發(fā)文機(jī)關(guān)安徽省人民檢察院
發(fā)文日期2022年05月25日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年05月25日
效力級(jí)別地方司法文件
【目錄】
案例一、趙某某等人騙取調(diào)解書(shū)虛假訴訟監(jiān)督案
案例二、馬某某等五人與廬江縣廬城鎮(zhèn)某村民組侵害“外嫁女”權(quán)益糾紛抗訴案
案例三、李某某與韓某某民間借貸糾紛檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)監(jiān)督案
案例四、張某等人追索勞動(dòng)報(bào)酬執(zhí)行活動(dòng)監(jiān)督案
案例五、錢(qián)某某機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛檢察監(jiān)督案
案例六、張某某與某礦泉水公司檢察和解案
案例一 趙某某等人騙取調(diào)解書(shū)虛假訴訟監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
虛假訴訟 刑民協(xié)同履職 跟進(jìn)監(jiān)督 民營(yíng)企業(yè)權(quán)益保護(hù)
【要旨】
當(dāng)事人惡意串通偽造證據(jù)、虛構(gòu)事實(shí)提起訴訟，騙取人民法院調(diào)解書(shū)，妨害司法秩序、損害司法權(quán)威，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營(yíng)企業(yè)虛假訴訟監(jiān)督案件，要堅(jiān)持檢察一體化辦案，推進(jìn)刑民協(xié)同能動(dòng)履職，依職權(quán)充分用好調(diào)查核實(shí)手段查明虛假訴訟的事實(shí)，涉嫌違法犯罪的線索應(yīng)及時(shí)移送有權(quán)機(jī)關(guān)查辦，必要時(shí)可與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合掛牌督辦，同步推進(jìn)刑事偵查和民營(yíng)企業(yè)權(quán)益保護(hù)工作。同時(shí)，要加大對(duì)虛假訴訟民事監(jiān)督案件的跟蹤問(wèn)效，對(duì)法院無(wú)正當(dāng)理由不采納監(jiān)督意見(jiàn)的，應(yīng)上下一體接續(xù)監(jiān)督，確保監(jiān)督質(zhì)效。
【基本案情】
2016年5月25日，趙某某以民間借貸糾紛為由向合肥市包河區(qū)人民法院起訴某汽車公司，要求法院判令某汽車公司償還借款本金及利息計(jì)1686.8萬(wàn)元。其訴稱，某汽車公司因經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)需要，分四次向趙某某共計(jì)借款1160萬(wàn)元，并分別簽訂《借款協(xié)議》。協(xié)議簽訂后，趙某某依約履行了出借義務(wù)，某汽車公司未依約還款及支付利息。受理案件次日，趙某某向法院申請(qǐng)?jiān)V訟保全，合肥市包河區(qū)人民法院裁定凍結(jié)某汽車公司銀行賬戶上的存款，并要求合肥市中級(jí)人民法院查封某汽車公司在該院享有的案件執(zhí)行款1686.8萬(wàn)元。2016年6月16日，在法院的主持下，趙某某與某汽車公司達(dá)成調(diào)解協(xié)議，法院作出（2016）皖0111民初5023號(hào)民事調(diào)解書(shū)，確認(rèn)某汽車公司欠趙某某借款本金及利息合計(jì)1660萬(wàn)元，并約定2016年6月23日前一次性付清。履行義務(wù)到期后，趙某某即向法院申請(qǐng)執(zhí)行，2016年8月17日，趙某某等從法院領(lǐng)取了執(zhí)行標(biāo)的款項(xiàng)1255萬(wàn)余元。
2013年，浙江某公司向安徽某科技公司投資5681萬(wàn)元，某汽車公司、某自動(dòng)化工程公司作為擔(dān)保公司對(duì)該投資進(jìn)行擔(dān)保，安徽某科技公司和某汽車公司實(shí)際控制人均為曹某某。2019年，某汽車公司因資不抵債，導(dǎo)致浙江某公司投資債權(quán)無(wú)法得到清償，并被法院裁定破產(chǎn)清算。期間，浙江某公司多次向法院起訴、申訴，均被裁定駁回起訴。
【檢察機(jī)關(guān)履職情況】
線索來(lái)源。2020年4月20日，最高人民檢察院向安徽省人民檢察院移交了曹某某等人涉嫌虛假訴訟的線索。安徽省人民檢察院收到線索后，依職權(quán)啟動(dòng)審查程序，并成立由合肥市人民檢察院、包河區(qū)人民檢察院民事檢察業(yè)務(wù)骨干參加的專案組。
調(diào)查核實(shí)。專案組重點(diǎn)開(kāi)展了以下調(diào)查核實(shí)工作：一是調(diào)取審閱原審民事訴訟卷宗材料；二是前往浙江省向受害單位實(shí)地了解情況、調(diào)取證據(jù)并聽(tīng)取意見(jiàn)；三是到銀行調(diào)取某汽車公司、趙某某等涉案十多個(gè)單位和個(gè)人的銀行流水，并認(rèn)真梳理甄別分析；四是對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了詢問(wèn)核實(shí)。經(jīng)調(diào)查核實(shí)查明：2016年5月，曹某某為轉(zhuǎn)移某汽車公司被執(zhí)行資產(chǎn)，指使其公司職員趙某某、邵某某，通過(guò)刻意截取銀行流水、偽造借據(jù)、委托書(shū)等方式，虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并由趙某某以民間借貸糾紛為由提起訴訟，騙取法院民事調(diào)解書(shū)。經(jīng)趙某某申請(qǐng)，合肥市包河區(qū)人民法院將在案標(biāo)的款轉(zhuǎn)至趙某某賬戶，當(dāng)日，趙某某將所得執(zhí)行款分三次轉(zhuǎn)入曹某某賬戶。
虛假訴訟刑事案件辦理情況。為打擊虛假訴訟犯罪，安徽省人民檢察院與省公安廳聯(lián)合對(duì)該案掛牌督辦后，檢察機(jī)關(guān)及時(shí)將犯罪線索和證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)，并引導(dǎo)偵查。公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楹?，結(jié)合檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)的證據(jù)，迅速偵破案件，趙某某等人對(duì)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱并認(rèn)罪認(rèn)罰，曹某某等人將通過(guò)虛假訴訟所得款項(xiàng)合計(jì)1255余萬(wàn)元全部退繳。2021年4月9日，合肥市包河區(qū)人民法院作出刑事判決書(shū)，判決曹某某等三人犯虛假訴訟罪，判處有期徒刑二年零十個(gè)月至六個(gè)月不等，并處罰金。
虛假訴訟民事監(jiān)督情況。
初次監(jiān)督。2020年12月31日，合肥市包河區(qū)人民檢察院就民事調(diào)解書(shū)，向合肥市包河區(qū)人民法院提出再審檢察建議，認(rèn)為趙某某與曹某某等人惡意串通，通過(guò)截取銀行流水、偽造“轉(zhuǎn)款說(shuō)明”、盜用他人轉(zhuǎn)賬記錄等手段，虛構(gòu)民事糾紛提起訴訟，并在審理過(guò)程中進(jìn)行虛假調(diào)解，騙取民事調(diào)解書(shū)，損害了國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，應(yīng)當(dāng)依法糾正。合肥市包河區(qū)人民法院于2021年3月23日復(fù)函合肥市包河區(qū)人民檢察院，以檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定該案為虛假訴訟“系根據(jù)公安機(jī)關(guān)制作的詢問(wèn)筆錄、訊問(wèn)筆錄得出上述判斷，但這些筆錄形成于刑事訴訟的偵查環(huán)節(jié)，尚未經(jīng)歷審判環(huán)節(jié)，亦即并未完成庭審質(zhì)證和最終認(rèn)定”為由未采納檢察建議。
跟進(jìn)監(jiān)督。合肥市包河區(qū)人民檢察院收到復(fù)函后認(rèn)為合肥市包河區(qū)人民法院未予采納檢察建議的理由不當(dāng)，遂啟動(dòng)跟進(jìn)監(jiān)督程序。2021年4月9日，合肥市包河區(qū)人民檢察院向合肥市人民檢察院提請(qǐng)抗訴。2021年5月7日，合肥市人民檢察院審查后向合肥市中級(jí)人民法院提出抗訴。
監(jiān)督結(jié)果。2021年5月24日，合肥市中級(jí)人民法院作出民事裁定，指令合肥市包河區(qū)人民法院再審。2021年8月19日，合肥市包河區(qū)人民法院作出再審判決，采納檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督意見(jiàn)，判決撤銷原民事調(diào)解書(shū)，并駁回趙某某的訴訟請(qǐng)求。
【典型意義】
1．對(duì)重大涉民營(yíng)企業(yè)虛假訴訟案件，檢察機(jī)關(guān)要充分運(yùn)用檢察一體化的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)內(nèi)外協(xié)作配合，推動(dòng)刑民協(xié)同履職，實(shí)現(xiàn)打擊犯罪、糾正錯(cuò)誤裁判與追贓挽損、保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益同步推進(jìn)。本案中，檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格落實(shí)民營(yíng)企業(yè)平等保護(hù)的要求，成立三級(jí)院一體化專案組，民事檢察部門(mén)與刑事檢察部門(mén)協(xié)同履職，共享辦案信息，打破部門(mén)、層級(jí)、區(qū)域壁壘，集中辦案力量破解虛假訴訟案件的調(diào)查和懲戒難題，讓虛假訴訟無(wú)處遁形。同時(shí)，加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)協(xié)同配合，在打擊虛假訴訟犯罪方面形成工作合力。通過(guò)聯(lián)合掛牌督辦，成立專案組，協(xié)同推進(jìn)偵查、起訴和民事訴訟監(jiān)督工作，積極追贓挽損，妥善做好刑事追訴和民營(yíng)企業(yè)權(quán)益保護(hù)工作。
2．檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事虛假訴訟案件提出的監(jiān)督意見(jiàn)要逐案跟蹤問(wèn)效，上下接續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督，提升檢察建議的監(jiān)督質(zhì)效。為了節(jié)約司法資源，及時(shí)糾正錯(cuò)誤生效裁判和調(diào)解，安徽省人民檢察院要求辦理民事虛假訴訟應(yīng)優(yōu)先通過(guò)檢察建議方式發(fā)揮同級(jí)監(jiān)督優(yōu)勢(shì)作用，取得積極效果。對(duì)人民法院無(wú)正當(dāng)理由不采納監(jiān)督意見(jiàn)的，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)跟進(jìn)抗訴方式，督促法院依法糾錯(cuò)。本案中，針對(duì)法院未采納再審檢察建議的情形，及時(shí)啟動(dòng)跟進(jìn)監(jiān)督程序，并提請(qǐng)上級(jí)院抗訴。合肥市人民檢察院提出抗訴后，法院最終采納監(jiān)督意見(jiàn)，撤銷虛假調(diào)解，維護(hù)了司法公正和權(quán)威。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零七條之一
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十五條、第二百一十五條、第二百一十七條
《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第三十七條、第六十二條、第六十三條、第六十四條、第一百二十四條
案例二 馬某某等五人與廬江縣廬城鎮(zhèn)某村民組侵害“外嫁女”權(quán)益糾紛抗訴案
【關(guān)鍵詞】
外嫁女權(quán)益保護(hù) 農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán) 村民自治 復(fù)查糾正 抗訴
【要旨】
村民自治權(quán)的行使不得與憲法、法律、法規(guī)和國(guó)家的政策相抵觸，不得侵犯外嫁婦女、兒童等村民的合法權(quán)益。對(duì)村民會(huì)議決定侵害婦女等村民集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)益的，受害人提起民事訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)受理后依法裁判。對(duì)人民法院以村民自治為由不予審查的，檢察機(jī)關(guān)要依法監(jiān)督，維護(hù)村民的合法權(quán)益。
【基本案情】
馬某某、馬小某出生后戶籍一直在安徽省廬江縣廬城鎮(zhèn)某村民組，1992年馬某某與丁某某結(jié)婚，1999年丁某某戶籍遷入某村民組，兩人生育女兒丁某1和兒子丁某2均在某村民組入戶。因城市建設(shè)需要，某村民組在土地征收后，從縣政府獲得一定畝數(shù)的土地作為安置補(bǔ)償。2008年5月22日，某村民組村民代表會(huì)議決定形成留地安置門(mén)面房分配方案，方案以馬某某等五人為外掛戶和出嫁女為由，確定其不享受村民組村民待遇，未納入門(mén)面房分配人員范圍。丁某某向廬江縣廬城鎮(zhèn)政府信訪反映稱，某村民組將其合法權(quán)益剝奪，要求給予其5人按政策分配留地安置門(mén)面房。2015年1月20日，鎮(zhèn)政府答復(fù)稱：對(duì)申請(qǐng)人丁某某等人的訴求，鎮(zhèn)和社區(qū)進(jìn)行了協(xié)調(diào)，但協(xié)調(diào)無(wú)果，申請(qǐng)人可以通過(guò)訴訟等法定途徑尋求解決。對(duì)申請(qǐng)人提出的請(qǐng)求事項(xiàng)，不予受理。當(dāng)日，馬某某等五人向人民法院起訴，廬江縣人民法院、合肥市中級(jí)人民法院均認(rèn)為案涉留地安置的門(mén)面房分配系村民自治范疇，并以馬某某等五人訴訟請(qǐng)求不屬于人民法院受理民事訴訟的范圍為由，裁定駁回起訴。馬某某等五人不服裁定，申請(qǐng)?jiān)賹?，安徽省高?jí)人民法院提審后于2017年8月23日作出（2017）皖民再31號(hào)民事裁定書(shū)，裁定撤銷二審、一審民事裁定，指令廬江縣人民法院對(duì)本案進(jìn)行審理。廬江縣人民法院、合肥市中級(jí)人民法院經(jīng)一審、二審程序重新審理后，分別作出（2018）皖0124民初960號(hào)、（2019）皖01民終10036號(hào)民事裁定書(shū)，再次以原事實(shí)和理由裁定駁回馬某某等五人的起訴。
【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】
受理審查。馬某某等人要求確定其村民組成員資格，并撤銷村民組會(huì)議的決定，申請(qǐng)檢察監(jiān)督。合肥市人民檢察院做出不支持監(jiān)督申請(qǐng)決定后，馬某某等人于2020年6月向安徽省人民檢察院申請(qǐng)復(fù)查。安徽省人民檢察院依法受理審查。
圍繞馬某某等人戶籍登記等涉及集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格的問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)依法調(diào)閱原審案卷、核實(shí)相關(guān)征地安置情況，相關(guān)證據(jù)可以證實(shí)馬某某等人因出生、婚姻而落戶并生活在某村民組，依據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)享有某村民組村民待遇。
監(jiān)督意見(jiàn)。2020年8月24日，安徽省人民檢察院依法向安徽省高級(jí)人民法院提出抗訴。抗訴意見(jiàn)認(rèn)為，《安徽省實(shí)施<中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法>辦法》對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格認(rèn)定有明確的標(biāo)準(zhǔn)，即以戶口在本村為主要標(biāo)準(zhǔn)，并非村民自治議定事項(xiàng)，馬某某等五人戶口均在某村民組，理應(yīng)為本集體經(jīng)濟(jì)組織成員。馬某某等人認(rèn)為村民會(huì)議的決定侵害其合法權(quán)益，可以根據(jù)原《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第六十三條規(guī)定向人民法院提出撤銷申請(qǐng)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。原審裁定認(rèn)為集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格認(rèn)定涉及農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織全體成員利益，屬于村民自治范疇，應(yīng)由其集體經(jīng)濟(jì)組織處理，系適用法律確有錯(cuò)誤。
監(jiān)督結(jié)果。2020年12月14日，安徽省高級(jí)人民法院經(jīng)審判委員會(huì)討論決定作出（2020）皖民再192號(hào)民事裁定，認(rèn)為案涉糾紛構(gòu)成侵害集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)益糾紛，屬于人民法院受理民事訴訟的范圍。原裁定認(rèn)定本案不屬于民事案件受案范圍，以村民自治事由排除當(dāng)事人訴權(quán)，明顯與物權(quán)法、婦女權(quán)益保障法、村民委員會(huì)組織法的明確規(guī)定相抵觸，其裁判理由無(wú)法律依據(jù)。裁定再次撤銷一、二審裁定，指令廬江縣人民法院對(duì)本案進(jìn)行審理。2021年3月20日，廬江縣人民法院再審判決認(rèn)定馬某某等五人具有村民組集體成員資格，并確認(rèn)村民組會(huì)議討論決定的安置門(mén)面房分配方案無(wú)效。
【典型意義】
1．民法典實(shí)施背景下，本案的指導(dǎo)意義在于任何組織和個(gè)人都要以法律權(quán)利體系規(guī)定為行動(dòng)指引和邊界。當(dāng)事人各項(xiàng)民事權(quán)益應(yīng)受到平等保護(hù)是民事法律的基本原則，有關(guān)行政管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)做出決策、決定，法律法規(guī)明確的權(quán)利規(guī)定必須予以遵守，不得違背法律法規(guī)隨意作出減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益或增加其義務(wù)的決定。
2．檢察機(jī)關(guān)在審查涉及村民自治案件時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分村民自主管理范圍和決定損害他人合法權(quán)益的界限。村民自治是人民群眾直接行使民主權(quán)利，依法辦理自己的事情，實(shí)行自我管理、教育、服務(wù)的一項(xiàng)具有中國(guó)特色的社會(huì)管理制度。一般情況下，村民會(huì)議對(duì)涉及本集體村民利益事項(xiàng)討論作出的決定應(yīng)得到尊重和執(zhí)行，但前提是該決定程序和內(nèi)容不應(yīng)違反法律法規(guī)規(guī)定，更不得無(wú)正當(dāng)理由侵害甚至剝奪他人合法權(quán)益。本案中，村民會(huì)議決定將馬某某等五人排除在留地安置門(mén)面房分配方案之外，該決定涉及村集體成員資格身份的認(rèn)定，損害了婦女兒童的合法權(quán)益，明顯超出了村民自治的邊界。
3．檢察機(jī)關(guān)應(yīng)積極發(fā)揮監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)村民平等享有的合法權(quán)益，促進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施。鄉(xiāng)村振興離不開(kāi)村民自我管理機(jī)制的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，更離不開(kāi)村民具體權(quán)利的充分行使和權(quán)利受損后的及時(shí)救濟(jì)。物權(quán)法、婦女權(quán)益保障法、村民委員會(huì)組織法等法律法規(guī)均是村民自治組織自我管理的“紅線”。如果村集體組織作出的決定，與法律法規(guī)和國(guó)家政策相抵觸，損害他人合法權(quán)益的，受害人有權(quán)得到司法的公正救濟(jì)，司法機(jī)關(guān)不能以村民自治隨意排除當(dāng)事人的訴權(quán)。對(duì)損害婦女、兒童等村民合法權(quán)益的村集體決定，人民法院怠于履行審查職責(zé)的，檢察機(jī)關(guān)要及時(shí)審查，依法提出監(jiān)督意見(jiàn)，暢通權(quán)利保護(hù)和司法救濟(jì)渠道，為鄉(xiāng)村振興提供法治保障。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)民法典》第二百六十五條
《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》第六十九條
《中華人民共和國(guó)婦女權(quán)益保障法》第五十五條
《中華人民共和國(guó)村民委員會(huì)組織法》第二十四條、第二十七條、第三十六條
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十四條、第二百條、二百零八條
《安徽省實(shí)施<中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法>辦法》第八條
《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第一百二十六條
案例三 李某某與韓某某民間借貸糾紛檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
審判人員 受賄行為 依職權(quán)監(jiān)督 跟進(jìn)監(jiān)督
【要旨】
審判人員在審理民事案件時(shí)有貪污受賄等違法行為的，人民檢察院對(duì)生效裁判應(yīng)當(dāng)依職權(quán)啟動(dòng)監(jiān)督審查程序，并依法提出監(jiān)督意見(jiàn)。對(duì)人民法院裁定不予受理的，人民檢察院應(yīng)接續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督，督促人民法院糾正錯(cuò)誤裁判，維護(hù)司法公信。
【基本案情】
2016年12月1日，李某某起訴至潛山市人民法院（原為潛山縣人民法院，下同），請(qǐng)求判令韓某某立即歸還借款70萬(wàn)元及相應(yīng)利息（自2013年8月30日起按月利率2%的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算至借款實(shí)際付清之日止）。潛山市人民法院于2016年12月1日立案后，當(dāng)日向韓某某公告送達(dá)了起訴狀副本、開(kāi)庭傳票等法律文書(shū)，并于2017年2月17日開(kāi)庭審理（韓某某未到庭）。該院一審查明，2013年7月1日，韓某某因經(jīng)營(yíng)需要向李某某借款70萬(wàn)元，于當(dāng)日向李某某出具借條，約定于2013年8月29日之前歸還，并載明借期內(nèi)利息已經(jīng)支付，逾期按月利率5%的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算利息。李某某于當(dāng)日通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式向韓某某支付借款70萬(wàn)元。借款到期后，韓某某未能按約歸還借款。據(jù)此法院判決支持了李某某的訴訟請(qǐng)求，確認(rèn)韓某某應(yīng)歸還李某某借款70萬(wàn)元及相應(yīng)利息。2020年12月14日，安慶市中級(jí)人民法院作出刑事判決書(shū)，以高利轉(zhuǎn)貸罪、尋釁滋事罪、非法吸收公眾存款罪判處李某某有期徒刑六年六個(gè)月，并判處罰金四十萬(wàn)元。
【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】
受理情況。潛山市人民檢察院在履行職責(zé)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，承辦法官汪某某在審理李某某與韓某某民間借貸糾紛案中存在受賄行為，遂于2019年10月30日依職權(quán)受理。
調(diào)查核實(shí)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)調(diào)閱相關(guān)刑事和民事卷宗核實(shí)查明，承辦法官汪某某在辦理該案過(guò)程中有受賄行為，且生效刑事判決以受賄罪、民事枉法裁判罪判處汪某某有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金二十萬(wàn)元。同時(shí)發(fā)現(xiàn)生效民事判決將李某某預(yù)先扣除的利息認(rèn)定在本金中、公告送達(dá)程序違法等情形。
初次監(jiān)督。潛山市人民檢察院于2019年11月22日提請(qǐng)安慶市人民檢察院抗訴，安慶市人民檢察院于2019年12月9日向安慶市中級(jí)人民法院提出抗訴。安慶市中級(jí)人民法院于2020年12月25日作出（2020）皖08民抗2號(hào)民事裁定書(shū)，以“……檢察機(jī)關(guān)不依當(dāng)事人申請(qǐng)，依職權(quán)對(duì)生效裁判或調(diào)解書(shū)進(jìn)行監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)限定在生效裁判或調(diào)解書(shū)有損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的情形范圍內(nèi)……”為由裁定不予受理。
跟進(jìn)監(jiān)督。安慶市人民檢察院于2021年3月11日向安徽省人民檢察院提請(qǐng)抗訴。安徽省人民檢察院審查認(rèn)為，原審法官有收受該案原告賄賂的行為，屬于應(yīng)當(dāng)再審的情形。檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)監(jiān)督并提出抗訴符合法律規(guī)定，人民法院應(yīng)予受理并再審。2021年4月23日，安徽省人民檢察院向安徽省高級(jí)人民法院提出抗訴。
監(jiān)督結(jié)果。2021年5月10日，安徽省高級(jí)人民法院作出民事裁定采納抗訴意見(jiàn)，并指令潛山市人民法院再審。2021年12月10日，潛山市人民法院作出再審判決，撤銷原判并駁回李某某的訴訟請(qǐng)求。
【典型意義】
1．檢察機(jī)關(guān)對(duì)審判人員有貪污受賄等違法行為的民事案件依職權(quán)進(jìn)行監(jiān)督，體現(xiàn)檢察公權(quán)力監(jiān)督屬性，保障司法公正公信?！吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》之所以明確將“審判人員審理該案件時(shí)有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為的”作為人民法院再審法定情形之一，就是為了審判人員能在獨(dú)立公平無(wú)私的情況作出正確裁決，確保司法裁判公正權(quán)威。人民檢察院作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，是保障國(guó)家法律統(tǒng)一正確實(shí)施的司法機(jī)關(guān)，負(fù)有對(duì)民事訴訟執(zhí)行活動(dòng)全程監(jiān)督的職責(zé)?！度嗣駲z察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第37條明確規(guī)定，除了損害國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益情形外，審判、執(zhí)行人員有貪污受賄等違法行為屬于檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動(dòng)監(jiān)督程序的情形，依職權(quán)監(jiān)督不受當(dāng)事人是否申請(qǐng)?jiān)賹彽南拗?。這一規(guī)定精準(zhǔn)定位了民事檢察監(jiān)督的公權(quán)力屬性，并通過(guò)主動(dòng)監(jiān)督摒棄審判執(zhí)行中的不當(dāng)干擾，及時(shí)修復(fù)司法裁判的公信力，促進(jìn)法律的統(tǒng)一正確實(shí)施，維護(hù)司法公正和權(quán)威。
2．上級(jí)檢察機(jī)關(guān)對(duì)人民法院不當(dāng)處理監(jiān)督案件要及時(shí)接續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督，確保法律統(tǒng)一正確實(shí)施。最高人民檢察院對(duì)檢察工作中具體應(yīng)用法律問(wèn)題所頒布的司法解釋具有普遍的司法適用效力，人民法院在具體案件中對(duì)檢察司法解釋有明確規(guī)定的規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)行，不應(yīng)在個(gè)案中作出有違檢察司法解釋的裁決。本案中，人民法院不僅沒(méi)有對(duì)檢察機(jī)關(guān)指出原生效裁判存在的錯(cuò)誤及時(shí)審查糾正，還在個(gè)案裁判中不當(dāng)限制檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)監(jiān)督范圍，其適用法律明顯錯(cuò)誤。安徽省人民檢察院得知這一情況后，指示安慶市人民檢察院跟進(jìn)審查。安慶市人民檢察院依法提請(qǐng)抗訴后，安徽省人民檢察院接續(xù)跟進(jìn)提出抗訴，安徽省高級(jí)人民法院采納抗訴意見(jiàn)，啟動(dòng)再審程序。通過(guò)該案監(jiān)督，進(jìn)一步明確了檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)監(jiān)督范圍，有利于暢通司法救濟(jì)渠道，促進(jìn)解決民事裁判中存在損害社會(huì)公益、程序違法等影響司法公正的突出問(wèn)題，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益和司法公信。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零七條、第二百一十五條
《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第三十七條、第一百二十四條
案例四 張某等人追索勞動(dòng)報(bào)酬執(zhí)行活動(dòng)監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
農(nóng)民工 執(zhí)行監(jiān)督 調(diào)查核實(shí) 跟進(jìn)監(jiān)督
【要旨】
對(duì)于涉拖欠農(nóng)民工工資的執(zhí)行監(jiān)督案件，檢察機(jī)關(guān)加大民事檢察履職力度，用好調(diào)查措施和監(jiān)督方式，助力解決農(nóng)民工贏了“官司”拿不到錢(qián)的問(wèn)題，全力當(dāng)好“護(hù)薪人”，解決“煩薪事”。
【基本案情】
2019年9月，經(jīng)界首市人民法院調(diào)解，張某、段某等21名農(nóng)民工分別與包工頭高某、管某達(dá)成調(diào)解協(xié)議，高某、管某承諾在2019年11月10日前付清拖欠的共計(jì)約45萬(wàn)元工資。因高某、管某到期未履行民事調(diào)解書(shū)內(nèi)容，張某等人向界首市人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。
執(zhí)行過(guò)程中，界首市人民法院依法查詢高某、管某名下的不動(dòng)產(chǎn)和銀行存款等，未查詢到相關(guān)財(cái)產(chǎn)。法院對(duì)管某、高某采取拘留措施，二人僅支付了部分工資后尚余34萬(wàn)余元無(wú)法執(zhí)行到位。在將管某、高某納入失信被執(zhí)行人名單、限制高消費(fèi)后，法院終結(jié)本次執(zhí)行程序。
【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】
受理情況。2020年11月，張某等人認(rèn)為高某、管某一直從事包工項(xiàng)目，有執(zhí)行能力，法院存在執(zhí)行不力情況，遂向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)執(zhí)行監(jiān)督，界首市人民檢察院依法受理該案。
調(diào)查核實(shí)。界首市人民檢察院調(diào)取某工程項(xiàng)目部出入記錄后發(fā)現(xiàn)，高某、管某在該項(xiàng)目從事粉刷、保溫工作，其工作期間應(yīng)當(dāng)有收入，但未履行執(zhí)行義務(wù)。通過(guò)進(jìn)一步查詢二人銀行交易記錄發(fā)現(xiàn)，管某在界首市人民法院終結(jié)本次執(zhí)行程序后辦理了新的銀行賬戶，并有大額資金往來(lái)，賬戶上有余額3萬(wàn)余元。
監(jiān)督意見(jiàn)。針對(duì)高某、管某存在的逃避執(zhí)行行為，2021年1月，界首市人民檢察院向界首市人民法院發(fā)出檢察建議書(shū)，建議凍結(jié)高某、管某銀行賬戶，加大執(zhí)行力度，維護(hù)農(nóng)民工合法權(quán)益。
監(jiān)督結(jié)果及跟進(jìn)情況。收到檢察建議后，界首市人民法院及時(shí)凍結(jié)了高某、管某的銀行賬戶，但尚欠30余萬(wàn)元工資仍執(zhí)行不到位。界首市人民檢察院持續(xù)跟進(jìn)，通過(guò)找高某、管某談話以及向某工程項(xiàng)目部調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)高某、管某二人對(duì)某建筑公司有30余萬(wàn)元的到期債權(quán)。檢察人員進(jìn)一步向該建筑公司調(diào)查核實(shí)，取得了相關(guān)證據(jù)材料，并將該財(cái)產(chǎn)線索反饋給界首市人民法院。界首市人民法院根據(jù)檢察機(jī)關(guān)提供的證據(jù)材料，向某建筑公司發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)。經(jīng)共同努力，2021年12月，21名農(nóng)民工終于領(lǐng)到拖欠的348425元工資。此外，檢察人員在辦理案件中發(fā)現(xiàn)，該21名農(nóng)民工起訴時(shí)所繳納的4130元訴訟費(fèi)未及時(shí)退還，經(jīng)界首市人民檢察院協(xié)調(diào)，4130元訴訟費(fèi)于2022年3月退還到位。
【典型意義】
拖欠農(nóng)民工勞動(dòng)報(bào)酬問(wèn)題一方面涉及基本民生，另一方面由于涉及農(nóng)民工人數(shù)眾多，處理不當(dāng)則影響社會(huì)穩(wěn)定。檢察機(jī)關(guān)對(duì)此類涉群眾切身利益執(zhí)行案件要加大監(jiān)督力度，注重調(diào)查核實(shí)權(quán)的運(yùn)用。同時(shí)，要加強(qiáng)與法院的協(xié)作配合，并根據(jù)個(gè)案特點(diǎn)，因案精準(zhǔn)施策，依法及時(shí)妥善處理。本案中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)查詢被執(zhí)行人工作場(chǎng)所、對(duì)被執(zhí)行人問(wèn)話、調(diào)取書(shū)證等方式，及時(shí)獲取相關(guān)財(cái)產(chǎn)線索，持續(xù)跟蹤跟進(jìn)監(jiān)督，破解執(zhí)行僵局，促進(jìn)拖欠兩年的21名農(nóng)民工工資全部執(zhí)行到位。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百一十七條、第二百四十二條
《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第六十二條、第六十三條
案例五 錢(qián)某某機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛檢察監(jiān)督案
【關(guān)鍵詞】
機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛 老年人 公開(kāi)聽(tīng)證 司法救助 息訴
【要旨】
公開(kāi)聽(tīng)證是檢察機(jī)關(guān)踐行全過(guò)程人民民主的有效舉措，通過(guò)將聽(tīng)證會(huì)安排在申請(qǐng)人“家門(mén)口”舉行，并邀請(qǐng)人大代表、人民監(jiān)督員、村委會(huì)成員和村民代表參加，凝聚廣泛力量做好釋法說(shuō)理工作，結(jié)合司法救助促進(jìn)爭(zhēng)議解決，同時(shí)通過(guò)身邊的聽(tīng)證會(huì)達(dá)到普及宣傳民事法律、宣傳民事檢察工作的實(shí)際效果。
【基本案情】
樅陽(yáng)縣某村村民錢(qián)某某已80多歲，因一起交通事故造成腰椎壓縮性骨折，經(jīng)鑒定傷殘等級(jí)為十級(jí)，術(shù)后一直臥床，生活不能自理，需要長(zhǎng)期的康復(fù)治療和專人護(hù)理。2021年4月25日，錢(qián)某某對(duì)銅陵市中級(jí)人民法院二審民事判決中認(rèn)定的傷殘等級(jí)、護(hù)理期、相關(guān)醫(yī)療費(fèi)用等不服，向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)監(jiān)督。
【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】
受理審查。銅陵市人民檢察院受理該案后即進(jìn)行審查，并到老人家中當(dāng)面聽(tīng)取意見(jiàn)。經(jīng)調(diào)查了解，錢(qián)某某對(duì)法院判決確定的賠償費(fèi)用基本認(rèn)同，僅對(duì)1000余元醫(yī)療費(fèi)提出異議。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為，該案監(jiān)督必要性不足，但鑒于申請(qǐng)人家庭困難，遭遇車禍后持續(xù)申訴，檢察機(jī)關(guān)決定會(huì)同相關(guān)部門(mén)做實(shí)做細(xì)釋法說(shuō)理工作，幫助當(dāng)事人解開(kāi)心結(jié)，同時(shí)采取舉措為其紓難解困。
公開(kāi)聽(tīng)證。為做好釋法說(shuō)理和矛盾化解工作，銅陵市人民檢察院決定召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)?？紤]到申請(qǐng)人年事已高、出行不便，檢察機(jī)關(guān)將聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)直接搬到老人家門(mén)口的村委會(huì)，并邀請(qǐng)人大代表、人民監(jiān)督員、村委會(huì)委員和村民代表參加，老人的女兒和法律援助律師作為代理人參加公開(kāi)聽(tīng)證。聽(tīng)證期間，承辦檢察官概述案件經(jīng)過(guò)、總結(jié)爭(zhēng)議焦點(diǎn)后，各方當(dāng)事人就案件事實(shí)、證據(jù)等問(wèn)題充分闡述觀點(diǎn)，聽(tīng)證員發(fā)表了評(píng)議意見(jiàn)。聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，承辦檢察官專門(mén)到申請(qǐng)人錢(qián)某某家中，了解家庭現(xiàn)狀，并開(kāi)展相關(guān)釋法說(shuō)理工作。根據(jù)案件審查、聽(tīng)證情況，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為法院判決并無(wú)明顯不當(dāng)，不符合監(jiān)督條件。
司法救助。結(jié)合申請(qǐng)人的實(shí)際情況，檢察機(jī)關(guān)決定啟動(dòng)司法救助程序，幫助申請(qǐng)人解決生活困難，最終為申請(qǐng)人爭(zhēng)取了1萬(wàn)元的司法救助金，緩解其生活壓力。案件辦理結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)還建議當(dāng)?shù)卮逦瘯?huì)對(duì)錢(qián)某某的日常生活多加照顧，幫助解決一些實(shí)際困難。錢(qián)某某對(duì)于檢察機(jī)關(guān)的做法表示感謝，對(duì)處理結(jié)果非常滿意并承諾息訴罷訪。
【典型意義】
1．“家門(mén)口”的聽(tīng)證既方便群眾又宣傳法律。檢察機(jī)關(guān)將聽(tīng)證會(huì)設(shè)置在申請(qǐng)人“家門(mén)口”，及時(shí)回應(yīng)群眾新期待，是轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、為民辦實(shí)事的具體舉措，受到參會(huì)代表委員等人的充分肯定。通過(guò)公開(kāi)聽(tīng)證充分聽(tīng)取當(dāng)事人訴求和聽(tīng)證員意見(jiàn)，讓各方當(dāng)事人知曉檢察辦案程序和法律依據(jù)，保障知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，讓人民群眾在司法辦案中感受到公平正義。同時(shí)以案釋法，落實(shí)“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”普法責(zé)任制。
2．在辦理民事案件中要積極運(yùn)用司法救助向困難當(dāng)事人傳遞司法溫度。司法既要有力度，還要有溫度。本案中，檢察機(jī)關(guān)積極踐行為民辦實(shí)事的理念，注重整合各類社會(huì)資源，充分發(fā)揮檢察職能作用，融合檢察監(jiān)督與司法救助，彰顯司法溫度，增強(qiáng)群眾獲得感。
【相關(guān)規(guī)定】
《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第四十六條、第五十四條
案例六 張某某與某礦泉水公司檢察和解案
【關(guān)鍵詞】
拖欠工資 支持起訴 退役軍人 和解
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，支持退役軍人等特殊群體提起民事訴訟，有利于將相關(guān)爭(zhēng)議導(dǎo)入法治化解軌道，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。在辦理支持起訴案件中，檢察機(jī)關(guān)要強(qiáng)化調(diào)查核實(shí)，注重職能融合，加強(qiáng)檢察和解工作，通過(guò)多種途徑促進(jìn)爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)性化解。
【基本案情】
張某某2011年進(jìn)入某礦泉水公司從事安保工作，2020年5月離職，某礦泉水公司拖欠張某某工資款八千余元。該公司雖口頭承諾以后支付，但未出具欠條等書(shū)面材料。張某某與該公司多次協(xié)商未果，先后到宿松縣勞動(dòng)仲裁、法律援助等部門(mén)尋求解決，但因不符合勞動(dòng)仲裁條件、證據(jù)缺乏等原因，問(wèn)題一直沒(méi)有得到解決。張某某因擔(dān)心自己的工資款得不到保障，持續(xù)信訪。
【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】
線索來(lái)源。2021年1月28日，宿松縣人民檢察院在參與全縣欠薪投訴集中接訪活動(dòng)時(shí)發(fā)現(xiàn)該線索，為保護(hù)退役軍人合法權(quán)益，引導(dǎo)其依法維權(quán)，該院遂決定以支持起訴受理該案。
審查情況。案件受理后，宿松縣人民檢察院及時(shí)聯(lián)系某礦泉水公司的負(fù)責(zé)人，說(shuō)明檢察機(jī)關(guān)通過(guò)支持起訴維護(hù)農(nóng)民工權(quán)益的職權(quán)職責(zé)，了解本案欠薪情況，聽(tīng)取雙方當(dāng)事人意見(jiàn)。2021年2月1日，辦案人員前往某礦泉水公司調(diào)查核實(shí)，調(diào)取相關(guān)材料，全面審查案件情況。
和解過(guò)程及結(jié)果。經(jīng)與該公司負(fù)責(zé)人交流了解，因疫情等原因造成公司資金周轉(zhuǎn)緊張，辦案人員一方面提醒企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，另一方面從保障民營(yíng)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)出發(fā)，與張某某進(jìn)行充分溝通，給予某礦泉水公司一定的寬限期，某礦泉水公司承諾2021年7月底前一次性兌現(xiàn)全部工資款。雙方當(dāng)事人簽訂了書(shū)面和解協(xié)議，后張某某書(shū)面撤回支持起訴申請(qǐng)。
考慮到張某某系年邁的退役軍人，其與老伴均身患重病、家庭非常困難，宿松縣人民檢察院依規(guī)為其申請(qǐng)司法救助3000元。
2021年7月底，某礦泉水公司向張某某一次性支付了其拖欠的工資款八千余元。該公司負(fù)責(zé)人專門(mén)發(fā)短信給辦案檢察官，告知工資支付情況，并對(duì)檢察機(jī)關(guān)關(guān)心幫助民營(yíng)企業(yè)表示感謝。
【典型意義】
退役軍人為國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)做出了特殊貢獻(xiàn)，其合法權(quán)益應(yīng)該得到特別保護(hù)。檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定，依法能動(dòng)履職，對(duì)損害退役軍人權(quán)益的行為主動(dòng)開(kāi)展支持起訴工作。在辦理支持起訴案件中，當(dāng)事人有和解意愿的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)積極推動(dòng)當(dāng)事人和解。本案中，通過(guò)檢察機(jī)關(guān)的努力，既解決退役軍人討薪的合法訴求，又保障疫情期間民營(yíng)企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，贏得民營(yíng)企業(yè)的理解和支持。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)民事檢察部門(mén)主動(dòng)與控申檢察部門(mén)協(xié)作，強(qiáng)化職能融合，依法給予當(dāng)事人司法救助，體現(xiàn)了司法溫度。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)退役軍人保障法》第三條
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十五條
《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第五十一條
