案由 受賄
案號(hào) （2019）京02刑初139號(hào)
北京市人民檢察院第二分院以京二分檢職檢刑訴〔2019〕106號(hào)起訴書(shū)于2019年10月24日向我院提起公訴，同時(shí)提交了被告人劉某某的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，建議本院對(duì)劉某某適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度；本院于同日立案受理并于同年10月28日向被告人劉某某送達(dá)了起訴書(shū)副本,于同年11月21日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。北京市人民檢察院第二分院指派檢察官丁子舟、檢察官助理謝坤出庭支持公訴；被告人劉某某及其辯護(hù)人孫明經(jīng)、李向輝到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市人民檢察院第二分院指控：
被告人劉某某于2006年至2007年間，利用擔(dān)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)國(guó)際合作部綜合處副處長(zhǎng)，負(fù)責(zé)審核境內(nèi)企業(yè)在香港H股上市的職務(wù)便利，接受陳某1請(qǐng)托，為陳某1參與湖南有色金屬股份有限公司、洛陽(yáng)欒川鉬業(yè)集團(tuán)股份有限公司在香港H股上市的股票配售提供幫助，為此，多次收受陳某1給予的人民幣150萬(wàn)元，高爾夫球卡一張，共計(jì)折合人民幣196.4萬(wàn)元。
被告人劉某某于2018年10月28日被深圳市公安局查獲歸案。
針對(duì)上述指控的事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了證人證言、書(shū)證、被告人供述等證據(jù)材料，認(rèn)為被告人劉某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第二款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。公訴機(jī)關(guān)在認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)中建議對(duì)劉某某判處三年有期徒刑，并適用緩刑，并處罰金二十萬(wàn)元。庭審中，公訴人表示劉某某主動(dòng)交代并如實(shí)供述有關(guān)機(jī)關(guān)未掌握的涉案事實(shí)，具有自首情節(jié);在偵辦案件過(guò)程中能認(rèn)罪悔罪，積極配合退繳贓款，贓款已全部追繳到案；在審查起訴階段自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，建議我院綜合考慮上述情節(jié)對(duì)劉某某依法判決。
劉某某對(duì)指控的事實(shí)及罪名均無(wú)異議，沒(méi)有辯解，并自愿適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度。
劉某某的辯護(hù)人對(duì)指控的事實(shí)及罪名沒(méi)有異議，認(rèn)為：劉某某具有自首情節(jié)，并能真誠(chéng)悔罪，積極退贓，贓款已全部追繳到案；劉某某的謀利行為發(fā)生在證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意相關(guān)企業(yè)上市申請(qǐng)之后，沒(méi)有影響其公正行使職權(quán)，社會(huì)危害性相對(duì)較??；同時(shí)劉某某還具有法定的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理情節(jié)，建議我院采納公訴機(jī)關(guān)的量刑建議，對(duì)劉某某適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
2006年至2007年間，被告人劉某某利用擔(dān)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）國(guó)際合作部綜合處副處長(zhǎng)，負(fù)責(zé)審核湖南有色金屬股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱湖南有色）、洛陽(yáng)欒川鉬業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱欒川鉬業(yè)）申請(qǐng)?jiān)谙愀郏裙缮鲜械穆殑?wù)便利，為陳某1參與上述公司在香港H股上市的股票配售提供幫助，并收受陳某1給予的現(xiàn)金人民幣（以下幣種均為人民幣）150萬(wàn)元和價(jià)值46.4萬(wàn)元的高爾夫球卡一張，共計(jì)折合196.4萬(wàn)元。
被告人劉某某于2018年10月28日被查獲歸案后主動(dòng)交代了有關(guān)機(jī)關(guān)不掌握的本案涉及的收受陳某1現(xiàn)金的事實(shí)。
針對(duì)上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭向法庭宣讀、出示了以下證據(jù)：
1.受案登記表、立案決定書(shū)、抓獲經(jīng)過(guò)、留置決定書(shū)、拘留證、逮捕證等證據(jù)證明本案案發(fā)、劉某某被抓獲及被采取留置措施和強(qiáng)制措施的情況。
2.干部履歷表、干部任免審批表、年度考核表、關(guān)于劉某某任職的通知、關(guān)于劉某某免職的通知等證據(jù)證明劉某某在證監(jiān)會(huì)的任職情況及各年度工作內(nèi)容。
3.戶口簿證明劉某某的戶籍登記情況。
4.證人陳某1的證言證明：2006年，劉某某說(shuō)他知道有能掙錢(qián)的股票，這些股票近期要在香港H股上市，問(wèn)其有沒(méi)有認(rèn)識(shí)的人能在香港購(gòu)買(mǎi)股票，他可以聯(lián)系發(fā)行人或承銷商，以配售方式購(gòu)買(mǎi)到這些股票，如果掙到錢(qián)，他和其各拿利潤(rùn)的50%，其同意了。后其找到朋友朱某，說(shuō)其在證監(jiān)會(huì)的一個(gè)朋友掌握著一些能掙錢(qián)的香港H股的股票資源，讓朱某出資在香港買(mǎi)這些股票，掙錢(qián)后，證監(jiān)會(huì)的朋友拿50%利潤(rùn)，其和朱某各拿25%。朱某同意了。劉某某和其商量的模式是：劉某某提出可以購(gòu)買(mǎi)哪只股票，這些股票通常是他經(jīng)手審核的準(zhǔn)備在香港H股上市的股票，因此他跟這些股票的發(fā)行方或承銷商比較熟悉，他會(huì)跟發(fā)行方或承銷商說(shuō)他有朋友想?yún)⑴c這些企業(yè)在香港H股上市配售，之后，他會(huì)將發(fā)行方或承銷商相關(guān)人員的聯(lián)系方式告訴其，其跟這些人聯(lián)系，溝通認(rèn)購(gòu)配售股票的數(shù)量，然后其將發(fā)行方或承銷商的聯(lián)系方式告訴朱某，由朱某負(fù)責(zé)跟對(duì)方溝通認(rèn)購(gòu)配售的具體事務(wù)。其、朱某通常會(huì)在股票上市的當(dāng)天或第二天將配售的股票全部賣出獲得溢價(jià)，然后朱某將應(yīng)該給其和劉某某的75%的收益以銀行轉(zhuǎn)賬的方式給其。印象中買(mǎi)過(guò)欒川鉬業(yè)、湖南有色等股票。劉某某曾帶其跟欒川鉬業(yè)實(shí)際控制人于某一起吃過(guò)飯，期間劉某某介紹其是他朋友，想買(mǎi)一些欒川鉬業(yè)的股票，讓于某幫忙，于某當(dāng)時(shí)也同意。2006年至2007年間，在朱某把股票配售收益匯給其后，其陸續(xù)給過(guò)劉某某一些現(xiàn)金，一共150萬(wàn)左右。2006年其花92.8萬(wàn)元辦了兩張高爾夫球卡，一張是劉某某的名字給了劉某某。
5.證人朱某的證言證明：其通過(guò)陳某1參與湖南有色和欒川鉬業(yè)H股上市配售股票，獲利后讓荊某、陳某2、徐某將收益的75%以銀行轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)給陳某1。
6.證人陳某2、徐某、荊某的證言證明三人幫朱某轉(zhuǎn)款給陳某1的情況。
7.證人何某的證言證明：湖南有色向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)谙愀跦股上市過(guò)程中其與劉某某相識(shí)，后在股票發(fā)行前，劉某某讓其幫忙購(gòu)買(mǎi)股票，其安排工作人員辦理此事。
8.證人廖某的證言證明：2006年初，何某讓其給承銷商打招呼，幫助一個(gè)朋友參與股票配售，后其跟承銷商說(shuō)了此事。
9.證人鄭某的證言證明：湖南有色于2005年啟動(dòng)赴港上市工作，2006年3月掛牌上市?？傌?fù)責(zé)人是當(dāng)時(shí)的黨組書(shū)記、董事長(zhǎng)何某。證監(jiān)會(huì)審核其公司材料的人中有劉某某。
10.證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意湖南有色發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)及審批文件資料等書(shū)證證明：2006年1月28日證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意湖南有色發(fā)行境外上市外資股；劉某某系承辦處長(zhǎng)，并在相應(yīng)文件上簽批；2006年3月31日湖南有色在香港聯(lián)交所上市。
11.證人于某的證言證明：2006年底，欒川鉬業(yè)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)赴港上市，劉某某是具體經(jīng)辦人和初核人。證監(jiān)會(huì)審核同意到正式上市前這段時(shí)間，劉某某找其一起吃飯，還有一個(gè)山東人參加，劉某某介紹說(shuō)該人是他朋友，想認(rèn)購(gòu)一部分欒川鉬業(yè)H股，希望其幫忙打招呼，其答應(yīng)并直接或安排公司副董事長(zhǎng)李某跟承銷商打招呼。
12.證監(jiān)委關(guān)于同意欒川鉬業(yè)發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)及審批文件材料等書(shū)證證明：2007年3月8日證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意欒川鉬業(yè)發(fā)行境外上市外資股，劉某某系承辦處長(zhǎng)并在相應(yīng)文件上簽批；2007年4月26日欒川鉬業(yè)在香港聯(lián)交所上市。鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)有限公司系欒川鉬業(yè)股東，于某當(dāng)時(shí)系鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)有限公司法定代表人。
13.證人姜某1（劉某某前妻）的證言證明：2007年下半年，劉某某拿回家一些現(xiàn)金，后其存入其用其弟姜某3名義開(kāi)立的賬戶炒股。
14.證人姜某2（曾用名姜某3）的證言證明：2007年至2008年其幫姜某1和劉某某處理過(guò)一些錢(qián)，都存到他們控制使用的其名下的工行帳戶。
15.證人喬某（時(shí)任證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作部境外上市處工作人員）的證言證明：境內(nèi)企業(yè)赴港上市一般由兩名承辦人審核，通常是一名副處長(zhǎng)帶一名副主任科員具體承辦。2005年底湖南有色申請(qǐng)赴港上市，劉某某和其作為承辦人具體負(fù)責(zé)審核，2006年1月左右證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，2006年3月左右正式上市。2006年底欒川鉬業(yè)申請(qǐng)上市，劉某某和其具體負(fù)責(zé)審核，2007年2月證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，2007年4月正式上市。
16.證人竺某（時(shí)任證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作部境外上市處處長(zhǎng)）的證言證明：欒川鉬業(yè)和湖南有色赴港上市審核的具體承辦人是劉某某，他帶喬某具體承辦審核工作。
17.借記卡取款憑條證明：2006年5月29日陳某1轉(zhuǎn)賬支付92.8萬(wàn)元，用于購(gòu)買(mǎi)順?lè)遴l(xiāng)村俱樂(lè)部?jī)蓮垥?huì)員卡。
18.陳某1名下華夏銀行、民生銀行、工商銀行、中信銀行賬戶交易明細(xì)、匯兌憑證、個(gè)人業(yè)務(wù)憑證等證據(jù)證明陳某2、徐某、荊某向陳某1匯款的情況。
19.姜某2工商銀行賬戶交易明細(xì)、姜某3中信銀行賬戶交易明細(xì)等證明2007年下半年至2008年初存入或轉(zhuǎn)入姜某2（姜某3）名下賬戶錢(qián)款的情況。
20.扣押清單證明在案扣押216.4萬(wàn)元。
21.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)證明在審查起訴階段，被告人劉某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰及公訴機(jī)關(guān)建議量刑情況。
22.被告人劉某某對(duì)上述事實(shí)予以供認(rèn)。
上述證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證，被告人及其辯護(hù)人未提出異議，本院審核后予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為：被告人劉某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物，行為已構(gòu)成受賄罪，且受賄數(shù)額巨大，依法應(yīng)予懲處。北京市人民檢察院第二分院指控被告人劉某某犯受賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立，建議的量刑適當(dāng)，被告人劉某某對(duì)此沒(méi)有異議，本院對(duì)公訴機(jī)關(guān)的意見(jiàn)予以采納。本院鑒于劉某某主動(dòng)如實(shí)供述有關(guān)機(jī)關(guān)未掌握的本案主要犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，且能積極退繳全部贓款，在偵查、調(diào)查、審查起訴及我院審判階段均能認(rèn)罪悔罪并在審查起訴期間自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，對(duì)其不予關(guān)押不致再危害社會(huì)，且對(duì)所在社區(qū)不會(huì)產(chǎn)生重大不良影響，故本院依法對(duì)其從輕處罰并適用緩刑，辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)本院酌予采納。本院根據(jù)被告人劉某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)及對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（二）項(xiàng)、第二款，第六十七條第二款、第五十二條，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款，第六十一條、第六十四條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第一款、第十二條、第十八條、第十九條第一款、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年緩刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元（緩刑考驗(yàn)期自本判決確定之日起計(jì)算，罰金已扣押在案）。
二、在案扣押的人民幣二百一十六萬(wàn)四千元中的一百九十六萬(wàn)四千元作為違法所得沒(méi)收上繳國(guó)庫(kù)，二十萬(wàn)元充抵罰金上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向北京市高級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長(zhǎng) 譚勁松
審 判 員 周 耀
人民陪審員 郭利琴
二〇一九年十一月二十一日
法官 助理 童 蕊
書(shū) 記 員 黃 珊
