發(fā)文機關中國民用航空局航空安全辦公室
發(fā)文日期2022年09月29日
時效性現行有效
施行日期2022年09月29日
效力級別部門規(guī)范性文件
湖南監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標題】
中國民用航空湖南安全監(jiān)督管理局對山東通用航空服務股份有限公司行政處罰案
【關鍵詞】
民航行政處罰、安全隱患
【要旨】
民航生產經營單位應當建立安全隱患排查治理制度和程序，及時發(fā)現、消除安全隱患。
【基本案情】
行政機關：中國民用航空湖南安全監(jiān)督管理局
行政相對人：山東通用航空服務股份有限公司（以下簡稱“山東通航”）
事由：山東通航未識別且未采取有效措施及時消除運行中可能存在的安全隱患
【查處理由及結果】
2021 年 10 月 29 日，山東通航KA-32/ B-7811 直升機于上午 8:10 左右在湖南省郴州市出口加工區(qū)起降點起飛，執(zhí)行本場巡護訓練，起飛后約 3 分鐘墜毀，機上3 人（2名飛行員和 1 名任務員）死亡，航空器燒毀。經調查，本次事故原因是直升機在目視飛行中誤入儀表氣象條件，飛行員處置不當，直升機進入復雜狀態(tài)未及時改出，導致進入低空渦環(huán)墜地?！渡綎|通航公司與郴州北湖機場通用飛行保障協(xié)議》明確了郴州北湖機場提供航行情報服務，山東通航飛行機組參考北湖機場天氣條件，做出飛行決策。2021 年10 月29日事故發(fā)生時，郴州北湖機場實時天氣條件顯示能見度為1400米。山東通航《運行手冊》規(guī)定特殊目視飛行規(guī)則最低天氣標準為 800 米。結合事發(fā)地附近氣象臺天氣條件、事發(fā)直升機駕駛艙語音及其譯碼報告，山東通航飛行機組起飛決策未違反公司運行手冊規(guī)定，但直升機起飛時起降點能見度不高。
根據《山東通航公司Ka-32機型直升機訓練大綱》《山東通航公司Ka-32機型直升機飛行手冊》以及公司關于當事飛行員的訓練說明，公司未針對無儀表等級飛行員誤入儀表氣象條件的情況開展應急處置訓練。根據山東通航安全總監(jiān)劉某某筆錄內容顯示，山東通航對異地作業(yè)缺少現場直接管理。雖然針對目視轉儀表應急訓練和異地運行現場管理未有法律規(guī)章要求，但是在邊緣天氣條件下直升機可能進入儀表天氣條件所存在的安全隱患，山東通航應加強安全隱患排查和安全風險防控工作，采取更多安全措施強化安全運行保障能力。此次事故中，山東通航沒有針對運行中可能存在的安全隱患，識別并采取有效措施及時消除。
基于上述事實，山東通航違反了《民用航空安全管理規(guī)定》第二十條“民航生產經營單位應當建立安全隱患排查治理制度和程序，及時發(fā)現、消除安全隱患。”的規(guī)定。根據《民用航空安全管理規(guī)定》第五十一條“民航生產經營單位違反本規(guī)定第二十條，未建立安全隱患排查治理制度或者未采取措施消除安全隱患的，由民航行政機關給予警告或者處一萬元以上三萬元以下的罰款。”對于通航作業(yè)過程中可能存在的無儀表等級飛行員誤入儀表氣象條件的安全隱患，山東通航沒有識別，且未采取有效措施及時消除，造成運行中存在較大風險，對山東通航處以2.9 萬元的罰款。
【案件評析】
本案針對民航生產經營單位未有效識別、消除安全隱患造成了嚴重后果，進行了查處。
寧夏監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標題】
中國民用航空寧夏安全監(jiān)督管理局對海南航空學校有限責任公司行政處罰案
【關鍵詞】
安全信息 本場訓練 翼尖螺旋槳
【要旨】
在我國境內發(fā)生的事件按以下規(guī)定報告：（二）緊急事件發(fā)生后，事發(fā)相關單位應當在事件發(fā)生后12 小時內，按規(guī)范如實填報民用航空安全信息報告表，主報事發(fā)地監(jiān)管局，抄報事發(fā)地管理局、所屬地監(jiān)管局及地區(qū)管理局。
【基本案情】
行政機關：中國民用航空寧夏安全監(jiān)督管理局
行政相對人：海南航空學校有限責任公司
事由：海南航空學校有限責任公司違反《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）要求，未按照要求如實上報 DA40D/B-9482 飛機中衛(wèi)機場本場訓練著陸過程中翼尖螺旋槳觸地損傷事件一案。
【查處理由及結果】
經調查，2021 年 12 月 14 日，海南航空學校有限責任公司 DA40D/B-9482 號機在中衛(wèi)機場執(zhí)行本場訓練，12:53，在著陸過程中右側翼尖擦地、前起落架撞地彎折、螺旋槳打地，
飛機受損，復飛。12:59，再次落地，停止在跑道上。2021 年 12 月 14 日，寧夏監(jiān)管局成立調查組對該事件進行調查。根據《事件樣例》（AC-396-08R2）七、通用航空事件樣例（一）通用航空緊急事件樣例2：“飛行中，掛碰障礙物（含升空物體）或起落架機輪（滑撬、尾環(huán)、浮筒、防擦裝置）之外的任何部位觸地/水，導致航空器受損”的規(guī)定，以及使用原則第5 條：“對于事件樣例中涉及航空器損傷，暫時無法界定，先按航空器受損報告”的要求，上述事件構成通用航空緊急事件。事發(fā)后，海南航校在確認B-9482飛機右側機翼翼尖擦地、前起落架撞地彎折、螺旋槳打地受損之后，12 月 14 日 16:30 航空安全信息系統(tǒng)仍按照非緊急事件信息報送。12 月 14 日 23:36，寧夏監(jiān)管局在航空安全信息系統(tǒng)上發(fā)現信息報送錯誤，并退回，退回原因：填報不規(guī)范，按緊急事件信息上報。12 月 16 日 09:49，海南航校通過航空安全信息系統(tǒng)填報緊急事件信息，造成緊急事件信息遲報32小時。
此次事件，海南航校在上述事件發(fā)生后，未嚴格按照《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）第十四條規(guī)定：“緊急事件發(fā)生后，事發(fā)相關單位應在事件發(fā)生后12小時內，按規(guī)范如實填報民用航空安全信息報告表，主報事發(fā)地監(jiān)管局……”通過中國民用航空安全信息系統(tǒng)上報緊急事件信息，造成緊急事件信息遲報 32 小時。處理建議：依據《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）第三十九條規(guī)定，海南航空學校有限責任公司在事件發(fā)生后未按照規(guī)章要求上報緊急事件信息，在寧夏監(jiān)管局電話要求按緊急事件信息上報之后，其航空安全信息系統(tǒng)仍按照非緊急事件信息報送；且在寧夏監(jiān)管局通過航空安全信息系統(tǒng)退回非緊急事件信息，再次要求按緊急事件信息報送之后，海南航校未在規(guī)章規(guī)定時間內上報緊急事件信息，違章情節(jié)嚴重。建議對海南航空學校有限責任公司處人民幣罰款2.9 萬元的行政處罰。
【案件評析】
本案針對海南航校未按照規(guī)章要求如實上報事件信息的違法行為進行了查處。本案中除行政處罰外，寧夏監(jiān)管局提出安全建議要求海南航校加強航空安全信息管理工作，規(guī)范緊急事件信息報送程序，理順安全信息接口，并對相關人員開展培訓與考核，確保緊急事件信息能夠及時正確傳遞。
新疆監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標題】
民航烏魯木齊監(jiān)管局對國航股份有限公司行政處罰案
【關鍵詞】
行政處罰 危險品貨物 運輸管理資質復訓
【要 旨】
從事危險品航空運輸活動的人員，應當按照《民用航空危險品運輸管理規(guī)定》及國際航組織《危險物品安全航空運輸技術細則》（Doc 9284）的要求經過培訓并合格，且按規(guī)定期限參加復訓。
【基本案情】
行政機關：民航烏魯木齊監(jiān)管局
行政相對人：中國國際航空股份有限公司
事由：從事危險品貨物運輸管理工作人員的6 類危險品資質已過有效期并繼續(xù)從事相關危險品運輸管理工作；未按照規(guī)定參加危險品復訓。
2022 年 4 月 22 日，民航烏魯木齊監(jiān)管局對國航新疆分公司進行了現場執(zhí)法檢查，發(fā)現國航烏魯木齊營業(yè)部工作人員蘇某某，其危險品 6 類資質已于2021 年8 月過期，截至檢查之日仍未參加相關知識的更新培訓并繼續(xù)從事相關工作。國航烏魯木齊營業(yè)部作為國航新疆分公司管轄區(qū)域內的垂直化屬地管理單位，對其有安全監(jiān)管職責。中國國際航空股份有限公司未能確保國航烏魯木齊營業(yè)部從事危險品貨物運輸管理工作的人員按要求參加危險品復訓并合格。執(zhí)法人員對該公司的現場檢查情況制作了《民用航空行政檢查記錄單》；對蘇某某及國航新疆分公司運行質量管理部工作人員尹某某進行了詢問，并制作了《調查筆錄》；對有關人員的危險品訓練合格證進行了復印，調取了《中國國際航空股份有限公司危險品培訓大綱》《中國國際航空股份有限公司新疆分公司運行管理手冊（副本）》第2.2“組織架構圖”、第2.5“垂直化屬地化管理單位”，以及“第六類人員危險品訓練大綱（副本）” 和中國國際航空股份有限公司營業(yè)執(zhí)照（副本）等證據材料。
【查處理由及結果】
經調查認定，該公司存在如下違法行為：
1. 其工作人員蘇某某危險品 6 類資質已于 2021 年8 月過期；
2. 其工作人員蘇某某未按規(guī)定參加相關復訓；
3. 從業(yè)人員蘇某某在危險品6 類資質過期的情況下仍繼續(xù)從事相關危險品運輸管理工作；
4. 未按規(guī)定安排其工作人員蘇某某參加相關復訓。
該公司上述行為違反了《民用航空危險品運輸管理規(guī)定》（交通運輸部令 2016 年第42 號）第九十四條、第九十五條、第一百零六條之規(guī)定，依據第一百三十七條責令其按期完成相關工作人員危險品 6 類資質復訓，并給予警告的行政處罰。
【案件評析】
本案針對民航危險品運輸管理中易發(fā)生的違法行為依法進行了查處。本案中還涉及如何認定從事危險品運輸管理的工作人員范圍及其主管部門（垂直化管理）與日常安全監(jiān)管部門（屬地化）的管理責任問題。辦案中，應根據《民用航空危險品運輸管理規(guī)定》第二條規(guī)定進行判斷，即，國內公共航空運輸經營人（以下簡稱國內經營人）、在國外和中國地點間進行定期航線經營或者不定期飛行的外國公共航空運輸經營人（以下簡稱外國經營人）以及與危險品航空運輸活動有關的任何單位和個人，都應取得相應類別的危險品運輸資質并確保其在有效期限內。
