案由 受賄罪
案號 （2021）鄂9004刑初302號
湖北省仙桃市人民檢察院以鄂仙檢二部刑訴〔2021〕12號起訴書指控被告人謝某某犯受賄罪，向本院提起公訴，本院于2021年4月14日受理該案并依法組成合議庭，于同年5月21日召開庭前會議，同年6月1日公開開庭審理了本案。湖北省仙桃市人民檢察院指派檢察長高鵬、檢察員蔡燕出庭支持公訴。被告人謝某某及其辯護(hù)人陳俊到庭參加訴訟。本案經(jīng)湖北省漢江中級人民法院批準(zhǔn)，延長審理期限三個(gè)月。本案經(jīng)合議庭評議，并提請本院審判委員會討論決定，現(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控：被告人謝某某與張野、陳啟發(fā)、楊德高（三人均另案處理）等人利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，共同非法收受他人財(cái)物748.65萬元，其中謝某某個(gè)人所得112.2975萬元，涉嫌受賄罪。
為證明上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了干部重要信息審核認(rèn)定表、投資合同、記賬憑證、銀行賬戶流水等書證，證人證言、司法會計(jì)鑒定報(bào)告、視聽資料、被告人供述與辯解等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人謝某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。建議判處被告人謝某某有期徒刑四年，并處罰金。
被告人謝某某提出如下辯解意見：其于2019年3月曾向時(shí)任政協(xié)主席周某主動反映了本案的相關(guān)事實(shí)，且于2019年7月份在市監(jiān)察委員會掌握但并沒有完全掌握相關(guān)線索的情況下，主動提供了投資合同、出資收據(jù)以及銀行流水，應(yīng)認(rèn)定為主動交代犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)。
被告人謝某某的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見：1．對起訴書指控謝某某犯受賄罪的定性無異議，但對受賄數(shù)額有異議，認(rèn)為本案謝某某等人與仙桃市中星電子材料有限公司的200萬元名為投資，實(shí)為民間借款，謝某某等人的共同受賄數(shù)額應(yīng)該扣減200萬元民間借貸對應(yīng)的36%的利息，即共同受賄數(shù)額應(yīng)為272.5萬元，其中謝某某受賄金額為44.4萬元；2．謝某某具有自首情節(jié)；3．謝某某具有認(rèn)罪認(rèn)罰及全部退贓的量刑情節(jié)，且謝某某系初犯、偶犯，可從輕處罰。
被告人謝某某的辯護(hù)人向法庭舉出了如下證據(jù)：仙桃市人民法院（2020）鄂9004民初199號民事判決書、（2019）鄂9004民初2987號民事調(diào)解書、（2020）鄂9004民初969號民事調(diào)解書，證實(shí)案外人與仙桃市中星電子材料有限公司簽訂合同發(fā)生糾紛后起訴至仙桃法院，法院認(rèn)定此類名為投資的行為實(shí)為借貸行為，并以借貸關(guān)系支持了案外人的訴訟請求，以此證明謝某某受賄部分應(yīng)當(dāng)扣減的部分應(yīng)該按照民間借貸的利息予以扣減。
經(jīng)審理查明，被告人謝某某與張野、陳啟發(fā)、楊德高（三人均另案處理）等人利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，共同非法收受他人財(cái)物748.65萬元，其中謝某某個(gè)人所得112.2975萬元。具體事實(shí)如下：
2001年4月，仙桃市人民政府與國家開發(fā)銀行湖北省分行（以下簡稱國開行湖北分行）合作搭建仙桃市中小企業(yè)融資平臺，平臺下設(shè)“一會兩臺”，即仙桃市中小企業(yè)信用協(xié)會、仙桃市投資咨詢有限公司（以下簡稱投資公司）、仙桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司（以下簡稱擔(dān)保公司）。由仙桃市城市建設(shè)投資開發(fā)公司（以下簡稱城投公司）代表仙桃市政府向擔(dān)保公司和投資公司進(jìn)行投資。2004年4月，擔(dān)保公司、投資公司正式成立，注冊資本分別為3000萬元、5000萬元，城投公司在兩家公司都是第一大股東。為方便對國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管，由時(shí)任仙桃市政協(xié)副主席、黨組成員陳啟發(fā)擔(dān)任投資公司董事長，時(shí)任城投公司副總經(jīng)理張野擔(dān)任擔(dān)保公司董事長，時(shí)任仙桃市政協(xié)副秘書長被告人謝某某擔(dān)任投資公司、擔(dān)保公司總經(jīng)理，楊德高作為國開行湖北分行時(shí)任客戶四處處長，管理、聯(lián)系仙桃地區(qū)相關(guān)貸款事宜。2004年至2012年間，楊德高、陳啟發(fā)、張野、謝某某等人利用職務(wù)上的便利，在辦理貸款申報(bào)、擔(dān)保、審批等環(huán)節(jié)為仙桃市中星電子材料有限公司（以下簡稱中星公司）提供幫助，在謝某某等人的幫助下，該公司多次通過融資平臺向國開行湖北分行、中國銀行、仙桃市農(nóng)業(yè)商業(yè)銀行等銀行，累計(jì)貸款24筆1.456億元用于該公司發(fā)展，其中從國開行湖北分行貸款6筆9600萬元。
2006年9月至2007年2月，經(jīng)楊德高提議，陳啟發(fā)、張野與中星公司董事長趙某商議，由被告人謝某某和陳啟發(fā)、張野、楊德高共同向中星公司投資200萬元，每年按150萬元固定獲取收益。趙某為感謝謝某某等4人的幫助并希望繼續(xù)得到關(guān)照，對此表示同意。在此期間，謝某某根據(jù)陳啟發(fā)的安排起草了《投資協(xié)議》，并與楊德高等人共同向中星公司出資200萬元，其中謝某某、張野各出資30萬元，陳啟發(fā)出資40萬元，楊德高出資100萬元。2010年，經(jīng)楊德高、陳啟發(fā)、張野與趙某商議，將固定收益調(diào)整為每年100萬元，張野隨后將此事轉(zhuǎn)告謝某某，謝某某對此予以認(rèn)可。2008年至2014年間，中星公司按約定的固定收益分別給謝某某等4人的賬戶轉(zhuǎn)款，其中謝某某獲利120萬元，楊德高獲利400萬元，陳啟發(fā)獲利160萬元，張野獲利120萬元，4人合計(jì)獲利800萬元。2020年9月，經(jīng)湖北遠(yuǎn)達(dá)會計(jì)師事務(wù)有限公司鑒定，上述200萬元投資款同期可從中星公司分得利潤合計(jì)51.35萬元，該4人出資200萬元的應(yīng)得收益額為51.35萬元，該4人非法獲利共計(jì)748.65萬元，其中謝某某可分得利潤7.7025萬元，非法獲利112.2975萬元。
另查明，2019年5月至6月間，同案人員張野被留置后，被告人謝某某向時(shí)任政協(xié)主席周某反映了自己伙同陳啟發(fā)、張野等人在中星公司投資并分得利潤的基本事實(shí)；同年7月16日，謝某某在仙桃市監(jiān)察委員會作為張野涉嫌受賄一案的證人時(shí)出具了情況說明，如實(shí)交代了其伙同張野等人在中星公司投資200萬元并分得利潤的相關(guān)事實(shí)。2019年12月11日，經(jīng)仙桃市監(jiān)察委員會工作人員電話通知，謝某某于次日到案配合調(diào)查，如實(shí)交代了自己伙同陳啟發(fā)、張野等人在中星公司投資并分得利潤的主要犯罪事實(shí)。謝某某分別于2020年3月23日退繳77萬元，4月10日退繳20萬元，6月15日退繳4萬元，9月25日退繳5萬元，9月28日退繳5萬元，9月29日退繳3.8萬元，9月30日退繳5.2萬元，共計(jì)120萬元至仙桃市監(jiān)察委員會，其中119.6萬元為退贓款，4000元為仙桃市監(jiān)察委員會沒收的違紀(jì)資金。
上述事實(shí)有經(jīng)過庭審質(zhì)證、確認(rèn)的如下證據(jù)予以證實(shí)：
1．干部重要信息審核認(rèn)定表、機(jī)關(guān)工作人員工資變動呈報(bào)表、入黨志愿書、中共仙桃市委職務(wù)任免通知、關(guān)于謝某某同志任職情況的證明、擔(dān)保公司文件（仙保發(fā)[2010]13號），證實(shí)謝某某于2002年1月進(jìn)入市政協(xié)工作，2018年7月任市政協(xié)副秘書長、辦公室副主任、研究室主任，仙桃市第九屆政協(xié)委員。其中，2004年4月至2017年1月，受組織委派到仙桃市融資平臺工作。2010年12月謝某某經(jīng)擔(dān)保公司董事會選舉擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)。
2．城投公司情況說明、授權(quán)書，證實(shí)2004年4月，國開行湖北分行與仙桃市政府搭建中小企業(yè)融資擔(dān)保平臺，組建中小企業(yè)信用協(xié)會、中小企業(yè)擔(dān)保公司、投資公司，即“兩臺一會”，城投公司代表市政府向擔(dān)保公司、投資公司進(jìn)行投資，城投公司是第一大股東。仙桃市人民政府市長陳吉學(xué)、城投公司董事長授權(quán)陳啟發(fā)、張野在擔(dān)保公司以股權(quán)方式進(jìn)行申貸表決中代表城投公司所持股權(quán)進(jìn)行表決。授權(quán)期限五年，即2004年4月22日至2009年4月21日。
3．仙桃市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《仙桃市中小企業(yè)信用擔(dān)保有限公司主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的通知、湖北省人民政府辦公廳文件（鄂政辦發(fā)[2005]57號）、仙桃市人民政府和國開行湖北分行共同簽訂的《小額貸款合作協(xié)議》、《小額貸款合作協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議、國開行湖北分行和仙桃市人民政府簽訂的《關(guān)于開展八項(xiàng)業(yè)務(wù)職能前移試點(diǎn)的備忘錄》，證實(shí)擔(dān)保公司掛投資公司牌子，為市級經(jīng)濟(jì)組織，由市人民政府領(lǐng)導(dǎo)以及申請貸款的相關(guān)規(guī)定。
4．投資合同復(fù)印件及提取說明，證實(shí)楊德高、陳啟發(fā)、張野、謝某某等人以戶名“陳新”名義于2006年9月25日在中星公司投資200萬元時(shí)所簽訂的投資合同。
5．中星公司2006年9月第99號記賬憑證等財(cái)物票據(jù)、2007年2月記-106號憑證以及2007年的現(xiàn)金日記賬冊、銀行存款日記賬、楊某名下中國民生銀行流水、“陳新”投資100萬元的收據(jù)等相關(guān)票據(jù)復(fù)印件，證實(shí)楊德高于2006年9月以其侄兒楊某的名義在中星公司投資100萬元，陳啟發(fā)、張野、謝某某于2007年2月以“陳新”的名字在中星公司共同投資100萬元的資金進(jìn)入情況。
6．中星公司的財(cái)務(wù)憑證、謝某某中國農(nóng)業(yè)信用卡使用記錄、陳啟發(fā)、趙某、謝某某、董某、楚天彩印公司等人名下中國農(nóng)業(yè)銀行流水、楊某名下中國民生銀行、交通銀行流水，楊少雄名下招商銀行流水、張野名下中國銀行流水以及辦案說明，證實(shí)謝某某于2008年3月9日至2014年4月9日，7年間分7次共獲取收益120萬元。2008年至2010年獲取的3筆共60萬元收益（2008年22.5萬元、2009年22.5萬元、2010年15萬元），均系謝某某用其名下卡號為62×××15的中國銀行信用卡收取。2011年至2014年獲取的4筆共計(jì)60萬元收益（每年的收益均是15萬元）和30萬元的本金，均系謝某某用其名下卡號62×××18的中國農(nóng)業(yè)銀行卡收取。其中2014年的收益與本金由張野安排趙某轉(zhuǎn)賬到董某（張野表弟）名下的卡號62×××15中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶后，由董某按張野的安排將謝某某的收益15萬元與本金30萬元轉(zhuǎn)至謝某某的中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶上。
7．投資公司、擔(dān)保公司、仙桃市金信盛小額貸款有限公司、中星公司、湖北中星新材料有限公司的企業(yè)查詢單、工商注冊及變更資料，證實(shí)投資公司于2004年4月20日成立，期間股權(quán)多次有調(diào)整，到2017年城投公司都是股東之一，2019年改制，城投公司不再占有股份。2010年6月謝某某擔(dān)任仙桃市金信盛小額貸款有限公司總經(jīng)理。中星公司、湖北中星新材料有限公司的企業(yè)法定代表人均是趙某。
8．中星公司2006年-2008年的資產(chǎn)負(fù)債表、2005年-2013年的損益情況、公司歷次變更通知書復(fù)印件、中星公司2006年-2008年向單位（個(gè)人）借款情況等書證，證實(shí)2006年-2008年，中星公司只有趙某、趙良偉是股東和實(shí)際投資人，公司2007年向湖北飛達(dá)投資有限公司出借80萬元，利率是4.6%，中星公司為在貸款事項(xiàng)上獲得幫助，以投資分紅名義，給謝某某、張野、楊德高、陳啟發(fā)等四人以75%的固定收益回報(bào)是不合理的。
9．投資公司委托貸款合同，擔(dān)保公司保證合同、抵押合同，國開行湖北分行人民幣資金借款合同、投資公司貸款評審相關(guān)材料和委托貸款合同、國開行湖北分行人民幣資金貸款保證合同、貸款評審相關(guān)資料、中星公司借款統(tǒng)計(jì)表，證實(shí)2004年至2012年間，中星公司在楊德高、陳啟發(fā)、張野、謝某某等人利用職務(wù)上的便利幫助下，多次通過融資平臺向國開行湖北分行、中國銀行、仙桃市農(nóng)業(yè)商業(yè)銀行等銀行，累計(jì)貸款24筆1.456億元用于該公司發(fā)展，其中從國開行湖北分行貸款6筆9600萬元。
10．繳款書、扣押財(cái)物文件清單，證實(shí)謝某某共退繳120萬元，其中119.6萬元為退贓款，4000元為仙桃市監(jiān)察委員會沒收的違紀(jì)資金。
11．仙桃市監(jiān)察委員會的起訴意見書、關(guān)于謝某某接受調(diào)查期間有關(guān)情況說明等書證，證實(shí)在調(diào)查張野嚴(yán)重違法案件向謝某某取證時(shí)，謝積極主動配合取證工作，主動交代了相關(guān)事實(shí)。2019年12月11日，市監(jiān)察委員會工作人員電話通知謝某某，要求其次日上午9時(shí)到市反腐倡廉教育基地配合相關(guān)調(diào)查工作，謝接到電話后，自行到市反腐倡廉教育基地，主動配合工作人員調(diào)查，全程無任何抗拒或反抗行為。同日，市監(jiān)察委員會對謝某某涉嫌受賄罪立案調(diào)查，12月13日，經(jīng)省監(jiān)察委員會批準(zhǔn)，對謝某某采取留置措施。市監(jiān)察委員會的起訴意見書認(rèn)定謝某某系從犯，謝某某已退繳120萬元。
12．同案人員張野的供述證實(shí)，2004年4月，為了解決中小企業(yè)融資難問題，仙桃市政府與國開行湖北分行合作搭建仙桃市中小企業(yè)融資平臺，平臺下設(shè)“一會兩臺”，即仙桃市中小企業(yè)信用協(xié)會、投資公司、擔(dān)保公司。陳啟發(fā)擔(dān)任投資公司董事長，張野擔(dān)任擔(dān)保公司董事長，謝某某擔(dān)任投資公司、擔(dān)保公司總經(jīng)理，楊德高管理、聯(lián)系仙桃地區(qū)相關(guān)貸款事宜。趙某的中星公司申請國開行湖北分行的相關(guān)貸款案程序必須經(jīng)過投資公司和擔(dān)保公司，相關(guān)材料都需經(jīng)過張野、陳啟發(fā)、謝某某的簽字，2004年至2006年期間，經(jīng)張野、陳啟發(fā)、謝某某的幫助中星公司通過擔(dān)保平臺向國開行湖北分行爭取到了多筆貸款，企業(yè)發(fā)展較好，利潤空間大。為了感謝張野等3人的幫助及繼續(xù)得到關(guān)照，趙某同意楊德高提議的楊德高100萬元、陳啟發(fā)40萬元，張野和謝某某各30萬元，以“陳新”的化名入股中星公司200萬元，不變更工商登記注冊信息，2008年至2010年按照每年75%、2011年至2013年按照每年50%給予固定收益。2014年趙某將固定回報(bào)和本金退還后，三人退出入股。
13．同案人員陳啟發(fā)的供述證實(shí)內(nèi)容與張野供述內(nèi)容一致，另證實(shí)，2008年至2014年間，陳啟發(fā)投資40萬元入股中星公司，共計(jì)獲利180萬元（經(jīng)核算為160萬元，2008-2009年為30萬元，2010-2014年為20萬元）。
14．同案人員楊德高的供述證實(shí)內(nèi)容與張野供述內(nèi)容一致，另證實(shí)，2008年至2014年間，楊德高投資100萬元入股中星公司，共計(jì)獲利400萬元。
15．證人周某（時(shí)任仙桃市政協(xié)主席）出具的情況說明，證實(shí)張野被留置后，其問謝某某是否有問題，謝反映在中星公司投資了30萬元，其讓謝某某去仙桃市監(jiān)察委員會說明情況。
16．證人趙某的證言證實(shí)，2004年至2006年，為了保障中星公司發(fā)展過程中的資金周轉(zhuǎn)順暢，趙某通過中小企業(yè)融資平臺為中星公司從國開行湖北分行爭取到了幾筆貸款，陳啟發(fā)、張野、謝某某以及國開行湖北分行的楊德高都給中星公司提供了很大的支持。為了感謝張野、陳啟發(fā)等人的幫助及繼續(xù)得到關(guān)照，2006年9月，陳啟發(fā)、張野、謝某某等人與趙某簽訂一份投資協(xié)議，約定他們向中星公司投資200萬元，中星公司每年按照投資額75%的比例給予他們固定收益。因?yàn)殛悊l(fā)等人都是公職人員，所以用了“陳新”的化名來代替他們?nèi)?。這200萬元中，陳啟發(fā)占40萬元，張野、謝某某各占30萬元，剩余100萬元是國開行湖北分行副行長楊德高以侄子楊某的名義投的。到了2010年，張野主動提出降低收益比例，以后按照每年50%計(jì)算固定收益回報(bào)，所以后4個(gè)年度按照50%計(jì)算收益，到2014年他們四人退出投資。
17．證人秦某（系張野之妻）的證言證實(shí)，在張野被紀(jì)監(jiān)委留置調(diào)查之后，秦某找趙某幫張野想辦法，幫忙找人打下招呼，平時(shí)趙某和張野的關(guān)系很好，趙某稱與張野沒有任何不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)往來。
18．證人董某的證言證實(shí)，楚天彩印的對公賬戶在2018年2月收到了趙某轉(zhuǎn)來的20萬元。2014年4月8日董某的農(nóng)業(yè)銀行個(gè)人賬戶收到了中星公司轉(zhuǎn)賬100萬元，在張野的安排下于次日分別給謝某某的賬戶轉(zhuǎn)了50萬元，給徐某的賬戶轉(zhuǎn)了48萬元。證人徐某的證言亦證實(shí)，張野與其丈夫榮俊武是同學(xué)，2014年4月9日張野轉(zhuǎn)給徐的銀行卡48萬元，是之前找其借錢的還款。
19．證人雷某、李某1的證言證實(shí)，2004年4月，為了解決中小企業(yè)融資難問題，仙桃市政府與國開行湖北分行合作開展小額貸款業(yè)務(wù)，國開行湖北分行作為貸款主體提供貸款，當(dāng)時(shí)由仙桃市政府成立了投資公司、擔(dān)保公司，簡稱融資擔(dān)保平臺，雖然是兩個(gè)公司，但是就是一套班子，而且是以政府為主導(dǎo)在管理、經(jīng)營這個(gè)融資擔(dān)保平臺，當(dāng)時(shí)根據(jù)組織安排，市政協(xié)原副主席陳啟發(fā)、城投公司副總經(jīng)理張野、市政協(xié)副秘書長謝某某三個(gè)人具體在融資擔(dān)保平臺負(fù)責(zé)。2009年7月，雷某接替仙桃市政協(xié)原副主席陳啟發(fā)到仙桃市融資擔(dān)保平臺擔(dān)任負(fù)責(zé)人，并出任投資公司董事長，2013年融資擔(dān)保平臺改制后，雷某繼續(xù)在平臺工作，主要負(fù)責(zé)新老平臺的交接和貸款清收工作直到2015年1月。在政府主導(dǎo)平臺的時(shí)期，陳啟發(fā)、張野、謝某某他們名下持有過相關(guān)公司的股份和股權(quán)，但是都是為了公司工作需要統(tǒng)一安排的，都只是掛在他們名下而已，沒有實(shí)際出資，也不享受分紅權(quán)。
20．證人黃某1的證言證實(shí)，“陳新”等人的200萬元投資到中星公司，中星公司要?dú)w還本金并支付一定利息，“陳新”等人不負(fù)責(zé)企業(yè)盈虧，不負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營管理，也不參與股本比例分紅。
21．證人李某2的證言證實(shí)，投資公司設(shè)項(xiàng)目部、擔(dān)保公司設(shè)擔(dān)保部實(shí)際上是兩塊牌子一套班子，2004年6月至2019年1月期間，其擔(dān)任投資公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，2009年上半年至2019年1月，其還兼任擔(dān)保公司擔(dān)保部負(fù)責(zé)人。中星公司的申貸業(yè)務(wù)是經(jīng)其辦理的。趙某和陳啟發(fā)、張野、謝某某的關(guān)系都很好，每次趙某通過擔(dān)保平臺申請貸款，陳啟發(fā)、張野、謝某某都積極給予支持，陳啟發(fā)和張野、謝某某多次給其打招呼，安排其從國開行湖北分行和仙桃市本地相關(guān)銀行申請擔(dān)保貸款的事情上幫忙。在審核中星公司提供的申貸資料時(shí)，其明知該公司在資料里面存在重復(fù)抵押物等虛假或不符合要求的材料，也沒有指出來。中星公司在提供的公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等材料方面存在虛假，其沒有認(rèn)真調(diào)查審查相關(guān)情況，審核時(shí)就以他們提供的材料為準(zhǔn)，同意貸款申請。在組織開會內(nèi)部討論和外部評審時(shí)，其作為內(nèi)部貸審委員會成員，很快在審核材料上簽字同意。中星公司向投資公司借款時(shí)，平臺領(lǐng)導(dǎo)陳啟發(fā)、張野直接要求項(xiàng)目經(jīng)辦人簽訂合同、發(fā)放貸款，沒有走相關(guān)的評審流程，也沒有相應(yīng)的抵押物。
22．證人陳某、黃某2（系陳某之妻）的證言證實(shí)，2007年11月13日，黃某2的中國銀行賬戶存入30萬元，該筆30萬元系趙某存入。黃某2收到后，就將該筆30萬元存入了陳某的招商銀行賬戶。陳某將該30萬元加上自己的7萬元用于支付購買左岸楓林房產(chǎn)的首付款。2009年4月5日趙某向黃某2中國銀行賬戶存入30萬元，這筆30萬元于2009年4月22日取出。
23．證人王某（系湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司法定代表人）的證言證實(shí)，2006年11月份，湖北衡德環(huán)保設(shè)備制造有限公司（以下簡稱衡德環(huán)保公司）急需30萬元，其多次找陳啟發(fā)，希望投資公司能借30萬給衡德環(huán)保公司，陳啟發(fā)答應(yīng)幫忙想辦法。過了幾天，衡德環(huán)保公司收到了30萬元。到2007年2月份，陳啟發(fā)要求把他借給衡德環(huán)保公司的30萬元轉(zhuǎn)給中星公司，其就安排公司財(cái)務(wù)辦理了轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
24．證人楊某的證言證實(shí)，楊德高是其二叔，楊德高任國開行湖北分行副行長期間，以楊某的名義向中星公司投資100萬元，7年共分紅425萬元。投資的100萬元是楊德高的，打到楊某銀行賬戶上的分紅款425萬元均轉(zhuǎn)給楊德高。
25．湖北遠(yuǎn)達(dá)會計(jì)師事務(wù)有限公司鄂遠(yuǎn)達(dá)司鑒字2020-W0358號司法會計(jì)鑒定報(bào)告，證實(shí)200萬元投資款于2007年至2013年期間，可從中星公司分得利潤合計(jì)51.35萬元，本金200萬元，自2006年9月25日起至2014年4月9日止，按照銀行同期定期存款利率計(jì)算應(yīng)得利息44.0382萬元。
26．被告人謝某某供認(rèn)不諱，并簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書。
27．視聽資料、電子卷宗。
關(guān)于被告人謝某某的辯護(hù)人提交的本院（2020）鄂9004民初199號民事判決書、（2019）鄂9004民初2987號民事調(diào)解書、（2020）鄂9004民初969號民事調(diào)解書與本案訴爭事實(shí)無關(guān)聯(lián)，本院不予采信。
針對被告人謝某某及其辯護(hù)人提出的辯解和辯護(hù)意見，根據(jù)本案的事實(shí)和證據(jù)，評判如下：
關(guān)于被告人的辯護(hù)人提出“被告人謝某某與中星公司名為投資，實(shí)為借貸，其犯罪金額應(yīng)當(dāng)是扣除民間借貸對應(yīng)的36%利息后的44.4萬元”的辯護(hù)意見。經(jīng)查，被告人謝某某等人身為國家工作人員，利用職務(wù)之便為中星公司在貸款方面謀取利益后，共同以“陳新”名義在中星公司投資200萬元，每年獲取50%--75%利潤，其本質(zhì)上是借投資回報(bào)之名，行收受賄賂之實(shí)，應(yīng)當(dāng)以受賄論處。2008年至2014年間，謝某某等4人從中星公司共計(jì)獲利800萬元，扣除4人出資金額200萬元應(yīng)得利息即銀行同期定期存款利息44.0382萬元，該4人共同非法獲利755.9618萬元，其中謝某某非法獲利113.3942萬元。辯護(hù)人提出“被告人謝某某與中星公司名為投資，實(shí)為借貸，其犯罪金額應(yīng)當(dāng)是扣除民間借貸對應(yīng)的36%利息后的44.4萬元”的辯護(hù)意見，本院不予采納。公訴機(jī)關(guān)指控謝某某等4人出資200萬元利潤分成計(jì)算應(yīng)得收益為51.35萬元，4人共同非法獲利共計(jì)748.65萬元，其中謝某某可分得利潤7.7025萬元，非法獲利112.2975萬元，與本院查明核實(shí)數(shù)額有差異。在審判過程中，本院建議公訴機(jī)關(guān)變更指控共同非法獲利金額為755.9618萬元，其中謝某某非法獲利113.3942萬元，公訴機(jī)關(guān)未予變更，按照有利于被告人的原則，本院對公訴機(jī)關(guān)指控的被告人謝某某等4人共同非法獲利748.65萬元，其中謝某某非法獲利112.2975萬元予以確認(rèn)。
關(guān)于被告人謝某某及其辯護(hù)人提出被告人謝某某在仙桃市監(jiān)察委員會立案前已向時(shí)任仙桃市政協(xié)主席周某及仙桃市監(jiān)察委員會交代了主要犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)的辯護(hù)意見。經(jīng)查，被告人謝某某于2019年3月曾向時(shí)任仙桃市政協(xié)主席周某主動反映了本案的相關(guān)事實(shí)，且2019年7月同案人員張野被留置后，仙桃市監(jiān)察委員會向謝某某詢問時(shí)，謝以書面形式說明了其與同案人員楊德高、陳啟發(fā)、張野4人在中星公司有投資并分得利潤的事實(shí)；2019年12月11日，經(jīng)仙桃市監(jiān)察委員會工作人員電話通知，謝某某到案后配合調(diào)查，如實(shí)交代了自己的主要犯罪事實(shí)。庭審查明的事實(shí)表明，謝某某主動到案并如實(shí)供述自己罪行，構(gòu)成自首，故對謝某某的辯解意見及其辯護(hù)人的該項(xiàng)辯護(hù)意見，本院予以采納。
關(guān)于被告人謝某某的辯護(hù)人提出“謝某某認(rèn)罪認(rèn)罰，且全額退贓，系初犯、偶犯”的辯護(hù)意見。經(jīng)查，謝某某等人于2008年至2014年間，以投資收取利潤名義先后多次收受趙某的行賄款，不宜認(rèn)定為初犯和偶犯，故對謝某某系初犯、偶犯的辯護(hù)意見，本院不予采納；但其能夠當(dāng)庭認(rèn)罪、悔罪，退出全部受賄贓款，可酌情從輕處罰，對辯護(hù)人的該項(xiàng)辯護(hù)意見，本院予以采納。
綜上，本院認(rèn)為，被告人謝某某作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，伙同他人以投資收取利潤名義共同非法收受他人財(cái)物748.65萬元，為他人謀取利益，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立。本案系共同犯罪，被告人謝某某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，依法減輕處罰。被告人謝某某主動到案后如實(shí)供述自己罪行，系自首，可從輕處罰。被告人謝某某全部退贓，愿意接受處罰，亦可從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)量刑建議適當(dāng)。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)，第二十五條第一款，第二十七條，第六十七條第一款，第六十四條，第五十二條，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條第一款、第十八條、第十九條，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》第一條第一款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人謝某某犯受賄罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2019年12月13日起至2023年12月12日止。罰金已繳納）。
二、仙桃市監(jiān)察委員會扣押在案的119.6萬元，其中112.2975萬元用于退繳被告人謝某某的受賄所得，予以沒收，余款7.3025萬元用于抵扣罰金，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向湖北省漢江中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長 丁擁軍
審判員 鄭文哲
審判員 潘倩雯
二〇二一年八月九日
書記員 夏 芬
