案由 受賄
案號 （2019）豫09刑終67號
河南省范縣人民法院審理河南省范縣人民檢察院指控原審被告人張**犯受賄罪一案，于2018年12月31日作出(2017)豫0926刑初228號刑事判決,認(rèn)定被告人張**犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑六年；被告人張**違法所得665.84萬元，予以追繳。宣判后，范縣人民檢察院認(rèn)為張**為國家工作人員，其受賄行為應(yīng)認(rèn)定為受賄罪；原判認(rèn)定張**系非國家工作人員，其行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，屬適用法律錯誤，量刑畸輕，并以此為由提出抗訴；原審被告人張**未上訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2019年3月6日公開開庭審理了本案。濮陽市人民檢察院指派檢察員董曉敏、龐軍甫出庭履行職務(wù)，原審被告人張**及其辯護人均到庭參加訴訟。期間，濮陽市人民檢察院申請補充偵查，本案延期審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：2012年至2016年，被告人張**在任河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社駐馬店市辦公室（以下簡稱駐馬店農(nóng)信辦）黨組成員、副主任，主管貸款業(yè)務(wù)期間，利用職務(wù)之便，非法索要、收受王某1、李某1、蘇某、賴某、魏某2、李某2賄賂款共計人民幣665.84萬元，非法占為己有。在提起公訴前，張**退贓人民幣100萬元；在審理期間，張**退贓人民幣400萬元。具體犯罪如下：
一、2010年至2016年，被告人張**利用職務(wù)之便，為王某1名下的河南國潤投資公司等多家公司在貸款方面提供幫助。2015年6月，張**找到王某1，提出向王某1的公司投資資金，并要求半年時間給予翻倍回報。同年6月13日，張**安排下屬許某違規(guī)從信用社貸款400萬元，以投資名義轉(zhuǎn)入王某1實際控股的鄭州裕鴻商貿(mào)有限公司，分別于2015年12月9日、2016年2月4日兩次向王某1索要本金和回報共計800萬元，張**非法獲利人民幣400萬元。
認(rèn)定上述事實主要有下列證據(jù)：流動資金借款合同，農(nóng)村信用社信貸業(yè)務(wù)審批表，信貸業(yè)務(wù)申請書，客戶提款申請書，河南省農(nóng)村信用社貸款發(fā)放通知書，借款借據(jù)，王某1實際控制與農(nóng)信社有信貸業(yè)務(wù)的公司一覽表，中原銀行客戶回單、網(wǎng)上銀行電子回單，張琪顯2014年11月貸款500萬元資料、2015年6月貸款500萬元資料，張某1名下賬號為62×××99的銀行卡交易明細，中國人民銀行關(guān)于下調(diào)金融機構(gòu)人民幣存貸款基準(zhǔn)利率并擴大存款利率浮動區(qū)間的通知，王某3在平輿聯(lián)社貸款500萬元資料，王某3名下賬號為62×××70的銀行卡交易明細，曾某名下賬號為62×××49的賬戶歷史交易明細，中國人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證，駐馬店銀行股份有限公司網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)專用憑證，楊大直名下賬號為62×××99銀行卡交易明細，駐馬店銀行股份有限公司網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)專用憑證，河南省農(nóng)村信用社存款憑條、電匯憑證，證人王某1、馬某、王某2、喬某、許某、劉某1、張某1、王某3、曾某證言，被告人張**供述等。
二、2013年7月份，被告人張**利用職務(wù)之便，為李某1找貸款主體公司、擔(dān)保公司、委托支付公司，幫助李某1從駐馬店市遂平農(nóng)村信用聯(lián)合社以河南永福酒業(yè)銷售有限公司的名義貸款1900萬元。李某1為表示感謝，提出每月給張**18萬元好處費，張**表示同意，并將好處費暫存在李某1處。2014年8月29日，張**讓李某1從好處費中給其購買的鄭州市農(nóng)業(yè)路天澤街舒水彎小區(qū)房產(chǎn)支付70萬元人民幣。
認(rèn)定上述事實主要有下列證據(jù)：張**名下招商銀行帳戶歷史交易明細、招商銀行個人授信協(xié)議、個人授信最高額不可撤銷擔(dān)保書，機動車注冊、轉(zhuǎn)移、注銷登記申請表，機動車銷售統(tǒng)一發(fā)票，出入境檢驗檢疫進口機動車輛檢驗證明，張**在北京葉子整形美容醫(yī)院治療的檔案，河南永福酒業(yè)銷售有限公司貸款1900萬元的基礎(chǔ)資料及展期資料，河南永福酒業(yè)銷售有限公司變更登記申請書、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會決議、股東決定，駐馬店市驛城天耀電子科技有限公司貸款資料，河南冠天實業(yè)有限公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程，蘇某、廖啟寶、曾曉賓銀行帳戶交易明細，李某1與張貴學(xué)、西安市長安區(qū)中興礦業(yè)有限公司的債權(quán)債務(wù)糾紛的證據(jù)，證人李某1、蘇某、馬某、朱某、張某2、陳某、徐某、吳某、申某證言，被告人張**供述等。
三、2011年至2013年，被告人張**利用職務(wù)之便，為蘇某名下的廣東嶺南人家（河南）釀酒有限公司等多家公司在貸款方面提供幫助。2012年7月29日，張**以借款的名義向蘇某索要人民幣100萬元，用于給其丈夫曾曉賓購買了一輛價值98萬元的保時捷卡宴車，2014年12月3日將該車以98萬元出售，至案發(fā)未歸還；2013年，張**讓蘇某給其報銷個人費用6.2萬元人民幣。
認(rèn)定上述事實主要有下列證據(jù)：廣東嶺南人家（河南）釀酒有限公司在河南省農(nóng)村信用社信貸業(yè)務(wù)審批表、貸款發(fā)放通知書、借款借據(jù)、信托貸款合同，駐馬店市同仁置業(yè)有限公司固定資產(chǎn)借款合同、貸款發(fā)放通知單、借款借據(jù)，機動車注冊登記申請表，車輛購置稅完稅證明、稅收繳款書、發(fā)票，中國人民財產(chǎn)股份有限公司機動車保險單，蘇某、曾曉賓銀行賬戶交易明細，蘇某名下公司貸款情況一覽表，證人蘇某、劉某1、郭某、黎某、李某1證言，被告人張**供述等。
四、2014年至2016年，被告人張**利用職務(wù)之便，為賴某的河南信賴房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司、駐馬店市悅達農(nóng)貿(mào)開發(fā)有限公司、駐馬店市天時置業(yè)有限公司在貸款方面提供幫助，賴某為表示感謝，并和張**搞好關(guān)系，分別于2014年4月、2014年中秋節(jié)后、2015年春節(jié)前，給張**送了面值為5000元的大商購物卡40張，共計20萬元。2014年5月，張**借賴某辦理貸款之機，將其丈夫曾曉賓的一輛歌詩圖牌轎車以30萬元的價格賣給賴某，賴某支付給張**50萬元，對于多支付的20萬元張**予以收受并用于其女兒出國留學(xué)，經(jīng)查，該車是曾曉賓于2011年8月25日以405000元購買。2014年夏天，張**去北京借賴某的卡宴車，賴某放在車上5萬元現(xiàn)金讓張**使用，張**非法收受。
認(rèn)定上述事實主要有下列證據(jù)：河南信賴房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司現(xiàn)金賬、取款回單，機動車銷售統(tǒng)一發(fā)票，車輛購置稅完稅證明，機動車行駛證，機動車注冊、轉(zhuǎn)移、注銷登記轉(zhuǎn)入申請表，二手車銷售統(tǒng)一發(fā)票轉(zhuǎn)移登記聯(lián)，交車協(xié)議，曹某名下銀行賬戶交易明細，駐馬店市悅達農(nóng)產(chǎn)品市場開發(fā)有限公司從河南確山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司貸款的信貸業(yè)務(wù)資料，證人賴某、劉某2、魏某1、曹某、劉某1、田某、沈某證言，被告人張**供述等。
五、2013年至2016年，被告人張**利用職務(wù)之便，多次為魏某2經(jīng)營的河南省遂平縣友利實業(yè)公司、駐馬店市佳和房地產(chǎn)開發(fā)有限公司在貸款方面提供幫助。2014年中秋節(jié)前、2015年春節(jié)前、2016年春節(jié)前，張**三次收受魏某2送的面值5000元的加油卡30張，共計15萬元；2013年春節(jié)前，張**收受魏某2送的面值5000元的丹尼斯購物卡20張，共計10萬；2015年12月、2016年3月、2016年5月，張**三次讓魏某2給其報銷用于個人支出的煙酒、餐飲之類發(fā)票，共計17萬元。
認(rèn)定上述事實主要有下列證據(jù)：河南省遂平友利實業(yè)有限公司借款審批資料，河南省遂平縣友利實業(yè)有限公司、佳和房地產(chǎn)開發(fā)有限公司貸款情況一覽表，證人魏某2、劉某1、涂某、朱某證言，被告人張**供述等。
六、2012年8月份，被告人張**利用職務(wù)之便，為李某2經(jīng)營的河南巨鴻機械鑄造有限公司在貸款方面提供幫助。2013年6月，李某2為感謝張**，并想和張**搞好關(guān)系，趁張**在北京中國人民大學(xué)學(xué)習(xí)期間，送給張**一個價值2.64萬元的“LV”牌包。
認(rèn)定上述事實主要有下列證據(jù)：社團貸款協(xié)議書，社團貸款抵押借款合同，河南省農(nóng)村信用社貸款業(yè)務(wù)審批表、貸管會決議表，電匯憑證、取款憑條，河南巨鴻機械鑄造有限公司平輿聯(lián)社1500萬元貸款資料，李某2貸款明細表，李某2提供的購物交易記錄，證人李某2證言，被告人張**供述等。
另有，張**的戶籍證明，中共河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社委員會關(guān)于張**任職的通知豫農(nóng)信發(fā)（2009）81號，中共河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社駐馬店市辦公室黨組關(guān)于明確市農(nóng)信辦領(lǐng)導(dǎo)工作分工的通知、關(guān)于調(diào)整市農(nóng)信辦領(lǐng)導(dǎo)工作分工的通知，河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社營業(yè)執(zhí)照、章程，河南省人民政府常務(wù)會議紀(jì)要，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社開業(yè)的批復(fù)銀監(jiān)復(fù)（2005）44號，遂平縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社貸款合同檔案，張**的弟弟張華于2017年7月7日退還贓款100萬元至濮陽市人民檢察院的收據(jù)，中共河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社紀(jì)律檢查委員會出具的省農(nóng)信聯(lián)社紀(jì)委關(guān)于原駐馬店市農(nóng)信辦副主任張**有關(guān)事項的復(fù)函等證據(jù)，對上述事實予以印證。
根據(jù)上述事實和證據(jù)，范縣人民法院認(rèn)為，被告人張**作為金融機構(gòu)的工作人員，利用職務(wù)之便，非法收受、索取他人財物并為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。公訴機關(guān)指控的犯罪事實成立，但張**的身份不屬于國家工作人員，其行為不符合受賄罪的構(gòu)成要件，公訴機關(guān)指控的罪名不能成立。被告人張**在接受審查期間，主動交待了組織尚未掌握的同種較重罪行，且已退回贓款人民幣500萬元，可對其從輕處罰。張**具有索賄情節(jié)，應(yīng)對其酌情從重處罰。根據(jù)被告人張**犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百八十四條第一款、第一百六十三條第一款、第六十七條第三款、第六十四條之規(guī)定，認(rèn)定被告人張**犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑六年；被告人張**違法所得人民幣665.84萬元，予以追繳。
二審出庭檢察員發(fā)表意見認(rèn)為：本案事實清楚，證據(jù)確實、充分，但原判認(rèn)定張**系非國家工作人員錯誤。河南省農(nóng)村信用聯(lián)合社是根據(jù)省級人民政府授權(quán)對省內(nèi)信用社實施管理的機構(gòu)，駐馬店農(nóng)信辦作為省聯(lián)社的派出機構(gòu)，在省聯(lián)社授權(quán)范圍內(nèi)依法履行有關(guān)職責(zé)。張**作為駐馬店農(nóng)信辦副主任，其履行職務(wù)的行為，應(yīng)認(rèn)定為受國家機關(guān)委派從事公務(wù)的行為，其受賄行為應(yīng)構(gòu)成受賄罪。
原審被告人張**對原判無異議。
原審被告人張**的辯護人辯護稱：省聯(lián)社的資產(chǎn)完全屬于非國有性質(zhì)，張**系省聯(lián)社任命，其沒有受國有公司的委派，不具有國家工作人員的身份，抗訴機關(guān)的抗訴理由不能成立，請求駁回抗訴，維持原判。
經(jīng)二審審理查明的事實及證據(jù)與原審認(rèn)定一致。原判認(rèn)定的證據(jù)經(jīng)一、二審當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，予以認(rèn)定。另，二審審理期間，出庭檢察員向本院提交了一份《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社市級機構(gòu)組建實施方案的通知》及省聯(lián)社紀(jì)檢監(jiān)察室于2018年7月3日出具的一份《河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于農(nóng)信社管理人員身份的說明》。該兩份新證據(jù)來源合法，且已經(jīng)原審被告人張**及其辯護人質(zhì)證。
關(guān)于抗訴機關(guān)的抗訴意見、二審出庭檢察員的出庭意見和原審被告人張**的辯解及其辯護人的辯護意見。經(jīng)查，根據(jù)河南省人民政府會議紀(jì)要（2004）45號記載，省聯(lián)社由省編辦和省農(nóng)村信用社籌備組籌建，為具有獨立企業(yè)資格的地方性金融機構(gòu)，企業(yè)性質(zhì)，規(guī)格相當(dāng)于正廳級。省聯(lián)社在省轄市設(shè)立農(nóng)信辦的規(guī)格為正處級，設(shè)主任、副主任。根據(jù)《河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社市級機構(gòu)組建實施方案》記載，省聯(lián)社市級管理辦公室的辦公用房、必要的辦公設(shè)施購置等開辦費用，由同級財政解決，管理辦公室的日常經(jīng)費由省聯(lián)社根據(jù)實際情況核撥；管理辦公室接受當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的日常監(jiān)管，向當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)報送有關(guān)報表、資料；管理辦公室由省聯(lián)社負責(zé)管理，規(guī)格相當(dāng)于正處級，主任、副主任及其他工作人員由省聯(lián)社統(tǒng)一聘任；管理辦公室人員配備由省聯(lián)社從當(dāng)?shù)攸h政機關(guān)、農(nóng)村信用合作管理辦公室、農(nóng)村信用社及其他金融機構(gòu)符合條件的人員中選聘。根據(jù)省聯(lián)社《章程》記載，省聯(lián)社在轄區(qū)內(nèi)17個設(shè)區(qū)的市設(shè)立辦事處；辦事處是省聯(lián)社的派出機構(gòu)，不具備法人資格，在省聯(lián)社授權(quán)范圍內(nèi)依法履行職責(zé)；辦事處主任、副主任任職資格管理適用金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理的有關(guān)規(guī)定；根據(jù)省聯(lián)社的授權(quán)，辦事處主要負責(zé)轄內(nèi)農(nóng)村信用社的審計工作，對轄內(nèi)農(nóng)村信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)活動進行指導(dǎo)檢查，負責(zé)統(tǒng)計匯總轄內(nèi)農(nóng)村信用社的會計報表、統(tǒng)計報表及其他資料，完成省聯(lián)社授權(quán)的其它有關(guān)行業(yè)管理和服務(wù)職能。根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社開業(yè)的批復(fù)銀監(jiān)復(fù)（2005）44號記載，2005年2月6日，經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批復(fù)，核準(zhǔn)河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社開業(yè)，同意張**等人為該社第一屆理事會理事。根據(jù)中共河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社委員會關(guān)于張**任職的通知豫農(nóng)信發(fā)（2009）81號記載，2009年6月5日，中共河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社委員會任命張**任駐馬店市農(nóng)信辦黨組成員、副主任。根據(jù)中共河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社駐馬店市辦公室黨組關(guān)于明確市農(nóng)信辦領(lǐng)導(dǎo)工作分工的通知記載，2010年7月5日起，張**分管業(yè)務(wù)、改革、銀行卡、信息科技工作；2014年11月13日起，張**負責(zé)信貸業(yè)務(wù)、財務(wù)、信息科技、銀行卡、改革、對外宣傳等方面的工作。綜合以上證據(jù)，河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社系由省編辦和省農(nóng)村信用社籌備組籌建，由省政府常務(wù)會議討論決定，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)而成立的具有獨立企業(yè)資格的地方性金融機構(gòu)，規(guī)格相當(dāng)于正廳級；駐馬店農(nóng)信辦系河南省聯(lián)社的派出機構(gòu)，不具備法人資格，規(guī)格為正處級，辦事處主任、副主任任職資格管理適用金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理的有關(guān)規(guī)定；張**系由中共河南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社委員會任命為駐馬店農(nóng)信辦黨組成員、副主任，其負責(zé)業(yè)務(wù)、改革、財物等管理工作。故張**作為在受國家機關(guān)委托代表國家機關(guān)行使職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員，應(yīng)認(rèn)定屬國家工作人員；其行使職權(quán)時存在受賄犯罪行為，該行為構(gòu)成受賄罪。故抗訴機關(guān)的抗訴意見、二審出庭檢察員的出庭意見成立，本院予以支持；原審被告人張**的辯解意見及其辯護人的辯護意見不能成立，本院不予采信。
本院認(rèn)為，原審被告人張**作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利收受他人賄賂，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。張**在接受審查期間，主動交待了組織尚未掌握的同種較重罪行，且已退回贓款人民幣500萬元，可對其從輕處罰。張**具有索賄情節(jié)，應(yīng)對其酌情從重處罰?？乖V機關(guān)的抗訴意見成立，本院予以采信；張**辯護人關(guān)于張**不是國家工作人員的辯護意見不能成立，本院不予支持。根據(jù)原審被告人張**犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、三百八十三條第一款第（三）項、第二款、第六十四條、第六十七條第三款，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條第一款及《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項之規(guī)定，經(jīng)本院審判委員會討論決定，判決如下：
一、維持范縣人民法院（2017）豫0926刑初228號刑事判決第二項，即：被告人張**違法所得人民幣665.84萬元，予以追繳（已退贓人民幣500萬元，下余165.84萬元。）
二、撤銷范縣人民法院（2017）豫0926刑初228號刑事判決第一項，即：被告人張**犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑六年。
三、原審被告人張**犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣100萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年1月15日起至2028年1月14日止。）
本判決為終審判決。
審判長 馮利強
審判員 于明杰
審判員 田慶偉
二〇一九年七月五日
書記員 王亞茹
