發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2021年12月24日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)證監(jiān)許可〔2021〕4083號(hào)
施行日期2021年12月24日
效力級(jí)別部門行政許可批復(fù)
工銀瑞信基金管理有限公司:
你公司報(bào)送的《關(guān)于工銀瑞信前沿醫(yī)療股票型證券投資基金變更注冊(cè)的申請(qǐng)》（工銀瑞信發(fā)〔2021〕610號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審查，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、準(zhǔn)予你公司變更注冊(cè)工銀瑞信前沿醫(yī)療股票型證券投資基金，基金類型為契約型開放式。
二、你公司應(yīng)按照《證券投資基金法》及其他有關(guān)規(guī)定的要求，履行相應(yīng)程序做好基金合同等文件的修改工作。
三、你公司應(yīng)會(huì)同基金的銷售機(jī)構(gòu)，按照《證券投資基金法》及其他有關(guān)規(guī)定的要求，認(rèn)真做好基金的信息披露、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、登記、會(huì)計(jì)核算、客戶服務(wù)和募集準(zhǔn)備等工作。通過(guò)建立和完善內(nèi)部合規(guī)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和應(yīng)急計(jì)劃等措施，防范和化解基金募集和運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
四、你公司及基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）及其他相關(guān)規(guī)定，不得損害投資人的合法權(quán)益，不得有虛假陳述或欺騙性宣傳，不得誤導(dǎo)投資人買賣基金。對(duì)投資人進(jìn)行有關(guān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的宣傳必須符合基金的實(shí)際情況。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年12月24日
