發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：公募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊
2.子項(xiàng)名稱：從事公募基金銷售的機(jī)構(gòu)注冊
3.辦理項(xiàng)名稱：從事公募基金銷售的機(jī)構(gòu)注冊
4.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)從事公募基金銷售的機(jī)構(gòu)注冊
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定
第九十七條 ：從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案。
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）規(guī)定
第二條 ：基金銷售機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）或者其派出機(jī)構(gòu)注冊，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。未經(jīng)注冊，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷售業(yè)務(wù)。
第六條 ：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，并申領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》（以下簡稱業(yè)務(wù)許可證）。
四、受理機(jī)構(gòu)
住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
五、審核機(jī)構(gòu)
住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
六、決定機(jī)構(gòu)
住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
20個(gè)工作日
《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、申請條件
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）規(guī)定條件
1.第七條：申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范；
（二）有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范等設(shè)施，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺(tái)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（三）具備健全高效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等制度符合法律法規(guī)要求，基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制等制度符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（四）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人；
（五）最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰；最近1年沒有因相近業(yè)務(wù)被采取重大行政監(jiān)管措施；沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；不存在已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者重大訴訟、仲裁等事項(xiàng)；
（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.第八條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）本辦法第七條規(guī)定的條件；
（二）有負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門；
（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等監(jiān)管指標(biāo)符合國家金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定；
（四）負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，部門負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在金融機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格；
（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
3.第九條：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)是專業(yè)從事公募基金及私募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)不得從事其他業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
申請注冊為獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）本辦法第七條規(guī)定的條件；
（二）為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、股份有限公司或者采取符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他組織形式；
（三）有符合規(guī)定的名稱、組織架構(gòu)和經(jīng)營范圍；
（四）股東以自有資金出資，不得以債務(wù)資金、委托資金等非自有資金出資，境外股東以可自由兌換貨幣出資；
（五）凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；
（六）高級(jí)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職條件；
（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
4.第十條：持有獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）股東為法人或者非法人組織的，資產(chǎn)質(zhì)量良好，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，可逐層穿透至最終權(quán)益持有人；最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰，最近1年沒有被采取重大行政監(jiān)管措施，沒有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；
（二）股東為自然人的，具備擔(dān)任證券基金業(yè)務(wù)部門管理人員5年以上的工作經(jīng)歷或者擔(dān)任證券基金行業(yè)高級(jí)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；從業(yè)期間沒有被金融監(jiān)管部門采取重大行政監(jiān)管措施、沒有因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的境外股東，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)的具有資產(chǎn)管理或者投資顧問經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)；
（二）其所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系。
5.第十一條：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的控股股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)核心主業(yè)突出，內(nèi)部控制完善，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，具有良好的財(cái)務(wù)狀況和資本補(bǔ)充能力；資產(chǎn)負(fù)債與杠桿水平適度，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債未達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，沒有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)；
（二）股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣；具備擔(dān)任證券基金業(yè)務(wù)部門管理人員10年以上的工作經(jīng)歷或者擔(dān)任證券基金行業(yè)高級(jí)管理人員5年以上的工作經(jīng)歷；
（三）制定合理明晰的投資獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的商業(yè)計(jì)劃，對完善獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)、保持獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的獨(dú)立性、推動(dòng)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)長期發(fā)展有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；對獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；
（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
6.第十二條：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的數(shù)量不得超過2家，其中控制獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的數(shù)量不得超過1家。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外。
7.第十三條：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保持股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。股權(quán)相關(guān)方應(yīng)當(dāng)書面承諾，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格3年內(nèi)不發(fā)生控股股東、實(shí)際控制關(guān)系的變更。
股東質(zhì)押所持獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股權(quán)的，不得約定由質(zhì)權(quán)人或者其他第三方行使表決權(quán)等股東權(quán)利，也不得變相轉(zhuǎn)移對獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股權(quán)的控制。持有獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)5%以上股權(quán)的股東，質(zhì)押股權(quán)比例不得超過所持該獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股權(quán)比例的50%。
《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）
1.第八條：基金銷售機(jī)構(gòu)合并分立，基金銷售業(yè)務(wù)資格按下述原則管理：
（一）基金銷售機(jī)構(gòu)新設(shè)合并的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，在新公司取得業(yè)務(wù)許可證前，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止，新公司6個(gè)月內(nèi)仍未取得業(yè)務(wù)許可證的，合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；
（二）基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并且存續(xù)方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，在存續(xù)方取得業(yè)務(wù)許可證前，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)部分終止，存續(xù)方6個(gè)月內(nèi)仍未取得業(yè)務(wù)許可證的，被合并方基金銷售業(yè)務(wù)資格終止；
（三）基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并且被合并方不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在被合并方分支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）符合基金銷售規(guī)范要求后，按本規(guī)定第七條的要求更新信息，并將基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)整合情況向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；被合并方分支機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）不符合基金銷售規(guī)范要求的，不得開展基金銷售業(yè)務(wù)；
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)吸收合并，合并方和被合并方均具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的，合并方應(yīng)當(dāng)將基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)整合情況向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；
（五）基金銷售機(jī)構(gòu)分立的，新公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《銷售辦法》的規(guī)定申請注冊，并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證。
基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)合并分立事項(xiàng)涉及分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)符合《銷售辦法》第三十七條的規(guī)定。
2.第二十七條：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對《銷售辦法》實(shí)施后注冊的基金銷售機(jī)構(gòu)是否存在《銷售辦法》第五十二條所列情形進(jìn)行審查，并在基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿前至少提前90天通知基金銷售機(jī)構(gòu)。為履行相關(guān)審查職責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求基金銷售機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)說明材料。
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出準(zhǔn)予延續(xù)業(yè)務(wù)許可證有效期決定的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)交回原業(yè)務(wù)許可證，領(lǐng)取新業(yè)務(wù)許可證。
十一、禁止性行為
（一）
申請人不符合行政許可條件
（二）
申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
（一）申請材料目錄及要求
申請材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交
（1）申請系統(tǒng)賬號(hào)密碼所需資料具體如下：申請系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括申請機(jī)構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機(jī)）、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、申請機(jī)構(gòu)與基金銷售結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督銀行簽訂的監(jiān)督協(xié)議(商業(yè)銀行提交基金銷售結(jié)算資金內(nèi)部監(jiān)督制度）發(fā)送至010-88061446和jgbsw@csrc.gov.cn，同時(shí)抄送住所地證監(jiān)局；
（2）獲得填報(bào)賬號(hào)和密碼后，登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)（FIRST系統(tǒng)）在線填報(bào)申請材料；
（3）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件（應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至住所地證監(jiān)局。申請材料所涉事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料。
基金銷售業(yè)務(wù)資格申請材料目錄：
1）公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表
2）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表
3）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東基本情況表
4）基金銷售管理人員基本情況表
5）基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表
6）主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表（申請機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場檢查階段提供）
7）基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息表(申請機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場檢查階段提供)
8）基金銷售信息管理平臺(tái)功能自查表(申請機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場檢查階段提供)
9）基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告（申請機(jī)構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場檢查階段提供）
基金銷售機(jī)構(gòu)信息備案相關(guān)表格：
10）基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表
11）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表
11a.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——變更公司名稱、住所、組織形式、章程、經(jīng)營范圍
11b.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——變更高級(jí)管理人員
11c.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——注冊資本變更
11d.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——持有5%以上股權(quán)股東持股變更
11e.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——控股股東、實(shí)際控制人變更
11f.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——持有5%以上股權(quán)的股東變更姓名、名稱、質(zhì)押股權(quán)
11g.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——新設(shè)分支機(jī)構(gòu)
11h.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——分支機(jī)構(gòu)變更（撤銷、變更名稱或營業(yè)場所）
11i.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——股權(quán)投資及擔(dān)保
12）基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表
13）基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付機(jī)構(gòu)的備案表
14）基金銷售支付機(jī)構(gòu)備案表
（二）材料數(shù)量
份數(shù)：紙質(zhì)申請材料一式一份。（通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
（三）表格下載（見附件）
1.公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表
2.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表
3.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東基本情況表
4.基金銷售管理人員基本情況表
5.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表
6.主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表
7.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息表
8.基金銷售信息管理平臺(tái)功能自查表
9.基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表
10.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表
10a.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——變更公司名稱、住所、組織形式、章程、經(jīng)營范圍
10b.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——變更高級(jí)管理人員
10c.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——注冊資本變更
10d.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——持有5%以上股權(quán)股東持股變更
10e.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——控股股東、實(shí)際控制人變更
10f.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——持有5%以上股權(quán)的股東變更姓名、名稱、質(zhì)押股權(quán)
10g.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——新設(shè)分支機(jī)構(gòu)
10h.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——分支機(jī)構(gòu)變更（撤銷、變更名稱或營業(yè)場所）
10i.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)重大變更事項(xiàng)備案表——股權(quán)投資及擔(dān)保
11.基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表
12.基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付機(jī)構(gòu)的備案表
13.基金銷售支付機(jī)構(gòu)備案表
十三、申請接收
（一）接收方式
1.窗口接收：申請機(jī)構(gòu)住所地證監(jiān)局。
2.在線接收：通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：
詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證
1.依據(jù)
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
第六條 ：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，并申領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》（以下簡稱業(yè)務(wù)許可證）。
《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>》
五、基金銷售機(jī)構(gòu)通過注冊后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)，按照《銷售辦法》等規(guī)定要求完成基金銷售業(yè)務(wù)的籌備工作，通過中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查驗(yàn)收后，向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》（以下簡稱業(yè)務(wù)許可證）。
依法應(yīng)當(dāng)辦理工商登記變更的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在申領(lǐng)業(yè)務(wù)許可證前按照有關(guān)規(guī)定辦理登記變更手續(xù)，其中，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請名稱變更，名稱中應(yīng)有“基金銷售”字樣，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
業(yè)務(wù)許可證記載事項(xiàng)發(fā)生變更的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)申請換領(lǐng)。
未取得業(yè)務(wù)許可證的機(jī)構(gòu)，不得開展基金銷售業(yè)務(wù)。
2.申請材料：
2.1申請報(bào)告（除說明申請事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)承諾所提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對于適用“先批后籌”程序的，還應(yīng)當(dāng)承諾相關(guān)行政許可申請獲批后到本次申領(lǐng)許可證之前，如果相關(guān)情況與行政許可申請材料相比發(fā)生調(diào)整變化的，均已專門報(bào)告）
2.2許可證正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)）
3.證照樣式（詳見附件）
4.其他事項(xiàng)
無收費(fèi)、無年檢、無培訓(xùn)
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十七、申請人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請人權(quán)利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機(jī)關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對行政許可申請進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請人義務(wù)：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?/p>
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
（二）電話咨詢：證監(jiān)局咨詢電話詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
十九、辦公地址和時(shí)間
證監(jiān)局辦公地址和時(shí)間詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
二十、公開查詢
自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過登錄證監(jiān)局官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年7月4日
