發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評(píng)中心
發(fā)文日期2024年03月27日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年03月27日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
一、 編制背景
醫(yī)療器械需要人機(jī)交互方能實(shí)現(xiàn)預(yù)期用途，這是醫(yī)療器械的顯著特征之一。相關(guān)數(shù)據(jù)表明醫(yī)療器械使用問(wèn)題較為突出，使用風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，主要原因在于醫(yī)療器械可用性存在問(wèn)題。
美國(guó)、歐盟等醫(yī)療器械監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年來(lái)發(fā)布多項(xiàng)可用性指南和標(biāo)準(zhǔn)，逐漸加強(qiáng)醫(yī)療器械可用性監(jiān)管要求。我國(guó)于2023年5月1日正式實(shí)施GB 9706.1-2020系列標(biāo)準(zhǔn)，該系列標(biāo)準(zhǔn)亦明確可用性相關(guān)要求。
為推進(jìn)GB 9706.1-2020系列標(biāo)準(zhǔn)的順利實(shí)施，系統(tǒng)性完善我國(guó)醫(yī)療器械可用性監(jiān)管要求，進(jìn)一步提升我國(guó)在相應(yīng)監(jiān)管領(lǐng)域的國(guó)際影響力，特制訂《醫(yī)療器械可用性工程注冊(cè)審查指導(dǎo)原則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指導(dǎo)原則）。
二、 適用范圍
指導(dǎo)原則適用于第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械可用性工程的注冊(cè)申報(bào)，不適用于體外診斷試劑。注冊(cè)申請(qǐng)人可參照指導(dǎo)原則要求開(kāi)展全部醫(yī)療器械的可用性工程工作。
三、 主要概念
醫(yī)療器械可用性工程是指綜合運(yùn)用關(guān)于人類(lèi)解剖、生理、心理、行為、文化等方面能力與限制的知識(shí)來(lái)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)醫(yī)療器械，以增強(qiáng)醫(yī)療器械可用性。
可用性是指預(yù)期用戶(hù)在預(yù)期使用場(chǎng)景下正常使用醫(yī)療器械時(shí)，保證醫(yī)療器械安全有效易于使用的用戶(hù)界面特性。可用性的核心要素包括用戶(hù)、使用場(chǎng)景和用戶(hù)界面，聚焦于醫(yī)療器械正常使用的安全有效性。
用戶(hù)是指注冊(cè)申請(qǐng)人所規(guī)定的與醫(yī)療器械交互的全部人員，可基于用戶(hù)特征分為多個(gè)用戶(hù)組。指導(dǎo)原則重點(diǎn)關(guān)注醫(yī)務(wù)、患者、家庭護(hù)理等操作醫(yī)療器械實(shí)現(xiàn)其預(yù)期用途的用戶(hù)/用戶(hù)組，包括醫(yī)療器械消毒、滅菌操作人員。
使用場(chǎng)景是指注冊(cè)申請(qǐng)人所規(guī)定的醫(yī)療器械實(shí)際使用的場(chǎng)景因素，包括使用環(huán)境和操作任務(wù)。使用環(huán)境是指用戶(hù)操作醫(yī)療器械的實(shí)際環(huán)境，包括使用場(chǎng)所、環(huán)境條件。操作任務(wù)是指用戶(hù)操作醫(yī)療器械以實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的行動(dòng)或行動(dòng)序列，可分為關(guān)鍵任務(wù)、緊急任務(wù)、常用任務(wù)。指導(dǎo)原則重點(diǎn)關(guān)注醫(yī)療活動(dòng)相關(guān)操作任務(wù)，以關(guān)鍵任務(wù)為基礎(chǔ)，特別是兼為緊急任務(wù)、常用任務(wù)的關(guān)鍵任務(wù)。
用戶(hù)界面是指用戶(hù)與醫(yī)療器械人機(jī)交互的全部對(duì)象及方式，包括但不限于醫(yī)療器械的形狀、尺寸、重量、顯示、反饋、連接、組裝、操作、控制、說(shuō)明書(shū)、標(biāo)簽、包裝、用戶(hù)培訓(xùn)材料等。
正常使用是指用戶(hù)按照說(shuō)明書(shū)要求及常識(shí)慣例操作醫(yī)療器械，反之即為非正常使用。正常使用從使用結(jié)果角度可分為正確使用和錯(cuò)誤使用，正確使用是指沒(méi)有錯(cuò)誤使用的正常使用，錯(cuò)誤使用是指用戶(hù)行動(dòng)或行動(dòng)缺失導(dǎo)致異于注冊(cè)申請(qǐng)人或用戶(hù)所預(yù)期的醫(yī)療器械響應(yīng)。
醫(yī)療器械實(shí)際使用情況較為復(fù)雜，可細(xì)分為正確使用、使用困難、使用險(xiǎn)肇、錯(cuò)誤使用，分別指滿(mǎn)足期望的使用、低于期望但符合要求的使用、幾乎出現(xiàn)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的使用，不滿(mǎn)足期望或未完成的使用。其中，使用困難可根據(jù)具體情況加以改進(jìn)，使用險(xiǎn)肇需要采取預(yù)防措施，錯(cuò)誤使用需要采取糾正措施。
四、 核心思路
指導(dǎo)原則聚焦于醫(yī)療器械的用戶(hù)界面設(shè)計(jì)問(wèn)題，從醫(yī)療器械設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)角度考慮可用性工程要求?；卺t(yī)療器械使用風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別區(qū)分監(jiān)管要求：高使用風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械原則上需開(kāi)展完整可用性工程生命周期質(zhì)控工作，提交可用性工程研究報(bào)告；中、低使用風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械可基于風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程開(kāi)展可用性工程生命周期質(zhì)控工作，提交使用錯(cuò)誤評(píng)估報(bào)告。
考慮到行業(yè)實(shí)際情況，高使用風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械當(dāng)前按照目錄管理，包括19類(lèi)第三類(lèi)醫(yī)療器械產(chǎn)品。其余第三類(lèi)、全部第二類(lèi)醫(yī)療器械均按中、低使用風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品管理。
醫(yī)療器械可用性工程是醫(yī)療器械設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的重要組成部分，注冊(cè)申請(qǐng)人需在質(zhì)量管理體系設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程的框架下，參考指導(dǎo)原則相應(yīng)內(nèi)容或可用性相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立充分、適宜、有效的可用性工程過(guò)程。
可用性工程研究報(bào)告包括基本信息、使用風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、核心要素、可用性工程過(guò)程、用戶(hù)界面需求規(guī)范、使用風(fēng)險(xiǎn)管理、用戶(hù)界面驗(yàn)證與確認(rèn)、用戶(hù)界面可追溯性分析、用戶(hù)培訓(xùn)方案、結(jié)論等內(nèi)容。
使用錯(cuò)誤評(píng)估報(bào)告用于細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告關(guān)于可用性的內(nèi)容，包括基本信息、使用風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、核心要素、同類(lèi)醫(yī)療器械上市后使用問(wèn)題分析、使用風(fēng)險(xiǎn)管理、結(jié)論等內(nèi)容。
五、 用戶(hù)界面驗(yàn)證與確認(rèn)
用戶(hù)界面驗(yàn)證與確認(rèn)是醫(yī)療器械設(shè)計(jì)驗(yàn)證與確認(rèn)的重要組成部分，即用戶(hù)界面驗(yàn)證屬于設(shè)計(jì)驗(yàn)證，用戶(hù)界面確認(rèn)屬于設(shè)計(jì)確認(rèn)。從可用性工程角度出發(fā)，用戶(hù)界面驗(yàn)證又稱(chēng)為形成性評(píng)價(jià)，用戶(hù)界面確認(rèn)又稱(chēng)為總結(jié)性評(píng)價(jià)。
用戶(hù)界面驗(yàn)證可采用或組合采用專(zhuān)家評(píng)審、認(rèn)知走查、形成性可用性測(cè)試等方法。用戶(hù)界面確認(rèn)可采用或組合采用總結(jié)性可用性測(cè)試、等效醫(yī)療器械對(duì)比評(píng)價(jià)等方式，原則上全新產(chǎn)品采用總結(jié)性可用性測(cè)試方式，成熟產(chǎn)品可采用等效醫(yī)療器械對(duì)比評(píng)價(jià)方式。
可用性測(cè)試是指基于預(yù)期用戶(hù)在預(yù)期使用環(huán)境下完成操作任務(wù)的觀測(cè)數(shù)據(jù)、訪談數(shù)據(jù)而開(kāi)展的用戶(hù)界面評(píng)價(jià)，即在模擬使用環(huán)境、真實(shí)使用環(huán)境開(kāi)展的用戶(hù)界面測(cè)試。注冊(cè)申請(qǐng)人可采用模擬測(cè)試（基于模擬使用場(chǎng)景、基于自建可用性實(shí)驗(yàn)室）、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試（基于真實(shí)使用場(chǎng)景）開(kāi)展總結(jié)性可用性測(cè)試，亦可委托第三方可用性實(shí)驗(yàn)室（含檢測(cè)機(jī)構(gòu)、高校、研究機(jī)構(gòu)等）開(kāi)展總結(jié)性可用性測(cè)試。
等效醫(yī)療器械是指與申報(bào)醫(yī)療器械在預(yù)期用途、適用人群、結(jié)構(gòu)組成、用戶(hù)/用戶(hù)組、用戶(hù)特征、使用場(chǎng)所、環(huán)境條件、關(guān)鍵任務(wù)、人機(jī)交互方式、用戶(hù)培訓(xùn)等方面判定要素基本等同且已在境內(nèi)注冊(cè)上市的同類(lèi)醫(yī)療器械。注冊(cè)申請(qǐng)人可參考同品種對(duì)比臨床評(píng)價(jià)方式，結(jié)合申報(bào)醫(yī)療器械與等效醫(yī)療器械差異情況、使用風(fēng)險(xiǎn)新增情況開(kāi)展等效醫(yī)療器械對(duì)比評(píng)價(jià)。
六、 與臨床試驗(yàn)關(guān)系
用戶(hù)界面確認(rèn)測(cè)試某些關(guān)鍵任務(wù)測(cè)試項(xiàng)目可能會(huì)導(dǎo)致受試者受到嚴(yán)重傷害或死亡，不能在臨床試驗(yàn)中予以執(zhí)行。同時(shí)，用戶(hù)界面確認(rèn)測(cè)試對(duì)于測(cè)試參與人員數(shù)量有明確要求，臨床試驗(yàn)參與人員數(shù)量不一定能夠滿(mǎn)足相應(yīng)要求。因此，臨床試驗(yàn)通常情況下不能替代用戶(hù)界面確認(rèn)測(cè)試，但可作為后者的支持和補(bǔ)充。
在特殊情況下，臨床試驗(yàn)若能滿(mǎn)足總結(jié)性可用性測(cè)試要求則可作為用戶(hù)界面確認(rèn)測(cè)試。
七、 進(jìn)口醫(yī)療器械
進(jìn)口醫(yī)療器械在用戶(hù)和使用場(chǎng)景方面均存在中外差異，同時(shí)中外可用性工程注冊(cè)申報(bào)要求亦存在差異。因此，進(jìn)口醫(yī)療器械原則上需基于使用風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在中國(guó)開(kāi)展相應(yīng)用戶(hù)界面確認(rèn)工作，除非提供數(shù)據(jù)詳實(shí)的支持材料證實(shí)中外差異對(duì)于用戶(hù)界面確認(rèn)無(wú)顯著影響。
對(duì)于高使用風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械，注冊(cè)申請(qǐng)人需結(jié)合用戶(hù)、使用場(chǎng)景和注冊(cè)申報(bào)要求開(kāi)展中外可用性工程差異分析，根據(jù)差異分析結(jié)果提交相應(yīng)可用性注冊(cè)申報(bào)資料，必要時(shí)開(kāi)展用戶(hù)界面再確認(rèn)工作。
對(duì)于中、低使用風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械，注冊(cè)申請(qǐng)人提交使用錯(cuò)誤評(píng)估報(bào)告、境外上市可用性工程研究資料即可。
八、 現(xiàn)成用戶(hù)界面
現(xiàn)成用戶(hù)界面是指注冊(cè)申請(qǐng)人未進(jìn)行（含無(wú)法證明）完整可用性工程生命周期控制的用戶(hù)界面。
現(xiàn)成用戶(hù)界面的安全有效性可參照等效醫(yī)療器械對(duì)比評(píng)價(jià)方式進(jìn)行確認(rèn)，重點(diǎn)分析現(xiàn)成用戶(hù)界面的上市后使用問(wèn)題。若無(wú)法確認(rèn)，則需按自研用戶(hù)界面要求重新確認(rèn)。
醫(yī)療器械可使用多個(gè)現(xiàn)成用戶(hù)界面，需在確認(rèn)每個(gè)現(xiàn)成用戶(hù)界面安全有效性的基礎(chǔ)上，從醫(yī)療器械產(chǎn)品整體角度確認(rèn)全部用戶(hù)界面的安全有效性。
九、 組合使用
若有源主機(jī)與專(zhuān)用有源附件、有源設(shè)備與專(zhuān)用無(wú)源耗材、有源設(shè)備與專(zhuān)用試劑盒、醫(yī)療器械與藥品組合使用方能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的，則注冊(cè)申請(qǐng)人需從醫(yī)療器械系統(tǒng)層面整體進(jìn)行用戶(hù)界面確認(rèn)，在各自注冊(cè)單元中提交醫(yī)療器械系統(tǒng)的可用性工程研究資料，或根據(jù)使用風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別提交相應(yīng)可用性工程研究資料。
十、 應(yīng)用說(shuō)明
自2024年10月8日起，擬提交申請(qǐng)的醫(yī)療器械產(chǎn)品根據(jù)具體情況提交相應(yīng)可用性注冊(cè)申報(bào)資料，在審的醫(yī)療器械產(chǎn)品無(wú)需提交可用性注冊(cè)申報(bào)資料。
對(duì)于擬申請(qǐng)注冊(cè)的醫(yī)療器械產(chǎn)品，高使用風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械提交可用性工程研究報(bào)告，中、低使用風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械若相應(yīng)產(chǎn)品指導(dǎo)原則有可用性或可用性相關(guān)要求（如模擬使用等），則按其要求提交相應(yīng)注冊(cè)申報(bào)資料，其他情況均提交使用錯(cuò)誤評(píng)估報(bào)告。
對(duì)于擬申請(qǐng)變更注冊(cè)的醫(yī)療器械產(chǎn)品，無(wú)需補(bǔ)充變更前產(chǎn)品的可用性工程研究資料，若涉及用戶(hù)、使用場(chǎng)景、用戶(hù)界面的實(shí)質(zhì)性更改則按前款要求提交可用性注冊(cè)申報(bào)資料。
對(duì)于擬申請(qǐng)延續(xù)注冊(cè)的醫(yī)療器械產(chǎn)品，原則上無(wú)需提交可用性注冊(cè)申報(bào)資料。
