發(fā)文機關(guān)海關(guān)總署,國家發(fā)展和改革委員會,中國人民銀行,最高人民法院,科學(xué)技術(shù)部,公安部,財政部,人力資源和社會保障部,國土資源部,環(huán)境保護部,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部,交通運輸部,農(nóng)業(yè)部,商務(wù)部,文化部,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會,國家稅務(wù)總局,國家工商行政管理總局,國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局,國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局,國家食品藥品監(jiān)督管理總局,國家林業(yè)局,國家旅游局,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會,中國證券監(jiān)督管理委員會,中國保險監(jiān)督管理委員會,中國民用航空局,中華全國婦女聯(lián)合會,中華全國工商業(yè)聯(lián)合會,中國鐵路總公司,中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會,國家外匯管理局,中共中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
發(fā)文日期2017年03月14日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號發(fā)改財金〔2017〕427號
施行日期2017年03月14日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：
為了貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21號)、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)、中央文明委《關(guān)于推進誠信建設(shè)制度化的意見》(文明委〔2014〕7號)等關(guān)于“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，完善進出口領(lǐng)域誠信體系建設(shè)。國家發(fā)展改革委、人民銀行、海關(guān)總署、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、科技部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、民航局、外匯局、全國婦聯(lián)、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對海關(guān)失信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件：
關(guān)于對海關(guān)失信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)、《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和中央文明委《關(guān)于推進誠信建設(shè)制度化的意見》（文明委〔2014〕7號）等文件精神及“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，國家發(fā)展改革委、人民銀行、海關(guān)總署、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、科技部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、民航局、外匯局、全國婦聯(lián)、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司等部門依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，對海關(guān)失信企業(yè)實施聯(lián)合懲戒達成如下一致意見：
一、 聯(lián)合懲戒對象
實施失信聯(lián)合懲戒的對象，為海關(guān)根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》（海關(guān)總署令第225號，以下簡稱《信用辦法》）認定的海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員。
二、 信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式
海關(guān)總署通過全國信用信息共享平臺（失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)）向參與聯(lián)合懲戒的各部門，提供海關(guān)失信企業(yè)信息并按照有關(guān)規(guī)定動態(tài)更新。各部門獲取海關(guān)失信企業(yè)信息，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實施部門見附錄）。同時，各部門每季度將執(zhí)行情況反饋給國家發(fā)展改革委和海關(guān)總署；對于在日常監(jiān)管中已向全國信用信息共享平臺及時傳輸相關(guān)信息的部門，無需再按季度進行反饋。
三、 懲戒措施及實施部門
（一）海關(guān)部門采取的懲戒措施
1.適用較高的進出口貨物查驗率（布控查驗或者實貨驗估）。
2.實施進出口貨物單證重點審核。
3.實施加工貿(mào)易重點監(jiān)管。
4.海關(guān)總署規(guī)定的其他管理原則和措施。
（二）跨部門聯(lián)合懲戒措施
5.不予適用檢驗檢疫部門A級及以上企業(yè)信用管理，對其中有走私行為、走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，直接列為信用D級管理，實行限制性管理措施。
6.對進出口貨物適用較高的檢驗檢疫查驗率。
7.在出口退稅管理方面嚴格加強出口退稅審核。
8.對違法違規(guī)的固體廢物進口企業(yè)，提高監(jiān)管頻次，依法實行限制性管理措施。
9.對有拖欠海關(guān)應(yīng)繳稅款或者應(yīng)繳罰沒款項情形的海關(guān)失信企業(yè)的法定代表人（負責人），在未按規(guī)定繳清相關(guān)款項或提供有效擔保前，阻止其出境。具體工作程序，按照公安部有關(guān)要求執(zhí)行。
10.將列入“信用中國”網(wǎng)站受懲黑名單的失信信息作為限制有關(guān)商品進出口配額分配的依據(jù)。
11.在一定期限內(nèi)，對有走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，列入黑名單，依法限制其法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員成為其他公司的法定代表人（負責人）、董事、監(jiān)事、高級管理人員。
12.不予適用外匯部門A類企業(yè)管理。
13.對有走私行為、走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，直接列為外匯部門C類企業(yè)管理，實行限制性管理措施。
14.在一定期限內(nèi)，將失信狀況作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者等外匯額度核準與管理的重要參考依據(jù)。
15.對發(fā)行公司（企業(yè)）債券從嚴審核；在銀行間市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具限制注冊，并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制管理，防范有關(guān)風(fēng)險。
16.在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設(shè)立和變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，以及私募投資基金管理人登記時，依法將失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
17.在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，予以重點關(guān)注。
18.將海關(guān)失信企業(yè)的失信情況作為股票發(fā)行審核的重要參考。
19.依法限制設(shè)立融資性擔保公司；在審批融資性擔保公司或金融機構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格時，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
20.在一定期限內(nèi)，依法限制參與政府采購活動。
21.在一定期限內(nèi)，依法限制參與工程等招投標。
22.在一定期限內(nèi)，暫停審批與失信企業(yè)相關(guān)的科技項目。
23.在審批保險公司設(shè)立時，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
24.對有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒款項情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人(負責人)支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品。
25.將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考。
26.依法限制境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象。
27.將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。
28.對有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒款項情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負責人）乘坐飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等非生活和工作必須的消費行為。
29.對有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒款項情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）購買房產(chǎn)、土地等不動產(chǎn)。
30.限制參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權(quán)交易。
31.在申請政府性資金支持和社會保障資金支持時，依法依規(guī)采取從嚴審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
32.限制海關(guān)失信企業(yè)的法定代表人（負責人）擔任國有獨資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的高級管理人員；已擔任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔任相關(guān)職務(wù)的意見。
33.限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）使用國有林地，申報重點林業(yè)建設(shè)項目，申報草原征占用審批，申報重點草原保護建設(shè)項目。
34.將海關(guān)失信企業(yè)相關(guān)信息依法依規(guī)作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批的參考。
35.限制從事危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)、安全評價等行業(yè)，限制在認證行業(yè)執(zhí)業(yè)，限制取得認證機構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認證證書。
36.海關(guān)總署將海關(guān)失信企業(yè)信息在海關(guān)總署門戶網(wǎng)站、中國海關(guān)企業(yè)進出口信用信息公示平臺、“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管信息化系統(tǒng)等向社會公布。
37.海關(guān)失信企業(yè)的失信信息由中央網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。
38.在一定期限內(nèi)，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）獲得相關(guān)部門頒發(fā)的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號。
39.鼓勵各級黨政機關(guān)、社會組織、企事業(yè)單位使用海關(guān)失信企業(yè)名單及相關(guān)信息，結(jié)合各自主管領(lǐng)域、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營活動制定對海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負責人）的懲戒措施；鼓勵政府部門、社會組織、企事業(yè)單位加強合作、信息共享，共同加大對海關(guān)失信企業(yè)的信用監(jiān)督、威懾和懲戒；鼓勵將海關(guān)失信企業(yè)信息作為重要信用評價指標納入社會信用評價體系。
四、 聯(lián)合懲戒的動態(tài)管理
海關(guān)總署在全國信用信息共享平臺失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上實時更新海關(guān)失信企業(yè)信息。各部門根據(jù)各自職責，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。
根據(jù)《信用辦法》的規(guī)定，適用失信企業(yè)管理滿1年，且未再發(fā)生《信用辦法》第十條規(guī)定情形的，海關(guān)應(yīng)當將其調(diào)整為一般信用企業(yè)管理。因此，海關(guān)總署在向各部門通報海關(guān)失信企業(yè)信息時，應(yīng)注明決定作出日期及效力期限，各部門根據(jù)各自的法定職責，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。根據(jù)海關(guān)總署提供的信息，超過效力期限的，不再實施聯(lián)合懲戒。 海關(guān)失信企業(yè)聯(lián)合懲戒合作備忘錄附錄。
