發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年08月17日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年08月17日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：期貨公司設(shè)立、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、5%以上股權(quán)的審批
2.項(xiàng)目編碼：44014
3.子項(xiàng)名稱：無(wú)
二、設(shè)定依據(jù)
《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第十九條期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
三、受理機(jī)構(gòu)
期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更股權(quán)（變更控股股東、第一大股東，單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上且涉及境外股東的），變更業(yè)務(wù)范圍（除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外），由中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳受理。
期貨公司變更股權(quán)（除前款規(guī)定情形外，單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上的），增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，由期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受理。
四、審核機(jī)構(gòu)
期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更股權(quán)（變更控股股東、第一大股東，單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上且涉及境外股東的），變更業(yè)務(wù)范圍（除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外），由中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部審核。
期貨公司變更股權(quán)（除前款規(guī)定情形外，單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上的），增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，由期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核。
五、決定機(jī)構(gòu)
期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更股權(quán)（變更控股股東、第一大股東，單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上且涉及境外股東的），變更業(yè)務(wù)范圍（除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外），由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定。
期貨公司變更股權(quán)（除前款規(guī)定情形外，單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上的），增加、減少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，由期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)決定。
六、審批數(shù)量
無(wú)數(shù)量限制
七、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
八、辦理時(shí)限
1.期貨公司設(shè)立：受理之日起6個(gè)月內(nèi)【《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第十六條】
2.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化：受理之日起2個(gè)月內(nèi)【《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第十九條】
3.其他事項(xiàng)：受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)【《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第十九條】
4.承諾辦結(jié)時(shí)限同上述法定辦結(jié)時(shí)限。行政許可審核時(shí)限自作出受理決定日起算。審查部門出具反饋意見(jiàn)日至收到符合要求的書面回復(fù)意見(jiàn)日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)地核查，或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查，自作出核查決定日至核查結(jié)束日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門依法通知專家參加評(píng)審會(huì)議至評(píng)審會(huì)結(jié)束日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。審查部門書面通知申請(qǐng)人中止審查日至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。
九、申請(qǐng)條件
（一）期貨公司設(shè)立
《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）
第十六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；
（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；
（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；
（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）
第六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；
（二）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；
（三）具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于3人。
第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（四）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；
（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；
（六）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（九）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；
（十）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；
（二）信譽(yù)良好，不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；
（二）在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；
（三）具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對(duì)期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況具有妥善處置的能力；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十條 非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十一條 期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；
（二）近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；
（三）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾。
境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十二條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、一致行動(dòng)人持股比例合計(jì)達(dá)到成為期貨公司控股股東、第一大股東的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十一條規(guī)定的條件。涉及的非金融企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條、第十一條規(guī)定的條件。
第二十二條 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。
第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過(guò)隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。
第二十四條 期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
期貨公司股東出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，股權(quán)出讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)獨(dú)立行使表決權(quán)及其他股東權(quán)利，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方。
《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)2018〔107〕號(hào)）的相關(guān)要求，詳見(jiàn)中國(guó)人民銀行官網(wǎng)“法律法規(guī)”欄目。
《外商投資期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第149號(hào)）
第四條外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第五條直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；
（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；
（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；
（四）具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。
第六條除通過(guò)中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。
單獨(dú)或與關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人共同實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件。
第七條境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。境外股東累計(jì)持有的(包括直接持有和間接控制)外商投資期貨公司股權(quán)比例，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于期貨業(yè)對(duì)外開放的安排。
第九條境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)……
第十七條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條外商投資期貨公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本辦法未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
（二）期貨公司變更股權(quán)
《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）
第十六條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；
（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；
（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；
（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）
第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（四）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；
（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；
（六）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（九）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；
（十）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；
（二）信譽(yù)良好，不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的情形。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；
（二）在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營(yíng)銷渠道等方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；
（三）具備對(duì)期貨公司持續(xù)的資本補(bǔ)充能力，對(duì)期貨公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況具有妥善處置的能力；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十條 非金融企業(yè)入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的相關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）符合國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十一條 期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東為境外股東的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；
（二）近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；
（三）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十二條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東、一致行動(dòng)人持股比例合計(jì)達(dá)到成為期貨公司控股股東、第一大股東的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十一條規(guī)定的條件。涉及的非金融企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條、第十一條規(guī)定的條件。
第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）變更控股股東、第一大股東；
（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。
除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第二十條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；
（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；
（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十二條規(guī)定的條件。
第二十二條 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，督促期貨公司完善治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康發(fā)展。
第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當(dāng)充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當(dāng)完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過(guò)隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。
第二十四條 期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
期貨公司股東出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，股權(quán)出讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)獨(dú)立行使表決權(quán)及其他股東權(quán)利，不得以任何形式變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方。
《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)2018〔107〕號(hào)）的相關(guān)要求，詳見(jiàn)中國(guó)人民銀行官網(wǎng)“法律法規(guī)”欄目。
《外商投資期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第149號(hào)）
第五條直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；
（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；
（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；
（四）具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。
第六條除通過(guò)中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。
單獨(dú)或與關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人共同實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件。
第七條境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。境外股東累計(jì)持有的(包括直接持有和間接控制)外商投資期貨公司股權(quán)比例，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于期貨業(yè)對(duì)外開放的安排。
第九條境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)……
第十二條外商投資期貨公司合并或者分立后設(shè)立的外商投資期貨公司，其股權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法的規(guī)定。
第十三條境外投資者依法通過(guò)證券交易所的證券交易持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市期貨公司股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第五條規(guī)定的條件，并遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司收購(gòu)、期貨公司變更審批的有關(guān)規(guī)定。
第十七條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條外商投資期貨公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本辦法未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
（三）期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
《中華人民共和國(guó)公司法》第九章、第十章；《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第三十五條、三十七條、三十八條；《外商投資期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第149號(hào)）第十二條、第十八條。
（四）期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍（除期貨投資咨詢業(yè)務(wù)外）
《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）第十九條期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：……（二）變更業(yè)務(wù)范圍……
（五）期貨公司通過(guò)子公司從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)
《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》
第七條證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）依法從事前款規(guī)定的股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》
第十六條符合下列條件的期貨公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其子公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)：（一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）子公司具有完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度及開展做市商業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員；（三）子公司做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，并通過(guò)相關(guān)證券交易所組織的測(cè)試；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
十、禁止性行為
（一）申請(qǐng)人不符合行政許可條件
（二）申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十一、申請(qǐng)材料
（一）期貨公司設(shè)立
1.申請(qǐng)書。
2.設(shè)立期貨公司的發(fā)起協(xié)議。
3.發(fā)起人名單及期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（格式見(jiàn)附件2，應(yīng)逐個(gè)主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對(duì)前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進(jìn)行穿透）。
4.實(shí)際控制人、股東簡(jiǎn)介及相關(guān)材料。
所涉及股東、實(shí)際控制人的基本情況報(bào)告。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：企業(yè)簡(jiǎn)介，實(shí)際控制人的基本情況，與期貨公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明，本單位（本人）及本單位的控股股東、實(shí)際控制人參控股其他境內(nèi)期貨公司的情況說(shuō)明，非自然人境內(nèi)股東誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)與持續(xù)盈利能力的說(shuō)明。
所涉及股東、實(shí)際控制人的背景材料。包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記或由有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的股東名冊(cè)（不屬于前述情形的，應(yīng)提供有關(guān)機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)出具的能夠列明公司當(dāng)前完整股東情況的相關(guān)材料，律師事務(wù)所應(yīng)在法律意見(jiàn)書中對(duì)該材料記載的股東情況真實(shí)性發(fā)表意見(jiàn)；其中，涉及上市公司或掛牌公司的，提交的股東情況至少應(yīng)包括前十大股東、5%以上股東、公開披露股東），期貨公司股東承諾書，直接或間接持有期貨公司5％以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表，最近三年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾三年的說(shuō)明，境外股東公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件，境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第七條第（七）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)與第十一條第（二）項(xiàng)以及《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函，境外股東是否具備《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（二）（三）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明材料，境外股東是否具備《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（四）項(xiàng)規(guī)定條件的證明文件。
境內(nèi)股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財(cái)務(wù)報(bào)表）應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具；境外股東的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。境外股東提交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書、金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格證書等文件的復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)提供境外股東所在國(guó)家或地區(qū)公證機(jī)關(guān)或中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館出具的公證、認(rèn)證文書原件；境外股東及其所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
5.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件。
6.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。
7.期貨公司章程草案。
8.擬訂的期貨公司業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能等說(shuō)明。
9.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件，包括營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和技術(shù)系統(tǒng)等情況說(shuō)明。
10.擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書等材料。
11.資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
12.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書，對(duì)包括但不限于以下事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)：有關(guān)股東是否符合規(guī)定的條件，出資協(xié)議、合同等是否合法，有關(guān)決策程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，出資、發(fā)起設(shè)立行為及過(guò)程是否合法等。涉及境外股東的，應(yīng)提供由境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書。
13.期貨公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。
14.存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)要求的其他材料。
15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
（二）期貨公司合并
1.合并雙方共同提交的合并申請(qǐng)書，格式見(jiàn)附件1。
2.合并雙方的股東（大）會(huì)決議。
3.合并協(xié)議。
4.詳細(xì)合并方案。
5.存續(xù)方股東股權(quán)背景情況圖（格式見(jiàn)附件2，應(yīng)逐個(gè)主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對(duì)前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進(jìn)行穿透）。
6.合并公告及債權(quán)人告知書（復(fù)印件）
7.存續(xù)方的有關(guān)承諾和情況說(shuō)明。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：知曉現(xiàn)狀并承擔(dān)相應(yīng)債權(quán)債務(wù)等的承諾，股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說(shuō)明，存續(xù)方在合并中是否為股東提供任何形式財(cái)務(wù)支持的說(shuō)明。
8.直接或間接持有合并后期貨公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表，格式見(jiàn)表格1。
9.合并雙方截至合并基準(zhǔn)日的財(cái)產(chǎn)清單，截至合并基準(zhǔn)日及最近一期經(jīng)審計(jì)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格）的財(cái)務(wù)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，合并后的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。涉及國(guó)有資產(chǎn)的，提供已履行國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)程序的證明文件。
10.合并雙方的整合處置方案。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、組織結(jié)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部、人員的整合方案，交易所席位、客戶保證金、客戶持倉(cāng)的處置方案，休眠客戶權(quán)益的托管方案。
11.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書（包括但不限于：對(duì)合并雙方主體資格的盡職調(diào)查；對(duì)合并方案及實(shí)施程序是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定，以及是否充分考慮并設(shè)置了必要措施保護(hù)全體股東、債權(quán)人和投資者利益的確認(rèn)；對(duì)合并雙方是否已履行現(xiàn)階段必要的法律程序的盡職調(diào)查等）。
12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
（三）期貨公司分立
1.申請(qǐng)報(bào)告，該申請(qǐng)書應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號(hào)；
2.股東（大）會(huì)關(guān)于分立的決議，應(yīng)由股東蓋章，如果僅由股東代表簽字的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)授權(quán)文件；
3.公司致債權(quán)人通知書，復(fù)印件；
4.公司在報(bào)紙上刊登的分立公告，復(fù)印件；
5.截至分立基準(zhǔn)日的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；
6.分立完成后各分立主體的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（格式見(jiàn)附件2，應(yīng)逐個(gè)主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對(duì)前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進(jìn)行穿透）；
7.分立完成后各分立主體的模擬資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；
8.公司財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)、分支機(jī)構(gòu)的分割方案及客戶、員工的安置方案；
9.如分立導(dǎo)致新增持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的，還應(yīng)當(dāng)按照期貨公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人行政許可申請(qǐng)材料目錄提交相關(guān)材料；
10.期貨公司分立已履行國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)程序的證明文件（如適用）；
11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
（四）期貨公司停業(yè)
1.申請(qǐng)書；
2.停業(yè)決議文件；
3.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
（五）期貨公司解散
1.法定代表人簽署的申請(qǐng)書；
2.公司存在《公司法》第一百八十條規(guī)定的解散事由的證明文件；
3.公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶、員工安置方案；
（六）期貨公司破產(chǎn)
1.公司（或其清算組、債權(quán)人）提交的破產(chǎn)清算（重整）申請(qǐng)書；
2.公司資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)、債務(wù)清單；
3.公司通知、公告?zhèn)鶛?quán)人的相關(guān)文件復(fù)印件（如適用）；
4.公司關(guān)于業(yè)務(wù)了結(jié)及客戶、員工安置情況的說(shuō)明；
5.公司破產(chǎn)重整計(jì)劃草案;
（七）期貨公司變更股權(quán)
1.申請(qǐng)書，該申請(qǐng)書應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號(hào)，格式見(jiàn)附件1。
2.期貨公司最近一次變更注冊(cè)資本的批文復(fù)印件或情況說(shuō)明、最近一次變更注冊(cè)資本后變更股東情況的批文復(fù)印件或情況說(shuō)明。
3.期貨公司經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記或由有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的股東名冊(cè)。不屬于前述情形的，應(yīng)提供有關(guān)機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)出具的能夠列明公司當(dāng)前完整股東情況的相關(guān)材料，律師事務(wù)所應(yīng)在法律意見(jiàn)書中對(duì)該材料記載的股東情況真實(shí)性發(fā)表意見(jiàn)；其中，涉及上市公司或掛牌公司的，提交的股東情況至少應(yīng)包括前十大股東、5%以上股東、公開披露股東。
4.期貨公司關(guān)于變更股權(quán)的決議文件。
5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書。
6.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖（格式見(jiàn)附件2，應(yīng)逐個(gè)主體、逐層穿透至最終權(quán)益持有人；涉及上市公司或掛牌公司的，至少應(yīng)對(duì)前十大股東、5%以上股東、公開披露股東的股權(quán)進(jìn)行穿透）。
7.期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明。
8.股權(quán)變更所涉及擬任、現(xiàn)任股東的股東（大）會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議。其中，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生的股權(quán)變更，應(yīng)提供包括但不限于受讓方、出讓方的相關(guān)決議；因增加或減少注冊(cè)資本發(fā)生的股權(quán)變更，應(yīng)提供包括但不限于股權(quán)比例發(fā)生變化的股東、擬任股東的相關(guān)決議。
9.所涉及股東（擬任控股股東、第一大股東，擬任5%以上股東）的基本情況報(bào)告。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：企業(yè)簡(jiǎn)介，實(shí)際控制人的基本情況，與期貨公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明，本單位（本人）及本單位的控股股東、實(shí)際控制人參控股其他境內(nèi)期貨公司的情況說(shuō)明。
10.所涉及股東（擬任控股股東、第一大股東，擬任5%以上股東）的背景材料。包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記或由有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的股東名冊(cè)（不屬于前述情形的，應(yīng)提供有關(guān)機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)出具的能夠列明公司當(dāng)前完整股東情況的相關(guān)材料，律師事務(wù)所應(yīng)在法律意見(jiàn)書中對(duì)該材料記載的股東情況真實(shí)性發(fā)表意見(jiàn)；其中，涉及上市公司或掛牌公司的，提交的股東情況至少應(yīng)包括前十大股東、5%以上股東、公開披露股東），期貨公司股東承諾書（格式見(jiàn)附件3），直接或間接持有期貨公司5％以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表（格式見(jiàn)表格1），最近三年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾三年的說(shuō)明，境外股東公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件，境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第七條第（七）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)與第十一條第（二）項(xiàng)以及《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函，境外股東是否具備《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（二）（三）項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明材料，境外股東是否具備《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（四）項(xiàng)規(guī)定條件的證明文件。
境內(nèi)股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財(cái)務(wù)報(bào)表）應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具；境外股東的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。境外股東提交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書、金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格證書等文件的復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)提供境外股東所在國(guó)家或地區(qū)公證機(jī)關(guān)或中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館出具的公證、認(rèn)證文書原件；境外股東及其所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
11.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書，對(duì)包括但不限于以下事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)：有關(guān)股東是否符合規(guī)定的條件，變更出資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同是否合法，有關(guān)決策程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，增資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為及過(guò)程是否合法，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的是否存在權(quán)利瑕疵。涉及境外股東的，應(yīng)提供由境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書。
12.存在非金融企業(yè)為期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東情形的，除上述材料外，還需提交國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)要求的其他材料。
13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
（八）期貨公司減少業(yè)務(wù)范圍
1.減少業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)書。
2.股東（大）會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議。
3.申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)的了結(jié)計(jì)劃。
4.申請(qǐng)減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項(xiàng)的方案及書面承諾。
（九）期貨公司通過(guò)子公司從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)
1.申請(qǐng)書，格式見(jiàn)附件4。
2.股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)關(guān)于子公司開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件。
3.子公司開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的方案、內(nèi)部管理制度文本（含應(yīng)急預(yù)案）。
4.子公司負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件。
5.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
（十）基本要求
1.未特別注明的，均為原件。
2.每一項(xiàng)申請(qǐng)材料首頁(yè)，均須加蓋期貨公司公章。由股東提供的材料，還須加蓋該股東的公章。
3.所有申請(qǐng)材料須按照順序排列，制作申請(qǐng)材料目錄，與申請(qǐng)材料整齊裝訂為一冊(cè)；目錄上加蓋期貨公司公章，注明日期。
4.申請(qǐng)材料使用A4紙張。
5.申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（原件1份，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)提交電子版1份），同時(shí)抄報(bào)期貨公司住所地派出機(jī)構(gòu)。
6.外商投資期貨公司及其境外股東提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)文件，以及報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的文件、資料，必須使用中文。境外股東及其所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
（十一）示范文本以及常見(jiàn)錯(cuò)誤示例
附件1：
XX期貨公司關(guān)于變更股權(quán)的申請(qǐng)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：
我公司股東（大）會(huì)于XX年X月X日決定變更股權(quán)（注：如變更股權(quán)同時(shí)涉及變更注冊(cè)資本，在標(biāo)題和此處明確）。我公司現(xiàn)注冊(cè)資本為XX萬(wàn)元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少的順序列明股東及出資金額、比例）。我公司擬將注冊(cè)資本變更為XX萬(wàn)元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少順序列明股東及出資金額、比例）。
此次變更完成后，我公司的股東XX公司和XX公司為關(guān)聯(lián)人，具體關(guān)聯(lián)關(guān)系為（詳細(xì)說(shuō)明關(guān)聯(lián)關(guān)系），一致行動(dòng)人的關(guān)系為（詳細(xì)說(shuō)明一致行動(dòng)人關(guān)系）。
我公司是否為擬增加出資的股東（或股權(quán)受讓方）提供財(cái)務(wù)支持。
我公司確認(rèn)從申請(qǐng)材料制作日到正式提交申請(qǐng)材料期間未發(fā)生可能影響申請(qǐng)材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項(xiàng)（或者已經(jīng)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)告）。在完成公司變更登記之前，我公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行與申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。
我公司承諾：申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
請(qǐng)予以審核。
附件：《期貨公司變更申請(qǐng)表》
XX期貨公司（公章）
年 月 日
抄報(bào)：XX證監(jiān)局（期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）
附件：
期貨公司變更申請(qǐng)表
項(xiàng)目
許可證登記內(nèi)容
申請(qǐng)變更內(nèi)容
名稱
住所
法定代表人
注冊(cè)資本
經(jīng)營(yíng)范圍
股東出資金額及比例
公司及法定代表人承諾
茲保證上述內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，與申請(qǐng)材料一致，并承擔(dān)與此相關(guān)的法律責(zé)任。
期貨公司法定代表人：（簽字）
期貨公司：（蓋章）
年 月 日
附件2：
期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
舉例說(shuō)明：期貨公司股東A的股東為E和F。E為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，其上不存在國(guó)家以外的投資主體，因此構(gòu)成申請(qǐng)人的最終權(quán)益持有人之一。F為有限責(zé)任公司，仍可向上追溯股東，F(xiàn)的股東J、K為自然人，其上不存在投資主體，因此，也是申請(qǐng)人的最終權(quán)益持有人之一。股東C為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，本身就是申請(qǐng)人最終權(quán)益持有人。同樣，對(duì)股東B的股權(quán)關(guān)系可進(jìn)行類似追溯，直至K、O、P、L和M五位申請(qǐng)人最終權(quán)益持有人。同一主體不得在本圖中重復(fù)出現(xiàn)。
附件3：
期貨公司股東承諾書
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：
本公司擬參股XX期貨公司，現(xiàn)鄭重承諾如下：
一、本公司在簽署入股XX期貨公司的增資合同（或股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同）前，對(duì)XX期貨公司進(jìn)行了盡職調(diào)查，本公司認(rèn)可該期貨公司現(xiàn)狀。
二、本公司確認(rèn)從申請(qǐng)材料制作日到正式提交申請(qǐng)材料期間未發(fā)生可能影響申請(qǐng)材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項(xiàng)（或者已經(jīng)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)告）。在完成公司變更登記之前，本公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行與申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。
三、本公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)和XX證監(jiān)局的規(guī)定協(xié)助XX期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更（或者注冊(cè)資本變更）并辦理相關(guān)手續(xù)。本公司通過(guò)XX期貨公司上報(bào)的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。
四、本公司成為XX期貨公司的股東之后，將嚴(yán)格遵守《公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，認(rèn)真履行股東義務(wù)，支持期貨公司完善公司治理。本公司將密切關(guān)注并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和XX證監(jiān)局關(guān)于期貨公司股東的規(guī)定，并做好備案和報(bào)告工作。
以上承諾如有虛假，本公司及本人愿承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
公司（公章）
法定代表人：
年 月 日
附件4：
**期貨公司申請(qǐng)其子公司***從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：
本公司于XX年X月X日召開股東／股東（大）會(huì)／董事會(huì)決定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)子公司***開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)。
本公司確認(rèn)從申請(qǐng)材料制作日到正式提交申請(qǐng)材料期間未發(fā)生可能影響申請(qǐng)材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項(xiàng)（或者已經(jīng)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)告）。在完成公司變更登記之前，本公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行與申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。
本公司承諾：申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
抄報(bào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)XX監(jiān)管局
XX期貨公司（公章）
年 月 日
（十二）表格下載
表格1：
直接或間接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
姓名
性別
照
片
曾用名
民族
國(guó)籍
身份證號(hào)碼
最高學(xué)歷
護(hù)照號(hào)碼
政治面貌
職稱
戶口所在地
現(xiàn)住址
聯(lián)系方式
所在單位及職務(wù)
是否有國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)？
家
庭
主
要
成
員
姓名
與本人關(guān)系
現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位
職務(wù)
主
要
社
會(huì)
關(guān)
系
姓名
與本人關(guān)系
現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位
職務(wù)
學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷
起止時(shí)間
院校專業(yè)
證明人及聯(lián)系電話
工作履歷
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職務(wù)
證明人及聯(lián)系電話
參股企業(yè)情況（如參股多家企業(yè)，應(yīng)增加此欄目）
企業(yè)名稱
注冊(cè)資本
注冊(cè)地址
業(yè)務(wù)范圍
持股比例
擔(dān)任職務(wù)情況
其他特別說(shuō)明
直接或間接參股期貨公司方式（如何實(shí)現(xiàn)參股、持股比例）
本人是否在期貨公司任職？
是否直接或間接持有其他期貨公司或者證券公司股權(quán)？如有，請(qǐng)說(shuō)明。
是否有到期未清償債務(wù)？如有，請(qǐng)說(shuō)明。
近五年是否有刑事或民事訴訟？如有，請(qǐng)說(shuō)明。
近五年是否擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或因違法而被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、法定代表人或管理人員？如有，請(qǐng)說(shuō)明。
有無(wú)其他需要特別說(shuō)明的情形，如有，請(qǐng)說(shuō)明。
本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。
簽名
年月日
附：個(gè)人身份證、護(hù)照（如有）、戶口本、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明（如有）、學(xué)歷證書、技術(shù)職稱證書復(fù)印件。
十二、申請(qǐng)接收
（一）接收方式
窗口接收：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心（北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層）及期貨公司所在地派出機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站接收：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)
（二）辦理時(shí)間：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心辦公時(shí)間：法定工作日8:30-11:00，13:30-16:00
各證監(jiān)局辦公地址和時(shí)間詳見(jiàn)證監(jiān)局網(wǎng)站
十三、辦理程序
一般程序（是指包括申請(qǐng)、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。）
十四、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過(guò)的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過(guò)的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》
1.依據(jù)
《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）
第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。
第二十條期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。
《外商投資期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第149號(hào)）
第十一條外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）公司章程；
（三）由中國(guó)境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；
（五）高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職的說(shuō)明文件；
（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；
（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說(shuō)明書；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，還應(yīng)當(dāng)提交公司原有《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。
未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，外商投資期貨公司不得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
2.申請(qǐng)材料：
通用材料：公司申請(qǐng)，取得（變更后）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（不適用于注銷），許可證的正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)），中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料；
變更經(jīng)營(yíng)范圍：核準(zhǔn)批文復(fù)印件；
變更注冊(cè)資本、股權(quán)：驗(yàn)資報(bào)告（變更注冊(cè)資本適用），涉及合并、控股股東、第一大股東、新增持有5%以上股權(quán)的股東：核準(zhǔn)批文復(fù)印件；
公司因吸收合并或終止期貨業(yè)務(wù)：核準(zhǔn)批文復(fù)印件，工商核準(zhǔn)注銷登記文件復(fù)印件。
外商投資期貨公司還應(yīng)提供：公司章程，由中國(guó)境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、符合任職條件證明文件和期貨從業(yè)資格證明文件，高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職的說(shuō)明文件，內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說(shuō)明書等。
3.證照樣式
4.其他事項(xiàng)
無(wú)收費(fèi)、無(wú)年檢、無(wú)培訓(xùn)
十五、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十六、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請(qǐng)人權(quán)利
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七條公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八條公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十條……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十六條行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十八條申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十七條行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十九條被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請(qǐng)人義務(wù)
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十一條申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?/p>
十七、咨詢途徑
（一）窗口咨詢
除期貨公司變更控股股東、第一大股東及單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上且涉及境外股東的情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上的事項(xiàng)，期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾踊驕p少期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格：期貨公司住所地證監(jiān)局。
其他事項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈一層。
（二）電話咨詢：（010）88061818
各證監(jiān)局咨詢電話詳見(jiàn)證監(jiān)局網(wǎng)站。
十八、監(jiān)督和投訴渠道
（一）電話投訴：（010）88060431
（二）電子郵件投訴：zwgk@csrc.gov.cn
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間：法定工作日8:30-11:30，13:30-17:00
各證監(jiān)局辦公地址和時(shí)間詳見(jiàn)證監(jiān)局網(wǎng)站
二十、公開查詢
自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過(guò)登錄證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
