審理法院：靖州苗族侗族自治縣人民法院
案 號：（2016）湘1229刑初153號
案件類型：刑事
案 由：串通投標罪
裁判日期：2017-01-24
一審請求情況
靖州苗族侗族自治縣(下稱靖州縣)人民檢察院以靖檢公刑訴(2016)135號起訴書指控被告人雷某1犯受賄罪、被告人王某2犯串通投標罪于2016年11月22日向本院提起公訴。本院遵照湖南省懷化市中級人民法院指定管轄決定受理后，依法組成合議庭，公開開庭進行了審理。靖州縣人民檢察院指派檢察員石松林、書記員楊某出庭支持公訴，被告人雷某1及其辯護人羅名彤、田芙蓉，被告人王某2及其辯護人姜輝到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
靖州縣人民檢察院指控：
一、受賄罪
2009年1月，被告人雷某1任懷化市鶴城區(qū)教育局黨委委員，分管工會工作。2013年6月始，分管工會及基建股工作?；ü傻闹饕氊熓秦撠煈鸦喧Q城區(qū)教育系統(tǒng)中小學工程項目立項定點、規(guī)劃設(shè)計審核、監(jiān)督項目采購、招標及資金使用、建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督、建設(shè)工程進度檢查、確認、工程量增加審核、竣工驗收等。被告人雷某1在分管基建工作期間，利用職務便利，分別收受工程承包商陶某、周明確賄賂款共計人民幣4.7萬元，并為陶某、周明確二人在工程質(zhì)量檢查、工程款撥付、工程量增加、工程竣工驗收等方面謀取利益。
（一）收受陶某賄賂款人民幣共計2.4萬元。
2014年7月左右，陶某掛靠湖南雙和建設(shè)有限公司中標懷化市正清路小學、黃金坳小學、蘆坪小學及涼亭坳小學運動場地改造工程。為感謝被告人雷某1對其在工程質(zhì)量檢查、工程款撥付、工程量增加、工程竣工驗收等方面的關(guān)照及希望以后能夠承攬到工程，陶某先后三次送給被告人財物共計人民幣2.4萬元，被告人雷某1均予以收受，并用于個人開支。具體情況如下：
1、2014年7月的一天，陶某打電話給被告人雷某1約其在懷化市鶴城區(qū)教育局附近的“裕和賓館”見面。見面后，陶某將事先準備好的存有人民幣2萬元的卡號為62×××53中國郵政儲蓄銀行卡一張送給被告人雷某1，被告人雷某1予以收受。2015年4月3日，被告人雷某1在懷化教師新苑附近的交通銀行ATM機上，取出人民幣1.99萬元，用于日常生活開支。
2、2015年1月的一天，陶某打電話給被告人雷某1，并約好在被告人雷某1居住的懷化錦園路尚某國際小區(qū)附近見面。見面后，陶某以拜年名義將用信封包裝的人民幣2000元送給被告人雷某1，被告人雷某1予以收受，并用于日常生活開支。
3、2015年2月的一天，陶某打電話給被告人雷某1，并約好在懷化市鶴城區(qū)教育局附近的“順天賓館”見面。兩人見面并在一家飯店吃完飯后，陶某以拜年名義將用信封包裝的人民幣2000元送給被告人雷某1，被告人雷某1予以收受，并用于日常生活開支。
（二）收受周明確賄賂款人民幣共計2.3萬元。
2013年以來，懷化市鶴城區(qū)城南辦事處泥坡村村支書周明確先后掛靠懷化市建設(shè)工程公司中標承建懷化市鶴城區(qū)黃金坳中學教師周轉(zhuǎn)房、賀家田學校幼兒園綜合樓、黃金坳中學運動場、賀某學校擴建工程。為感謝被告人雷某1對其在工程質(zhì)量檢查、工程款撥付、工程量增加、工程竣工驗收等方面的關(guān)照及希望以后能夠承攬到工程，先后5次以拜年、拜節(jié)的名義送給被告人財物共計人民幣2.3萬元，被告人雷某1均予以收受，并用于個人開支。具體情況如下：
1、2014年春節(jié)前的一天，周明確電話聯(lián)系被告人雷某1給其拜年，并約好在被告人雷某1居住的懷化市錦園路尚某國際小區(qū)附近見面。兩人見面后，周明確將用信封包裝的人民幣0.5萬元送給被告人雷某1，被告人雷某1予以收受，并用于日常生活開支。
2、2014年中秋節(jié)前的一天，周明確電話聯(lián)系被告人雷某1給其拜節(jié)，并約好在被告人雷某1居住的懷化市錦園路尚某國際小區(qū)附近見面。兩人見面后，周明確將用信封裝起的人民幣0.3萬元送給被告人雷某1，被告人雷某1予以收受，并用于日常生活開支。
3、2015年春節(jié)前的一天，周明確到懷化市鶴城區(qū)教育局被告人雷某1的辦公室閑聊一會兒后，將用信封包裝的人民幣0.5萬元送給被告人雷某1，被告人雷某1予以收受，并用于日常生活開支。
4、2015年中秋節(jié)前的一天，周明確電話聯(lián)系被告人雷某1給其拜節(jié)，并約好在被告人雷某1居住的懷化市錦園路尚某國際小區(qū)路口見面。兩人見面后，周明確將用信封包裝的人民幣0.5萬元送給被告人雷某1，被告人雷某1予以收受，并用于日常生活開支。
5、2016年春節(jié)前的一天，周明確電話聯(lián)系正在懷化市宏宇新城小區(qū)22棟一朋友家玩的被告人雷某1，說給其拜年，并約好見面。兩人見面后，周明確將用信封包裝的人民幣0.5萬元送給被告人雷某1，被告人雷某1予以收受，并用于日常生活開支。2016年3月21日，懷化市鶴城區(qū)紀委電話通知被告人雷某1到案。在“兩規(guī)”期間，雷某1如實供述了自己受賄的主要犯罪事實。2016年6月21日被告人雷某1被移交給檢察機關(guān)并如實供述了自己受賄的全部犯罪事實。2016年8月11日，被告人雷某1退回贓款人民幣5.6萬元。
本院查明
認定上述事實的證據(jù)如下：
1、卡號為62×××53的中國郵政儲蓄銀行卡物
證及照片；
2、懷化市正清路小學、懷化市鶴城區(qū)黃金坳中心小學、蘆坪學校、涼亭坳學校等運動場改造項目申報審批表、可行性研究報告的批復、工程預算評審報告、中標通知書、施工合同、工程建設(shè)增加工程量的說明或請示報告等項目資料及陶某6承建的運動場工程有關(guān)工程款支付、竣工驗收資料、陶某6中國郵政銀行卡62×××16賬號及送給雷某1的中國郵政銀行卡賬號62×××53交易明細；懷化市鶴城區(qū)黃金坳中學教師周轉(zhuǎn)房、文化山、教學樓改造及增加工程、黃金坳中學運動場工程、賀家田小學幼兒園周轉(zhuǎn)房及增加工程、賀某小學大門工程項目申報審批表、可行性研究報告的批復、工程預算評審報告、中標通知書、施工合同、工程建設(shè)增加工程量的說明或請示報告等項目資料及懷化市鶴城區(qū)黃金坳中學基建項目付款資料；正清路小學運動場建設(shè)等項目的資金申請表、付款計劃表、付款統(tǒng)計表；戶籍信息；到案經(jīng)過；雷某1任職文件；湖南省非稅收入一般繳款書等書證；
3、證人陶某、周明確、劉某1、華某,4、伍某、尹某1、尹某2、肖某,4、寧某、張某1、蘇某、夏某、曹某的證言；
4、被告人雷某1的供述與辯解；
5、視聽資料。
二、串通投標罪
1、2012年6月，被告人王某2通過雷某1了解到中方縣桐木中心小學300萬的基建項目后，其與雷某1一起來到該小學，雷某1向?qū)W校推薦王某2承建該工程項目。2012年7月11日，中方縣桐木中心小學在網(wǎng)上發(fā)布了教學綜合樓、廁所及擋土墻等附屬工程項目的招標公告。為了能夠順利拿到工程項目，被告人王某2聯(lián)系了懷化市第二建筑工程公司、湖南楚集建設(shè)有限公司和懷化市建設(shè)工程總公司，要三家公司分別以自己的名義代表其參與投標，制作投標標書，提供公司資料和公司資質(zhì)，并承諾如果中標其就按工程量的百分之一給公司交管理費，沒有中標的公司參加競標的每人分發(fā)人民幣400元的工資，且競標價格由王某2依據(jù)標書規(guī)則制定。2012年8月14日，王某2分別以黃某1、黃某3和自己的名義，將每家公司需繳納的保證金人民幣3萬元共計9萬元打到懷化市第二建筑工程公司、湖南省楚集建設(shè)工程公司和懷化市建設(shè)工程總公司的賬戶里。2012年8月17日，招投標開始時，最初參與報名的七家公司中只剩下代表王某2的三家公司參與投標，最后由王某2聯(lián)系的懷化市建設(shè)工程總公司中標。2012年9月20日、9月24日，中標后參與投標的保證金共計人民幣8.97萬元均退還到雷某1的中國建設(shè)銀行賬戶。2012年9月中方縣桐木中心小學建設(shè)項目由被告人王某2的施工隊開始動工，2013年6月完工。
2、2012年12月份，雷某1的聯(lián)系點鶴城區(qū)黃巖小學修建幼兒園工程項目獲得批準時，雷某1向?qū)W校領(lǐng)導提出由被告人王某2承建該工程，并且親自帶領(lǐng)王某2到學校與學校領(lǐng)導聯(lián)系，希望得到關(guān)照。不久后，被告人王某2得到此工程并開始動工。2013年5月10日，為了工程建設(shè)的合法化，鶴城區(qū)黃巖小學委托湖南省工程建設(shè)監(jiān)理有限公司對項目補充招投標程序。被告人王某2為了順利中標，便聯(lián)系湖南楚集建設(shè)工程公司辦公室主任鄒某，湖南鴻信建筑有限公司的吳某和懷化市建設(shè)工程總公司的唐巧玲，讓他們以各自公司的名義參與投標，由三家公司制作投標標書，提供公司資料和公司資質(zhì)，并承諾如果中標其就按工程量的百分之一給公司交管理費，沒有中標的公司參加競標的每人分發(fā)人民幣400元的工資。被告人王某2依據(jù)招投標的規(guī)定制定了三家公司競標的價格，其中懷化市建設(shè)工程總公司的標的為中間標的。2013年6月4日，被告人王某2將每個公司需繳納的保證金人民幣2萬元共計6萬元交到三家公司的賬戶里，三家公司再轉(zhuǎn)到招標公司的賬戶里。2013年6月9日，投標開始時，當初報名的五家公司，只剩下王某2聯(lián)系的三家參與投標，最后由王某2聯(lián)系的懷化市建設(shè)工程總公司中標。2013年7月1日、8月27日，中標后參與投標的保證金人民幣5.99萬元均退還到王某2銀行賬戶里。2013年10月左右，鶴城區(qū)黃巖中心幼兒園建設(shè)項目完工。二個項目竣工后，因系被告人王某2與雷某1共同投資建設(shè)，被告人王某2分給雷某1利潤人民幣10萬元。
2016年6月21日，靖州縣公安局對此案立案偵查。6月22日，被告人王某2被靖州縣公安民警傳喚到案。到案后，被告人王某2如實供述了自己的犯罪事實。
2016年9月23日，被告人王某2主動退回供犯罪所用的本人財物及非法所得人民幣20萬元。
認定上述事實的證據(jù)如下：
1、案件線索移送函；戶籍信息；到案經(jīng)過；2號涉串標項目一覽表、懷化市中方縣會計核算中心內(nèi)部轉(zhuǎn)賬憑證、懷化市公共資源交易中心記賬憑證、網(wǎng)上銀行電子回單及領(lǐng)條，賬號為62×××61、62×××70的銀行交易明細；懷化市鶴城區(qū)黃巖小學中心幼兒園、懷化市中方縣桐木完小教學樓工程項目招標文件等書證；
2、證人黃某1、向某、鮑某、尹某3、吳某、易某、彭某、余某、鄒某、黃某2、袁某、黃某3、李某、梅某、陳某、劉某2、廖某、張某2、劉某3、曾某的證言；
3、被告人王某2的供述與辯解；
4、電子數(shù)據(jù)光盤一張。
本院認為
公訴機關(guān)認為，被告人雷某1身為懷化市鶴城區(qū)教育局黨委委員、工會主席，利用分管基建工作的職務便利，多次非法收受他人財物共計人民幣4.7萬元，數(shù)額較大，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（一）項、第二款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以受賄罪追究其刑事責任。被告人王某2為承攬工程，獲取非法利益，在招投標的過程中，作為投標人串通投標報價，損害國家利益，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以串通投標罪追究其刑事責任。被告人雷某1在提起公訴前如實供述自己罪行、真誠悔罪、積極退贓，適用《中華人民共和國刑法》第三百八十三條第三款之規(guī)定。提請依法判處。
在庭審中，公訴機關(guān)當庭提出被告人雷某1具有自首情節(jié)。
被告人雷某1辯稱：對公訴機關(guān)指控其受賄4.7萬元的犯罪事實無異議；被告人雷某1認為過年過節(jié)收受朋友的紅包禮金屬于人情往來，沒有意識到其行為涉嫌違法；也沒有因為收受紅包禮金就違反規(guī)定為他人謀取不正當利益；同時還具有自首、真誠悔罪、積極退贓等量刑情節(jié)，請求人民法院免于刑事處罰。
被告人雷某1的辯護人提出：一、對起訴書中所指控的基本事實沒有異議，但認為被告人收取周明確的2.3萬元不能認定為受賄數(shù)額。因為周明確在供述中說希望在工程中給予關(guān)照，僅為其個人想法，并未向被告人作出明確表示，被告人在收受禮金時也沒有權(quán)錢交易的主觀故意，事后亦無實際或者承諾為他人謀取利益，周明確與被告人雷某1的金錢往來按照普通人的理解確實是人情往來，收取該款項違紀但不違法。二、控方的證據(jù)只能證明雷某1收到周明確禮金5次，共計2.3萬元，但沒有證據(jù)證明雷某1利用職權(quán)為周明確謀取利益，雖收受禮金的行為侵犯了公職行為的廉潔性，基于未給行賄人謀取實際利益，在量刑方面給予酌情從輕、減輕處罰；三、被告人雷某1存在自首情節(jié)，依法應從輕、減輕或者免除處罰；四、被告人雷某1存在主動退贓情節(jié)，在立案偵查后，主動向組織繳納56000元。五、被告人一貫表現(xiàn)良好，沒有劣跡，此次犯罪行為所涉數(shù)額雖然較大，社會危害性小，沒有造成很大的社會影響，且認罪態(tài)度好，請求法院予以從輕、減輕處罰。
被告人王某2對公訴機關(guān)指控的犯罪事實沒有異議。
被告人王某2的辯護人對公訴機關(guān)指控的犯罪事實沒有異議，僅在量刑方面認為被告人王某2有自首、自愿認罪、初犯、犯罪后積極退贓等法定和酌定的減輕、從輕處罰情節(jié)，希望法院依法對被告人王某2的行為作出單處罰金的裁決。
經(jīng)審理查明
一、公訴機關(guān)指控被告人雷某1受賄罪的犯罪事實與本院查明的事實相一致，無出入。
上述事實，有下列經(jīng)過庭審質(zhì)證，且查證屬實的證據(jù)證明：
1、戶籍信息、雷某1任職情況，證明被告人雷某1的基本身份信息及任職情況。
2、案件線索移送函、到案經(jīng)過、到案說明，證明懷化市紀律檢查委員會在查辦鶴城區(qū)原副書記唐某5違紀案中，發(fā)現(xiàn)雷某1涉嫌嚴重違紀，為進一步核實雷某1違紀、違法問題，2016年3月21日，懷化市紀律檢查委員會對雷某1采取“雙規(guī)”措施，并通知雷某1至區(qū)紀委第四紀檢監(jiān)察室接受詢問，審查期間，雷某1態(tài)度較好，交代了違紀違法問題，有自首情節(jié)等。2016年4月25日，指定由靖州縣人民檢察院管轄雷某1涉嫌受賄、濫用職權(quán)一案。2016年6月21日，靖州縣人民檢察院決定對雷某1涉嫌受賄罪一案立案偵查。
3、懷化市正清路小學運動場改造工程項目、懷化市鶴城區(qū)黃金坳中心完小運動場改造工程項目、懷化市鶴城區(qū)蘆坪學校運動場改造工程項目申請審批表、可行性研究報告的批復、改造項目建設(shè)方案表、工程預算評審報告、工程預算審核匯總表、中標通知書、與湖南雙和建設(shè)有限公司簽訂的施工合同、委托書、工程建設(shè)增加工程量的說明或請示報告及陶某承建的運動場工程有關(guān)資金申請表、工程款支付單、費用報銷單、支付憑證、竣工驗收表，證明2014年6月份，四所小學均提交了項目申報審批表，并得到了基建股劉某1、被告人雷某1等人簽字同意；2014年5月12日，鶴城區(qū)發(fā)改委對正清路等六所中小學運動場改造項目可行性研究報告做出批復，鶴城區(qū)財政投資評審中新就此做出預算評審報告，報價表為人民幣2797008元。2014年9月5日，包括正清路小學、黃金坳小學、蘆坪小學、涼亭坳小學在內(nèi)的六所學校經(jīng)教育局及區(qū)領(lǐng)導決定進行統(tǒng)一招投標，最后由湖南雙和建設(shè)有限公司中標，實際為陶某中標；2014年10月28日、11
月1日、11月1日、10月28日，正清路小學、黃金坳中心完小、蘆坪學校、涼亭坳小學分別與陶某為代表的湖南雙和建設(shè)有限公司簽訂施工合同，實際是陶某掛靠于湖南雙和建設(shè)有限公司，工程由陶某自己單獨施工完成。2014年12月1日、2015年4月15日、2014年11月20日、2015年7月5日，正清路小學、黃金坳中心完小、蘆坪學校、涼亭坳小學運動場改造項目分別針對不同實際增加了工程量，并得到了鶴城區(qū)教育局基建股雷某1的同意批復并上報審核，還證實了工程款支付情況及竣工驗收合格的事實。
4、中國郵政儲蓄銀行卡（卡號62×××53）一張及證明材料、中國郵政銀行卡62×××16賬戶信息及送給雷某1的中國郵政銀行卡賬號62×××53交易明細、銀行卡辨認說明、賬號62×××53中國郵政銀行卡交易明細，證明賬號為62×××16、62×××53的中國郵政銀行儲蓄卡均為陶某所有。陶某、雷某1經(jīng)辨認均證實賬號為62×××53的中國郵政銀行儲蓄卡是陶某于2014年7月8日送給雷某1，之后一直由雷某1保管及使用。2014年7月9日陶某從賬號為62×××16卡內(nèi)通過轉(zhuǎn)賬方式將人民幣2萬元轉(zhuǎn)入送給雷某1賬號為62×××53的中國郵政儲蓄卡內(nèi)，雷某1于2015年4月3日從尾號為9753的中國郵政儲蓄卡內(nèi)分10次每次取人民幣2000元的形式將卡內(nèi)的19900萬元取完，并用于日常開支的犯罪事實。
5、懷化市鶴城區(qū)黃金坳中學教師周轉(zhuǎn)房建設(shè)項目預審表、懷鶴教【2012】45號文件、懷鶴發(fā)改社會【2011】72號文件、中標通知書、黃金坳中學教師周轉(zhuǎn)房建筑承包合同書、關(guān)于黃金坳中學增加教學樓改造、文化山建設(shè)及附屬工程項目的報告及承包合同書、基建項目付款情況，證明2011年7月11日，黃金坳中學就教師周轉(zhuǎn)房進行建設(shè)項目預審標，國土局、規(guī)劃局等相關(guān)單位均作出了同意批復；2011年7月28日，懷化市鶴城區(qū)發(fā)改委同意此工程的建設(shè)；2012年10月12日，懷化市鶴城區(qū)教育局申請公開招標，2013年4月12日，周明確以懷化市第二建筑工程公司等名義中標，并于4月15日、6月23日與黃金坳中學簽訂了周轉(zhuǎn)房建設(shè)合同和增加工程量合同。周明確承建黃金坳中學教師周轉(zhuǎn)房、增加工程及此基建項目付款給周明確的事實。
6、黃金坳中學運動場項目申請審批表、懷某發(fā)改社會【2014】51號可行性研究報告批復、建設(shè)方案、工程預算評審報告、公開招標報告、中標通知書、授權(quán)委托書、工程建設(shè)委托監(jiān)理合同、黃金坳中心運動場、大門改造及配套工程施工合同、增加工程報告、竣工驗收表，證明2014年5月23日，被告人雷某1簽字同意黃金坳中學運動場改造項目；黃金坳運動場改造項目經(jīng)過相關(guān)部門審批程序等情況。周明確以懷化市昌順建筑工程公司名義中標承建黃金坳運動場改造項目及承建增加工程量項目，且竣工驗收合格，被告人雷某1等教育局基建股工作人員均參與評定，并評定合格。
7、賀某中心幼兒園綜合樓建設(shè)工程可行性研究報告請示、懷某發(fā)改社會【2013】32號可行性報告批復、申請初審表、項目預算評審報告、中標通知書、投標總價、開工證明、建設(shè)工程設(shè)計合同、勘察合同、勘察現(xiàn)場見證報告、建設(shè)工程監(jiān)理合同、承包合同、項目資金申請表、竣工驗收合格會議記錄，證明賀某中心幼兒園綜合樓工程的項目申報、立項等相關(guān)審批程序，被告人雷某1在申報表上簽字同意的事實。周明確以懷化市昌順建筑工程公司名義中標并承建此工程，被告人雷某1等教育局基建股工作人員均參與竣工驗收評定，并評定合格。
8、鶴城區(qū)賀家田學校校門改建申報審批表、預算委托申請申請表、懷鶴發(fā)改社會【2014】90號可行性研究報告批復、擴建及維修項目方案表、工程預算評審報告、邀請招標報告、中標通知書、建設(shè)工程設(shè)計合同、工程造價咨詢合同書、拆除承包合同書、擴建承包合同書、竣工驗收會議記錄，證明賀某中心幼兒園校門改造工程的項目申報、立項、招標投標等相關(guān)審批程序，被告人雷某1在申報表上簽字同意的事實。周明確以懷化市昌順建筑工程公司名義中標并承建此工程，被告人雷某1等教育局基建股工作人員均參與驗收評定，并評定合格。
9、證人陶某的證言，證明2014年以來，陶某在懷化市鶴城區(qū)教育系統(tǒng)承建了正清路小學運動場、黃金坳小學運動場、蘆坪小學運動場等工程；陶某為在工程上獲得照顧和為以后能繼續(xù)承攬到鶴城區(qū)教育系統(tǒng)工程項目，先后三次送給雷某1人民幣共計24000元的事實。
10、證人周明確的證言，證明2013年以來，周明確在懷化市鶴城區(qū)教育系統(tǒng)承建了黃金坳中學教師周轉(zhuǎn)房、黃金坳中學運動場、賀家田中心幼兒園綜合樓、賀某學校校門改建等工程；周明確為了得到雷某1在其承攬工程、工程款支付、工程量增加、竣工驗收等方面給予關(guān)照，先后五次送給雷某1人民幣共計23000元的事實。
11、證人劉某1的證言，證明懷化市鶴城區(qū)教育局基建股的職責主要是負責鶴城區(qū)教育系統(tǒng)的規(guī)劃布局、審核規(guī)劃與設(shè)計方案、審批維修工程方案、下達項目建設(shè)計劃、監(jiān)督項目采購、招標、資金的使用、結(jié)算審計、檢查工程質(zhì)量、參與竣工驗收、計劃工程規(guī)模、審批工程進度撥款及雷某1作為分管領(lǐng)導先后參與了陶某、周明確所承建的相關(guān)工程的驗收、拔付款項等工作。
12、證人華某,4的證言，證明懷化市鶴城區(qū)教育局計財股根據(jù)基建股提供的撥款建議、工程進度申報表制作了工程撥款計劃進行付款。
13、證人伍某、尹某1、尹某2、肖某,4、寧某、張某1、夏某、曹某的證言，證明雷某1作為分管基建工作的領(lǐng)導，參與了陶某、周明確等所承建的相關(guān)工程的施工檢查、工程竣工驗收、工程量增加等工作以及其他工程先開工后招標的事實。
14、被告人雷某1的供述與辯解，證明被告人雷某1于2013年6月，分管懷化市鶴城區(qū)教育局工會及基建股工作以來，利用其具體負責懷化鶴城區(qū)教育系統(tǒng)下屬學校工程立項定點、項目設(shè)計規(guī)劃初審、工程建設(shè)進度檢查、工程進度確認、工程質(zhì)量安全監(jiān)督、工程竣工驗收等職務便利，在其分管基建工作期間，陶某、周明確承建其職權(quán)范圍內(nèi)的學校工程情況及陶某、周明確為得到其在工程款支付、工程量增加、竣工驗收等方面的關(guān)照，收受他們分別送給其人民幣24000元、23000元的事實及經(jīng)過。以及其主動向司法部門交代收受陶某、周明確財物的犯罪事實。
15、視聽資料，證明偵查人員在訊問時對雷某1沒有刑訊逼供的行為。
16、湖南省非稅收入一般繳款書，證明：2016年8月11日，雷某1退繳的贓款人民幣56000元已上交財政專戶。
二、串通投標罪
1、被告人王某2與雷某1系親戚關(guān)系，雷某1系懷化市鶴城區(qū)教育局黨委委員，分管工會、基建股工作。2012年6月，被告人王某2通過雷某1了解到中方縣桐木中心小學300萬的基建項目后，其與雷某1一起來到該小學，雷某1向?qū)W校推薦王某2承建該工程項目。2012年7月11日，中方縣桐木中心小學在網(wǎng)上發(fā)布了教學綜合樓、廁所及擋土墻等附屬工程項目的招標公告。為了能夠順利拿到工程項目，被告人王某2聯(lián)系了懷化市第二建筑工程公司、湖南楚集建設(shè)有限公司和懷化市建設(shè)工程總公司，要三家公司分別以自己的名義代表其參與投標，制作投標標書，提供公司資料和公司資質(zhì)，并承諾如果中標其就按工程量的百分之一給公司交管理費，沒有中標的公司參加競標的每人分發(fā)人民幣400元的工資，且競標價格由王某2依據(jù)標書規(guī)則制定。2012年8月14日，王某2分別以黃某1、黃某3和自己的名義，將每家公司需繳納的保證金人民幣3萬元共計9萬元打到懷化市第二建筑工程公司、湖南省楚集建設(shè)工程公司和懷化市建設(shè)工程總公司的賬戶里。2012年8月17日，招投標開始時，最初參與報名的七家公司中只剩下代表王某2的三家公司參與投標，最后由王某2聯(lián)系的懷化市建設(shè)工程總公司中標。2012年9月20日、9月24日，因王某2以前向雷某1借款投資搞工程，中標后參與投標的保證金共計人民幣8.97萬元均退還到雷某1的中國建設(shè)銀行賬戶，用于王某2償還借款。2012年9月中方縣桐木中心小學建設(shè)項目由被告人王某2的施工隊開始動工，2013年6月完工。因被告人王某2中標后與雷某1共同投資建設(shè)，經(jīng)結(jié)算，該項目獲利人民幣20萬元，被告人王某2分給雷某1人民幣10萬元。
2、2012年12月份，鶴城區(qū)黃巖小學修建幼兒園工程項目獲得批準，雷某1帶領(lǐng)王某2到學校與學校領(lǐng)導聯(lián)系，希望得到關(guān)照。不久后，被告人王某2得到此工程并開始動工。2013年5月10日，為了工程建設(shè)的合法化，鶴城區(qū)黃巖小學委托湖南省工程建設(shè)監(jiān)理有限公司對項目補充招投標程序。被告人王某2為了順利中標，便聯(lián)系湖南楚集建設(shè)工程公司辦公室主任鄒某，湖南鴻信建筑有限公司的吳某和懷化市建設(shè)工程總公司的唐巧玲，讓他們以各自公司的名義參與投標，由三家公司制作投標標書，提供公司資料和公司資質(zhì)，并承諾如果中標其就按工程量的百分之一給公司交管理費，沒有中標的公司參加競標的每人分發(fā)人民幣400元的工資。被告人王某2依據(jù)招投標的規(guī)定制定了三家公司競標的價格，其中懷化市建設(shè)工程總公司的標的為中間標的。2013年6月4日，被告人王某2將每個公司需繳納的保證金人民幣2萬元共計6萬元交到三家公司的賬戶里，三家公司再轉(zhuǎn)到招標公司的賬戶里。2013年6月9日，投標開始時，當初報名的五家公司，只剩下王某2聯(lián)系的三家參與投標，最后由王某2聯(lián)系的懷化市建設(shè)工程總公司中標。2013年7月1日、8月27日，中標后參與投標的保證金人民幣5.99萬元均退還到王某2銀行賬戶里。2013年10月左右，鶴城區(qū)黃巖中心幼兒園建設(shè)項目完工。
2016年6月21日，靖州縣公安局對此案立案偵查。6月22日，被告人王某2被靖州縣公安民警傳喚到案。到案后，被告人王某2如實供述了自己的犯罪事實。
2016年9月23日，被告人王某2主動退回供犯罪所用的本人財物及非法所得人民幣20萬元。
上述事實，有下列經(jīng)過庭審質(zhì)證，且查證屬實的證據(jù)證明：
1、案件線索移送函、指定管轄決定書，證明2016年5月13日，懷化市紀律檢查委員會在查辦雷某1違紀中，發(fā)現(xiàn)王某2存在串通投標、非法經(jīng)營等涉嫌犯罪線索，移交該線索給懷化市公安局查辦，2016年5月17日，懷化市公安局指定靖州縣公安局管轄王某2涉嫌串通投標罪一案，并由該局偵查終結(jié)，2016年6月21日靖州縣公安局立案偵查。
2、戶籍信息，證明被告人王某2的身份信息情況，已達到刑事責任年齡，具備完全刑事責任能力。
3、到案經(jīng)過，證明2016年6月22日靖州縣公安民警通過電話聯(lián)系，被告人王某2來到懷化市湖天派出所被民警抓獲歸案。
4、2號涉串標項目一覽表，證明王某2保證金匯入、退還等情況。
5、中國建設(shè)銀行網(wǎng)上銀行電子回單、存根及記賬憑證（桐
木中心學校），證明2012年8月14日，王某2繳納人民幣3萬元中方桐木完小教學樓工程項目的投標保證金到懷化市工程建設(shè)總公司，懷化市工程建設(shè)總公司再轉(zhuǎn)賬到中方縣國庫集中支付局保證金專戶的事實。
6、懷化市中方縣會計核算中心內(nèi)部轉(zhuǎn)賬憑證、懷化市工程建設(shè)總公司網(wǎng)上銀行電子回單及領(lǐng)條，證明2012年9月13日，中方桐木完小教學樓工程項目的投標保證金3萬元轉(zhuǎn)賬退回懷化市工程建設(shè)總公司。2012年9月24日，中方桐木完小教學樓工程項目的投標保證金3萬元從懷化市工程建設(shè)總公司轉(zhuǎn)賬退回雷某1的賬戶，由雷某1領(lǐng)取，用于王某2償還雷某1借款。
7、懷化市中方縣會計核算中心記賬憑證，黃某1轉(zhuǎn)款單及存根（桐木中心學校），結(jié)合雷某1的證言及王某2的供述與辯解，證明2012年8月14日，中方桐木完小教學樓工程項目的投標保證金人民幣29900元由黃某1匯入懷化市第二建筑工程公司賬戶內(nèi)，中方縣會計核算中心通過轉(zhuǎn)賬退回懷化市第二建筑工程公司，2012年9月20日，再從懷化市第二建筑工程公司轉(zhuǎn)賬退回雷某1的賬戶，由用于王某2償還雷某1借款領(lǐng)取，用于王某2償還雷某1借款。
8、懷化市中方縣會計核算中心對外結(jié)算收款單、建設(shè)銀行入賬通知書、記賬憑證（桐木中心學校），結(jié)合雷某1的證言及王某2的供述與辯解，證明2012年8月14日，黃某3通過轉(zhuǎn)賬桐木中心學校保證金人民幣3萬元給湖南省楚集建設(shè)工程公司，同日，湖南省楚集建設(shè)工程公司將保證金3萬元轉(zhuǎn)賬給中方縣國庫集中支付局；2012年9月13日，中方桐木完小教學樓工程項目的投標保證金3萬元從中方縣國庫集中支付局轉(zhuǎn)賬退回湖南省楚集建設(shè)工程公司，2012年9月20日，再從湖南省楚集建設(shè)工程公司轉(zhuǎn)賬退回雷某1的賬戶，由雷某1領(lǐng)取，用于王某2償還雷某1借款。
9、懷化市公共資源交易中心記賬憑證、中國建設(shè)銀行電子轉(zhuǎn)賬憑證（黃巖中心幼兒園），證明2013年6月4日，王某2繳納2萬元黃巖小學修建小學幼兒園工程項目的投標保證金到湖南省楚集建設(shè)工程公司，湖南省楚集建設(shè)工程公司再轉(zhuǎn)賬到懷化市公共資源交易中心保證金專戶。2013年6月25日，懷化市公共資源交易中心將此2萬元保證金退還給湖南省楚集建設(shè)工程公司，2013年7月1日，湖南省楚集建設(shè)工程公司將此保證金退還給王某2。
10、懷化市公共資源交易中心記賬憑證、中國建設(shè)銀行入賬通知書及附件（黃巖中心小學），證明2013年6月4日，黃某1轉(zhuǎn)款黃巖小學修建小學幼兒園工程項目的投標保證金人民幣2萬元到懷化市工程建設(shè)總公司，同日，懷化市工程建設(shè)總公司將此款匯入懷化市公共資源交易中心；2013年8月26日，黃巖小學修建小學幼兒園工程項目的投標保證金2萬元從懷化市公共資源交易中心轉(zhuǎn)賬退回懷化市工程建設(shè)總公司，8月27日，再從懷化市工程建設(shè)總公司轉(zhuǎn)賬退回王某2的賬戶。
11、王某2賬號為62×××61的銀行交易明細，證明2013年7月1日，湖南鴻信建筑有限公司、湖南省楚集建設(shè)工程公司將各自保證金人民幣2萬元退還至王某2的賬戶里；2013年8月27日，懷化市工程建設(shè)總公司將人民幣19900元退還至王某2的賬戶里。
12、雷某1賬號為62×××70的建設(shè)銀行卡交易明細，證明2012年9月20日，懷化市第二建筑工程公司、湖南省楚集建設(shè)工程公司分別向雷某1尾號為2170的賬戶內(nèi)退還人民幣29900元；2012年9月24日，懷化市工程建設(shè)總公司向雷某1尾號為2170的賬戶內(nèi)退還人民幣29900元。2012年12月18日，懷化市工程建設(shè)總公司匯入此賬戶人民幣30萬元工程款的事實。
13、懷化市鶴城區(qū)黃巖小學中心幼兒園招標文件，證明黃巖小學修建小學幼兒園工程項目招標的時間，代理招標的單位，評標辦法，評標程序，中標情況，項目批復，招標和投標的單位及人員，招標工程的基本情況和數(shù)據(jù)等情況。
14、懷化市中方縣桐木完小教學樓工程項目招標報告，證明中方縣桐木完小教學樓工程項招標的時間，代理招標的單位，評標辦法，評標程序，中標情況，項目批復，招標和投標的單位及人員，招標工程的基本情況和數(shù)據(jù)等情況。
16、黃巖學校建設(shè)工程招標代理合同，證明懷化市鶴城區(qū)黃巖學校幼兒園建設(shè)項目由湖南省工程建設(shè)監(jiān)理有限公司代理進行招投標。
17、證人黃某1的證言，證明其否認參與中方縣桐木鎮(zhèn)中心完小工程項目的招投標工作和鶴城區(qū)黃巖中心幼兒園工程項目的招投標工作。系王某2通過黃某1的銀行卡轉(zhuǎn)賬交納上述兩個工程項目的招投標保證金，之后王某2又將保證金退還給黃某1。
18、證人向某、廖某、劉某2的證言，證明黃巖中心幼兒園工程項目是先動工后補標，后按正規(guī)程序辦理招標手續(xù)，由王某2掛靠的懷化市工程建設(shè)公司中標的事實。
19、證人鮑某的證言，證明桐木鎮(zhèn)中心完小工程項目是通過正規(guī)程序辦理招標手續(xù)，由懷化市工程建設(shè)公司中標，最后項目由王某2來施工。
20、證人尹某3、吳某、易某、鄒某的證言，證明王某2聯(lián)系了懷化市第二建筑工程公司、湖南楚集建設(shè)有限公司和懷化市建設(shè)工程總公司，要三家公司分別以自己的名義代表其參與投標桐木鎮(zhèn)中心完小工程項目，制作投標標書，提供公司資料和公司資質(zhì)，最后由王某2聯(lián)系的懷化市建設(shè)工程總公司中標的事實。王某2聯(lián)系了湖南楚集建設(shè)工程公司，湖南鴻信建筑有限公司和懷化市建設(shè)工程總公司，要三家公司分別以自己的名義代表其參與投標黃巖中心幼兒園工程項目，制作投標標書，提供公司資料和公司資質(zhì)，最后由王某2聯(lián)系的懷化市建設(shè)工程總公司中標的事實。
21、證人彭某、余某的證言，證明王某2不是懷化市第二建筑工程公司的職工，王某2只是掛靠懷化市工程建設(shè)公司攬工程。
22、證人黃某2、袁某的證言，證明桐木鎮(zhèn)中心完小工程項目投標開始時有五家公司報名，后來只剩下三家參與投標，最后由王某2聯(lián)系的懷化市建設(shè)工程總公司中標。
23、證人黃某3的證言，證明其否認參與中方縣桐木鎮(zhèn)中心完小工程項目的招投標工作，其錢是借給王某2。
24、證人李某、梅某、陳某的證言，證明開始報名參與中方縣桐木鎮(zhèn)中心完小工程項目的招投標的幾家公司，后來是自愿放棄的。
25、證人張某2、劉某3、曾某的證言，證明黃巖中心幼兒園工程項目進行了招投標的事實，王某2掛靠的懷化市建設(shè)工程總公司中標。
26、證人雷某1的證言，證明雷某1和王某2一起合伙搞工程，雙方有經(jīng)濟往來，由雷某1提供資金和項目建設(shè)的相關(guān)信息，并向建設(shè)項目相關(guān)的教育人員打招呼，而王某2出面承攬工程建設(shè)，利潤平分，但中方縣桐木中心完小和黃巖中心幼兒園的招投標過程均未參與。
27、被告人王某2的供述與辯解，證明2012年6月左右、2013年5、6月左右，王某2串通招投標黃巖中心完小和某木鎮(zhèn)中心完小項目的具體過程及桐木鎮(zhèn)中心完小項目所獲利人民幣20萬元，王某2與雷某1伙合建設(shè)桐木鎮(zhèn)中心完小項目，王某2分給雷某1人民幣10萬元的事實。
28、電子數(shù)據(jù)，證明桐木中心小學建設(shè)項目、黃巖中心幼兒園建設(shè)項目王某2保證金轉(zhuǎn)匯款情況。
29、湖南省非稅收入一般繳款書，證明2016年9月23日，被告人王某2主動退回供犯罪所用的本人財物及非法所得人民幣20萬元。
30、社區(qū)矯正評估報告，證明懷化市鶴城區(qū)司法局出具了對被告人王某2適用社區(qū)矯正的調(diào)查評估意見書。
本院認為，被告人雷某1利用擔任懷化市鶴城區(qū)教育局黨委委員、工會主席、分管基建工作的職務便利，多次非法收受他人財物共計人民幣4.7萬元，數(shù)額較大，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪。被告人王某2為承攬工程，獲取非法利益，在招投標的過程中作為投標人串通投標報價，損害國家利益，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成串通投標罪。被告人雷某1主動到案，如實供述自己的犯罪事實，是自首；被告人雷某1犯罪較輕，且在提起公訴前如實供述了自己受賄的犯罪事實，真誠悔罪，積極退贓，依法可以免于刑事處罰。被告人王某2經(jīng)電話聯(lián)系主動到案，并如實供述自己的犯罪事實，是自首；被告人王某2認罪態(tài)度好，積極繳納違法所得，可酌情從輕處罰。
公訴機關(guān)指控被告人雷某1犯受賄罪、被告人王某2犯串通投標罪的罪名成立，本院予以確認。公訴機關(guān)提出被告人王某2具有如實供述自己犯罪事實的量刑情節(jié)因與事實不符，本院不予采納，其余均予以采納。
本院委托懷化市鶴城區(qū)司法局對被告人王某2進行社區(qū)矯正評估調(diào)查，懷化市鶴城區(qū)司法局建議對被告人王某2適用社區(qū)矯正。被告人王某2符合緩刑條件，可以宣告緩刑。
對被告人雷某1及辯護人提出的辯解及辯護意見，經(jīng)查，被告人雷某1過年過節(jié)收受陶某、周明確的財物，并沒有禮尚往來的情節(jié)，陶某、周明確對雷某1有明確的請托事項，被告人雷某1也利用職務便利為陶某、周明確在工程質(zhì)量檢查、工程竣工驗收、工程款撥付等方面提供幫助、謀取利益，故對被告人雷某1及辯護人提出收受的財物系紅包禮金，不構(gòu)成受賄，系違紀的辯解及辯護意見不予采納。對其他辯解及辯護意見及具有的量刑情節(jié)，本院予以采納。
對被告人王某2的辯護人提出的被告人王某2具有的量刑情節(jié)，理由成立，本院予以采納。
綜上所述，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第二百二十三條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（一）項、第三款，第六十七條第一款，第六十四條、第五十二條、第五十三條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款之規(guī)定，經(jīng)本院審判委員會討論決定，判決如下：
一、被告人雷某1犯受賄罪，免于刑事處罰。
二、被告人雷某1違法所得人民幣四萬七千元予以追繳，上繳國庫。
三、被告人王某2犯串通投標罪，判處拘役五個月，緩刑六個月，并處罰金人民幣二十萬元（緩刑考驗期從本判決確定之日起計算，罰金于本判決生效后十日內(nèi)向本院繳納）。
四、被告人王某2供犯罪所用的本人財物及違法所得人民幣二十萬元予以追繳，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向湖南省懷化市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判人員
審判長夏文強
人民陪審員肖樹清
人民陪審員胡開成
裁判日期
二〇一七年一月二十四日
書記員
書記員周麗君
