo)保證金140萬，由公司自行繳納。他不認識夏某某和王某甲。
14、證人陳某甲（某丁公司副總經(jīng)理，某丁公司宣城分公司負責(zé)人）的證言證實：他負責(zé)某丁公司在宣城市范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作。2011年某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目招標(biāo)，夏某某向他借用某丁公司資質(zhì)參與投標(biāo)，投標(biāo)報名、購買招標(biāo)文件等在投標(biāo)過程中發(fā)生的一切費用均由夏某某承擔(dān)，投標(biāo)保證金160萬元是由夏某某轉(zhuǎn)賬到某丁公司賬戶后再由公司轉(zhuǎn)賬至區(qū)招投標(biāo)中心的。如果某丁公司中標(biāo)，工程由夏某某負責(zé)施工，某丁公司將按照工程決算金額的1%收取工程管理費。此事他未向某丁公司總經(jīng)理鄔某甲匯報。某乙公司的負責(zé)人謝某某是他的朋友，通過他介紹，某乙公司也將資質(zhì)借給夏某某在該項目上進行投標(biāo)。夏某某共找了某丁公司、某乙公司、某甲公司、某丙公司、某戊公司五家公司進行圍標(biāo)，并提供五家公司的資料委托他制作該五家公司的標(biāo)書，投標(biāo)價格系夏某某和王某甲商議后決定的，他根據(jù)夏某某的報價制作不同的標(biāo)書，為了防止五家公司的標(biāo)書內(nèi)容相近，他找了代某某、陳某乙協(xié)助制作標(biāo)書。標(biāo)書制作完成由夏某某審核確定后裝訂成冊。經(jīng)開標(biāo)，某丁公司未中標(biāo)，區(qū)招投標(biāo)中心將160萬投標(biāo)保證金退還給某丁公司后公司將該款轉(zhuǎn)賬退還給夏某某。某乙公司中標(biāo)2標(biāo)段工程，在工程施工過程中，他曾幫夏某某在某乙公司領(lǐng)取過工程款。證人鄔某乙（某丁公司會計）的證言印證了夏某某向某丁公司轉(zhuǎn)賬160萬元用于繳納投標(biāo)保證金，因某丁公司未中標(biāo)，后向夏某某轉(zhuǎn)賬退還的事實。
15、證人鄔某甲（某丁公司法定代表人）的證言證實：陳某甲系某丁公司分管經(jīng)營的副總經(jīng)理，也是宣城分公司的負責(zé)人，夏某某系某丁公司的項目經(jīng)理。宣城分公司的事務(wù)由陳某甲全權(quán)負責(zé)，不需要向他匯報。2011年，陳某甲將某丁公司資質(zhì)借給夏某某參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目投標(biāo)的事情，陳某甲未向他匯報。
16、證人代某某（某丁公司的職工）的證言證實：他在某丁公司的主要工作職責(zé)是接受公司委托到招投標(biāo)中心參與投標(biāo)活動，以及跟陳某甲學(xué)習(xí)制作標(biāo)書。2011年，某丁公司參與某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目投標(biāo)，他參與了標(biāo)書中技術(shù)標(biāo)的制作。夏某某是某丁公司的項目經(jīng)理，經(jīng)常掛靠某丁公司接工程。
17、證人謝某某（某乙公司副總經(jīng)理）的證言證實：2011年9月份，通過陳某甲介紹，他將某乙公司的資質(zhì)借給夏某某投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目。投標(biāo)過程中購買招標(biāo)文件、繳納投標(biāo)保證金等費用均由夏某某承擔(dān)，并約定如果中標(biāo)，某乙公司收取工程決算金額2%的工程管理費。某乙公司的標(biāo)書系夏某某負責(zé)制作的。后某乙公司中標(biāo)該項目2標(biāo)段工程，在工程施工過程中，每次向業(yè)主方結(jié)算工程進度款時，夏某某準(zhǔn)備相關(guān)材料，加蓋某乙公司印章后，業(yè)主方會將工程款轉(zhuǎn)賬至某乙公司賬戶，某乙公司扣除2%的工程管理費用后將工程款轉(zhuǎn)賬至夏某某指定的賬戶。2標(biāo)段工程決算金額為239萬余元，某乙公司收取稅費及工程管理費共計47956元，其中稅費2萬余元，公司獲利約2.4萬元。證人宋明生（某乙公司的法定代表人）的證言印證了上述事實。
18、證人唐某某（某丙公司副總經(jīng)理）的證言證實：他在某丙公司主要負責(zé)公司的投標(biāo)、承接工程等事項。2011年9月，王某甲向他借用某丙公司資質(zhì)參與投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目，購買招標(biāo)文件、繳納工程保證金等費用由王某甲承擔(dān)。如果某丙公司中標(biāo)，將按工程決算金額的1.5%收取管理費，若沒有中標(biāo)，投標(biāo)每一標(biāo)段工程收取4000元費用。根據(jù)王某甲的要求，某丙公司投標(biāo)了某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1、2、3標(biāo)段三個工程，標(biāo)書的商務(wù)標(biāo)部分由王某甲做好后交給公司，技術(shù)標(biāo)部分由公司自己制作完成，投標(biāo)保證金160萬元，由夏某某轉(zhuǎn)賬至公司賬戶后，公司向區(qū)招投標(biāo)中心繳納。經(jīng)開標(biāo)，某丙公司未中標(biāo)，某丙公司按約定收取王某甲費用12000元。
19、證人王某乙（某戊公司的副總經(jīng)理）的證言證實：他在某戊公司主要負責(zé)公司經(jīng)營及招投標(biāo)事宜。2011年9月，夏某某通過某戊公司總經(jīng)理周某甲向某戊公司借用資質(zhì)參與投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目。購買招標(biāo)文件、繳納工程保證金160萬元等相關(guān)費用均由夏某某承擔(dān)，標(biāo)書也是夏某某負責(zé)制作的。經(jīng)開標(biāo)，某戊公司未中標(biāo)。證人周某甲、鄭文明的證言印證了上述事實。證人周華（某戊公司會計）的證言印證了夏某某通過轉(zhuǎn)賬為某戊公司繳納工程投標(biāo)保證金160萬元的事實。
20、證人周某乙（區(qū)招投標(biāo)中心主任）的證言證實：2011年9月，區(qū)農(nóng)發(fā)辦委托區(qū)招投標(biāo)中心對某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目三個標(biāo)段進行招標(biāo)。招標(biāo)過程中，投標(biāo)人需支付購買招標(biāo)文件的費用、繳納投標(biāo)保證金，中標(biāo)人還需按中標(biāo)金額的2‰繳納綜合交易服務(wù)費。中標(biāo)候選人公示期滿后，區(qū)招投標(biāo)中心會按照規(guī)定退還投標(biāo)保證金。
21、證人陳某丙的證言證實：2011年，區(qū)農(nóng)發(fā)辦委托區(qū)招投標(biāo)中心對某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1、2、3三個標(biāo)段的工程進行招標(biāo)。經(jīng)招投標(biāo)，某甲公司以1312萬余元的價格中標(biāo)1標(biāo)段工程，某乙公司以211萬余元價格中標(biāo)2標(biāo)段工程。之后，區(qū)農(nóng)發(fā)辦分別與某甲公司和某乙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》。1標(biāo)段和2標(biāo)段的工程均由夏某某和王某甲組織人員施工。工程款的結(jié)算按工程進度分期結(jié)算，由施工方提出申請，區(qū)農(nóng)發(fā)辦委托監(jiān)理單位進行審核后，按照施工方申請金額的80%向中標(biāo)單位的賬戶轉(zhuǎn)賬支付當(dāng)期的工程進度款。工程決算時，區(qū)農(nóng)發(fā)辦扣除工程決算金額的10%作為工程質(zhì)量保證金后向中標(biāo)單位轉(zhuǎn)賬支付全部工程款。1標(biāo)段的工程決算金額約1588萬元，2標(biāo)段的工程決算金額約239萬元。夏某某、王某甲與中標(biāo)單位的關(guān)系他不清楚。
22、被告人夏某某的供述與辯解證實：2011年9月份，某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目對外招標(biāo)，他和王某甲均不具有投標(biāo)資格，為了在該項目中中標(biāo)，他與王某甲借用某甲公司、某丁公司、某乙公司、某丙公司、某戊公司五家公司進行圍標(biāo)。其中某丙公司是王某甲負責(zé)聯(lián)系的，其他四家公司都是他通過陳某甲等人介紹聯(lián)系的。他和王某甲為五家公司購買招標(biāo)文件共計5000元，并為五家公司繳納投標(biāo)保證金各160萬元，共計800萬元，投標(biāo)保證金都是通過他的賬戶轉(zhuǎn)賬至五家公司的賬戶然后以公司的名義轉(zhuǎn)賬至區(qū)招投標(biāo)中心。期間，除了某丙公司的標(biāo)書是某丙公司自己制作外，其余四家公司的標(biāo)書都是他安排陳某甲幫忙制作的，為了防止四家公司的標(biāo)書內(nèi)容相似，他還請了陳某甲的兩個徒弟幫助制作標(biāo)書，制作標(biāo)書的費用有他和王某甲承擔(dān)。他和王某甲與五家公司約定，如果中標(biāo)，公司將按照工程決算金額1.5%-2%的標(biāo)準(zhǔn)收取工程管理費。經(jīng)開標(biāo)，某甲公司以1312萬余元的價格中標(biāo)1標(biāo)段工程，某乙公司以211萬余元的價格中標(biāo)2標(biāo)段工程。未中標(biāo)的三家公司中某丙公司收取他們費用1.2萬元，另二家公司未收取費用。上述中標(biāo)1、2標(biāo)段工程均由他和王某甲具體施工建設(shè)，1標(biāo)段決算金額約1600萬元，某甲公司按照決算金額的1.5%收取他們工程管理費214328元；2標(biāo)段決算金額200多萬元，某乙公司收取工程管理費約2.4萬元。工程實施過程中，業(yè)主方會把工程款轉(zhuǎn)賬至中標(biāo)公司賬戶，中標(biāo)公司收到工程款扣除工程管理費后再轉(zhuǎn)至他的賬戶。他與王某甲合伙承接工程，除去開支費用后利潤五五分成。在承建上述1、2標(biāo)段工程過程中，除了請客送禮及其他費用花了約50萬元，他們共獲得凈利潤約30萬元。
23、被告人王某甲的供述與辯解證實：2011年9月，他與夏某某商量借用其他建筑公司的資質(zhì)投標(biāo)某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目1、2、3三個標(biāo)段工程。為了提高中標(biāo)率，夏某某找了某甲公司、某丁公司、某戊公司、某乙公司等四家公司，他找了某丙公司，共計五家公司進行圍標(biāo)。在五家公司投標(biāo)的過程中購買招標(biāo)文件、繳納投標(biāo)保證金等相關(guān)費用均由他和夏某某承擔(dān)。他們?yōu)槊考夜揪U納了160萬元的投標(biāo)保證金，共計800萬元，該費用均是由夏某某事先轉(zhuǎn)賬至每個公司的賬戶然后由公司轉(zhuǎn)賬至區(qū)招投標(biāo)中心。夏某某找的四家公司的標(biāo)書都是夏某某讓陳某甲制作的。某丙公司的標(biāo)書是某丙公司自己制作的，他支付了1.2萬元的費用。他們與五家公司約定，如果中標(biāo)，公司將工程按決算金額1.5%左右的標(biāo)準(zhǔn)收取工程管理費用。某甲公司中標(biāo)1標(biāo)段工程，中標(biāo)價格為1312萬余元；某乙公司中標(biāo)2標(biāo)段工程，中標(biāo)價格為211萬余元。經(jīng)他與夏某某施工承建，1標(biāo)段工程決算價格約1600萬元，某甲公司按1.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取工程管理費21萬余元；2標(biāo)段工程決算金額200多萬元，某乙公司收取工程管理費約2.4萬元。在承建上述1、2標(biāo)段工程過程中，他和夏某某除去一切開支費用外，共獲得凈利潤約30萬元。
被告人王某甲的辯護人向法庭提交了下列二組書證：1、宣城市宣州區(qū)養(yǎng)賢鄉(xiāng)人民政府及養(yǎng)賢鄉(xiāng)張埂村民委員會出具的證明各一份，擬證實被告人王某甲平時表現(xiàn)良好，無犯罪前科；2、宣城市星光建材有限責(zé)任公司及其部分員工出具的請愿書一份、安徽谷豐建筑有限公司出具的報告一份、安徽谷豐物業(yè)服務(wù)有限公司出具的申請報告一份，擬證實被告人王某甲系宣城市某辛公司和安徽某卯公司的法定代表人，因被告人王某甲被羈押，公司在經(jīng)營中出現(xiàn)了一定的困難。經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，法庭審查認為：證據(jù)1與宣城市宣州區(qū)司法局出具的《社區(qū)影響評估意見書》能夠相互印證，本院予以確認；證據(jù)2與本案無關(guān)聯(lián)性，本院不予確認。
本院認為
本院認為：被告人夏某某、王某甲明知自己在某甲農(nóng)業(yè)開發(fā)項目招投標(biāo)中沒有投標(biāo)資格，而借用多家公司資質(zhì)參與投標(biāo)，并相互串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴重，其行為均構(gòu)成串通投標(biāo)罪，公訴機關(guān)指控的事實和罪名成立，本院予以支持。兩被告人在共同犯罪過程中，作用基本相當(dāng)，不宜劃分主從犯。故對被告人王某甲的辨護人提出被告人王某甲在共同犯罪過程中作用相對較小的意見，本院不予采納。兩被告人經(jīng)偵查機關(guān)電話通知后，主動至偵查機關(guān)接受調(diào)查，歸案后及庭審中均能如實供述犯罪事實，系自首，依法可以從輕或者減輕處罰。綜合兩被告人所具有的法定和酌定的量刑情節(jié)及悔罪表現(xiàn)，對其適用緩刑沒有再犯罪的危險，且對其居住的社區(qū)沒有重大不良影響，決定對兩被告人均從輕處罰并適用緩刑。案經(jīng)本院審判委員會討論決定，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百二十三條、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人夏某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣十五萬元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納。）
二、被告人王某甲犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣十五萬元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納。）
三、被告人夏某某、王某甲的違法所得均予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向安徽省宣城市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長俞麗妃
人民陪審員周江生
人民陪審員羅宣林
裁判日期
二〇一六年一月八日
書記員
書記員王靜誼
