案由 受賄
案號 （2019）津0116刑初61號
天津市濱海新區(qū)人民檢察院以津?yàn)I檢塘公訴刑訴〔2019〕378號起訴書指控被告人呂某某犯受賄罪，于2019年7月15日向本院提起公訴，本院受理后依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。天津市濱海新區(qū)人民檢察院指派檢察員邢健出庭支持公訴，被告人呂某某及其辯護(hù)人劉強(qiáng)、張澤軍到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
天津市濱海新區(qū)人民檢察院指控，被告人呂某某于2014年5月至2015年11月任天津市濱海新區(qū)某處主任科員；2014年10月至2015年12月，在社會事務(wù)處負(fù)責(zé)居住證積分入戶的牽頭、打分工作；2015年11月至被抓獲前，任某副處長，期間，于2015年12月至2018年10月借調(diào)至其他單位，不再負(fù)責(zé)居住證積分入戶工作。
2016年，被告人呂某某與原天津某房地產(chǎn)公司項(xiàng)目經(jīng)理馬某1（另案處理）結(jié)識，2017年初，被告人呂某某經(jīng)馬某1介紹與馬某2（另案處理）結(jié)識，并接受馬某2的請托，為其代辦的來津落戶人員在辦理積分落戶過程中提供幫助。
2017年天津市第二期積分落戶辦理期間，馬某2通過手機(jī)微信多次向馬某1發(fā)送擬申報(bào)積分落戶的人員名單，馬某1遂將該名單轉(zhuǎn)發(fā)至被告人呂某某，請其疏通積分落戶窗口工作人員的關(guān)系，并對名單中所列人員在申報(bào)積分落戶時(shí)予以關(guān)照。被告人呂某某在明知馬某2申報(bào)的落戶申請材料中存在違規(guī)掛靠社保、申報(bào)材料不齊等情況下，仍利用其多年在天津市濱海新區(qū)某處擔(dān)任主任科員、副處長工作期間，與積分落戶窗口工作人員因工作聯(lián)系而彼此熟識所形成的便利條件，通過積分落戶窗口工作人員路某的職務(wù)行為，為馬某2代辦的積分落戶申請?zhí)峁椭?，謀取不正當(dāng)利益。為表示感謝，馬某2通過馬某1先后給予被告人呂某某好處費(fèi)共計(jì)18萬元。第二期積分落戶公布后，馬某2以只辦理成功30余人、需要向其余客戶退款為由，向馬某1提出退錢的要求，后被告人呂某某將好處費(fèi)中的7萬元通過馬某1轉(zhuǎn)交馬某2，其余款項(xiàng)被其用于個(gè)人理財(cái)和日常消費(fèi)。
2019年5月21日，被告人呂某某主動(dòng)退繳贓款11萬元。
針對上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀和出示了證人證言、案件線索移送函、到案經(jīng)過、被告人供述與辯解等證據(jù)。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人呂某某身為國家工作人員，利用本人職權(quán)形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當(dāng)利益，收取請托人財(cái)物，且數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十三條第一款第一項(xiàng)、第三百八十六條、第三百八十八條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。同時(shí)認(rèn)定被告人呂某某具有自首情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，據(jù)此提出量刑建議，提請本院依法懲處。
被告人呂某某在庭審時(shí)對公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名無異議，對其在公訴機(jī)關(guān)簽訂的《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》亦無異議。
被告人呂某某的辯護(hù)人的辯護(hù)意見為：1.對公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名無異議；2.被告人呂某某構(gòu)成自首、到案后積極退贓、認(rèn)罪認(rèn)罰，又系初犯、偶犯，主觀惡性較小，情節(jié)較輕，社會危害性較小，建議法庭對呂某某從輕、減輕處罰；3.公訴機(jī)關(guān)指控犯罪金額為18萬元，呂某某實(shí)際已經(jīng)退給馬某27萬元，犯罪金額應(yīng)為11萬元，故建議法庭對被告人呂某某在有期徒刑十個(gè)月至十一個(gè)月間量刑。
經(jīng)審理查明，2014年5月至2018年11月，被告人呂某某分別擔(dān)任天津市濱海新區(qū)某處主任科員、副處長。期間，于2014年10月至2015年12月負(fù)責(zé)天津市居住證積分入戶的牽頭、打分工作，于2015年12月至2018年10月被借調(diào)至其他單位，不再負(fù)責(zé)居住證積分入戶工作。
2017年，被告人呂某某經(jīng)馬某1（另案處理）介紹與馬某2（另案處理）結(jié)識，并接受馬某2的請托，為其代辦的來津落戶人員辦理積分落戶提供幫助。2017年天津市第二期積分落戶辦理期間，馬某2多次通過微信向馬某1發(fā)送擬申報(bào)積分落戶的人員名單，馬某1將該名單用手機(jī)微信轉(zhuǎn)發(fā)給被告人呂某某，請其疏通積分落戶窗口工作人員的關(guān)系，并對名單中所列人員在申報(bào)積分落戶時(shí)予以關(guān)照。被告人呂某某明知馬某2代辦的積分落戶申請材料存在違規(guī)掛靠社保、申報(bào)材料不齊等問題，仍利用其多年在天津市濱海新區(qū)某處擔(dān)任主任科員、副處長工作期間，與積分落戶窗口工作人員路某因工作聯(lián)系而彼此熟識所形成的便利條件，通過路某的職務(wù)行為，為馬某2代辦的積分落戶申請?zhí)峁椭?，謀取不正當(dāng)利益。為表示感謝，馬某2通過馬某1先后給予被告人呂某某好處費(fèi)共計(jì)18萬元。第二期積分落戶公布后，馬某2以只辦理成功30余人、需要向其余客戶退款為由，向馬某1提出退錢的要求，后被告人呂某某將好處費(fèi)中的7萬元通過馬某1轉(zhuǎn)交馬某2，其余款項(xiàng)被其用于個(gè)人理財(cái)和日常消費(fèi)。
2018年11月29日，被告人呂某某被抓獲歸案，本案即案發(fā)。案發(fā)后，被告人呂某某主動(dòng)退繳贓款11萬元，馬某2主動(dòng)退繳贓款7萬元。
上述事實(shí)有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示的以下證據(jù)證實(shí)：
（一）證人證言
1.證人馬某1的證言證實(shí)：其系天津某房地產(chǎn)開發(fā)有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，2016年在某房地產(chǎn)公司擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)結(jié)識呂某某。其知道馬某2在做代辦積分落戶，想到呂某某管積分落戶，就和馬某2商量找呂某某提供幫助，為客戶辦理積分落戶，于是其介紹馬某2給呂某某認(rèn)識。馬某2先聯(lián)系好客戶，然后將客戶情況整理成電子表格發(fā)給其，其再通過手機(jī)微信發(fā)給呂某某，讓他先看一下，同時(shí)馬某2會根據(jù)人數(shù)確定給其和呂某某的好處費(fèi)金額，呂某某同意后，馬某2就會給其現(xiàn)金，其再分給呂某某。呂某某能幫忙預(yù)約落戶申請；有的客戶材料不全或不符合條件，落戶窗口會拒收，呂某某幫著打招呼、協(xié)調(diào)，讓窗口收件，對名單中所列人員在申報(bào)積分落戶時(shí)予以關(guān)照；其和馬某2試圖通過呂某某為客戶爭取加分項(xiàng)，但印象中幾乎都沒加上分。其三人一共辦過三批積分落戶，第一批十多個(gè)人，馬某2給其現(xiàn)金2.6萬元，其從中給呂某某2萬元，這批基本沒辦成，其和呂某某都退給馬某2了；第二批三十多人，幾乎都辦成了，馬某2給其現(xiàn)金大概20萬元，其從中給呂某某11萬元；第三批一百多人，馬某2給其現(xiàn)金大概20多萬元，其從中給呂某某大概7萬元。2017年底，馬某2說很多積分落戶人員沒辦成，其就和呂某某商量退一部分錢，呂某某給其7萬元現(xiàn)金，其在2017年12月22日通過其名下光大銀行卡向馬某2指定的劉某銀行賬戶轉(zhuǎn)出13萬元，還給了馬某27萬元現(xiàn)金，總共退給馬某220萬元。
2.證人馬某2的證言證實(shí)：其主要從事代辦落戶手續(xù)的工作，2017年，其通過馬某1認(rèn)識了呂某某。不久，其收集了一批客戶，找馬某1想要讓落戶窗口順利收件，還有加分項(xiàng)能夠適當(dāng)放寬一些，馬某1讓其通過手機(jī)微信發(fā)送了落戶申請人員名單，之后其的客戶材料就被濱海新區(qū)行政審批中心收件窗口順利受理。其有一次去窗口提交材料的時(shí)候，窗口人員不受理，其就通過馬某1聯(lián)系了呂某某，呂某某找了窗口工作人員，可能是路某，后來其就把材料交上去了。其提交的材料形式上都符合要求，但是社保一般都是掛靠的。第一批客戶六七人左右，其給了馬某13萬元現(xiàn)金，后來因落戶不成功他退給其了。其一直收集客戶，幾乎每個(gè)月都會找馬某1，每次馬某1都讓其把名單用微信發(fā)給他，剩余的事他去操作，其給他名單的前后，就會把打點(diǎn)關(guān)系的錢給他，有時(shí)候現(xiàn)金、有時(shí)銀行轉(zhuǎn)賬、微信轉(zhuǎn)賬。一直到2017年第二期積分落戶收件結(jié)束，其陸續(xù)給了馬某140萬元，提供了100多個(gè)客戶的名單，落戶結(jié)果出來之后，有一部分沒落戶成功，馬某1聯(lián)系給其退錢，后來退給其20萬元，通過銀行轉(zhuǎn)賬到其指定的劉某賬戶13萬元，現(xiàn)金退給其7萬元，其中一部分可能是從呂某某那退回來的。
3.證人路某的證言證實(shí)：其是行政審批局某窗口的負(fù)責(zé)人，其所在的某窗口是綜合窗口，負(fù)責(zé)初步審核人社、計(jì)生、民政、教委、銀行征信等五項(xiàng)內(nèi)容。初審之后，受理收取符合申請條件的資料，并將收取的材料送到負(fù)責(zé)打分的行政審批局事務(wù)處。其與呂某某認(rèn)識，2014年和他一起參加過培訓(xùn)。2014年9月左右濱海新區(qū)設(shè)立了積分落戶窗口，其到受理窗口工作，呂某某所在的某處負(fù)責(zé)積分入戶的牽頭、打分工作。積分落戶窗口搬到寶策大廈后，其得知呂某某升任了某副處長。2017年天津市第二期積分落戶辦理期間，呂某某經(jīng)常跟其打招呼，過問某些落戶申請件的受理情況，讓其給予照顧，其考慮到呂某某是行政審批局的副處長，他找其幫忙，其也不好直接駁他面子。有時(shí)候窗口拒收件的時(shí)候，呂某某會詢問原因，讓其給予照顧；有時(shí)候申請人提交的材料不太齊全，呂某某讓其先收著再等申請人補(bǔ)材料。這期積分落戶結(jié)束后，呂某某給過其10張“赤道”海鮮自助餐券。
（二）書證
4.《天津市濱海新區(qū)行政審批局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制暫行規(guī)定》、《干部任免審批表》、濱海新區(qū)某處出具的《審批事項(xiàng)目錄》及濱海新區(qū)行政審批局建設(shè)交通處出具的《工作職責(zé)說明》證實(shí)：2014年5月至2015年11月，被告人呂某某任濱海新區(qū)某處主任科員，期間，2014年10月至2015年12月，其在某負(fù)責(zé)居住證積分入戶的牽頭、打分工作。2015年11月至被抓獲前，被告人呂某某任濱海新區(qū)某處副處長，期間，2015年12月至2016年12月，其掛職任濱海新區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局某處副處長；同時(shí)，2016年4月至2017年7月，其被借調(diào)到濱海新區(qū)行政審批局建設(shè)交通處工作；2017年7月至2018年10月，其被借調(diào)到濱海新區(qū)行政審批局集中參加“放管服”改革工作；2018年10月至2018年11月參加濱海新區(qū)創(chuàng)文督導(dǎo)工作。
5.濱海新區(qū)行政審批局出具的《關(guān)于路某同志情況說明》及《勞務(wù)派遣合同》證實(shí)：自2014年10月，路某負(fù)責(zé)濱海新區(qū)積分落戶受理工作，并擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)現(xiàn)場接件、現(xiàn)場審核，并在系統(tǒng)通過后將所受理的材料送某處進(jìn)行審核打分。
6.《天津市居住證管理暫行辦法》《天津市居住證辦理實(shí)施細(xì)則》《天津市居住證積分管理實(shí)施細(xì)則》《天津市居住證積分入戶管理實(shí)施細(xì)則》《天津市濱海新區(qū)居住證積分管理工作暫行規(guī)范》《天津市濱海新區(qū)行政審批局居住證積分服務(wù)管理辦法》《天津市濱海新區(qū)審批局關(guān)于承接居住證積分入戶辦理工作的請示》證實(shí)：濱海新區(qū)行政審批局辦理居住證積分入戶的相關(guān)規(guī)定，具體規(guī)定包括崗位設(shè)置及具體職責(zé)情況、申報(bào)條件、需要提交的申報(bào)材料及申報(bào)流程等。
7.積分落戶檔案證實(shí)：被告人呂某某幫助馬某2辦理的積分落戶人員的身份信息情況。
8.《查詢金融資產(chǎn)通知書》、被告人呂某某尾號為2836的工商銀行卡歷史明細(xì)清單證實(shí)：被告人呂某某的資金往來情況，具體情況如下：2017年7月23日，存入10筆共計(jì)9.97萬元；2017年8月29日，存入8筆共計(jì)7.96萬元；2017年12月20日，取現(xiàn)18萬元；2018年3月22日，存入10.035917萬元；
9.《查詢金融資產(chǎn)通知書》、證人馬某1尾號為7065的光大銀行卡、劉某尾號為2818的農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細(xì)證實(shí)：2017年12月22日，馬某1轉(zhuǎn)賬13萬元至劉某銀行賬戶的情況。
10.劉某出具的《證明》證實(shí)：其朋友馬某2用其尾號為2818的農(nóng)業(yè)銀行卡收過一筆13萬元的錢。
11.搜查筆錄及《扣押清單》證實(shí)：2018年11月29日，濱海新區(qū)公安局刑偵十大隊(duì)偵查員在見證人張某的見證下，依法對被告人呂某某位于天津市濱海新區(qū)的住處進(jìn)行搜查，發(fā)現(xiàn)并依法扣押小米手機(jī)一部。
12.呂某某與馬某1、路某的微信聊天記錄截圖及手機(jī)傳送文件證實(shí)：2017年5月至2018年間，被告人呂某某利用路某的職務(wù)便利，為他人辦理積分落戶過程提供幫助，以及馬某1發(fā)送給呂某某申報(bào)人員信息情況。
13.《問題線索移交辦理通知書》《到案經(jīng)過》及《抓獲經(jīng)過》證實(shí)：濱海新區(qū)公安局塘沽分局在辦理寶策大廈附近買賣國家機(jī)關(guān)證件案件過程中，發(fā)現(xiàn)呂某某涉嫌買賣國家機(jī)關(guān)證件罪，2018年11月29日凌晨，呂某某在天津市濱海新區(qū)中新生態(tài)城中新大道雅境園5號樓601號被抓獲歸案。2018年12月21日，濱海新區(qū)公安局以呂某某涉嫌職務(wù)犯罪將該案件移送監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查處置，2018年12月28日，濱海新區(qū)監(jiān)察委員會對呂某某采取留置措施。
14．《查封/扣押財(cái)物、文件清單》、天津市行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)證實(shí)：2019年5月24日，馬某2主動(dòng)退繳涉案款7萬元。
15.被告人呂某某的戶籍信息及《檢索證明》證實(shí)：被告人呂某某出生日期、出生地等基本身份情況，案發(fā)時(shí)其具備完全刑事責(zé)任能力，且無其他前科劣跡。
（三）被告人供述
16.被告人呂某某的供述證實(shí)：其于2014年9月任濱海新區(qū)某處主任科員，2015年11月至被抓獲前任濱海新區(qū)某處副處長，期間2016年4月借調(diào)到建設(shè)交通處工作，2017年7月借調(diào)到行政審批局“放管服”專項(xiàng)工作組工作。
2015年1月，濱海新區(qū)正式辦理積分落戶業(yè)務(wù)，區(qū)行政審批局是積分落戶的牽頭單位，負(fù)責(zé)組織和綜合協(xié)調(diào)工作，具體負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作的是某。2014年其和路某一起參加天津市積分落戶政策的統(tǒng)一培訓(xùn)，與路某結(jié)識，其和路某從濱海新區(qū)開設(shè)積分落戶窗口就負(fù)責(zé)積分落戶工作，她負(fù)責(zé)受理，其負(fù)責(zé)打分。受理窗口雖由行政審批局綜合受理中心管理，但是某對積分落戶窗口工作人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，可以說在積分落戶業(yè)務(wù)方面其是路某的領(lǐng)導(dǎo)。2015年12月起，其不再負(fù)責(zé)積分落戶工作，路某仍一直是積分落戶受理窗口的負(fù)責(zé)人。
2016年，其與時(shí)任某房地產(chǎn)公司項(xiàng)目經(jīng)理馬某1結(jié)識，后經(jīng)馬某1介紹與馬某2結(jié)識。2017年天津市第二期積分落戶辦理期間，馬某1找其為他人辦理積分落戶手續(xù)提供幫助。2017年6月，馬某1用手機(jī)微信給其發(fā)了一個(gè)擬申報(bào)積分落戶的人員名單，說是朋友代辦積分落戶，讓其幫忙協(xié)調(diào)關(guān)系在濱海新區(qū)積分落戶窗口申報(bào)，其答應(yīng)了。7月份后，馬某1給其發(fā)過幾次落戶人員名單，讓其幫忙，其找受理窗口的路某打了招呼，名單上的人都順利受理了。之后馬某1又陸續(xù)發(fā)給其名單，讓其幫忙放寬初審要求，保證順利收件，其又找到路某打招呼，讓其予以關(guān)照，后來其經(jīng)常找路某打招呼，和她之間也有了默契，其有時(shí)直接給路某發(fā)名單或某個(gè)公司的營業(yè)執(zhí)照，路某就明白什么意思了，馬某1給其發(fā)的名單上的人也都順利通過初審，申報(bào)材料得以受理。其大多數(shù)情況下都直接找路某，因?yàn)樗谴翱诘呢?fù)責(zé)人，窗口工作人員都聽她的，另外路某雖然人事關(guān)系不在行政審批局，但積分落戶受理窗口業(yè)務(wù)上由某指導(dǎo)，其算是她的領(lǐng)導(dǎo)，直接找她也好說話。一般其跟路某打過招呼之后，馬某1發(fā)的這些人的申報(bào)材料窗口就都受理了，路某應(yīng)該是對掛靠社保的現(xiàn)象睜一只眼閉一只眼，形式滿足條件就行了；缺材料的先受理，然后再讓申報(bào)人補(bǔ)齊材料；其還有幾次單獨(dú)找路某給予了照顧，有一次馬某2直接找其，說馬某1讓他找其幫忙，他的材料被窗口拒收了，其當(dāng)時(shí)也明白了馬某1提供給其的客戶名單和好處費(fèi)來源應(yīng)該都是馬某2，于是其去窗口找路某打了招呼，路某同意后受理了馬某2客戶的申報(bào)材料。2017年第二期收件受理工作結(jié)束后，為了感謝路某，其給了路某10張“赤道”海鮮自助餐券。馬某1找其提供幫助，前后給其三筆錢，兩筆7萬元，一筆4萬元，一共18萬元。2017年底，馬某1告訴其，他給其發(fā)的名單中只辦成功了30多人，要給客戶退錢，其就退給馬某17萬元，剩下的10萬元其用在工商銀行買了理財(cái)，還有1萬元用于其日常的個(gè)人消費(fèi)了。
以上證據(jù)來源清楚，收集程序合法，內(nèi)容客觀、真實(shí)，經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，能相互印證，應(yīng)作為本案的定案依據(jù)。
本院認(rèn)為，被告人呂某某身為國家工作人員，利用本人職權(quán)形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當(dāng)利益，其行為已經(jīng)構(gòu)成受賄罪，公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)和罪名成立，本院予以支持。
對于被告人呂某某的辯護(hù)人提出的呂某某受賄數(shù)額應(yīng)為11萬元的辯護(hù)意見，呂某某在收取請托人18萬元好處費(fèi)后，應(yīng)請托人要求退回7萬元的行為系受賄既遂后對贓款的處置，不影響犯罪數(shù)額的認(rèn)定，因此，其受賄數(shù)額為18萬元，對辯護(hù)人的此節(jié)辯護(hù)意見不予采納。另對辯護(hù)人提出的被告人呂某某系初犯，主觀惡性較小，犯罪情節(jié)較輕，建議對其從輕處罰的辯護(hù)意見，有證據(jù)證實(shí)，與案件事實(shí)相符，依法予以采納。
被告人呂某某因涉嫌買賣國家機(jī)關(guān)證件罪被立案偵查，到案后其主動(dòng)如實(shí)供述了司法機(jī)關(guān)尚未掌握的本人受賄的事實(shí)，故對其受賄行為以自首論，依法可以從輕處罰；被告人呂某某認(rèn)罪、悔罪，并自愿簽署《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》，可以從寬處罰；被告人呂某某到案后退繳全部涉案贓款，可以酌情從輕處罰。
綜上，對被告人呂某某的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害性及認(rèn)罪、悔罪態(tài)度等綜合評判，予以量刑，公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)，本院予以支持。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十八條、第三百八十六條、第六十七條第二款，第六十四條，《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條，《最高人民法院、最高人民檢察院<關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋>》第一條第一款、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人呂某某犯受賄罪，判處有期徒刑一年。并處罰金人民幣十萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2018年11月29日起至2019年11月28日止。罰金自本判決生效后一個(gè)月內(nèi)向本院繳納。）
二、扣押在案的贓款人民幣十八萬元，依法予以沒收，上繳國庫。
三、扣押在案的作案工具，小米牌手機(jī)一部，依法予以沒收。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向天津市第三中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
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審 判 長 李云潔
審 判 員 李曉玲
人民陪審員 劉 巖
二〇一九年九月三十日
書 記 員 劉 旭
