浙江省杭州市某區(qū)人民檢察院督促治理虛假登記市場(chǎng)主體檢察監(jiān)督案
（檢例第169號(hào)）
【關(guān)鍵詞】
行政檢察?虛假登記?類(lèi)案監(jiān)督?檢察一體化?數(shù)字化治理
【要旨】
人民檢察院在開(kāi)展行政訴訟監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)存在虛假登記市場(chǎng)主體問(wèn)題，可以依法制發(fā)檢察建議，督促行政主管部門(mén)依法履行監(jiān)管職責(zé)。要積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)賦能法律監(jiān)督，注重從個(gè)案發(fā)現(xiàn)類(lèi)案監(jiān)督線索，通過(guò)社會(huì)治理檢察建議推動(dòng)跨部門(mén)高效協(xié)同社會(huì)治理。
【基本案情】
2018年8月，王某在購(gòu)買(mǎi)車(chē)票時(shí)發(fā)現(xiàn)自己被納入限制高消費(fèi)名單，經(jīng)查詢得知，其遺失的身份證被他人冒名用于登記設(shè)立某咨詢公司，王某被登記為公司法定代表人，因某咨詢公司欠款未還，王某被法院列為失信被執(zhí)行人。2018年11月，王某向某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局申請(qǐng)撤銷(xiāo)登記，該局未同意。王某申請(qǐng)筆跡鑒定，鑒定意見(jiàn)證明注冊(cè)的登記資料和委托書(shū)上的“王某”簽名均非其本人書(shū)寫(xiě)。2019年3月，王某向某區(qū)人民法院提起行政訴訟，請(qǐng)求判令某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局撤銷(xiāo)公司登記。因王某提起的行政訴訟已超過(guò)法定起訴期限，依據(jù)浙江省高級(jí)人民法院、浙江省人民檢察院《關(guān)于共同推進(jìn)行政爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性化解工作的紀(jì)要》，某區(qū)人民法院邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)共同開(kāi)展行政爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性化解工作。
【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】
案件來(lái)源。某區(qū)人民檢察院應(yīng)邀參與化解工作。經(jīng)調(diào)查查明王某確系被冒名登記，遂于2019年11月18日向某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)出檢察建議書(shū)，建議其依法啟動(dòng)公示和調(diào)查程序。某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局收到檢察建議后，按照規(guī)定啟動(dòng)了公示調(diào)查程序，并于2020年4月23日撤銷(xiāo)王某名下的某咨詢公司。針對(duì)王某案反映出的提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得市場(chǎng)主體登記（以下簡(jiǎn)稱(chēng)虛假登記）問(wèn)題，某區(qū)人民檢察院研判認(rèn)為該問(wèn)題并非個(gè)案，經(jīng)檢索檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)該院辦結(jié)的朱某某詐騙案中，朱某某等人為騙取街道招商引資引薦獎(jiǎng)金，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)、借用他人身份信息，虛假登記26家公司。經(jīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)涉嫌虛假登記線索進(jìn)一步篩查，發(fā)現(xiàn)2019年11月至2020年1月期間，杭州某燈飾有限公司等74家公司分別以杭州市已處于歇業(yè)狀態(tài)的某賓館3-8層74個(gè)房間號(hào)為經(jīng)營(yíng)地址登記注冊(cè)，涉嫌提交虛假材料取得公司登記，遂依法啟動(dòng)行政檢察類(lèi)案監(jiān)督。
調(diào)查核實(shí)。某區(qū)人民檢察院開(kāi)展了以下調(diào)查核實(shí)工作：一是向該區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局調(diào)取相關(guān)公司登記材料；二是向人社部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)調(diào)取涉案公司人員社保繳納信息、稅款繳納情況；三是向該區(qū)公安分局刑事偵查大隊(duì)了解電信詐騙團(tuán)伙犯罪相關(guān)情況；四是實(shí)地查看74家公司登記地址，調(diào)取該地址經(jīng)營(yíng)的某賓館有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、租賃合同。查明：某賓館有限公司是74間房屋產(chǎn)權(quán)所有方，74家公司系鄧某某等人偽造租賃合同和辦公租用協(xié)議，加蓋偽造的“某賓館有限公司”的印章，冒用他人身份信息，通過(guò)浙江省企業(yè)登記全程電子化平臺(tái)登記設(shè)立公司，申請(qǐng)銀行對(duì)公賬戶，某賓館有限公司對(duì)74家公司擅自使用其地址注冊(cè)公司的行為并不知情；該74家公司均無(wú)社保、稅費(fèi)繳納記錄，未在登記地址實(shí)際經(jīng)營(yíng)。其中有4家公司的對(duì)公賬戶已證實(shí)被用于電信詐騙活動(dòng)，其余公司及其對(duì)公賬戶也被轉(zhuǎn)賣(mài)給他人用于違法犯罪活動(dòng)。上述74家公司冒用某賓館有限公司經(jīng)營(yíng)地址，影響了該公司破產(chǎn)程序的進(jìn)行。
監(jiān)督意見(jiàn)。某區(qū)人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，杭州某燈飾有限公司等74家公司提交虛假材料取得公司登記用于違法犯罪活動(dòng)，已嚴(yán)重?fù)p害人民群眾的財(cái)產(chǎn)安全、信用安全，情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百九十八條、《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。杭州市某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)上述違法行為負(fù)有法定監(jiān)督管理職責(zé)，但并未依法盡責(zé)履職。2020年5月29日，某區(qū)人民檢察院向區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)出檢察建議書(shū)，建議：1．履行監(jiān)管職責(zé)，吊銷(xiāo)杭州某燈飾有限公司等74家公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2．開(kāi)展涉案公司法定代表人的關(guān)聯(lián)公司信息排查專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)；3．建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，利用大數(shù)據(jù)排查等方式加強(qiáng)日常巡查。
監(jiān)督結(jié)果。某區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局針對(duì)檢察建議書(shū)的內(nèi)容，對(duì)所涉及的74家公司的違法行為依法進(jìn)行了相關(guān)調(diào)查處理，查明74家公司提供的租賃合同和辦公租用協(xié)議確屬偽造，依法作出吊銷(xiāo)杭州某燈飾有限公司等74家公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰決定。區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局在全區(qū)范圍內(nèi)開(kāi)展虛假登記專(zhuān)項(xiàng)檢查，撤銷(xiāo)20家因冒用他人身份證登記的公司，將200余家無(wú)社保繳納記錄、無(wú)繳稅記錄、同一地址登記多家公司等異常公司列入重點(diǎn)管控企業(yè)名錄。朱某某詐騙案所涉及的26家公司亦被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
針對(duì)案件辦理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的職能銜接不暢、信息共享不及時(shí)、傳統(tǒng)監(jiān)管手段滯后等問(wèn)題，某區(qū)人民檢察院會(huì)同區(qū)法院、公安、人社、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)等部門(mén)，建立線索移送反饋、快速聯(lián)動(dòng)查處、定期案情通報(bào)等工作機(jī)制，形成虛假登記行政監(jiān)管“快通道”。
推進(jìn)治理。案件辦理后，某區(qū)人民檢察院組建由行政檢察牽頭，刑事檢察、檢察技術(shù)部門(mén)共同參與的辦案團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展類(lèi)案解析、要素梳理、規(guī)則研判，建立數(shù)字辦案模型，對(duì)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中“營(yíng)業(yè)執(zhí)照、對(duì)公賬戶、公司登記、公司注冊(cè)”等關(guān)鍵詞和數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索和碰撞，從而獲取虛假登記線索。針對(duì)案件反映出互聯(lián)網(wǎng)商事登記審核虛化、執(zhí)法辦案數(shù)據(jù)與司法辦案數(shù)據(jù)存在信息壁壘、對(duì)異常信息的辨識(shí)和預(yù)警能力不足等行政監(jiān)管問(wèn)題，某區(qū)人民檢察院撰寫(xiě)調(diào)研報(bào)告、檢察情況反映報(bào)送區(qū)委及其政法委、區(qū)政府，得到充分肯定和支持。為提升治理效果，某區(qū)人民檢察院會(huì)同區(qū)委政法委、區(qū)人社局、市場(chǎng)監(jiān)管局、稅務(wù)局簽訂《關(guān)于建立某區(qū)綜合治理虛假登記公司共同守護(hù)法治營(yíng)商環(huán)境工作機(jī)制的意見(jiàn)》，成立工作專(zhuān)班，共建“虛假公司綜合治理一件事”多跨應(yīng)用場(chǎng)景，打通了檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)壁壘，對(duì)數(shù)字辦案模型篩選出來(lái)的虛假登記線索與市場(chǎng)監(jiān)管局的企業(yè)基本信息數(shù)據(jù)、人社局的企業(yè)社保繳納數(shù)據(jù)、稅務(wù)局的企業(yè)繳稅數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)對(duì)比碰撞，獲取社保繳納異常、繳稅情況異常的企業(yè)清單，并將上述線索通過(guò)“法治營(yíng)商環(huán)境共護(hù)”平臺(tái)線上移送給相關(guān)部門(mén)處理，實(shí)現(xiàn)對(duì)虛假登記監(jiān)督辦案、處置反饋、動(dòng)態(tài)預(yù)警、綜合治理的全流程實(shí)時(shí)分析，形成覆蓋“數(shù)據(jù)—平臺(tái)—機(jī)制”的長(zhǎng)效動(dòng)態(tài)治理模式。
2022年1月，杭州市人民檢察院以某區(qū)經(jīng)驗(yàn)為范本，在全市范圍內(nèi)開(kāi)展數(shù)字監(jiān)督集中專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，借助“法治營(yíng)商環(huán)境共護(hù)”平臺(tái)對(duì)近年來(lái)杭州市內(nèi)刑事案件中涉及虛假登記及關(guān)聯(lián)公司的情況進(jìn)行排查。2022年4月，浙江省人民檢察院在全省推廣某區(qū)經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展虛假登記數(shù)字監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，通過(guò)數(shù)字賦能，促進(jìn)社會(huì)治理。截至2022年7月，全省檢察機(jī)關(guān)通過(guò)制發(fā)檢察建議的方式，督促市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)753家公司撤銷(xiāo)登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。杭州市檢察機(jī)關(guān)向市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)推送涉案公司918家、關(guān)聯(lián)公司822家，10個(gè)區(qū)縣（市）同步啟動(dòng)治理，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)已撤銷(xiāo)29家公司登記，吊銷(xiāo)97家公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，另有846家公司被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄。
【指導(dǎo)意義】
（一）人民檢察院在履行行政訴訟監(jiān)督職責(zé)中發(fā)現(xiàn)虛假登記市場(chǎng)主體問(wèn)題，依法制發(fā)檢察建議，督促行政機(jī)關(guān)依法履職，并運(yùn)用大數(shù)據(jù)挖掘分析，從個(gè)案辦理發(fā)現(xiàn)類(lèi)案線索，透過(guò)案件發(fā)現(xiàn)深層次問(wèn)題，有助于推動(dòng)跨部門(mén)高效協(xié)同數(shù)字化訴源治理。人民檢察院依法能動(dòng)履職，以個(gè)案辦理、類(lèi)案監(jiān)督為切口，運(yùn)用大數(shù)據(jù)構(gòu)建關(guān)鍵詞檢索、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)碰撞的類(lèi)案監(jiān)督模型，對(duì)案件進(jìn)行特征歸納，發(fā)掘案件背后執(zhí)法司法、制度機(jī)制、管理銜接等方面存在的共性問(wèn)題，適時(shí)提出檢察建議，促進(jìn)社會(huì)治理。要主動(dòng)加強(qiáng)與其他執(zhí)法司法機(jī)關(guān)協(xié)作，打通“數(shù)據(jù)孤島”，推動(dòng)建立執(zhí)法和司法辦案數(shù)據(jù)互聯(lián)互通的數(shù)字化治理平臺(tái)，建立數(shù)據(jù)交換、業(yè)務(wù)協(xié)同、關(guān)聯(lián)分析、異常預(yù)警的數(shù)字化治理模式，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)協(xié)同治理，以監(jiān)督推進(jìn)共享、以共享賦能監(jiān)督，有效維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境。
（二）人民檢察院在辦案中要堅(jiān)持系統(tǒng)思維，充分發(fā)揮檢察一體化辦案機(jī)制優(yōu)勢(shì)，上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)部融合，優(yōu)化檢察資源配置，提升法律監(jiān)督質(zhì)效。人民檢察院在辦案中，要凝聚檢察機(jī)關(guān)上下級(jí)之間的縱向監(jiān)督合力，以及內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門(mén)之間的橫向監(jiān)督合力，構(gòu)建“線索同步發(fā)現(xiàn)、雙向移送、協(xié)同辦理”辦案模式。根據(jù)辦案需要，組建跨部門(mén)一體化專(zhuān)業(yè)辦案團(tuán)隊(duì)，整合上下級(jí)檢察機(jī)關(guān)和同一檢察機(jī)關(guān)各部門(mén)資源，緊密銜接、同向發(fā)力，形成法律監(jiān)督合力。上級(jí)檢察機(jī)關(guān)在加大自身辦案和對(duì)下指導(dǎo)力度的同時(shí)，要對(duì)下推動(dòng)跨區(qū)域協(xié)作辦案，實(shí)現(xiàn)檢察監(jiān)督效果的倍增、疊加效應(yīng)。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)人民檢察院組織法》（2018年修訂）第二十一條
《中華人民共和國(guó)公司法》（2018年修正）第一百九十八條
《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》（2019年施行）第三條、第十一條
《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》（2016年修訂）第二條、第四條、第六十四條（現(xiàn)為2022年3月1日施行的《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第五條、第十七條、第四十條、第四十四條）
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局《關(guān)于撤銷(xiāo)冒用他人身份信息取得公司登記的指導(dǎo)意見(jiàn)》（2019年施行）
