案由 受賄 玩忽職守
案號 （2019）豫0221刑初188號
杞縣人民檢察院以杞檢公訴刑訴（2019）133號起訴書及（2019）杞檢一部刑變訴（2019）1號指控被告人李某某、李某一涉嫌犯受賄罪、玩忽職守罪，于2019年5月20日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了此案。杞縣人民檢察院指派檢察員馬立恒、江騰蛟出庭支持公訴，被告人李某某及其辯護人鄭銘勛、被告人李某一及其辯護人李麗、張召雪到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
杞縣人民檢察院指控：被告人李某某在任杞縣農(nóng)合辦主任期間，利用職務(wù)便利在為各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院審批增補一般診療費的過程中，收受于鎮(zhèn)衛(wèi)生院現(xiàn)金8萬元，收受沙沃鄉(xiāng)衛(wèi)生院現(xiàn)金2萬元，收受葛崗鎮(zhèn)衛(wèi)生院現(xiàn)金1萬元，收受泥溝鄉(xiāng)衛(wèi)生院現(xiàn)金2萬元，收受陽堌鎮(zhèn)衛(wèi)生院現(xiàn)金3萬元，收受宗店鄉(xiāng)衛(wèi)生院現(xiàn)金1萬元，合計現(xiàn)金17萬元。
李某某在為各民營醫(yī)院審批新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)、審批增加總額預(yù)付、審批撥付新農(nóng)合超支資金的過程中，收受恒康醫(yī)院張某所送現(xiàn)金8萬元，收受杞縣眼病醫(yī)院楊某某所送現(xiàn)金9.5萬元，收受杞縣安民康復(fù)醫(yī)院霍某某所送現(xiàn)金1萬元，收受杞縣益民醫(yī)院張某某所送現(xiàn)金6萬元，收受杞縣仁和醫(yī)院任某某所送現(xiàn)金2萬元，收受杞縣博宇醫(yī)院趙某某所送現(xiàn)金3.5萬元，收受杞縣濟民中西醫(yī)結(jié)合?？漆t(yī)院孔某某所送現(xiàn)金1.6萬元，收受杞縣中山醫(yī)院葉某某所送現(xiàn)金4.5萬元，收受杞縣惠民醫(yī)院索某某所送現(xiàn)金5000元，收受杞縣和諧醫(yī)院周某某所送現(xiàn)金3萬元，收受通許縣安康醫(yī)院薛某某所送現(xiàn)金3萬元，合計現(xiàn)金42.6萬元。
被告人李某一在任杞縣農(nóng)合辦副主任期間，利用職務(wù)便利在給于鎮(zhèn)衛(wèi)生院增補一般診療費的過程中，收受于鎮(zhèn)衛(wèi)生院李某某現(xiàn)金10000元；被告人李某一利用職務(wù)便利，在逢年過節(jié)時收受于鎮(zhèn)衛(wèi)生院李某某現(xiàn)金500元，購物卡500元；收受蘇木鄉(xiāng)衛(wèi)生院朱某購物卡600元；收受邢口衛(wèi)生院陳某某現(xiàn)金300元；收受五里河衛(wèi)生院高某現(xiàn)金1000元；收受葛崗衛(wèi)生院李某某購物卡400元；收受泥溝鄉(xiāng)衛(wèi)生院馮某購物卡600元；收受陽堌衛(wèi)生院李某某購物卡400元；收受柿園鄉(xiāng)衛(wèi)生院李某某購物卡600元；收受和諧醫(yī)院周某某現(xiàn)金2000元；收受仁和醫(yī)院任某某現(xiàn)金3000元；收受中山醫(yī)院葉某某現(xiàn)金4000元；收受諧康醫(yī)院徐某某現(xiàn)金2000元；收受眼病醫(yī)院楊某某購物卡1200元；收受益民醫(yī)院張某某現(xiàn)金5000元；收受濟民醫(yī)院孔某某現(xiàn)金500元；收受杞縣中心醫(yī)院徐某某現(xiàn)金500元；收受恒康醫(yī)院張某購物卡2000元；收受楊爐寨醫(yī)院郭某某現(xiàn)金2000元；收受通許耳鼻喉醫(yī)院侯某某現(xiàn)金4000元；收受博宇醫(yī)院趙某某現(xiàn)金4000元，合計價值45100元；另外，李某一作為杞縣農(nóng)合辦副主任，利用職務(wù)便利，違規(guī)為薛某某提供的病歷報補新農(nóng)合資金17972.49元，從中收取好處費8000元。
被告人李某某作為杞縣農(nóng)合辦主任，在審核簽批新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)和參合個人申報的病歷檔案材料過程中，嚴重不負責任，未嚴格按照文件規(guī)定對各新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)進行嚴格的監(jiān)管，也未對參合個人的病歷材料進行調(diào)查落實，導(dǎo)致杞縣金城醫(yī)院、杞縣濟民醫(yī)院、杞縣國立醫(yī)院、通許縣溫馨醫(yī)院套取國家新農(nóng)合資金82萬元，導(dǎo)致賈某某、王某某、盛某某等人利用虛假病歷騙取國家新農(nóng)合補償款49萬元，導(dǎo)致他人用趙某某、李某某等32人的醫(yī)療本騙取新農(nóng)合補償款140萬余元，造成國家新農(nóng)合資金損失271萬余元。
被告人李某一作為杞縣農(nóng)合辦副主任，分管業(yè)務(wù)科工作，在審核簽批新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)和參合個人申報的病歷檔案過程中，沒有嚴格按照文件規(guī)定對申報材料進行認真審核，嚴重不負責任，導(dǎo)致杞縣金城醫(yī)院、杞縣濟民醫(yī)院、杞縣國立醫(yī)院、通許縣溫馨醫(yī)院套取國家新農(nóng)合資金82萬余元，導(dǎo)致趙某某、李某某等29人利用虛假病歷騙取國家新農(nóng)合補償款133萬余元，造成國家新農(nóng)合資金損失215萬余元。
公訴機關(guān)認為，被告人李某某、李某一作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，其行為構(gòu)成受賄罪。被告人李某某、李某一玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，情節(jié)特別嚴重，其行為構(gòu)成玩忽職守罪。被告人李某某、李某一一人犯數(shù)罪，應(yīng)當數(shù)罪并罰。建議對李某某受賄罪判處有期徒刑三年至四年，并處罰金；對李某一受賄罪建議判處有期徒刑一年以下，并處罰金；對李某某犯玩忽職守罪，建議判處有期徒刑三年零六個月至有期徒刑四年；對李某一犯玩忽職守罪，建議判處有期徒刑三年零六個月至有期徒刑四年。
被告人李某某對公訴機關(guān)指控的事實不持異議，其辯護人提出的辯護意見是一、被告人李某某犯玩忽職守罪造成國家新農(nóng)合資金損失的指控數(shù)額存在偏差，懇請法庭在查清事實區(qū)分責任的基礎(chǔ)上予以準確認定。被告人李某某作為農(nóng)合辦主任，雖然負責杞縣農(nóng)合辦的全面工作，但根據(jù)職責分工和安排，縣內(nèi)各新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)住院治療的參合人員病例檔案審核、縣外各直補醫(yī)療機構(gòu)郵寄的住院治療的參合人員的病例材料的審核、縣外非直補醫(yī)院就診的參合人員申報的病例材料都有業(yè)務(wù)科負責，而業(yè)務(wù)科由副主任李某一分管，督查科由副主任王輝分管。根據(jù)杞縣農(nóng)合辦領(lǐng)導(dǎo)分工和職責，只有新農(nóng)合報補金額在三萬元以上，并由李某某簽字審核被騙取的新農(nóng)合資金才能認定為李某某玩忽職守造成的損失。起訴書中指控李某某玩忽職守犯罪事實中，報補金額在三萬元以下未經(jīng)李某某簽字審核的至少有近二十筆計46萬余元，依法不應(yīng)認定為李某某玩忽職守造成的新農(nóng)合資金。同時，因縣內(nèi)新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)報補審核由業(yè)務(wù)科直接負責，而相關(guān)定點醫(yī)院有關(guān)人員的照片行為及負有直接審核責任人員的瀆職行為才是造成新農(nóng)合資金被騙這一重大損失結(jié)果的根本原因，李某某與新農(nóng)合資金被騙結(jié)果之間不具有刑法上必然的因果關(guān)系，因此依法不應(yīng)認定為其玩忽職守造成的損失。二、被告人李某某能夠如實供述犯罪事實，具有坦白情節(jié)，依法可以從輕處罰。三、被告人李某某能夠認罪認罰，并主動退贓，依法可以從輕處罰。四、被告人李某某系初犯、偶犯，可以酌情從輕處罰。
被告人李某一對公訴機關(guān)指控的事實不持異議，其辯護人提出的辯護意見是對指控罪名沒有異議，對指控的玩忽職守犯罪數(shù)額有異議。一、杞縣金城醫(yī)院、濟民醫(yī)院、國立醫(yī)院、通許溫馨醫(yī)院四家醫(yī)院的數(shù)額中有不屬于李某一審查職責范圍內(nèi)的病歷，該82萬余元是否客觀請法庭查明。二、他人利用趙中成、李林營等29人縣外非直補參合資料騙取國家新農(nóng)合補償款的數(shù)額不正確。在李某某及李某一的多次訊問筆錄及李某某、李某一的當庭供述均供認省外超過3萬元以上的報補部分，由業(yè)務(wù)科審核后交予李某某，被告人李某一不經(jīng)手，所以這部分資料的審核不是李某一的職責范圍，公訴機關(guān)指控的數(shù)額133萬余元應(yīng)減去超過3萬元以上的部分，剩余部分為269843.8元。以上兩項數(shù)額共計1089843.8元。三、對公訴機關(guān)指控的受賄罪的數(shù)額有異議，陳鵬飛、高峰、李秀彬、周萬博、任培龍、葉紅奪、楊世勇、張吾民、徐艷麗、張恒、郭傳奎等人均無具體請托事項，這些人中也有很多人與被告人李某一系同學、朋友關(guān)系，逢年過節(jié)人情往來屬正常，所以上述14人均無借助李某一的職權(quán)謀取不正當利益的主觀意圖，李某一在收受時也不存在為這些人謀取不正當利益的主觀意圖和故意，這部分數(shù)額共計21600元不應(yīng)計入受賄罪的犯罪數(shù)額，剩余31500元作為犯罪數(shù)額予以認定。四、被告人李某一2018年10月12日被監(jiān)察委約談時，積極主動交代自己收取李道河資金的行為，屬于自首。五、案發(fā)前被告人李某一向監(jiān)察員工作人員吳力強檢舉揭發(fā)王海濱偽造假病歷騙取國家農(nóng)合資金，后經(jīng)查證屬實，王海濱已因涉嫌詐騙罪被追究刑事責任，被告人李某一具有立功情節(jié)應(yīng)予以認定。六、被告人李某一屬于初犯、偶犯且積極退贓81000元，2018年12月30日李某一的家屬通過王培勇的賬戶向監(jiān)察委對公司賬戶上轉(zhuǎn)賬81000元，其中部分資金屬于受賄贓款。七、挽回部分經(jīng)濟損失，減少了社會危害后果。對于受賄罪，犯罪情節(jié)輕微，數(shù)額較小，建議免予刑事處罰或判處拘役，對于玩忽職守罪建議判處有期徒刑一年或宣告緩刑。
經(jīng)審理查明：（一）受賄罪
被告人李某某在任杞縣農(nóng)合辦主任期間，利用職務(wù)便利在為各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院審批增補一般診療費的過程中，收受于鎮(zhèn)衛(wèi)生院現(xiàn)金8萬元，收受沙沃鄉(xiāng)衛(wèi)生院現(xiàn)金2萬元，收受葛崗鎮(zhèn)衛(wèi)生院現(xiàn)金1萬元，收受泥溝鄉(xiāng)衛(wèi)生院現(xiàn)金2萬元，收受陽堌鎮(zhèn)衛(wèi)生院現(xiàn)金3萬元，收受宗店鄉(xiāng)衛(wèi)生院現(xiàn)金1萬元，合計現(xiàn)金17萬元。
李某某在為各民營醫(yī)院審批新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)、審批增加總額預(yù)付、審批撥付新農(nóng)合超支資金的過程中，收受恒康醫(yī)院張恒所送現(xiàn)金8萬元，收受杞縣眼病醫(yī)院楊世勇所送現(xiàn)金9.5萬元，收受杞縣安民康復(fù)醫(yī)院霍其成所送現(xiàn)金1萬元，收受杞縣益民醫(yī)院張吾民所送現(xiàn)金6萬元，收受杞縣仁和醫(yī)院任培龍所送現(xiàn)金2萬元，收受杞縣博宇醫(yī)院趙中峰所送現(xiàn)金3.5萬元，收受杞縣濟民中西醫(yī)結(jié)合專科醫(yī)院孔維濤所送現(xiàn)金1.6萬元，收受杞縣中山醫(yī)院葉洪奪所送現(xiàn)金4.5萬元，收受杞縣惠民醫(yī)院索高峰所送現(xiàn)金5000元，收受杞縣和諧醫(yī)院周萬波所送現(xiàn)金3萬元，收受通許縣安康醫(yī)院薛振強所送現(xiàn)金3萬元，合計現(xiàn)金42.6萬元。
被告人李某一在任杞縣農(nóng)合辦副主任期間，利用職務(wù)便利在給于鎮(zhèn)衛(wèi)生院增補一般診療費的過程中，收受于鎮(zhèn)衛(wèi)生院李道河現(xiàn)金10000元；被告人李某一利用職務(wù)便利，在逢年過節(jié)時收受于鎮(zhèn)衛(wèi)生院李道河現(xiàn)金500元，購物卡500元；收受蘇木鄉(xiāng)衛(wèi)生院朱鍇購物卡600元；收受邢口衛(wèi)生院陳鵬飛現(xiàn)金300元；收受五里河衛(wèi)生院高峰現(xiàn)金1000元；收受葛崗衛(wèi)生院李紅亮購物卡400元；收受泥溝鄉(xiāng)衛(wèi)生院馮輝購物卡600元；收受陽堌衛(wèi)生院李云祥購物卡400元；收受柿園鄉(xiāng)衛(wèi)生院李秀彬購物卡600元；收受和諧醫(yī)院周萬波現(xiàn)金2000元；收受仁和醫(yī)院任培龍現(xiàn)金3000元；收受中山醫(yī)院葉洪奪現(xiàn)金4000元；收受諧康醫(yī)院徐社富現(xiàn)金2000元；收受眼病醫(yī)院楊世勇購物卡1200元；收受益民醫(yī)院張吾民現(xiàn)金5000元；收受濟民醫(yī)院孔維濤現(xiàn)金500元；收受杞縣中心醫(yī)院徐艷麗現(xiàn)金500元；收受恒康醫(yī)院張恒購物卡2000元；收受楊爐寨醫(yī)院郭傳奎現(xiàn)金2000元；收受通許耳鼻喉醫(yī)院侯光輝現(xiàn)金4000元；收受博宇醫(yī)院趙中峰現(xiàn)金4000元，合計價值45100元；另外，李某一作為杞縣農(nóng)合辦副主任，利用職務(wù)便利，違規(guī)為薛如華提供的病歷報補新農(nóng)合資金17972.49元，從中收取好處費8000元。
案發(fā)后，被告人李某一在中共杞縣紀律檢查委員會退贓款81000元，被告人李某某在中共杞縣紀律檢查委員會退贓款567800元。
（二）玩忽職守罪
杞縣新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理委員會辦公室下設(shè)業(yè)務(wù)科、督查科等，李某某作為杞縣農(nóng)合辦主任，負責杞縣農(nóng)合辦全面工作，李某一作為杞縣農(nóng)合辦副主任，分管業(yè)務(wù)科等工作。業(yè)務(wù)科職責為對參合農(nóng)村及定點醫(yī)療機構(gòu)提交的各項資料、證件進行認真審核，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正并上報主管領(lǐng)導(dǎo)；負責對縣內(nèi)和縣外定點醫(yī)療機構(gòu)參合農(nóng)民醫(yī)藥費用的審核、補償和錄入工作等等。
在縣外非定點醫(yī)療機構(gòu)報補工作中，業(yè)務(wù)科微機員將費用清單輸入新農(nóng)合管理系統(tǒng)，系統(tǒng)自動核算出報補費用和補償單，其中報補金額在一萬元至三萬元的，由主管副主任簽字審批，報補金額在三萬元以上的，直接交主任簽字審批。
被告人李某某作為杞縣農(nóng)合辦主任，在審核簽批新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)和參合個人申報的病歷檔案材料過程中，嚴重不負責任，未嚴格按照文件規(guī)定對各新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)進行嚴格的監(jiān)管，也未對參合個人的病歷材料進行調(diào)查落實，導(dǎo)致杞縣金城醫(yī)院、杞縣濟民醫(yī)院、杞縣國立醫(yī)院、通許縣溫馨醫(yī)院套取國家新農(nóng)合資金823581.64元，導(dǎo)致張曉鵬、賈楠楠、王海濱、盛玉軍等人利用李培領(lǐng)、王興進、何冬梅、王中林利用虛假病歷騙取國家新農(nóng)合補償款388529.09元，導(dǎo)致他人利用趙中成、李林營、張義國、朱含軍、張慧、張建國、劉水波、張險峰、潘書梅、王玉蓮、霍紹允、趙貴霞、翟士榮、司景梅、張立民、張亭建、張潔、張培榮的醫(yī)療本編造虛假病歷騙取新農(nóng)合補償款1102358.88元，造成國家新農(nóng)合資金損失共計2314469.61元。
被告人李某一作為杞縣農(nóng)合辦副主任，分管業(yè)務(wù)科工作，在審核簽批新農(nóng)合定點醫(yī)療機構(gòu)和參合個人申報的病歷檔案過程中，沒有嚴格按照文件規(guī)定對申報材料進行認真審核，嚴重不負責任，導(dǎo)致杞縣金城醫(yī)院、杞縣濟民醫(yī)院、杞縣國立醫(yī)院、通許縣溫馨醫(yī)院套取國家新農(nóng)合資金823581.64元，導(dǎo)致他人利用李國榮、陳傳民、王廣磊、候彥紅、孫永芝、楊書峰、時天樂、張孝勛、楊**、龐文榮、朱雅麗、楊紀林、朱家軍、朱勁松、劉玉真等人的農(nóng)合本編造虛假病歷騙取國家新農(nóng)合補償款301187.33元，造成國家新農(nóng)合資金損失共計1124768.97元。
上述事實，有被告人李某某、李某一的供述、證人證言、職務(wù)職責證明、杞縣機構(gòu)編制委員會文件、杞縣新型農(nóng)村合作醫(yī)療管理委員會辦公室文件、網(wǎng)上銀行支付憑證、杞合管辦【2011】1號杞縣新型農(nóng)村醫(yī)療合作管理委員會辦公室文件、杞縣新型農(nóng)村合作醫(yī)療住院補償結(jié)算匯總總統(tǒng)計表、杞縣城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險住院外診補償單、杞縣新型農(nóng)村合作醫(yī)療住院大額補助檔案、杞縣公安局刑警大隊證明、杞縣官莊派出所情況說明一份、杞縣濟民醫(yī)院中西醫(yī)結(jié)合?？漆t(yī)院住院補償信息查詢單、杞縣人民法院刑事判決書、杞縣湖崗鄉(xiāng)孟莊村委會證明、政府非稅收入票據(jù)等證據(jù)證實，足以認定。
本院認為，被告人李某某、李某一身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，其中李某某受賄數(shù)額巨大，李某一受賄數(shù)額較大，其二人的行為均構(gòu)成受賄罪；被告人李某某玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民的利益遭受重大損失，情節(jié)特別嚴重，其行為構(gòu)成玩忽職守罪。被告人李某一玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民的利益遭受重大損失，其行為構(gòu)成玩忽職守罪。被告人李某某、李某一構(gòu)成受賄罪、玩忽職守罪，依法應(yīng)予懲處。公訴機關(guān)指控罪名成立，本院予以支持。被告人李某某、李某一一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)當數(shù)罪并罰。被告人李某某、李某一如實供述自己的罪行，依法對其從輕處罰。被告人李某一的辯護人提出李某一具有自首和立功情節(jié)，無證據(jù)證明，本院不予采納。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百九十七條、第六十七條第三款、第六十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人李某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元；被告人李某某犯玩忽職守罪，判處有期徒刑三年；數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年10月12日起至2023年10月11日止；罰金于判決書生效后十日內(nèi)一次性繳納，逾期強制繳納）
二、被告人李某一犯受賄罪，判處有期徒刑十個月，并處罰金人民幣十萬元；被告人李某一犯玩忽職守罪，判處有期徒刑二年；數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑二年，并處罰金人民幣十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年10月12日起至2020年10月11日止；罰金于判決書生效后十日內(nèi)一次性繳納，逾期強制繳納）
三、扣押在案的涉案贓款648800元予以沒收，由扣押機關(guān)上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河南省開封市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判長 郝愛良
審判員 王明陽
審判員 程熙茗
二〇一九年十二月二日
書記員 司書源
書記員 李昆宏
