發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年10月28日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年10月28日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
九州證券股份有限公司：
現(xiàn)對(duì)你公司變更主要股東、控股股東、實(shí)際控制人申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
一、 請(qǐng)武漢開(kāi)發(fā)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱武漢開(kāi)投）說(shuō)明擬如何確保公司持續(xù)符合《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）“年終分配后凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的40%”要求。
二、 《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定，“企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，緊密圍繞企業(yè)自身主業(yè)發(fā)展需要，科學(xué)布局對(duì)金融機(jī)構(gòu)投資，避免脫實(shí)向虛”、“限制企業(yè)投資與主業(yè)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)，防止企業(yè)過(guò)度向金融業(yè)擴(kuò)張”。根據(jù)申請(qǐng)材料，武漢中天昱誠(chéng)商業(yè)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中天昱誠(chéng)）入股九州證券的資金來(lái)源于母公司武漢金融街投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱武漢金融街集團(tuán)）的增資資金，中天昱誠(chéng)、武漢金融街集團(tuán)兩家公司業(yè)務(wù)以房地產(chǎn)業(yè)務(wù)為主，請(qǐng)中天昱誠(chéng)進(jìn)一步說(shuō)明入股證券公司的目的以及與其主營(yíng)業(yè)務(wù)的協(xié)同性。
三、 根據(jù)同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司與武漢開(kāi)投簽訂的有關(guān)協(xié)議，此次證券公司控制權(quán)變更后，九州證券“擬通過(guò)自營(yíng)、固收等業(yè)務(wù)做大總資產(chǎn)”。請(qǐng)上述協(xié)議相關(guān)方解釋相關(guān)考慮及通過(guò)該方式做大證券公司總資產(chǎn)的可行性，并就以自營(yíng)、固收業(yè)務(wù)作為下一步重點(diǎn)發(fā)展業(yè)務(wù)是否符合證券公司主責(zé)定位、是否有利于證券公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)作進(jìn)一步論證。
