案由 受賄 玩忽職守
案號 （2019）豫0202刑初16號
備注：《刑法》483條罪名的最新的刑法理論和量刑標準，蘇義飛律師均做了注釋講解，需要了解本罪的詳細講解內(nèi)容請點擊受賄罪。
河南省開封市龍亭區(qū)人民檢察院以汴龍檢公訴刑訴〔2018〕124號起訴書指控被告人白某犯受賄罪、玩忽職守罪，向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。開封市龍亭區(qū)人民檢察院指派檢察員宋富林、謝復玲出庭支持公訴，被告人白某及其辯護人張建偉、李豪到庭參加訴訟。本院現(xiàn)已審理終結(jié)。
開封市龍亭區(qū)人民檢察院指控：1.2011年7月至2013年12月期間，被告人白某利用開封市商務局財務科工作人員的職務便利，先后5次收受原河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司法人代表、總經(jīng)理趙某1(另案處理)共計64萬元人民幣，并為其在申報河南省中小企業(yè)國際市場開拓資金、河南省外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金過程中提供幫助。
認定上述事實的證據(jù)如下：（1）相關(guān)書證；（2）證人趙某1等人的證言；（3）被告人白某的供述與辯解。
2．2011年春節(jié)前至2012年4月期間，被告人白某利用開封市商務局財務科工作人員的職務便利，先后2次收受河南省通許縣金澳貨源有限公司法人代表王某3共計15萬元人民幣，并為其在申報河南省外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金過程中提供幫助。
認定上述事實的證據(jù)如下：（1）相關(guān)書證；（2）證人王某3等人的證言；（3）被告人白某的供述與辯解。
3.2013年年初，被告人白某利用開封市商務局財務科工作人員的職務便利,為尉氏縣宏利橡膠有限公司法人代表李某在申報河南省外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金方面提供幫助，后以購房缺錢為由向其索要好處費15萬元人民幣。
認定上述事實的證據(jù)如下：（1）相關(guān)書證；（2）證人李某等人的證言；（3）被告人白某的供述與辯解。
4.2013年10月份至2013年12月份期間，被告人白某作為開封市商務局具體負責開封市對外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金申報審批的工作人員，在趙某1以河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司名義申報對出口巴西大蒜反傾銷應訴補貼資金項目過程中，不認真履行職責，致使該公司利用偽造的出口企業(yè)反傾銷應訴項目費用清單、可研報告、境外匯款申請書、巴西律師事務所發(fā)票等申報材料，騙取國家企業(yè)反傾銷應訴補助資金70萬元人民幣,給國家造成重大損失。
認定上述事實的證據(jù)如下：（1）相關(guān)書證；（2）證人趙某1等人的證言；（3）被告人白某的供述與辯解。
另查明,2018年10月23日，被告人白某被監(jiān)察機關(guān)工作人員帶走并采取留置措施，留置期間其主動交代了未被監(jiān)察機關(guān)掌握的受賄30萬元人民幣的犯罪事實。期間，被告人家屬代為退繳部分贓款共計44萬元人民幣。
為證明上述事實，公訴機關(guān)當庭宣讀、出示了相關(guān)書證、證人證言、被告人供述及辯解等證據(jù)。公訴機關(guān)據(jù)此認定被告人白某利用開封市商務局國家工作人員的職務便利，收受他人賄賂共計94萬元人民幣，其中索賄15萬元人民幣，數(shù)額巨大，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已經(jīng)觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以受賄罪追究其刑事責任；被告人白某作為開封市商務局從事公務的工作人員，嚴重不負責任，致使國家補助資金被騙取70萬元人民幣，給國家造成重大損失，其行為已經(jīng)觸犯《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以玩忽職守罪追究其刑事責任。被告人白某判決宣告以前一人犯數(shù)罪，適用《中華人民共和國刑法》第六十九條之規(guī)定，應當數(shù)罪并罰。
被告人白某對公訴機關(guān)指控其犯受賄罪及受賄的犯罪事實沒有異議，不過其沒有索賄，且其主動交代了犯罪事實。關(guān)于玩忽職守罪，其第一次庭審中表示對指控其犯玩忽職守罪有異議，理由是其只是一般辦事人員，只負責通知企業(yè)、收材料、裝訂，結(jié)果是經(jīng)過專家組的評審集體做的，其沒有權(quán)力做外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)資金的工作，由聘請的事務所的三四個專家他們負責，其沒有犯玩忽職守罪。但被告人于第二次庭審中表示，對起訴書指控的罪名和犯罪事實均沒有異議。
被告人白某的辯護人提出以下辯護意見：一、辯護人對被告人白某涉嫌受賄罪及受賄金額均沒有異議，但白某具有以下從輕、減輕處罰的情節(jié)。1、被告人白某如實供述收受河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱福德公司）法定代表人趙某1賄賂款64萬元，并主動交代辦案機關(guān)尚未掌握的河南省通許縣金澳貨源有限公司法定代表人趙軍生和尉氏縣宏利橡膠有限公司法定代表人李某賄賂款共計30萬元，依據(jù)《刑法》第67條第3款，白某具有坦白情節(jié)。另上述30萬元賄賂款為被告人主動交代，不同于一般坦白情節(jié)，減輕處罰幅度較大，提請合議庭予以留意。2、白某主動認罪、悔罪且系初犯、偶犯，積極配合案件調(diào)查，節(jié)約司法資源并主動退還贓款44萬元，尚未退還的部分其家屬正在積極籌措中，可見白某是真心知錯，愿意悔改。請合議庭認真考慮犯罪被告人涉嫌受賄罪的從輕、減輕處罰情節(jié)。二、關(guān)于玩忽職守罪，審查企業(yè)申報區(qū)域資金提交材料的真實性是由開封市商務局所聘請的專家組審核，非白某的職責，國家經(jīng)濟損失70萬元非白某所造成，被告人白某不構(gòu)成玩忽職守罪。公訴機關(guān)指控白某涉嫌玩忽職守罪系因白某是開封市商務局財務科工作人員，系開封市對外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金（以下簡稱區(qū)域資金)申報審批工作具體負責人，負有審核企業(yè)申報材料真實性的職責。在福德公司申報對出口巴西大蒜反傾銷應訴補貼資金項目過程中，對福德公司提供的境外匯款申請書等材料的真實性未按規(guī)定進行審核，致使福德公司騙取國家對外區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金70萬元。辯護人認為以上事實認定有誤，根據(jù)《河南省外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金暫行辦法實施細則?(以下簡稱省實施細則)第十一條:項目審核實行評審和公示制度。省主管部門選擇外經(jīng)貿(mào)、財務、技術(shù)、法律等方面的專家、專業(yè)人員組成“河南省外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金評審委員會"(以下簡稱評委會)。項目評審堅持“專家為主，行政人員為輔”的原則，評委會受省主管部門委托按照規(guī)定的程序和要求對申報項目材料進行評估和審查，對于重點項目，也可采取審查材料和實際考察相結(jié)合的評審辦法，提出評審意見，作為確定支持項目的重要依據(jù)。另根據(jù)上述文件第十九條規(guī)定:各省轄市和有關(guān)市縣企業(yè)由所在市同級主管部門共同篩選，初審后將有關(guān)材料報送省主管部門。開封市根據(jù)《省實施細則》制定《開封市外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金暫行辦法實施細則?(暫行)(以下簡稱開封市實施細則)，?開封市實施細則》規(guī)定區(qū)域資金由縣、區(qū)商務局及財政局進行初選，再由市主管部門進行初審，然后聘請專家組對申報企業(yè)材料是否符合進行審核并提出初步意見，由市主管部門商定后確定支持額度。根據(jù)以上規(guī)定，開封市商務局具體操作審核申報區(qū)域資金企業(yè)提交的材料時，由白某核實申報企業(yè)提交的材料是否齊全，并進行整理、裝訂，確認申報材料齊全后上報主管領(lǐng)導，由主管領(lǐng)導預約專家組審核材料的真實性及是否符合審批規(guī)定，然后由商務局及財政局領(lǐng)導以專家組意見為主導共同商討補助資金額度，市商務局與市財政局之后聯(lián)合擬定以財政局為抬頭的紅頭文件，確認對符合要求企業(yè)的補助金額。在整個審批過程中，非領(lǐng)導職務的白某的工作僅為核實企業(yè)上交材料是否齊全，及整理、裝訂材料等輔助性工作。申報企業(yè)提交材料的真實性及是否符合標準涉及各方面專業(yè)知識，由專家組審核，這種做法也符合《省實施細則》及《開封市實施細則》的規(guī)定。在整個資金審批工作中白某沒有參與擬定文件工作，無權(quán)也沒有在任何涉及補助資金的文件上簽字。另根據(jù)開封市財政局和開封市商務局聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于2013年外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金使用情況的報告，該報告在每一項己撥付資金的支持理由中都注明:經(jīng)專家組評審，符合支持條件。其中也包括福德公司反傾銷應訴項目資金，由此可知開封市商務局在區(qū)域資金實際審批操作中確實落實貫徹《省實施細則》項目評審堅持“專家為主，行政人員為輔”的原則。因此企業(yè)申報區(qū)域資金提交材料的真實性是由專家組審核，非白某的職責。綜上，辯護人對白某涉嫌受賄罪及受賄金額沒有異議，僅提請合議庭充分考慮白某從輕、減輕處罰的情節(jié)。被告人白某所涉嫌玩忽職守罪，根據(jù)辯護人前文所述的河南省、開封市具體文件規(guī)定及開封市商務局實際操作情況，審核企業(yè)申報材料的真實性非白某的職責，70萬元損失不是白某造成的，白某不構(gòu)成玩忽職守罪。辯護人在第二次庭審時表示，被告人對兩個罪名均認罪、悔罪，希望合議庭考慮。
經(jīng)審理查明:一、受賄的事實
1、2011年11月至2013年12月期間，被告人白某利用其在開封市商務局財務科負責經(jīng)辦中小企業(yè)國際市場開拓資金項目、外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目的初審、上報工作的職務便利，為河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司、開封市鳳婷商貿(mào)有限公司、開封市美生工貿(mào)有限公司、開封市?？啥噢r(nóng)業(yè)科技有限公司、開封市協(xié)誠商貿(mào)有限公司在申報上述兩個項目資金的過程中提供幫助。為表示感謝，時任河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司法定代表人、總經(jīng)理的趙某1（另案處理）分別于2011年11月、2011年12月、2012年12月、2013年7月、2013年12月給予白某“好處費”人民幣13萬元、15萬元、10萬元、6萬元、20萬元，其中13萬元系趙某1通過趙某2的賬戶轉(zhuǎn)入白某之子白某的賬戶，其余均是現(xiàn)金。
2、2011年年初春節(jié)前至2012年4月期間，被告人白某利用其在開封市商務局財務科負責經(jīng)辦外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目的初審、上報工作的職務便利，為河南省通許縣金澳貨源有限公司在申報河南省外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金過程中提供幫助，該公司法定代表人王某3為表示感謝分別于2011年初、2012年4月給予白某“好處費”人民幣5萬元、10萬元，其中5萬元為現(xiàn)金，10萬元系王某3通過其公司賬戶轉(zhuǎn)入王某1（白某配偶）之姐夫王建國的賬戶。
3、2013年年初，被告人白某利用其在開封市商務局財務科負責經(jīng)辦外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目的初審、上報工作的職務便利,為原尉氏縣宏利橡膠有限公司在申報河南省外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金方面提供幫助，后白某以為兒子購房缺錢為由向該公司法定代表人李某索要“好處費”現(xiàn)金15萬元人民幣。
被告人白某收受的上述錢款均由其妻王某1保管，用于放貸、理財、裝修房屋、購買車庫、車輛及其他消費。
另查明，被告人白某在被留置期間主動供述未被監(jiān)察機關(guān)掌握的收受王某3、李某錢款共計30萬元的事實，其家屬代為退繳贓款94萬元。
上述事實，有下列證據(jù)證實：
一、相關(guān)書證
1、被告人白某的戶籍信息、聘任通知、人事檔案、情況說明，證明被告人白某的基本身份情況及在開封市商務局的履職情況；
2、財政部、商務部、河南省財政廳、商務廳關(guān)于中小企業(yè)國際市場開拓資金管理的相關(guān)規(guī)定以及關(guān)于此項目的商務局文件、撥付匯總表、撥款憑證、收據(jù)等，證明了關(guān)于中小企業(yè)國際市場開拓資金管理的規(guī)定、開封市開展此項目的有關(guān)情況及2011年-2013年對尉氏縣宏利橡膠有限公司、河南省通許縣金澳貨源有限公司、河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司、開封市鳳婷商貿(mào)有限公司、開封市美生工貿(mào)有限公司、開封市福可多農(nóng)業(yè)科技有限公司、開封市協(xié)誠商貿(mào)有限公司撥付此項目資金的情況；
3、河南省財政廳、商務廳及開封市財政局、商務局關(guān)于外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金管理的有關(guān)規(guī)定、尉氏縣宏利橡膠有限公司、河南省通許縣金澳貨源有限公司申報此項目的材料以及關(guān)于此項目的通知、報告、撥款明細、憑證、銀行交易明細等，證明了關(guān)于外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金管理的規(guī)定、開封市開展此項目的有關(guān)情況及2011年-2013年撥付此項目資金的情況，其中尉氏縣宏利橡膠有限公司、河南省通許縣金澳貨源有限公司、河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司獲資金撥付；
4、車庫購買協(xié)議、河南省通許縣金澳貨源有限公司財務憑證復印件、銀行賬戶明細、購車發(fā)票、購買保險憑證、收據(jù)、裝修協(xié)議，證明了被告人白某受賄后贓款的去向情況；
5、情況說明，證明了被告人白某的到案情況及其在留置期間主動供述了未被監(jiān)察機關(guān)掌握的收受王某3、李某二人共計30萬元的情況。
6、查封決定書，證明了監(jiān)察機關(guān)查封白某房產(chǎn)的情況。
7、暫扣決定書及清單、退贓憑證，證明了被告人家屬代為退出贓款94萬元及贓款扣押的情況。
二、證人證言
1、證人趙某1的證言，證明其分五次給予被告人白某共計64萬元的情況，以及白某利用職務便利為河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司、開封市鳳婷商貿(mào)有限公司、開封市美生工貿(mào)有限公司、開封市?？啥噢r(nóng)業(yè)科技有限公司、開封市協(xié)誠商貿(mào)有限公司在申報中小企業(yè)國際市場開拓資金項目、外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目方面提供幫助的情況。
2、證人趙某2的證言，證明其向白某賬戶轉(zhuǎn)款13萬元的情況。
3、證人王某1的證言，證明被告人白某收受錢款交其保管及贓款的去向等情況。
4、證人白某的證言，證明了白某的住房、車庫、汽車等資產(chǎn)系其父母出資購買的情況。
5、證人王某2的證言，證明了其配偶王建國名下的一張中國銀行卡由王某1持有的情況。
6、證人祁某的證言，證明了王某1將錢借給趙某1的情況。
7、證人王某3的證言，證明了王某3兩次給予被告人白某共計15萬元的情況。
8、證人張某的證言，證明了被告人白某在單位負責經(jīng)辦中小企業(yè)國際市場開拓資金項目、外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目工作的情況。
9、證人李某的證言，證明了被告人白某在項目申報中向李某索要15萬元的經(jīng)過。
10、證人郭某的證言，證明了王某1在河南福德居食品有限公司放貸的情況。
三、被告人白某的供述與辯解，證明了其利用職務便利收受趙某1、王某3、李某共計94萬元為其公司申報項目提供幫助以及將贓款交由王某1保管的情況。
上述證據(jù)均經(jīng)開庭質(zhì)證，證據(jù)來源合法，內(nèi)容客觀真實，證據(jù)之間能夠相互印證，足以證明案件事實，本院均予確認。
二、玩忽職守的事實
2013年10月至2013年12月期間，被告人白某在負責經(jīng)辦開封市外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目的初審、上報工作中，不認真審核以趙某1為法定代表人的河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司提交的申報材料，致使該公司利用偽造的出口企業(yè)反傾銷應訴項目費用清單、可研報告、境外匯款申請書、巴西律師事務所發(fā)票等材料騙取了國家企業(yè)反傾銷應訴補助資金70萬元。
上述事實，有下列證據(jù)證實：
相關(guān)書證，除前文所述的被告人白某的戶籍信息、聘任通知、人事檔案、情況說明、河南省財政廳、商務廳及開封市財政局、商務局關(guān)于外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金管理的有關(guān)規(guī)定、2013年開封市外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目撥款明細、憑證、銀行交易明細外，另有河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司以出口巴西大蒜反傾銷應訴為名申請外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金的材料、銀行交易明細等，證明了被告人白某負責經(jīng)辦開封市外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目的初審、上報工作以及河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司以對巴西大蒜反傾銷應訴為名申請外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金并獲財政70萬元撥款的情況。
二、證人證言
1、證人趙某1的證言，證明了河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司虛假申報出口巴西大蒜反傾銷應訴項目資金并獲70萬元撥款以及事后給付被告人白某現(xiàn)金的情況。
2、證人郭某的證言，證明其受趙某1安排參與制作虛假的出口巴西大蒜反傾銷應訴項目資金申報材料的情況。
三、被告人白某的供述與辯解，證明了其應對河南福德實業(yè)發(fā)展有限公司出口巴西大蒜反傾銷應訴項目申報材料的真實性進行審核而未審核，以及該公司因該項目獲70萬元撥款后其接受趙某1給付的現(xiàn)金的情況。
上述證據(jù)均經(jīng)開庭質(zhì)證，證據(jù)來源合法，內(nèi)容客觀真實，證據(jù)之間能夠相互印證，足以證明案件事實，本院均予確認。
本院認為，被告人白某身為國家工作人員，利用職務上的便利，非法收受、索取他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，應予懲處；其身為國家機關(guān)工作人員，在負責初審開封市外經(jīng)貿(mào)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展促進資金項目申報材料的工作中玩忽職守，不對材料的真實性進行審核，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，其行為已構(gòu)成玩忽職守罪，亦應予以懲處。公訴機關(guān)指控犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控罪名成立。
關(guān)于被告人白某辯稱其沒有索賄的意見，與事實不符，故本院對其上述意見不予采納。被告人白某具有索賄情節(jié)，依法應當從重處罰。
關(guān)于辯護人提出的白某具有坦白情節(jié)并且主動交代受賄30萬元的犯罪事實，應較大幅度減輕處罰，且主動認罪、悔罪，系初犯、偶犯，積極配合案件調(diào)查，主動退還贓款94萬元，應從輕、減輕處罰的辯護意見，本院認為被告人如實供述自己的犯罪罪行，且在部分罪行未被監(jiān)察機關(guān)掌握的情況下主動坦白，可以從輕處罰；被告人家屬代為退出贓款94萬元，可以從輕處罰。
關(guān)于辯護人認為被告人白某非領(lǐng)導職務，工作僅為核實企業(yè)上交材料是否齊全，及整理、裝訂材料等輔助性工作，企業(yè)提交材料的真實性及是否符合標準由專家組進行審核，70萬元的損失不是白某造成的辯護意見，因與事實不符，本院不予采納。鑒于被告人白某于第二次庭審中，表示認罪，對指控罪名和事實均無異議，本院酌情從輕處罰。
被告人白某犯受賄罪、玩忽職守罪，一人犯數(shù)罪，應數(shù)罪并罰。綜上，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百九十七條第一款、第六十七條第三款、第六十四條、第六十九條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十五條第一款、第十七條、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人白某犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元；犯玩忽職守罪，判處有期徒刑一年二個月。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年七個月，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押或留置的，羈押或留置一日折抵刑期一日。即白某的刑期自2018年10月23日起至2022年5月22日止。罰金已繳納。）
二、涉案贓款94萬元上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向開封市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 張碧薇
審 判 員 司文娟
人民陪審員 牛豫洲
二〇一九年四月十五日
書 記 員 魯 婧
