案由 受賄
案號 （2020）京0101刑初143號
北京市東城區(qū)人民檢察院以京東檢二部刑訴[2020]2號起訴書指控被告人劉某某犯受賄罪，向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用普通程序，公開開庭審理了本案。北京市東城區(qū)人民檢察院指派檢察員朱海燕、檢察官助理賈嘉楠出庭支持公訴，被告人劉某某及其辯護人張曉彬、劉德泉到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結。
北京市東城區(qū)人民檢察院指控：1、2013年至2019年間，被告人劉某某利用擔任中共農(nóng)信銀資金清算中心第一屆委員會委員、中共農(nóng)信銀資金清算中心有限責任公司委員會黨委委員、農(nóng)信銀資金清算中心有限責任公司（以下簡稱農(nóng)信銀公司，案發(fā)前實際辦公地北京市東城區(qū)北三環(huán)東路37號華世隆國際公寓A座）副總裁的職務便利，為北京中科天成科技有限公司（以下簡稱中科天成公司）承攬農(nóng)信銀公司項目提供幫助，以免除債務的形式，收受中科天成公司實際控制人黃某1給予的錢款人民幣180萬元（以下幣種如未單獨標注，均為人民幣）；收受黃某1給予的股權及分紅款共計51萬余元；以報銷個人票據(jù)的形式，收受黃某1給予的錢款5萬余元。
2、2016年至2018年間，被告人劉某某利用擔任中共農(nóng)信銀資金清算中心第一屆委員會委員、農(nóng)信銀公司副總裁的職務便利，為承攬農(nóng)信銀公司項目的北京環(huán)天宇正技術發(fā)展有限責任公司（以下簡稱環(huán)天宇正公司）提供幫助，收受環(huán)天宇正公司給予的錢款23.4萬元。
3、2011年至2013年間，被告人劉某某利用擔任中共農(nóng)信銀資金清算中心第一屆委員會委員、農(nóng)信銀公司副總裁的職務便利，幫助戰(zhàn)某2之女戰(zhàn)某1、劉某1之子劉某2入職農(nóng)信銀公司，收受戰(zhàn)某2給予的20萬元，收受劉某1給予的10萬元。
4、2015年間，被告人劉某某利用擔任中共農(nóng)信銀資金清算中心第一屆委員會委員、農(nóng)信銀公司副總裁的職權和地位形成的便利條件，向與農(nóng)信銀公司有業(yè)務往來的中國金融電子化公司（以下簡稱金電公司）董事會董事、黨組成員、黨委書記、總經(jīng)理張某1請托，幫助陳某1之女陳某2入職金電公司，收受陳某1給予的2萬美元及20萬元。
被告人劉某某于2019年5月14日被中央紀委國家監(jiān)委駐中國人民銀行紀檢監(jiān)察組（以下簡稱駐人民銀行紀檢監(jiān)察組）工作人員帶走，后被送至北京市東城區(qū)監(jiān)察委員會（以下簡稱東城區(qū)監(jiān)察委）談話室接受審查。部分涉案款項已暫扣。
公訴機關向本院提供了書證、證人證言、被告人供述和辯解、搜查筆錄等證據(jù)，認為劉某某身為國家工作人員，利用職務上的便利，為他人謀取利益；利用本人職權和地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為他人謀取不正當利益，收受他人財物，數(shù)額特別巨大，提請依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十三條、第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十八條，對被告人劉某某以受賄罪追究刑事責任，建議對劉某某判處有期徒刑十年至十年六個月，并處罰金，追繳并沒收違法所得及犯罪所得收益。
庭審中，被告人劉某某對指控黃某1行賄的180萬元及5萬余元的事實無異議；對指控的收受股權和分紅金額僅認可分紅金額系受賄，且辯稱放在黃某1處的3萬美元，黃某1未歸還，應沖抵受賄金額；認為收受環(huán)天宇正公司行賄的金額應為19萬余元，指控的23.4萬元中包含的稅款不應計入受賄數(shù)額；對指控收受戰(zhàn)某220萬元、劉某110萬元的事實無異議；認為收受陳某1的2萬美元，其已經(jīng)退還給朱某，僅收受陳某120萬元，且其請托張某1未利用職權和地位形成的便利條件，該行為應屬于違紀行為。
辯護人的主要辯護意見為，劉某某不具有國家工作人員的身份，未利用其職權或者地位形成的便利條件為他人謀取利益。指控受賄金額有誤，其中指控的180萬元系借款，故不構成受賄罪，指控股權加分紅共計51萬余元中，劉某3名下股權，不應認定為受賄金額，應以劉某某實際收到的分紅款認定受賄數(shù)額，且應與劉某某交給黃某1的3萬美元沖抵；指控的23.4萬元中，僅應認定朱某賬戶實際到賬金額19萬余元為受賄數(shù)額；指控收受陳某1的2萬美元已退還，不應予以認定。同時，劉某某自動投案并如實供述了起訴書指控的客觀事實，僅對法律認定有不同意見，應認定為自首；主動檢舉揭發(fā)他人違法犯罪事實，具有立功情節(jié)；主動退贓，建議法庭從輕、減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
2011年至2019年間，被告人劉某某擔任中共農(nóng)信銀資金清算中心委員會委員、中共農(nóng)信銀資金清算中心有限責任公司委員會黨委委員、農(nóng)信銀公司副總裁。
1、2013年至2019年間，劉某某利用上述職務便利，為北京叁甲科技有限公司（曾用名：中科天成公司）承攬農(nóng)信銀公司項目提供幫助，以免除債務的形式，收受中科天成公司實際控制人黃某1給予的錢款180萬元；收受黃某1給予的股權及分紅款共計519479.46元；以報銷個人票據(jù)的形式，收受黃某1給予的錢款55594.1元；共計2375073.56元。
2、2016年至2018年間，被告人劉某某利用上述職務便利，為承攬農(nóng)信銀公司項目的環(huán)天宇正公司提供幫助，收受環(huán)天宇正公司給予的錢款23.4萬元。
3、2011年至2013年間，被告人劉某某利用上述職務便利，幫助戰(zhàn)某2之女戰(zhàn)某1、劉某1之子劉某2入職農(nóng)信銀公司，收受戰(zhàn)某2給予的20萬元，收受劉某1給予的10萬元。
4、2015年間，劉某某利用上述職權和地位形成的便利條件，向與農(nóng)信銀公司有業(yè)務往來的金電公司董事會董事、黨組成員、黨委書記、總經(jīng)理張某1請托，幫助陳某1之女陳某2入職金電公司，收受陳某1給予的2萬美元（折合人民幣122522元）及20萬元。
被告人劉某某于2019年5月14日被駐人民銀行紀檢監(jiān)察組工作人員帶走，后被送至東城區(qū)監(jiān)察委接受審查。涉案違法所得1197939.74元、犯罪所得收益10.8萬元扣押在案，違法所得20萬元已由駐人民銀行紀檢監(jiān)察組沒收并上繳國庫，涉案房產(chǎn)已查封，涉案劉某3名下30萬股權及分紅已凍結。
上述事實，有公訴機關提供，并經(jīng)舉證、質證，本院予以確認的如下證據(jù)予以證實：
一、書證
1、中共北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱北京農(nóng)商行）委員會出具的《關于農(nóng)信銀公司相關問題的說明》、農(nóng)信銀公司出具的《農(nóng)信銀公司的情況說明》、營業(yè)執(zhí)照復印件、中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）人事司提供的《人事司簽報：關于農(nóng)信銀資金清算中心管理體制問題的請示》《人民銀行、北京市政府會議紀要2015年第5期-研究農(nóng)信銀資金清算中心改制和管理問題》《會議記錄-農(nóng)信銀接管工作協(xié)調(diào)會》《人民銀行黨委會議紀要2017年第1期-審議農(nóng)信銀和城商行資金清算中心管理體制方案》《人民銀行專題會議紀要2016年2月17日-落實農(nóng)信銀資金清算中心劃轉相關工作》《人事司簽報：關于農(nóng)信銀資金清算中心劃轉我行有關問題的請示》《總中心簽報：清算中心關于組建農(nóng)信銀資金清算中心黨委的請示》《農(nóng)信銀資金清算中心高層管理人員情況表》、人民銀行清算總中心出具的《證明》、北京票據(jù)清算中心出具的《關于有關情況的說明》、涉案公司工商檔案、涉案事業(yè)單位登記等，證實2006年5月，經(jīng)人民銀行批準，農(nóng)信銀公司工商注冊登記，注冊資本1億元，最大股東為北京市屬金融企業(yè)北京農(nóng)商行，北京農(nóng)商行的股東之一為北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司。農(nóng)信銀公司建立之初，黨組織關系隸屬于中共北京農(nóng)商行委員會。2011年1月，農(nóng)信銀公司召開第一次黨員大會，選舉產(chǎn)生中共農(nóng)信銀公司第一屆委員會和紀律檢查委員會。2014年，經(jīng)人民銀行營業(yè)管理部批準，農(nóng)信銀公司增加注冊資本并完成工商登記變更，增資期間引入人民銀行清算總中心（持股比例0.854%）、北京票據(jù)清算中心（持股比例0.854%）等單位為股東，北京農(nóng)商行持股比例下降到9.6%。2015年，經(jīng)人民銀行與北京市政府議定，由人民銀行清算總中心（人民銀行直屬事業(yè)單位，系人民銀行以國有資金出資設立）接管農(nóng)信銀公司。2016年，經(jīng)北京農(nóng)商行同意，報人民銀行批準后，農(nóng)信銀公司組織關系轉劃至人民銀行清算總中心，后人民銀行人事司提出內(nèi)部請示，正式提議農(nóng)信銀公司黨團關系掛靠在人民銀行清算總中心，并由人民銀行提名推薦農(nóng)信銀公司董事、監(jiān)事、高管以及黨委班子成員和紀委書記人選，人民銀行清算總中心履行相關任職手續(xù)。2017年1月，人民銀行黨委會會議審議同意人民銀行人事司的方案。2017年4月，人民銀行清算總中心表示農(nóng)信銀公司原黨委是2011年1月農(nóng)信銀公司第一次黨員大會選舉產(chǎn)生的基層委員會，提議由人民銀行清算總中心發(fā)文設立黨組性質的農(nóng)信銀黨委，任命黨委書記和黨委委員，建議留任包括劉某某在內(nèi)的原公司5名黨委成員。同年5月，人民銀行清算總中心黨委批準農(nóng)信銀公司成立新一屆黨委。
2、農(nóng)信銀公司出具的說明、房屋出租協(xié)議等，證實2012年農(nóng)信銀公司搬遷至北京市東城區(qū)北三環(huán)東路37號華世隆國際公寓A座辦公，該辦公地點系從北京農(nóng)商行處租賃。
3、劉某某的人事檔案、任職證明、干部任免審批表、任職分管情況表、領導班子成員分管工作調(diào)整情況一覽表、董事會會議議程、決議、總裁辦公會紀要、《關于農(nóng)信銀公司有關問題的說明》《中共北京農(nóng)商行委員會會議紀要》《關于中共農(nóng)信銀資金清算中心第一次黨員大會選舉結果的批復》《關于批準成立農(nóng)信銀資金清算中心黨委的通知》《領導班子成員分工情況說明》《關于經(jīng)營班子成員分工的通知》《關于調(diào)整內(nèi)設職能部門的通知》《關于劉某某黨組織關系的證明》等，證實（1）劉某某在農(nóng)信銀公司的任職情況：2009年7月，劉某某經(jīng)總裁提名、農(nóng)信銀公司董事會決議被聘任為公司副總裁；2010年2月，劉某某組織關系轉入農(nóng)信銀黨支部；2010年11月，中共北京農(nóng)商行委員會經(jīng)審議，同意中共農(nóng)信銀委員會召開第一次黨員大會提出兩委委員組成人員；2011年1月，農(nóng)信銀公司第一次黨員大會選舉；2011年3月經(jīng)中共北京農(nóng)商行委員會批復，同意農(nóng)信銀公司第一次黨員大會、第一屆委員會及紀律檢查委員會選舉結果，即批復同意劉某某任第一屆委員會委員；2017年5月，經(jīng)中共人民銀行清算總中心委員會研究，批準成立農(nóng)信銀公司新一屆黨委，任命劉某某為黨委委員；2018年，經(jīng)農(nóng)信銀公司董事會決議，繼續(xù)聘任劉某某為副總裁。（2）劉某某在農(nóng)信銀公司分管工作情況：2009年10月至2011年4月，分管運行保障部、創(chuàng)新研發(fā)部、市場推廣部；2011年5月至2013年2月，分管業(yè)務管理部、財務資金部，任創(chuàng)新研發(fā)部、運行保障部的代管領導，在分管領導外出休假期間，代管領導承擔相應管理職責；2013年2月至2015年4月，分管業(yè)務管理部、財務資金部、創(chuàng)新研發(fā)部，其中2013年2月至2014年5月，代管運行保障部、云支付中心、云災備中心及災備運維中心；2015年4月至2017年2月，分管財務資金部、客戶服務中心，任業(yè)務管理部的代管領導；2017年2月至2018年2月，分管市場推廣部、客戶服務中心，任業(yè)務管理部、財務資金部的代管領導；2018年2月至案發(fā)前，分管市場推廣部、客戶服務中心、工會、團委，任業(yè)務管理部、財務資金部的代管領導。其中財務資金部負責擬定本中心年度財務收支計劃，對各項資金及收入進行預測分析和核算，負責監(jiān)督各項財務支出、營業(yè)管理費用審批及日常核算管理等。
4、北京華勝天成科技股份有限公司（以下簡稱華勝天成公司）營業(yè)執(zhí)照復印件、出具的任職情況說明，證實華勝天成公司的營業(yè)范圍，黃某1于2007年7月至2014年2月在該公司行業(yè)大客戶本部任銷售經(jīng)理，負責行業(yè)大客戶的銷售工作，2014年2月離職。
5、中科天成公司的營業(yè)執(zhí)照復印件、工商檔案、名稱變更通知、開戶許可證復印件及中科天成公司出具的情況說明，證實該公司注冊成立于2014年3月，以及公司更名、歷任法人、董事、經(jīng)理、股東、住所及經(jīng)營范圍情況，自公司成立至2019年6月止，黃某1為公司實際控制人。
6、合同、票據(jù)、內(nèi)部審批手續(xù)、結算票據(jù)等，證實農(nóng)信銀公司與華勝天成公司于2010年至2018年簽訂各類采購合同，包括云災備平臺設備采購、系統(tǒng)運行維護與后續(xù)實施外包服務合作，黃某1曾為華勝天成公司方面的聯(lián)系人。2014年至2019年，農(nóng)信銀公司與中科天成公司簽訂各類采購合同、維護服務合同數(shù)十個，期間劉某某系財務資金部分管領導或代管領導，審批同意了多個采購合同。包括2014年6月，因華勝天成公司派駐人員變動較大，影響云災備系統(tǒng)相關工作進展，農(nóng)信銀公司決定從中科天成公司外包7名原項目組運行維護人員，并支付相應服務費，此后的2015年至2018年，農(nóng)信銀公司與中科天成公司每年續(xù)簽1次外包服務合同，服務費均為每年200余萬元，劉某某作為公司領導在相應審批單上簽字。
7、銀行賬戶開戶信息、業(yè)務憑單、賬戶交易明細等，證實2013年1月，黃某1從馮某2（黃某1之母）銀行賬戶提現(xiàn)共計140萬元。2013年2月28日，王某1（劉某某之妻）取現(xiàn)13萬元，黃某1賬戶存入現(xiàn)金19萬元；同日，王某1向黃某2（黃某1表哥）賬戶轉賬匯款41萬元；2013年3月2日，馮某2銀行賬戶收到黃某2轉賬匯款41萬元。2019年3月，朱某招商銀行賬戶存入現(xiàn)金4.9萬元，收到劉某某轉賬匯款45.1萬元；2019年4月，于某銀行賬戶收到王某1轉賬匯款共計60萬元。
8、北京萬成九江科技有限公司（以下簡稱萬成九江公司）出具的說明及公司日常資金流量表、營業(yè)執(zhí)照復印件，環(huán)天宇正公司出具的款項說明及公司賬目憑證復印件、《技術開發(fā)委托合同》及附件、發(fā)票復印件，銀行客戶收付款入賬通知復印件，證實2013年1月，馬某從萬成九江公司借現(xiàn)金88萬元、從環(huán)天宇正公司借現(xiàn)金25萬余元，后陸續(xù)歸還，及環(huán)天宇正公司與大連農(nóng)商行簽訂合同，后收到服務費共計28.76萬元的情況。
9、《北京存量房屋買賣合同》、收據(jù)、繳稅證明等涉案房屋買賣相關材料，證實（1）劉某某從北京頑石與靈光咨詢有限公司（法定代表人謝某某）處購買北京市海淀區(qū)藍靛廠南路59號7號樓三層7231房產(chǎn)及付款情況。其中謝某某公司賬戶于2012年12月至2013年1月共收到房款496萬元，謝某某的招商銀行賬戶于2013年1月共收到房款292萬元（經(jīng)雷某分2次存入現(xiàn)金190萬元、102萬元）。（2）2015年，王某1、劉某5購買河北省廊坊市孔雀湖攬湖苑房產(chǎn)，支付房款511.5283萬元。（3）2017年，王某1以王某7（王某1弟弟）的名義購買河北省固安縣牛駝溫泉孔雀城洺泉苑房產(chǎn)，支付房款364.854萬元。
10、涉案虛假借條，落款均為王某1，內(nèi)容為2013年1月5日，向于某借款100萬元；2013年1月10日，向朱某借款145萬元；2013年1月22日，向黃某1借款200萬元。
11、哈爾濱農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱哈爾濱農(nóng)商行）提供的任職決定、干部任職審批表、購買不良資產(chǎn)協(xié)議、新股募集的相關文件、關于劉某3、張某2入股及分紅情況的說明、認繳股份憑證、入股及開戶手續(xù)、股權紅利入賬明細、股權分紅查詢情況等及相關銀行賬戶交易明細，證實（1）劉某3、張某2的任職情況。（2）哈爾濱農(nóng)商行2014年股份制改革時發(fā)行員工股的相關規(guī)定，包括每股發(fā)行價為1元，新增發(fā)起人每購1股，須同時另行出資0.4元用于購買不良資產(chǎn)，職工入股時必須為職工名字等。（3）2015年3月27日，馮某2向劉某3轉賬70萬元，劉某3提現(xiàn)42萬元、匯給張某228萬元。同日，劉某3入30萬股（支付42萬元），張某2入20萬股（支付28萬元）。（4）劉某3自認購30萬股權之日起至2021年6月7日共計分紅232520.55元；張某2自認購20萬股權之日起至2019年1月26日共計分紅107013.7元。（5）劉某3分紅賬戶于2016年3月22日向黃某1賬戶轉賬2筆，分別為5000元、2534.24元；于2017年1月25日、2月18日、3月5日，分別向劉某某的賬戶轉賬7.5萬元、2萬元、7.5萬元。
12、微信聊天記錄，證實2017年2月17日至18日，劉某3將追加的現(xiàn)金紅利2萬元存入劉某某賬戶，劉某某確認收到。2018年2月1日至3月5日，劉某3問股權分紅是轉給劉某某還是黃某1，并按劉某某的要求將7.5萬元分紅轉給劉某某。2019年1月29日至2月2日，劉某3告知劉某某此次年股權分紅比例為12%，劉某某稱股權分紅先放劉某3處。
13、股權說明、暫時不能過戶的說明，證實2015年4月8日，張某2及妻子出具說明載明，其所持哈爾濱農(nóng)商行的20萬股實為黃某1所有，黃某1已通過劉某3支付入股費用，并有權分得股權紅利，因內(nèi)部管理規(guī)定暫不能過戶至黃某1名下，一經(jīng)允許，即刻過戶。
14、關于黃某1股金過戶情況的說明，內(nèi)容為劉某3所持哈爾濱農(nóng)商行相應股份，因內(nèi)部管理規(guī)定暫不能過戶至黃某1名下，一經(jīng)允許，即刻過戶。落款日期為2019年3月1日。
15、中科天成公司提供的記賬憑單、銀行存款日記賬、費用報銷單、發(fā)票、銀行付款回單、銀行傳票、賬戶交易明細、發(fā)票底聯(lián)，證實2018年1月，賈某從中科天成公司報銷住宿費、餐費、交通費等共計11960元，隨后取現(xiàn)；同年5月，賈某從該公司報銷招待費、差旅費、交通費、工作服等共計23989.1元，隨后取現(xiàn)。同年11月，朱某從該公司報銷住宿費、餐費、交通費、招待費、圖書資料費、出差交通費等共計14387元；同年12月，朱某從該公司報銷招待費、交通費、郵費共計5258元；2筆報銷錢打入朱某招商銀行賬戶。相關消費單據(jù)底聯(lián)上有劉某某簽字。
16、環(huán)天宇正公司的營業(yè)執(zhí)照復印件、項目說明、投標文件、采購合同、郵件截屏復印件等，證實環(huán)天宇正公司的經(jīng)營范圍。2016年底，該公司投標農(nóng)信銀公司采購項目，并簽訂采購合同，約定環(huán)天宇正公司向農(nóng)信銀公司提供IBM設備及服務，后農(nóng)信銀公司變更部分合同內(nèi)容，增加了成本。2016年11月16日，劉某某的郵箱向環(huán)天宇正公司人員的郵箱發(fā)送電子郵件，告知環(huán)天宇正公司，因采購內(nèi)容有部分調(diào)整，希望環(huán)天宇正公司給予更優(yōu)惠的報價更高的服務承諾，落款為農(nóng)信銀公司。
17、《運維技術服務外包合同》、《施工合同書》、裝修工程投標總價等，證實中科天成公司與環(huán)天宇正公司簽訂《運維技術服務外包合同》，載明中科天成公司為環(huán)天宇正公司提供服務，環(huán)天宇正公司為此支付26.7萬元。哈爾濱新元建筑裝飾有限責任公司（以下簡稱新元建筑公司）與中科天成公司簽訂《施工合同書》，載明新元建筑公司為中科天成公司提供裝修服務，中科天成公司為此支付23.4萬元。
18、記賬憑證、收款回單、收據(jù)發(fā)票、銀行賬戶交易明細等，證實中科天成公司于2018年6月收到環(huán)天宇正公司匯款26.7萬元后，向新元建筑公司支付23.4萬元；新元建筑公司收款后，扣除稅費40482元，余額193518元；同月26日，毛某向朱某賬戶轉賬193518元。
19、農(nóng)信銀公司的任職證明、干部任免審批表、聘用審批表、應聘人員基本信息及考試得分表、總裁辦公會紀要、銀行卡交易流水等，證實2010年10月，劉某某參加的農(nóng)信銀公司總裁辦公會議，審議通過了招聘計劃。戰(zhàn)某1報考農(nóng)信銀公司，面試分及總分均為市場推廣部宣傳推廣崗的第1名。2011年3月，劉某某參加的總裁辦公會議擬定戰(zhàn)某1等人為錄用人員。同年4月，劉某某在戰(zhàn)某1的聘用審批表的領導審批意見處簽字。同年5月，戰(zhàn)某1入職農(nóng)信銀公司。2011年3月4日，戰(zhàn)某2的交通銀行賬戶取現(xiàn)14萬元。
20、農(nóng)信銀公司的任職證明、干部任免審批表、招聘計劃、聘用審批表、總裁辦公會議紀要等，證實2013年3月，劉某某參加的總裁辦公會議通過了招聘計劃。同年3月15日，農(nóng)信銀公司確立了招聘流程，劉某2應聘運行維護工程師崗位，劉某某任面試官，評分權重為30%。同年4月，劉某某參加的總裁辦公會議同意了招聘錄用意見。同年7月，劉某2入職農(nóng)信銀公司。
21、金電公司出具的說明、工商檔案、張某1任職文件、與農(nóng)信銀公司簽訂的相關合同等，證實金電公司是全民所有制企業(yè)，系人民銀行直屬單位。2014年3月至2015年8月，張某1為金電公司董事會董事、黨組成員、黨委書記；2015年8月，張某1為金電公司總經(jīng)理。2009年至2019年間，農(nóng)信銀公司作為甲方與作為乙方的金電公司簽訂多份合同。
22、金電公司出具的說明、干部任免表、入職人員信息表等，證實2015年9月，經(jīng)公司總經(jīng)理張某1、董事長簽批同意后，陳某2等14名面試合格人員入職該公司。
23、中國外匯交易中心北京綜合部出具的外匯對人民幣匯率中間價，證實2015年2月美元兌人民幣最低中間價為1美元兌換6.1261元人民幣。
二、證人證言
1、證人黃某1的證言，證實2007年7月至2014年2月間，其在華勝天成公司擔任銷售經(jīng)理。2010年初其在華勝天成公司負責對接農(nóng)信銀公司的銷售工作，包括云災備項目系統(tǒng)調(diào)試、安裝等，結識了農(nóng)信銀公司副總裁劉某某，劉某某在云災備項目上有話語權和審批權。2013年初，劉某某家看中北京市海淀區(qū)1套二手房，需支付現(xiàn)款約800萬元，其找朋友馬某借了100萬元，從母親馮某2賬戶分別提現(xiàn)40萬元、100萬元，共計240萬元借給劉某某買房。2013年2月底，王某1還給其19萬元現(xiàn)金，給其表哥黃某2轉款41萬元，還有180萬元未還，后來對賬時因忘記已還的現(xiàn)金19萬元了，王某1給其打了1個200萬元的借條。當時華勝天成公司中標農(nóng)信銀公司云災備項目第一期A標段，其作為項目經(jīng)理，希望A標段順利驗收、結算尾款，并爭取云災備系統(tǒng)后續(xù)運維的項目，所以借錢給劉某某，希望維持好關系。劉某某對項目也給予了關照，2013年4月，華勝天成公司與農(nóng)信銀公司簽訂云災備系統(tǒng)運維服務合同，該合同每年可以續(xù)簽，最長可順延3年。但因為華勝天成公司為云災備項目提供運維服務的部分員工辭職，影響到農(nóng)信銀項目設備運維，劉某某等人找到其商量能否將老員工找回繼續(xù)為該項目提供服務。其當時已經(jīng)離開了華勝天成公司，就把幾個員工找回來，并在2014年3月出資成立了中科天成公司，其雖未在公司任職但實際控制該公司。截止2018年底，中科天成公司與農(nóng)信銀共簽署合同25個，金額3900余萬元。
2018年左右，劉某某在固安買了別墅，跟其說裝修花了很多錢，還提到欠其錢的事，但劉某某有其賬號并未還錢，其看劉某某沒有還款誠意，就說欠條找不到了，沒有錢就算了，其也不敢讓劉某某還錢，怕影響公司利益，劉某某不還錢，就當是在劉某某身上投資，送給劉某某了。2018年底，劉某某約其和王某2見面，稱紀委可能正在調(diào)查他，要把錢退給其，其怕牽扯到自己，其就說欠條不見了，不要這些錢了。劉某某愛人王某1建議另外找人假裝借錢給劉某某買房，打了假借條給朱某，并讓其在紀委問時就說當初是其開車帶王某1去天津找朱某借的現(xiàn)金。
2015年2、3月份，劉某某向其介紹購買哈爾濱農(nóng)商行的職工內(nèi)部股，劉某某還說認識哈爾濱農(nóng)商行的2個人，其中1個是他的侄子劉某3，另1個人是劉某3的同事張某2，一共可以購買總價70萬元的職工內(nèi)部股份。劉某某讓其考慮是否購買，其問劉某某為什么不自己買，劉某某當時稱沒錢買，希望其能買下來，一年后可以過戶。除了投資因素外，考慮到劉某某是農(nóng)信銀公司的領導，以后還想和農(nóng)信銀公司做業(yè)務，就于2015年3月通過母親馮某2的賬戶轉賬給劉某370萬元用于購買股份。劉某某讓張某2寫了證明，證實是其實際出資購買張某2名下的股份，但沒出具劉某3寫的證明。劉某某曾跟其說過要購買劉某3的股權，王某1也知道這事，還曾讓劉某某把42萬元購買股權的錢給其，但其問劉某某時，劉某某跟其說如果王某1再問就說這42萬元已經(jīng)給了，其就明白劉某某根本沒想給這42萬元，所以沒再要過這筆錢。2016年3月，其收到劉某3轉來分紅款7534.24元，此后再沒收到過分紅。其問劉某某時，劉某某稱分紅由王某1掌握，其見劉某某不想給，就沒再要過分紅。其曾找劉某某催過幾次辦股份過戶，但劉某某說哈爾濱農(nóng)商行不允許變更股權證，其只能等著劉某某的說法和做法，不能直接越過劉某某，劉某某給其辦股權過戶，其才能辦，劉某某給其股權分紅，其就拿著，所有涉及股份的事，包括轉讓、買賣、過戶、分紅都是劉某某控制，劉某某不跟其說這些事，其就一無所知，既不敢主動提，也不會主動要。劉某某給其傳達的意思是，42萬元對應的劉某3名下的股份是劉某某的，28萬元對應的張某2名下的股份是其的，所以其不會找劉某某要劉某3的股權和對應的錢。2019年4月，巡視組進駐農(nóng)信銀公司，劉某某怕出事，才給其補了劉某3出具的股份證明，此前其手里沒有劉某3出具的股權證明和股權轉讓協(xié)議，劉某某說要買這些股權也沒有給其錢。
其為和劉某某拉近關系，拓展合作業(yè)務，曾對劉某某表示可以在中科天成公司報銷票據(jù)。2018年初，劉某某說人民銀行紀檢監(jiān)察組正在農(nóng)信銀公司巡視，有些費用不好報銷，找其報銷了4筆費用，其中2筆（11960元、23989.1元）讓賈某提現(xiàn)后將現(xiàn)金送到劉某某辦公室，2筆（14387元、5258元）直接打到朱某招商銀行卡上。
其給劉某某錢，是看重劉某某擔任農(nóng)信銀公司副總裁的地位和身份，想鞏固中科天成公司和農(nóng)信銀公司現(xiàn)有的運維業(yè)務，并在拓展外省業(yè)務上得到劉某某的幫助，以獲取更多利潤。劉某某曾幫其公司聯(lián)系銀行貸款，催過項目尾款，將不對外公開的農(nóng)信銀公司云災備系統(tǒng)的年度采購清單給其看，根據(jù)這個清單，其可以有針對性地準備投標項目。
2016年底，環(huán)天宇正公司作為IBM代理商中標農(nóng)信銀公司的采購項目，該公司老總馬某找到其說農(nóng)信銀公司簽協(xié)議前增加了服務內(nèi)容，擠占了利潤空間，想通過其找農(nóng)信銀公司的領導發(fā)1封郵件說明情況，向IBM公司要到折扣，以獲取利潤不至于賠錢。其聯(lián)系劉某某，轉述了相關情況，又讓馬某去找了劉某某。后來馬某跟其說劉某某幫忙發(fā)了郵件，IBM公司最終給環(huán)天宇正公司增加了返點，環(huán)天宇正公司在這個業(yè)務中獲利。2018年5、6月，馬某通過簽虛假外包合同，轉給中科天成公司26.7萬元（含稅）。由于錢在公司賬上，為了套現(xiàn)，劉某某讓其與朱某的新元建筑公司簽了虛假的裝修施工合同，把稅后的23.4萬元打給了新元建筑公司，再由新元建筑公司把錢倒出來。其參與此事是為了討好劉某某，希望通過劉某某的關系拓展中科天成公司的業(yè)務。
劉某某曾經(jīng)暫存在其處3萬美元，說放這些美元在辦公室不合適，就暫存在其處，什么時間用再跟其要，沒有說是還給其的購房款。
2、證人韓某的證言，證實2006年6月至2012年3月，其在農(nóng)信銀公司任開發(fā)部總經(jīng)理，2012年3月至今，任公司技術總監(jiān)。2010年公司籌備成立云災備中心時，分管領導是劉某某，華勝天成公司派來洽談的是黃某1，后華勝天成公司中標了A標段，負責AS400設備的安裝和調(diào)試。云災備中心成立后的分管領導是其，2015年換成景某某。2014年，華勝天成公司派駐云災備中心的業(yè)務骨干包括黃某1等人陸續(xù)離職，新派駐的技術人員無法完成運維服務。云災備中心白某某和張某3建議找回離職的技術人員繼續(xù)運維服務，其知道劉某某和黃某1關系好，就找到劉某某希望劉某某能在總裁辦公會上支持該提議。提議通過后，白某某和張某3負責跟黃某1談好，黃某1找回7名技術人員成立中科天成公司，與農(nóng)信銀公司簽訂新的運維服務合同，支付每人每月3萬元。但與華勝天成公司的合同也沒有取消。
3、證人張某3的證言，證實其于2009年至2010年在農(nóng)信銀公司運行開發(fā)部參與共享異地災備項目建設。2011年或2012年，農(nóng)信銀公司籌備建立云災備中心，當時掛在運行保障部下面；2012年云災備中心成立后，從運行保障部獨立出來；2012年底，其被提為總經(jīng)理助理，主要負責云災備中心運維服務和項目建設。云災備中心籌建時和成立初期的分管副總裁是劉某某，成立后分管副總裁換為韓某等人。當初華勝天成公司負責云災備中心項目招投標的是金融事業(yè)部的黃某1，華勝天成公司中標了云災備中心A標段，并在2010年9、10月左右簽訂合同，后續(xù)負責云災備中心運維的也是華勝天成公司。2014年4、5月，華勝天成公司派到農(nóng)信銀公司負責云災備系統(tǒng)維護的不少員工包括黃某1辭職了，新派員工無法勝任，影響到云災備系統(tǒng)的運維。白某某提議讓黃某1把離職人員外包回來完成運維服務。經(jīng)總裁同意后，白某某和其跟黃某1商談，黃某1以中科天成公司名義跟農(nóng)信銀公司簽訂了服務外包合同，由農(nóng)信銀公司支付服務費。2015年之后，農(nóng)信銀公司都是按照之前的內(nèi)容和華勝天成公司簽合同，同時再和中科天成公司簽訂外包服務合同。2018年后經(jīng)招標程序，還是這2家公司中標。中科天成公司除了和云災備中心簽訂合同外，還和創(chuàng)新研發(fā)部、運行保障部簽訂了不少合同。農(nóng)信銀公司簽訂合同后，除了簽訂合同的部門負責人及部門主管領導審批外，還需要財務部負責人、分管財務的領導審批后才能對外付款。
4、證人張某4的證言，證實2011年起，其在農(nóng)信銀公司創(chuàng)新研發(fā)部工作，2012年2月開始擔任創(chuàng)新研發(fā)部總經(jīng)理。劉某某曾任創(chuàng)新研發(fā)部分管領導，還一直主管財務部門。云災備項目在2011年由創(chuàng)新研發(fā)部負責，此后由新成立的云災備中心負責。云災備項目的運維服務開始由華勝天成公司負責，后來在公司的總裁會上，劉某某曾說過華勝天成公司提供不了技術人員，說中科天成公司有運維能力，由中科天成公司承攬了一部分云災備項目的運維業(yè)務。其部門除技術研發(fā)外，還負責過公司的軟、硬件招標采購，與中科天成公司有多次合作。劉某某曾跟其說過，在項目開發(fā)和采購招投標上關照中科天成公司，如果創(chuàng)新研發(fā)部有合適的項目就跟中科天成公司合作。劉某某是農(nóng)信銀公司的副總裁，其作為部門經(jīng)理，肯定要給領導面子。中科天成公司符合硬件供應商入圍招投標的標準，劉某某讓其關照中科天成公司，其覺得是在招投標采購方面。
5、證人王某3的證言，證實2010年起，其擔任農(nóng)信銀公司運行保障部總經(jīng)理。當時的分管領導是劉某某，后來是韓某。其部門主要負責業(yè)務系統(tǒng)運行維護和網(wǎng)絡安全。2012年，劉某某介紹華勝天成公司的銷售代表黃某1找其。后來黃某1以華勝天成公司和中科天成公司名義跟運行保障部簽訂了一系列合同。劉某某作為公司副總裁，如果想具體幫助到黃某1所在的公司，需要向部門的總經(jīng)理打招呼，由具體部門來操作。劉某某將黃某1引薦給其，就是讓其以后有什么采購項目，可以將黃某1的公司列入招投標范圍之內(nèi)。劉某某跟其打過招呼后，黃某1所在的公司就成了運行保障部的潛在供應商，運行保障部有采購項目，都會把潛在供應商信息發(fā)給大額采購辦。大額采購辦發(fā)布中標通知，由經(jīng)辦部門和中標單位簽訂合同。金額100萬元以下的，由部門負責人簽字；100萬元以上的，由部門分管領導簽字，還需要經(jīng)財務部門及主管領導審批后可付款。2015年，運行保障部要采購PC服務器，劉某某給其打電話，說黃某1所在的公司也參加投標，意思是給黃某1代表的公司關照，最后黃某1代表的公司中標了。每年年底，各部門會制作下一個年度預算報財務部匯總，再報總裁辦、黨委會、董事會審議；所以總裁、副總裁領導層會知道各部門下一年度購買計劃和預算情況。
2013年農(nóng)信銀公司招聘應屆生過程中，劉某某跟其打招呼讓其對應聘運行保障部的劉某2予以照顧，當時其是面試小組成員，評分小組的分數(shù)占80%，其覺得劉某2本身就很出色，面試時給了劉某2不錯的成績。后來劉某2進入運行保障部工作。
6、證人王某1的證言，證實2012年劉某某讓黃某1陪其看房，后看中海淀區(qū)藍靛廠南路玲瓏花園的房子，房主謝某某要求788萬元全款，簽訂合同時要求496萬元轉到謝某某的公司賬戶，292萬元轉到謝某某個人賬戶。其家有約500萬元，剛好夠轉給公司的錢，劉某某說不夠的可以找黃某1借。2013年1月，黃某1湊了現(xiàn)金，跟其一起分兩次將錢給了謝某某公司的會計雷某，雷某將錢存到謝某某的賬戶，并給其寫了190萬元、102萬元的收條，以及確認496萬元和292萬元均已收到的說明。當時沒有給黃某1打借條，后來打過一個200萬元的借條。2013年2月，其先后還給黃某119萬元、41萬元，共計60萬元。此后，其曾跟黃某1說過還錢，但黃某1說不急。2015年，其家花500多萬元在河北廊坊買了套房子；2017年，其與弟弟王某7花370萬元合買了河北固安的一套房子。2018年底，劉某某讓其給黃某1寫借條，以應付檢查。2019年春節(jié)后，怕劉某某離任審計查出來這筆錢，劉某某、黃某1和1個律師在其家商量補救措施，后決定找人頂賬，其給朱某寫了245萬元的借條，由劉某某交給朱某，其還跟朱某商量好，讓朱某說是黃某1到天津找朱某取的錢。因擔心數(shù)額太大，2019年4月，其分別給朱某、于某寫了145萬元、100萬元的借條。為了使2筆借款看起來像真的，其還從劉某某賬戶轉給朱某共計50萬元、轉給于某共計60萬元。
7、證人朱某的證言，證實其和劉某某從小就認識，并通過劉某某認識了黃某1。其朋友陳某1的女兒想在北京找工作，其將陳某1介紹給劉某某。后在劉某某的介紹下，陳某1的女兒到了金電公司工作，還解決了北京戶口。2015年9、10月份，陳某1委托其轉交給劉某某20萬元現(xiàn)金作為感謝費。其聽陳某1說還給過劉某某2萬美元，但這筆錢沒有經(jīng)其手送也未經(jīng)其手退給陳某1。
2018年4、5月份，劉某某說想在黃某1的中科天成公司報銷票據(jù)，想讓其替劉某某在這家公司擔任股東，但不用實際出資，其同意了。中科天成公司的記賬憑證顯示其2018年11月報銷14387元、12月報銷5258元，2筆錢都是劉某某以其名義報銷的，錢打到其招商銀行卡上。
2018年5、6月，黃某1讓其想辦法和中科天成公司簽個裝修合同，由中科天成公司把裝修款打給其，給劉某某裝修房子用。其找到親戚毛某，安排毛某的新元建筑公司與中科天成公司簽訂假的裝修合同，中科天成公司將23萬余元打到新元建筑公司賬上，扣除稅金后，毛某于2018年6月26日將稅后的193518元打到其招商銀行卡上。
2016年11月，其申請了尾號為3438的招商銀行卡，2018年5月，其給劉某某家介紹裝修隊時，劉某某說要從中科天成公司報銷費用，讓其提供招商銀行卡。2018年10月，其將該招商銀行卡給劉某某使用，劉某某于2019年2月將該卡主卡和2張副卡、U盾還給其，卡中余額都是劉某某的錢。
2019年3月，劉某某給其轉了2筆錢，共計50萬元；同年4月，劉某某回到哈爾濱給其1張金額為245萬元的借條，說當時在北京買房時從別人處拿了200多萬元，跟黃某1有關。后王某1又找其，說之前的借條金額太大、有點假，又給其1張145萬元的借條，依據(jù)付房款的時間，落款寫了2013年1月10日，借款人王某1。2019年劉某某要離任審計，怕出問題，讓其在別人問時承認是其借給劉某某的，轉賬50萬元假裝是還款。
8、證人毛某的證言，證實其系新元建筑公司總經(jīng)理。2018年，朱某找其說北京有1個公司想借新元建筑公司簽假裝修合同，然后把裝修款倒出來再轉給朱某。其同意后按照朱某的要求與中科天成公司簽定裝修合同，并在收到中科天成公司匯來的23.4萬元后，扣除稅款，在2018年6月將余額193518元轉賬至朱某銀行卡內(nèi)。
9、證人于某的證言，證實2019年4月，王某1說劉某某要離任審計，此前買房時借了別人錢，現(xiàn)在別人不承認借錢的事，錢對不上。給其寫了1張100萬元的借據(jù)，做個假借貸，說錢是從其處借的；還給其打過共計60萬元，假裝是還款。后其將借據(jù)還給王某1的弟弟王某4。
10、證人王某4的證言證實內(nèi)容，與證人于某證實的內(nèi)容基本一致。
11、證人王某2的證言，證實其系黃某1朋友，黃某1是中科天成公司的實際控制人，通過黃某1認識了劉某某。2013年初，劉某某買玲瓏花園房產(chǎn)時，黃某1找其幫忙審過購房合同。2018年下半年，黃某1將1張200萬元的借條放在其處，說是劉某某買房找他借了點錢。2018年底，其曾跟黃某1、劉某某到劉某某家中，王某1把購房合同、銀行匯款憑證等材料拿出來對賬，其中有1筆40萬元左右的匯款單據(jù)。
12、證人雷某的證言，證實其系謝某某公司的財務。2012年底、2013年初，謝某某出售公司名下的海淀區(qū)玲瓏花園的房產(chǎn)時，讓其辦理財務、過戶手續(xù)。總房款788萬元，其中496萬元是轉賬支付，292萬元是分2筆現(xiàn)金交付，交款人是買房人劉某某的愛人王某1和1個男的，現(xiàn)金其存入謝某某銀行賬戶，并出具收條。
13、證人王某5的證言，證實其曾擔任華勝天成公司總經(jīng)理、董事長，黃某1曾任該公司銷售經(jīng)理，負責與農(nóng)信銀公司之間的業(yè)務。其公司與農(nóng)信銀公司簽訂了云災備系統(tǒng)建設的合同，后續(xù)又簽訂了維護協(xié)議。2014年初，黃某1帶走了幾個公司派駐云災備系統(tǒng)的技術人員。
14、證人梁某的證言，證實其曾任華勝天成公司副總裁。農(nóng)信銀公司與華勝天成公司之間的業(yè)務一直由黃某1負責的金融服務業(yè)務部負責。
15、證人劉某3的證言，證實2012年2月至2014年6月，其任哈爾濱城郊農(nóng)村信用合作聯(lián)社副主任，2014年至2019年，其任哈爾濱農(nóng)商行西大直街支行副行長。2014年底，哈爾濱農(nóng)村信用合作聯(lián)社改制，發(fā)行職工內(nèi)部股，其可購買30萬股，同事張某2可購買20萬股，每股1.4元，共計70萬元，但其2人錢不夠，其就告訴叔叔劉某某，劉某某稱朋友黃某1想買。2015年3月，劉某某告訴其70萬元轉過來了，其就以自己名義買了30萬股，讓張某2幫忙以張某2名義買了20萬股。其跟黃某1沒有任何接觸，所有信息都是劉某某轉達。2015年，張某2把20萬股的股權證給其，其把20萬元的股權證給劉某某，自己的30萬元股權證沒有給。2019年3月，劉某某說之前張某2寫的證明丟了，讓其和張某2分別重新開具股權系黃某1的證明。張某2持有的股權分紅都轉給其，分紅到賬后其都按照劉某某的要求轉賬。2016年3月15日第一次分紅（系上一年度的分紅），其名下分紅34520.55元已給劉某某，張某2名下分紅23013.7元，其按劉某某要求及提供的黃某1賬戶給黃某1轉賬7534.24元；2017年1月17日第二次分紅、2018年1月31日第三次分紅，其名下分紅9萬元、張某2名下分紅6萬元，共計15萬元，均轉給劉某某；2019年1月26日第四次分紅，其名下分紅3.6萬元、張某2名下分紅2.4萬元，共計6萬元，劉某某說先放其這，未轉給劉某某；2020年1月22日第五次分紅、2021年2月3日第六次分紅，其名下分紅每次3.6萬元在其賬戶里，張某2名下分紅每次2.4萬元在張某2賬戶里。其名下股權分紅232520.55元，除賬戶內(nèi)還有10.8萬元；張某2名下股權截至2019年4月的分紅107013.7元，除2.4萬元還在其賬戶內(nèi)，以及給黃某1的7534.24元，其他分紅款都給劉某某了。
16、證人張某2的證言，證實2014年6月起，其任哈爾濱農(nóng)商行民主支行副行長。哈爾濱城郊聯(lián)社改制成立哈爾濱農(nóng)商行時，發(fā)行職工原始股，每股1.4元，其可以購買30萬股，但錢不夠。劉某3說要以其名義幫朋友買20萬股，并給其轉了28萬元購買股權。2015年3月，其購買20萬股權后，劉某3讓其寫了證明，內(nèi)容為這20萬股系代劉某3朋友持有，其和妻子都簽了字。2019年3月左右，劉某3又讓其重新簽了證明。2015年至2018年度這20萬股的分紅共計107013.7元，其都轉給了劉某3。
17、證人賈某的證言，證實其于2010年至2015年2月間，任華勝天成公司項目經(jīng)理、銷售經(jīng)理，2015年2月后在浪潮集團有限公司金融行業(yè)部任銷售經(jīng)理。因為工作關系，其跟黃某1一直關系不錯。黃某1在華勝天成任職時與農(nóng)信銀公司簽訂了云災備項目合同，其負責項目實施、協(xié)調(diào)等工作。2014年初，部分負責云災備項目的工作人員由于工資待遇等問題辭職，該項目受到影響。2014年3月，黃某1成立中科天成公司，找回這些工作人員與農(nóng)信銀公司簽訂云災備系統(tǒng)運維協(xié)議，這些工作人員作為中科天成公司運維人員給農(nóng)信銀公司提供運維服務。農(nóng)信銀公司按照每人每月3萬元的標準給中科天成公司結算，每年200多萬元，中科天成公司再給大家發(fā)工資。
中科天成公司財務記賬憑證顯示2018年1月其報銷的11960元、同年5月其報銷的23989.1元，是黃某1以其名義給劉某某報銷的費用，黃某1讓其提現(xiàn)后到劉某某辦公室，把錢交給劉某某。黃某1這樣做應該是為了維系雙方的合作關系。
另，2018年3月，中科天成公司與環(huán)天宇正公司簽的運維技術服務外包合同。
18、證人劉某4的證言，證實其系中科天成公司的會計，黃某1是公司實際控制人。公司記賬憑證顯示2018年1月賈某報銷11960元、同年5月賈某報銷23989.1元、同年11月朱某報銷14387元、同年12月朱某報銷5258元，這4筆都是黃某1把費用發(fā)票給其，讓其辦的報銷手續(xù)，經(jīng)請示黃某1，其將報銷費用轉到賈某、朱某銀行賬戶中。
2018年3月，黃某1跟其說中科天成公司與環(huán)天宇正公司有份技術服務合同，中科天成公司需要收1筆錢。2018年6月，對方公司將26.7萬元（含稅價）轉入其公司賬戶。黃某1還跟其說新辦公地點已經(jīng)裝修好，要給裝修公司結算費用，讓其按黃某1提供的裝修合同給新元建筑公司轉賬付款23.4萬元（含稅價），對方公司需要承擔稅費。
19、證人馮某1（黃某1表哥）、仇某（黃某1姐夫）、房某（黃某1妻子）的證言，證實黃某1是中科天成公司實際控制人。
20、證人馬某的證言，證實環(huán)天宇正公司是IBM代理商，其系公司總經(jīng)理。其和黃某1關系不錯，在2012年底、2013年初，黃某1找其借100萬元現(xiàn)金。其找環(huán)天宇正公司拿了88萬元，從其公司財務拿了12萬元，湊夠100萬元現(xiàn)金給了黃某1。隔了幾天，黃某1說錢不夠，其又從公司財務拿了10萬元或20萬元現(xiàn)金給黃某1，這些錢黃某1陸續(xù)都還了。
2016年底，其公司中標農(nóng)信銀公司項目，標的金額2400萬元。其公司為中標壓低了投標價，算下來沒有什么利潤了，其就讓黃某1幫助找農(nóng)信銀公司的人給IBM發(fā)1個催貨郵件，這樣IBM公司可以給其公司優(yōu)惠價。黃某1說他找的領導是劉某某。農(nóng)信銀公司發(fā)完郵件后，IBM公司就優(yōu)惠了70-80萬元的設備價格。2018年6、7月份，黃某1找到其，商量由中科天成公司和環(huán)天宇正公司簽訂虛假的技術服務合同，金額是26.7萬元，其讓財務將這筆錢轉給了中科天成公司，后續(xù)就由黃某1處理。其之所以給這筆錢，是因為環(huán)天宇正公司和農(nóng)信銀公司的項目還沒拿到尾款，劉某某是農(nóng)信銀公司領導，其不能得罪。
21、證人王某6的證言，證實2007年至2014年5月間，其任農(nóng)信銀公司市場部副總經(jīng)理，2014年5月，其進入客戶服務部任總經(jīng)理。劉某某2009年到農(nóng)信銀公司后分管市場部至2011年5月，2015年開始分管客服中心。2011年市場部招聘過程中，劉某某找到其，說這批人里要找點有銀行工作經(jīng)驗的，其看面試者中戰(zhàn)某1表現(xiàn)不錯，恰好在銀行干過，而其他人沒有，于是將戰(zhàn)某1錄取。客服中心成立后其擔任總經(jīng)理，劉某某還跟其說戰(zhàn)某1不錯，讓其把戰(zhàn)某1從市場部帶到客服中心，其照做了。
22、證人戰(zhàn)某2的證言，證實其系戰(zhàn)某1父親。2011年，其女兒戰(zhàn)某1想應聘農(nóng)信銀公司，其托朋友找到劉某某幫忙。后戰(zhàn)某1被錄取，其給了劉某某20萬元現(xiàn)金表示感謝。其中2011年3月4日取款14萬元，余下6萬元是家里現(xiàn)金湊的。
23、證人戰(zhàn)某1的證言，證實2011年3月，其應聘農(nóng)信銀公司市場營銷部崗位，也跟父親戰(zhàn)某2說過此事。負責面試的領導有劉某某，4月底其被正式錄用，這一批農(nóng)信銀公司錄了不到10個人。
24、證人劉某1的證言，證實其系劉某2父親。2013年3、4月左右，劉某2告訴其和愛人，在網(wǎng)上看到農(nóng)信銀公司招聘，要報名參加考試。同年5月，劉某2進入農(nóng)信銀公司實習，其通過他人介紹見到了劉某2的領導劉某某，并送給劉某某10萬元現(xiàn)金及禮品表達感謝，請劉某某照顧劉某2。直到紀檢要找其父子談話，其和愛人才告訴劉某2給劉某某送了錢和東西的事。
25、證人何某（劉某1妻子）、證人劉某2的證言內(nèi)容與證人劉某1的證言內(nèi)容基本一致。
26、證人張某1的證言，證實其自2007年起，在金電公司歷任技術總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書記。農(nóng)信銀公司是金電公司的甲方，劉某某是農(nóng)信銀公司副總裁，二人是在工作中認識的。2015年8、9月，劉某某推薦了陳某2入職金電公司，其和周某說按照公司流程辦理。后其公司按照正常流程進行招聘，陳某2比較出色，被公司正式錄用。
27、證人周某的證言，證實其自2014年起任金電公司運行部總經(jīng)理。2008年起，農(nóng)信銀公司一直租用金電公司的機房，并由金電公司運行部對機房進行運維。2015年初，運行部向人力資源部上報招聘計劃。2015年8、9月份，公司總經(jīng)理張某1給了其陳某2的簡歷，讓看看是否符合招聘要求。其公司因工資待遇不及IT類股份制公司，招人比較困難，會號召同事、家人、朋友介紹人才到公司工作，陳某2的專業(yè)、年齡、形象都不錯，符合招聘要求，其就把陳某2報到人力資源部。后人力資源部給其發(fā)郵件，稱陳某2分到了其管理的運行部。
28、證人陳某1的證言及手寫說明，證實其系陳某2父親，經(jīng)朱某介紹認識了劉某某。2015年2月，為請劉某某幫忙給陳某2找工作，其送了劉某某2萬美元。2015年5月，劉某某給陳某2介紹了人民銀行下屬的金電公司，陳某2經(jīng)面試后被錄用，9月入職。其不確定劉某某起的具體作用，僅知道劉某某通知陳某2去面試時找的是周總。2015年9、10月，陳某2入職后，其通過朱某送給劉某某20萬元，具體朱某怎么處理的這20萬元其不清楚，其沒有收到劉某某或者朱某退的2萬美元。
29、證人陳某2的證言，證實2015年春節(jié)，父母帶其去見了劉某某；同年5月，父親讓其去金電公司運行部找周某面試；同年9月，其被金電公司錄用。其入職后才知道農(nóng)信銀公司是其所在公司運行部的客戶，其不知道其父是否給劉某某送過錢。
三、被告人的供述及辯解
被告人劉某某的供述，證實其在農(nóng)信銀公司擔任副總裁、黨委委員。從2009年至案發(fā)，分管創(chuàng)新研發(fā)部、運行保障部、市場部、業(yè)務部、財務部、客戶服務中心、工會、共青團等，具體時間和分管情況以農(nóng)信銀公司的文件為準。
1、2010年10月，其分管云災備項目，華勝天成公司中標該項目后，黃某1作為華勝天成公司派來的項目經(jīng)理常來找其商談。
（1）2012年夏天，其打算在北京買房，黃某1陪其和妻子王某1看過很多房子，后來其選中了北京市海淀區(qū)玲瓏花園的1套房產(chǎn)，房主要求房款788萬元需一次性付清。當時其只有400多萬元，黃某1借給其292萬元現(xiàn)金。2013年2月，其還給黃某141萬元，并讓王某1給黃某1寫了借條。2013年，華勝天成公司因派駐農(nóng)信銀公司云災備中心的較多人員離職等原因，無法勝任工作。其當時已經(jīng)不是云災備中心的分管領導，僅系代管領導，但因籌備該項目時其是分管領導，與當時華勝天成公司的黃某1等人比較熟，所以受該中心分管領導韓某及經(jīng)理白某某、張某3等人之托，與黃某1溝通，希望黃某1幫忙解決此事。后黃某1找來之前辭職的員工，于2014年成立中科天成公司，以該公司名義與農(nóng)信銀公司訂立合同，合作完成云災備中心項目，農(nóng)信銀公司另向該公司支付服務費，但農(nóng)信銀公司與華勝天成公司的合作并未就此解除。2018年11月，駐人民銀行紀檢監(jiān)察組第2次進駐農(nóng)信銀公司后，其擔心被查，就找黃某1要還錢，但黃某1不同意。其和黃某1、王某1、王某2商量找朱某擔這245萬元的借款。2019年4月，其回哈爾濱把借條給了朱某，后因擔心借條金額太大，朱某說不出來源，其讓王某1找朱某和于某共同分擔，分別寫了100萬元和145萬元的借條。為了證明借條的真實性，還從其卡上轉給朱某45.1萬元，從王某1卡上轉給于某60萬元。開始這筆錢確實是借款，隨著黃某1以中科天成公司名義在農(nóng)信銀公司做的項目越來越多，其和黃某1對這筆錢的認識都有變化，因黃某1想跟其搞好關系，做業(yè)務掙錢，不會讓其償還這筆借款，其也就沒想過要還這筆錢。
（2）2015年2月份左右，其侄子劉某3和同事張某2認購哈爾濱農(nóng)商行發(fā)行的職工內(nèi)部股份，每人30萬股，每股1.4元，除張某2自己認購10萬股外，2人還有共計50萬股無錢認購。其跟黃某1說了此事，介紹了每年會有多少比例的股權分紅，黃某1給了劉某370萬元認購了50萬股，其中劉某3名下30萬股共計42萬元，張某2名下20萬股共計28萬元。其和黃某1沒有商量過70萬元本金歸誰的問題，因為在其和黃某1的交往中，兩人的經(jīng)濟已經(jīng)區(qū)分的不是很清楚了，用黃某1的錢就跟用自己的錢一樣。其讓劉某3轉告張某2寫了股權說明，證明張某2所持20萬股權系代黃某1持有，劉某3將該說明、張某2及張某2妻子的身份證復印件和結婚證復印件快遞給其，其給了黃某1。劉某3共計轉給過其股權分紅17萬元，其轉給黃某17000余元，沒有給過黃某1其他分紅。2019年2月巡視組進駐人民銀行后，其催促劉某3辦理股權更名，并讓劉某3補寫、張某2重新寫了關于職工股購買的情況說明，即50萬職工股系劉某3、張某2代黃某1持有。
（3）中科天成公司成立以后，黃某1跟其說，如果有不好在農(nóng)信銀公司報銷的費用可以在中科天成公司報銷。從2017年10月起，其在中科天成公司報銷了4次，其中以賈某名義報銷11960元、23989.1元，現(xiàn)金給付；以朱某名義報銷14387元、5258元，是轉賬到朱某招商銀行卡。
黃某1之所以借錢給其買房，幫其買股份、不要分紅等，是看中其作為農(nóng)信銀公司副總裁，有決定性作用和影響力，在簽訂合同、招標過程中幫黃某1很多忙，且其有很大的升職空間，黃某1想維護住這層關系，這樣不管是在華勝天成公司，還是后來作為中科天成公司實際控制人，黃某1都能從農(nóng)信銀公司拿到項目，獲得巨大利益。如果其還了錢給黃某1，其就不再欠黃某1人情，因此黃某1不可能讓其償還借款，這樣黃某1提出請求，其就會幫忙。包括農(nóng)信銀公司每年年初都有項目清單，其提前將項目清單透露給黃某1，讓黃某1有足夠的時間去準備投標，開始招標后，其能利用地位和影響力保證黃某1的公司入圍參與投標。不管是在華勝天成公司還是中科天成公司，黃某1都是最低價中標項目，其會告訴黃某1主要參標單位，讓黃某1根據(jù)經(jīng)驗判斷出參標單位可能出的價格，提高黃某1所在公司的中標概率。
2、馬某是黃某1的朋友，環(huán)天宇正公司在農(nóng)信銀公司中標1個項目，作為中間商，環(huán)天宇正公司需要從IBM公司采購設備提供給農(nóng)信銀公司。因為合同內(nèi)容有部分調(diào)整，馬某托黃某1找到其，提出讓其以農(nóng)信銀公司的名義給環(huán)天宇正公司發(fā)1封電子郵件，后環(huán)天宇正公司向IBM公司出示該郵件獲得了更大的折扣。黃某1說馬某想給其20萬元感謝費，并讓朱某找了1家裝修公司，簽訂了1份裝修合同，把20萬元感謝費以裝修費的名義打到朱某的卡上。朱某的招商銀行卡上最后收到了193518元。
3、2011年，戰(zhàn)某2托人找到其，想請其幫忙讓女兒戰(zhàn)某1到農(nóng)信銀公司工作，當時農(nóng)信銀公司在招聘員工，戰(zhàn)某1報了市場部，其作為農(nóng)信銀公司副總裁當時分管市場部，跟市場部副總經(jīng)理王某6打招呼，讓他錄用人員時照顧下戰(zhàn)某1，雖然錄用人員是人力資源部主導，但人力資源部會征求用人部門意見。戰(zhàn)某1被錄用后，戰(zhàn)某2給其20萬元現(xiàn)金作為感謝。
2013年4月，農(nóng)信銀公司招聘時，劉某1托人找到其，說孩子劉某2應聘了農(nóng)信銀公司的運行保障部，想請其幫忙。其跟運行保障部的總經(jīng)理王某3打招呼，讓其在招聘時關照下劉某2。劉某2入職后，劉某1約其吃飯，給其10萬元現(xiàn)金作為感謝。
4、2014年，陳某1托朱某找到其，想請其幫忙給女兒陳某2找工作，當時農(nóng)信銀公司的招聘已經(jīng)結束，其就找了金電公司總經(jīng)理張某1。農(nóng)信銀公司的創(chuàng)新研發(fā)部、運行保障部和市場部跟金電公司的業(yè)務很多，其曾當過這些部門的分管領導，跟當時分管相關工作的張某1相處不錯。張某1說他們公司正好招聘，讓陳某2按程序報名參加應聘，并讓其聯(lián)系1個姓周的部門經(jīng)理，其就讓陳某2去找了周經(jīng)理。后陳某2被金電公司錄用，陳某1給其2萬美元作為感謝，其準備給張某1，但張某1一直不見其，其就將2萬美元給了朱某，說美元不太好送，不如換成人民幣，讓朱某把2萬美元退給陳某1，后陳某1又托朱某給了其20萬元現(xiàn)金。
四、其他證據(jù)
1、到案經(jīng)過、問題線索聯(lián)合調(diào)查函、問題線索交辦書、補充說明、立案決定書等，證實2019年4月，駐人民銀行紀檢監(jiān)察組將劉某某涉嫌職務犯罪案件線索移交給北京市紀委市監(jiān)委，東城區(qū)監(jiān)察委按照北京市紀委市監(jiān)委要求與駐人民銀行紀檢監(jiān)察組開展聯(lián)合調(diào)查。同年5月9日，東城區(qū)監(jiān)察委對劉某某涉嫌受賄案立案調(diào)查。同年5月14日，駐人民銀行紀檢監(jiān)察組工作人員將劉某某帶走談話，讓劉某某對照黨章進行自我檢查等，未對涉嫌違法違紀問題進行談話；同日，由駐人民銀行紀檢監(jiān)察組及東城區(qū)監(jiān)察委工作人員將劉某某送至東城區(qū)監(jiān)察委談話室接受審查，就駐人民銀行紀檢監(jiān)察組移交的涉嫌違法違紀問題開展談話，劉某某在談話中交代了駐人民銀行紀檢監(jiān)察組移送的關于收受黃某1賄賂款用于購買住房及股權的問題。同年5月15日，東城區(qū)監(jiān)察委對劉某某宣布立案調(diào)查。在進一步訊問中，劉某某主動交代了東城區(qū)監(jiān)察委立案調(diào)查前尚不掌握的收受環(huán)天宇正公司馬某賄賂款，與戰(zhàn)某1、劉某2、陳某2三人入職相關受賄事實。
2、駐人民銀行紀檢監(jiān)察組出具的情況說明、東城區(qū)監(jiān)察委出具的情況說明、刑事判決書，證實劉某某的揭發(fā)未能查證屬實，亦未提供重要線索偵破其他案件。
3、搜查筆錄、扣押清單、銀行匯款業(yè)務受理回單、客戶回執(zhí)、資金往來結算票據(jù)、查封、扣押、凍結手續(xù)、情況說明等，證實對劉某某辦公室、住所進行搜查，并扣押涉案物品的情況。另有劉某某名下位于北京市海淀區(qū)藍靛廠南路59號7號樓三層7231的房產(chǎn)已查封，劉某3名下哈爾濱農(nóng)商行的30萬股權已凍結。劉某3退回的其名下股權分紅10.8萬元、張某2名下股權分紅2.4萬元、朱某退回的573939.74元，于某退回的60萬元均扣押在案，王某1代劉某某退繳20萬元，已由駐人民銀行紀檢監(jiān)察組依法沒收，上繳國庫。
4、戶籍材料等身份信息，證實被告人劉某某的身份及親屬情況，證人黃某1的身份及親屬情況，在案其他證人的身份情況。
根據(jù)本案的事實和證據(jù)，針對本案被告人的辯解及辯護人所提辯護意見，本院綜合評判如下：
一、劉某某應認定為國家工作人員。理由如下：
1、關于農(nóng)信銀公司的性質。根據(jù)在案證據(jù)，農(nóng)信銀公司的股東北京農(nóng)商行系國家出資企業(yè)，股東人民銀行清算總中心為國有事業(yè)單位，農(nóng)信銀公司自2006年成立起至劉某某案發(fā)，其性質始終是國有資本參股公司，系國家出資企業(yè)。農(nóng)信銀公司2011年1月召開第一次黨員大會，選舉產(chǎn)生第一屆委員會和紀律檢查委員會，組織關系隸屬于中共北京農(nóng)商行委員會；2017年，經(jīng)人民銀行黨委會審議，同意將公司組織關系轉至人民銀行清算總中心，并由人民銀行提名推薦農(nóng)信銀公司董事、監(jiān)事、高管以及黨委班子成員和紀委書記人選。
2、關于劉某某身份及職務。根據(jù)在案證據(jù),2011年至2019年間，劉某某始終任黨委委員、副總裁，參與具有決策性的中共農(nóng)信銀公司委員會會議、農(nóng)信銀公司總裁辦公會議，并對農(nóng)信銀公司內(nèi)設部門行使分管、代管領導職權。劉某某于2009年任公司副總裁職位雖系農(nóng)信銀公司內(nèi)部選任，但其于2011年3月任黨委委員的職務系經(jīng)中共北京農(nóng)商行委員會批準，中共北京農(nóng)商行委員會系農(nóng)信銀公司的上級黨委，屬于管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)的組織，故劉某某屬于經(jīng)國家出資企業(yè)中負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責的組織批準，在國有參股公司中從事組織、領導、監(jiān)督、管理工作的人員，應當認定為國家工作人員。2017年，農(nóng)信銀公司組織關系轉至中共人民銀行清算總中心委員會后，劉某某經(jīng)中共人民銀行清算總中心委員會任命為黨委委員，結合其副總裁職務，繼續(xù)在公司從事組織、領導、監(jiān)督、管理工作，系經(jīng)國家事業(yè)單位任命、批準，在國有參股公司中從事公務的人員，應當認定為國家工作人員。
綜上，從2011年3月起至案發(fā)，劉某某的身份始終是國家工作人員。故對辯護人所提劉某某不是國家工作人員的辯護意見不予采納。
二、劉某某應認定為利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益。理由如下：
在案證據(jù)可以證實，劉某某自2011年3月任農(nóng)信銀公司黨委委員、副總裁以來，參與決策性的農(nóng)信銀總裁辦公會、中共農(nóng)信銀中心委員會會議等，并歷任運行保障部、創(chuàng)新研發(fā)部、市場推廣部、業(yè)務管理部、財務資金部、客戶服務中心等重要部門的分管領導，及云支付中心、云災備中心、災備運維中心等部門的代管領導。
1、黃某1在2014年前，任華勝天成公司的銷售經(jīng)理時，負責對接農(nóng)信銀公司的業(yè)務，后成立了中科天成公司，以該公司名義繼續(xù)承接農(nóng)信銀公司的業(yè)務；2014年至2019年，農(nóng)信銀公司與中科天成公司簽訂外包服務合同、各類采購合同、維護服務合同數(shù)十個，劉某某作為財務資金部分管領導及公司領導審批同意了上述合同。在案證據(jù)亦證實，為了幫助黃某1的中科天成公司中標農(nóng)信銀公司的項目，劉某某不僅向黃某1提供內(nèi)部的招標項目信息，還讓分管部門的負責人在招標過程中對黃某1的公司予以關照，為黃某1謀取不正當利益。黃某1亦證實其從一開始借錢給劉某某買房，后不再要求劉某某繼續(xù)還錢；應劉某某邀請購買劉某3、張某2名下的哈爾濱農(nóng)商行的股份，并將劉某3名下的股權及分紅、張某2名下的分紅送給劉某某；以朱某、賈某名義為劉某某報銷費用，都是看中劉某某在農(nóng)信銀公司的地位，以便讓劉某某幫助其公司在與農(nóng)信銀公司的業(yè)務往來中獲取利益。
2、2016年，劉某某應環(huán)天宇正公司總經(jīng)理馬某的請托，利用其農(nóng)信銀公司的電子郵箱以農(nóng)信銀公司名義向環(huán)天宇正公司發(fā)送郵件，幫助該公司從IBM公司獲取更大優(yōu)惠從而獲得利潤。后馬某經(jīng)黃某1的安排，通過簽訂虛假合同，向朱某指定的新元建筑公司賬戶轉入23.4萬元，作為對劉某某的酬謝。
3、2011年，劉某某應戰(zhàn)某2的請托，向其分管的市場推廣部副總經(jīng)理王某6打招呼，要求王某6在錄用過程中對戰(zhàn)某2之女戰(zhàn)某1予以關照，并在總裁辦公會上審議同意了擬錄用戰(zhàn)某1等人的議題，在戰(zhàn)某1的聘用審批表上簽字。后戰(zhàn)某1進入市場推廣部任職，戰(zhàn)某2給劉某某20萬元作為酬謝。
4、2013年，劉某某應劉某1的請托，向運行保障部總經(jīng)理王某3打招呼，要求王某3在錄用過程中對劉某1之子劉某2予以關照，出席總裁辦公會并審議同意了擬錄用劉某2等人的議題。后劉某2進入運行保障部任職，劉某1給劉某某10萬元作為酬謝。
可見，劉某某的上述行為均系違背公平、公正原則，在招、投標等商業(yè)活動及組織人事管理活動中利用職務便利，為他人謀取競爭優(yōu)勢，應當認定為非法收受他人財物，為他人謀取利益，應以受賄論處。劉某某辯護人所提劉某某未利用其職權為他人謀取利益的辯護意見，本院不予采納。
三、劉某某請托張某1系利用職權和地位形成的便利條件，構成受賄罪。理由如下：
根據(jù)在案證據(jù)，農(nóng)信銀公司的創(chuàng)新研發(fā)部、運行保障部、市場部與金電公司之間一直有業(yè)務往來。劉某某作為農(nóng)信銀公司黨委委員、副總裁，亦曾長期擔任上述部門的分管領導，并由此結識了金電公司的總經(jīng)理張某1。金電公司系全民所有制企業(yè)，張某1作為公司總經(jīng)理系在國有公司中從事公務的國家工作人員。
劉某某作為國家工作人員，利用工作中的職權和地位形成的便利條件，向金電公司總經(jīng)理張某1請托，通過張某1的職務行為，使陳某2順利入職了金電公司。雖然從形式上看，陳某2系通過金電公司正常招聘流程入職，但張某1作為公司總經(jīng)理，受劉某某之托向招聘員工的部門經(jīng)理周某推薦陳某2，已經(jīng)違背了公平、公正原則，屬于在組織人事管理活動中謀取競爭優(yōu)勢的行為。同時，陳某1為請劉某某幫陳某2找工作，送給劉某某2萬美元，陳某2入職后，陳某1又托朱某送給劉某某20萬元作為酬謝。因此，劉某某的行為應認定為幫助陳某1謀取不正當利益，應以受賄罪論處。
被告人劉某某及辯護人所提請托張某1未利用職權和地位形成的便利條件為他人謀取利益，行為屬于違紀的辯解及辯護意見，本院不予采納。
四、劉某某受賄總數(shù)額應認定為數(shù)額特別巨大。理由如下：
1、關于收受黃某1賄賂數(shù)額的認定。
（1）根據(jù)在案證據(jù)，尤其結合黃某1的證人證言，并從對被告人有利的原則考慮，劉某某在2013年1月買房時向黃某1借款共計240萬元，劉某某妻子王某1于同年2月歸還黃某1共計60萬元。此后截至案發(fā)，長達6年的時間內(nèi)，劉某某在有還款能力的情況下，始終未還款，同期另購2套總價800余萬元的房產(chǎn)，在駐人民銀行紀檢監(jiān)察組進駐農(nóng)信銀公司后，與黃某1商議如何逃避審查，找到朱某、于某2人虛構借條、虛假轉賬，掩蓋事實。劉某某和黃某1所稱的借款，在2人后續(xù)不斷來往過程中，性質已經(jīng)發(fā)生改變，黃某1為了通過劉某某獲取不正當利益，已不再要求劉某某還款，而劉某某亦多次利用職權幫助黃某1獲得更多項目，謀取不正當利益，剩余未歸還的180萬元款項已經(jīng)轉變?yōu)辄S某1為獲取不正當利益支付的對價，即賄賂款。因此，該180萬元應認定為劉某某的受賄數(shù)額。
（2）根據(jù)在案證據(jù)，2015年3月，黃某1經(jīng)劉某某介紹，轉賬給劉某370萬元購買哈爾濱農(nóng)商行股權；同年4月，劉某某通過劉某3讓張某2夫婦出具了代黃某1持有股權的說明，但并未讓劉某3出具所持30萬股權實際權屬的說明。此后，張某2每年都將名下20萬股權的分紅交給劉某3，而劉某3則按照劉某某的要求處理其和張某2名下50萬股權的分紅，其中除7534.24元按照劉某某要求轉給黃某1外，2015年度至2018年度的分紅均按劉某某要求給劉某某或暫存劉某3處。2019年3月，劉某某為逃避調(diào)查，才讓劉某3出具股權為黃某1所有的說明。在案證據(jù)顯示，所有與股權相關事宜都是劉某某控制，劉某3按照劉某某的指示處理股權及分紅，黃某1對股權及分紅的所有信息均源自劉某某，劉某某雖曾表示要購買劉某3名下股權，但在有能力支付的情況下并未支付黃某1對價，黃某1亦認為劉某3名下的股權是劉某某的，僅張某2名下的股權是自己的。另，2019年4月之前黃某1并無劉某3出具的任何材料證明劉某3名下股權歸黃某1所有，可見劉某3名下股權實際由劉某某控制。
綜上，可以認定劉某某、黃某1二人實際上對50萬股權的歸屬及案發(fā)前的分紅歸屬，事實上已達成共識，即劉某3名下30萬股權系劉某某所有，張某2名下20萬股權雖歸黃某1所有，但分紅歸劉某某，此已系權錢交易。因此，涉案劉某3名下30萬股權（時值42萬元）及被劉某某截留的張某2名下20萬股權的分紅款99479.46元（107013.7元-7534.24元），共計519479.46元應認定為受賄數(shù)額，劉某3名下股權產(chǎn)生的分紅系犯罪所得收益，截至宣判之日共計232520.55元（已扣押在案10.8萬元）。
（3）鑒于被告人劉某某及其辯護人對指控的劉某某以報銷個人票據(jù)的形式，收受黃某1給予的55594.1元的事實和證據(jù)不持異議，本院予以確認。
另，結合劉某某當庭供述，其放在黃某1處的3萬美元隨時需要取回，黃某1亦稱劉某某并未提過該3萬美元折抵借款，故劉某某及其辯護人所提劉某某在黃某1處存放3萬美元應與受賄金額沖抵的辯解及辯護意見，缺乏事實和法律依據(jù)，本院不予采納。綜上，劉某某收受黃某1的賄賂款應認定為2375073.56元。
2、關于收受環(huán)天宇正公司賄賂數(shù)額的認定。
根據(jù)在案證據(jù)，馬某為給劉某某感謝費，與黃某1商議，通過訂立虛假外包合同，支付給中科天成公司26.7萬元，后續(xù)由黃某1操作。黃某1與朱某商議，通過訂立虛假施工合同，將扣除稅款后的23.4萬元支付給朱某親屬毛某的新元建筑公司。朱某在劉某某知情的情況下，利用親屬的公司賬戶為劉某某收取賄賂款，錢款轉至毛某公司賬戶時，劉某某已對該款項構成實際控制。毛某在新元建筑公司收到款項后，扣除稅款后將19萬余元轉至朱某賬戶，此處扣除的稅款系犯罪成本，不應從其受賄數(shù)額中予以扣除。故劉某某收受環(huán)天宇正公司的賄賂數(shù)額應認定為23.4萬元。被告人劉某某及辯護人所提該筆受賄數(shù)額應認定為19萬余元的辯解及辯護意見，本院不予采納。
3、鑒于被告人劉某某及其辯護人對指控劉某某收受戰(zhàn)某220萬元，收受劉某110萬元的事實和證據(jù)不持異議，本院予以確認。
4、根據(jù)在案證據(jù)，劉某某收到了陳某1行賄的20萬元及2萬美元，且陳某1并未收到劉某某退還的2萬美元，被告人劉某某及辯護人所提已將收受陳某12萬美元托朱某退還的辯解及辯護意見，與當庭查明的事實和證據(jù)不符，本院不予采納。故認定劉某某收受陳某1的受賄金額為20萬元及2萬美元（折合人民幣122522元）。
綜上，劉某某的受賄總數(shù)額應為3231595.56元，系數(shù)額特別巨大。
本院認為，被告人劉某某作為國家工作人員，利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益；利用本人職權及地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為他人謀取不正當利益，收受他人財物，其行為已構成受賄罪，且數(shù)額特別巨大。北京市東城區(qū)人民檢察院起訴書指控的事實清楚，證據(jù)確實、充分，指控罪名成立。劉某某到案后能如實供述主要犯罪事實及部分未掌握的事實，并主動退繳部分贓款，本院依法對其予以從輕處罰。被告人劉某某系在紀檢監(jiān)察部門已經(jīng)掌握其犯罪線索的情況下，被帶走談話，缺乏自動投案的主動性，不構成自首；其揭發(fā)內(nèi)容未能查證屬實，亦未提供重要線索從而偵破其他案件，不構成立功，辯護人的相關辯護意見，本院不予采納。辯護人的其他合理辯護意見，本院予以采納。綜上，根據(jù)被告人劉某某犯罪的事實、犯罪的性質、情節(jié)和對社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十三條第一款第（三）項，第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十八條，第九十三條第二款，第六十七條第三款，第六十一條，第六十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條，第十二條，第十三條，第十五條，第十八條，第十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2019年5月14日起至2029年5月13日止。罰金于本判決生效后1個月內(nèi)繳納）。
二、追繳被告人劉某某違法所得人民幣三百二十三萬一千五百九十五元五角六分及犯罪所得收益，予以沒收，上繳國庫。
三、在案查封、扣押、凍結的財產(chǎn)（詳見清單）并入判決主文第二項執(zhí)行，未隨案移送的其他扣押物品，由北京市東城區(qū)監(jiān)察委員會依法處理。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向北京市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 馬曉宇
審 判 員 羅 蘭
人民陪審員 李平平
二〇二一年七月二十一日
法官 助理 楊 柳
書 記 員 賈怡鵑
