案由 受賄
案號(hào) （2021）晉0105刑初127號(hào)
太原市小店區(qū)人民檢察院以并小檢刑刑訴[2021]48號(hào)起訴書指控被告人張某1犯受賄罪，于2021年1月20日向本院提起公訴。又于2021年4月16日以并小檢刑刑追訴[2021]Z2號(hào)追加起訴決定書追加指控受賄罪的犯罪事實(shí)，于2021年6月3日以并小檢刑刑追訴[2021]Z3號(hào)追加起訴決定書追加指控被告人張某1犯?jìng)卧焐矸葑C件罪、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪。本院依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。太原市小店區(qū)人民檢察院指派檢察員陳某出庭支持公訴，被告人張某1及其辯護(hù)人李某、鄭某到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
太原市小店區(qū)人民檢察院指控：
一、受賄罪
張某1利用擔(dān)任太原第一機(jī)床廠（下稱機(jī)床廠，國(guó)有企業(yè)，住所：太原市小店區(qū)南內(nèi)環(huán)街38號(hào)）廠長(zhǎng)等職務(wù)上的便利，在租賃場(chǎng)地、承攬工程等方面為他人謀取利益，在2006年4月至2020年2月期間索取或非法收受他人人民幣905.1萬(wàn)元（以下未特指幣種均為人民幣），用于購(gòu)買理財(cái)及個(gè)人日常消費(fèi)等。
1.2002年11月，張某1受太原迎澤公安分局刑警大隊(duì)原大隊(duì)長(zhǎng)陳某2請(qǐng)托，將機(jī)床廠原裝配廠房北側(cè)場(chǎng)地低價(jià)租賃給山西北泰物資貿(mào)易有限公司實(shí)際控制人陳某5，并違規(guī)以修建機(jī)床廠展銷廳的名義出具了立項(xiàng)手續(xù)，供陳某2與陳某5合作開發(fā)使用。陳某2為表示感謝，于2011年1月安排其親戚趙某11先后分四筆轉(zhuǎn)賬給張某1女兒張某2共計(jì)200萬(wàn)元，于2011年12月22日轉(zhuǎn)賬給張某1女兒張某260萬(wàn)元。
2.2004年到2013年，張某1幫助個(gè)體戶蔡某3承攬機(jī)床廠工程。蔡某3為表示感謝，于2006年4月至2013年8月，先后以現(xiàn)金存入方式分二十四筆給張某1銀行卡打款共計(jì)92萬(wàn)元。2013年1月，張某1將機(jī)床廠東廠區(qū)場(chǎng)地低價(jià)租賃給蔡某3經(jīng)營(yíng)。蔡某3為表示感謝，于2016年8月至2020年2月，先后八次送給張某1現(xiàn)金共計(jì)50萬(wàn)元，張某1予以收受。此外，張某1于2016年11月以借款名義向蔡某3索要58萬(wàn)元，蔡某3轉(zhuǎn)賬至張某1控制使用的其弟弟張某6銀行卡。
3.2012年10月，張某1將機(jī)床廠與陳某5的場(chǎng)地租賃期延長(zhǎng)至2032年10月，陳某5為表示感謝和維護(hù)關(guān)系，于2011年2月至2015年10月，先后九次送給張某1現(xiàn)金共計(jì)190萬(wàn)元，張某1予以收受。
4.2013年7月，張某1將機(jī)床廠原俱樂部房屋低價(jià)租賃給孫某8，孫某8承諾給予張某130%“干股”。2015年12月至2019年12月，孫某8先后分九筆通過本人及其妻子銀行卡向張某1及張某6銀行卡轉(zhuǎn)賬共計(jì)255.1萬(wàn)元。
2021年2月7日，上述涉案款已全部退繳。
二、偽造身份證件罪、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪
2020年5月，在太原市××區(qū)東南角的小花園，張某1電話聯(lián)系一男子（身份不詳），偽造了其弟弟張某6的身份證和戶口本以及弟媳范某7的身份證，并向?qū)Ψ街Ц顿M(fèi)用500元。經(jīng)太原市公安司法鑒定中心鑒定，戶號(hào)100784的張某6戶口本上“太原市公安局戶口專用郝莊派出所”系偽造。經(jīng)山西省公安司法鑒定中心鑒定，張某6號(hào)碼140104196212303732的身份證和范某7號(hào)碼140103196703260689的身份證系偽造。
公訴機(jī)關(guān)為證明其指控，當(dāng)庭出示并宣讀了書證、證人證言、被告人的供述與辯解等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人張某1身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取或非法收受他人錢款共計(jì)905.1萬(wàn)元，數(shù)額特別巨大，為他人謀取利益，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究刑事責(zé)任。被告人張某1偽造居民身份證二張，應(yīng)當(dāng)以偽造身份證件罪追究刑事責(zé)任；被告人張某1偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件一張，應(yīng)當(dāng)以偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪追究刑事責(zé)任。被告人張某1一人犯三罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人張某1認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從寬處理。建議以受賄罪判處被告人張某1有期徒刑十一年一個(gè)月，并處罰金；以偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪判處被告人張某1有期徒刑六個(gè)月；以偽造身份證件罪判處被告人張某1有期徒刑六個(gè)月；數(shù)罪并罰。
被告人張某1對(duì)指控事實(shí)、罪名及量刑建議沒有異議，且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無(wú)異議。其辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：一、關(guān)于受賄罪，對(duì)定性沒有異議，但認(rèn)為：1、有幾方面錢款不應(yīng)計(jì)入受賄數(shù)額中：（1）2016年7月張某1退休，張某1退休后未為孫某8謀取任何利益，收受的孫某8255.1萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)予以核減；（2）張某1退休后，蔡某3出于感激送給張某150萬(wàn)元，張某1未為蔡某3謀取任何利益，屬于人情往來(lái)，該50萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)予以核減；（3）張某1向蔡某3借款58萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)予以扣除；綜上，張某1受賄金額應(yīng)當(dāng)核減共計(jì)323.1萬(wàn)元。2、張某1的受賄行為均為被動(dòng)接受財(cái)物，為行賄人謀取正當(dāng)利益或者是日常交際不為受賄人謀取利益，明顯區(qū)別于索要財(cái)物，屬于情節(jié)較輕的一種情況，希望法庭量刑時(shí)予以考慮。二、關(guān)于指控偽造身份證件罪、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪，對(duì)事實(shí)和罪名沒有異議，但認(rèn)為是否作為犯罪處罰值得商榷：1、被告人偽造證件系為辦理家中房產(chǎn)手續(xù)，且系偽造親屬證件，購(gòu)買后也未實(shí)際使用，犯罪情節(jié)顯著輕微且未造成任何損害，沒有其他非法獲利或者犯罪行為的目的，達(dá)不到刑事處罰的標(biāo)準(zhǔn)，可以考慮予以行政處罰；2、從犯罪構(gòu)成角度，張某1供述公安機(jī)關(guān)查獲的假居民身份證、戶口本是其向制作假證者支付了金錢后購(gòu)買所得，而非偽造所得，沒有參與實(shí)施偽造的具體過程，不應(yīng)認(rèn)定為偽造的共犯；3、被告人即使同時(shí)構(gòu)成偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪與偽造身份證件罪，但其只是出于為了達(dá)到一個(gè)動(dòng)機(jī)和目的，行為是連續(xù)的一次，僅是侵犯了兩個(gè)對(duì)象，依法只能適用“偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪”，不應(yīng)數(shù)罪并罰。三、本案張某1具有法定、酌定從輕、減輕情節(jié)：1、張某1具有自首情節(jié)。張某1在太原市黨紀(jì)教育基地留置期間在未受到訊問前、未采取強(qiáng)制措施前主動(dòng)向太原市紀(jì)委太原市監(jiān)委交代了監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的全部受賄犯罪事實(shí)，構(gòu)成自首。本案被移送司法機(jī)關(guān)后，其依然能夠認(rèn)罪伏法、如實(shí)供述一直延續(xù)到審判階段；2、被告人張某1在留置期間，檢舉揭發(fā)了陳某2嚴(yán)重違紀(jì)違法的犯罪線索，配合太原市紀(jì)委監(jiān)委的調(diào)查工作，具有重大立功情節(jié)；3、被告人張某1具有坦白情節(jié)，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰；4、被告人張某1認(rèn)罪態(tài)度好、具有悔罪表現(xiàn)，適用認(rèn)罪認(rèn)罰程序，依法應(yīng)當(dāng)酌情予以從輕處罰；5、被告人張某1系初犯，過去一直表現(xiàn)良好，社會(huì)危害性不大，酌情給予從輕處罰；6、被告人張某1積極退贓，退繳非法所得，已經(jīng)減輕了全部不利影響和損失，可以從輕減輕處罰；7、被告人張某1年紀(jì)較大，身患多種重癥，疾病纏身，建議酌情從輕處罰。綜合上述，考慮本案屬于貪財(cái)性案件，不屬于暴力犯罪，其認(rèn)罪態(tài)度好、愿意積極悔過，對(duì)自己的行為有深刻的認(rèn)識(shí)和較深的懺悔，建議對(duì)被告人張某1實(shí)施較輕的刑罰。
經(jīng)審理查明：
一、受賄罪
張某1利用擔(dān)任太原第一機(jī)床廠（下稱機(jī)床廠，國(guó)有企業(yè)，住所：太原市小店區(qū)南內(nèi)環(huán)街38號(hào)）廠長(zhǎng)等職務(wù)上的便利，在租賃場(chǎng)地、承攬工程等方面為他人謀取利益，在2006年4月至2020年2月期間索取或非法收受他人人民幣905.1萬(wàn)元（以下未特指幣種均為人民幣），用于購(gòu)買理財(cái)及個(gè)人日常消費(fèi)等。
1.2002年11月，張某1受太原迎澤公安分局刑警大隊(duì)原大隊(duì)長(zhǎng)陳某2請(qǐng)托，將機(jī)床廠原裝配廠房北側(cè)場(chǎng)地低價(jià)租賃給山西北泰物資貿(mào)易有限公司實(shí)際控制人陳某5，并違規(guī)以修建機(jī)床廠展銷廳的名義出具了立項(xiàng)手續(xù)，供陳某2與陳某5合作開發(fā)使用。陳某2為表示感謝，于2011年1月安排其親戚趙某11先后分四筆轉(zhuǎn)賬給張某1女兒張某2共計(jì)200萬(wàn)元，于2011年12月22日轉(zhuǎn)賬給張某1女兒張某260萬(wàn)元。
2.2004年到2013年，張某1幫助個(gè)體戶蔡某3承攬機(jī)床廠工程。蔡某3為表示感謝，于2006年4月至2013年8月，先后以現(xiàn)金存入方式分二十四筆給張某1銀行卡打款共計(jì)92萬(wàn)元。2013年1月，張某1將機(jī)床廠東廠區(qū)場(chǎng)地低價(jià)租賃給蔡某3經(jīng)營(yíng)。蔡某3為表示感謝，于2016年8月至2020年2月，先后八次送給張某1現(xiàn)金共計(jì)50萬(wàn)元，張某1予以收受。此外，張某1于2016年11月以借款名義向蔡某3索要58萬(wàn)元，蔡某3轉(zhuǎn)賬至張某1控制使用的其弟弟張某6銀行卡。
3.2012年10月，張某1將機(jī)床廠與陳某5的場(chǎng)地租賃期延長(zhǎng)至2032年10月，陳某5為表示感謝和維護(hù)關(guān)系，于2011年2月至2015年10月，先后九次送給張某1現(xiàn)金共計(jì)190萬(wàn)元，張某1予以收受。
4.2013年7月，張某1將機(jī)床廠原俱樂部房屋低價(jià)租賃給孫某8，孫某8承諾給予張某130%“干股”。2015年12月至2019年12月，孫某8先后分九筆通過本人及其妻子銀行卡向張某1及張某6銀行卡轉(zhuǎn)賬共計(jì)255.1萬(wàn)元。
2021年2月7日，上述涉案款已全部退繳。
二、偽造身份證件罪、偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪
2020年5月，張某1欲將其在大連購(gòu)買的房屋對(duì)外出售，因該房屋登記在其弟弟張某6名下，需要其弟弟張某6及弟媳范某7的配合。因張某6及范某7不予配合，張某1遂在太原市××區(qū)東南角的小花園電話聯(lián)系一男子（身份不詳），偽造了其弟弟張某6的身份證和戶口本以及弟媳范某7的身份證，并向?qū)Ψ街Ц顿M(fèi)用500元。經(jīng)太原市公安司法鑒定中心鑒定，戶號(hào)100784的張某6戶口本上“太原市公安局戶口專用郝莊派出所”系偽造。經(jīng)山西省公安司法鑒定中心鑒定，張某6號(hào)碼140104196212303732的身份證和范某7號(hào)碼140103196703260689的身份證系偽造。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審質(zhì)證、確認(rèn)的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書、到案經(jīng)過、太原市第一機(jī)床廠營(yíng)業(yè)執(zhí)照及國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證、任免文件及工作經(jīng)歷說(shuō)明、搜查證及搜查筆錄、查封扣押財(cái)物文件清單、涉案款物情況說(shuō)明、退繳涉案款憑證、銀行流水、孫某8、樊某9、蔡某3、陳某2、陳某5、景某10、鮑某11、張某12、席某13的詢問筆錄、證人張某2、趙某11、侯某12、劉某13、張某6等人的證言、黨政聯(lián)席會(huì)議記錄、租賃協(xié)議、合作協(xié)議、聯(lián)營(yíng)協(xié)議、太原第一機(jī)床廠展銷的大廳相關(guān)立項(xiàng)審批手續(xù)、資金往來(lái)統(tǒng)計(jì)表、鑒定書、被告人的供述等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人張某1身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取或非法收受他人財(cái)物905.1萬(wàn)元，數(shù)額特別巨大，為他人謀取利益，其行為構(gòu)成受賄罪。被告人張某1偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件、偽造居民身份證，其行為構(gòu)成偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪、偽造身份證件罪。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。關(guān)于辯護(hù)人提出的指控受賄金額應(yīng)當(dāng)核減張某1退休后收取的錢款及借款的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人張某1在任職期間，利用職務(wù)便利為請(qǐng)托人孫某8、蔡某3謀取利益，在退休后收受的財(cái)物，或者以借為名索取的財(cái)物，均應(yīng)以受賄金額予以認(rèn)定，故上述辯護(hù)意見不予采納；關(guān)于提出的指控偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪、偽造身份證件罪不能成立或不應(yīng)數(shù)罪并罰的相關(guān)辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人張某1偽造戶口本、身份證的行為侵犯不同的法益，行為符合偽造國(guó)家機(jī)關(guān)證件罪、偽造身份證件罪的構(gòu)成要件，故上述辯護(hù)意見不予采納；關(guān)于提出的被告人具有自首、立功情節(jié)的辯護(hù)意見，無(wú)證據(jù)證明，不予采納；關(guān)于提出的其他辯護(hù)意見中的合理部分，予以采納。被告人張某1于案發(fā)后已主動(dòng)退繳全部涉案款，可以酌情從輕處罰。被告人張某1認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從寬處理。經(jīng)本院審判委員會(huì)決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第二百八十條第一款及第三款、第六十九條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十四條以及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人張某1犯受賄罪，判處有期徒刑十一年一個(gè)月，并處罰金六十萬(wàn)元；犯?jìng)卧靽?guó)家機(jī)關(guān)證件罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金二千元；犯?jìng)卧焐矸葑C件罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金二千元。決定執(zhí)行有期徒刑十一年八個(gè)月，并處罰金六十萬(wàn)四千元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年9月22日起至2032年5月21日止。罰金在判決生效后繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
二、已退繳的贓款905.1萬(wàn)元，依法予以沒收，由調(diào)查機(jī)關(guān)上繳國(guó)庫(kù)；查扣的偽造證件，由偵查機(jī)關(guān)依法予以沒收。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向太原市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 薛 玲
人民陪審員 張超英
人民陪審員 曹 麗
二〇二一年八月二十七日
書 記 員 宋 瑾
