發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年07月04日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項目信息
1.項目名稱：基金托管人資格核準
2.子項名稱：基金托管人資格核準
3.辦理項名稱：基金托管人資格核準
4.適用范圍：中華人民共和國境內(nèi)基金托管人資格核準
二、事項審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》第三十二條：基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準；其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
四、受理機構(gòu)
中國證監(jiān)會辦公廳
五、審核機構(gòu)
中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部
六、
決定機構(gòu)
中國證監(jiān)會
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費依據(jù)及標準
不收費
九、辦理時限
20個工作日
《中華人民共和國行政許可法》第四十二條：除可以當場作出行政許可決定的外，行政機關(guān)應(yīng)當自受理行政許可申請之日起二十日內(nèi)作出行政許可決定。二十日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機關(guān)負責人批準，可以延長十日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知申請人。但是，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
依照本法第二十六條的規(guī)定，行政許可采取統(tǒng)一辦理或者聯(lián)合辦理、集中辦理的，辦理的時間不得超過四十五日；四十五日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本級人民政府負責人批準，可以延長十五日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知申請人。
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條：中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。作出不予核準決定的，應(yīng)當說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。
十、申請條件
1.法律
《中華人民共和國證券投資基金法》
第十八條 ：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第三十三條：擔任基金托管人，應(yīng)當具備下列條件：
（一）凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定；
（二）設(shè)有專門的基金托管部門；
（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；
（四）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；
（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第三十五條 ：基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
2.證監(jiān)會部門規(guī)章
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》
第八條 ：申請基金托管資格的商業(yè)銀行及其他金融機構(gòu)（以下簡稱申請人），應(yīng)當具備下列條件：
（一）凈資產(chǎn)不低于200億元人民幣，風險控制指標符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定；
（二）設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運營的完整與獨立；
（三）基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2；擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗；
（四）有安全保管基金財產(chǎn)、確?；鹭敭a(chǎn)完整與獨立的條件；
（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
（六）基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；
（七）基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
（八）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；
（九）最近3年無重大違法違規(guī)記錄；
（十）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
外國銀行分行申請基金托管資格，凈資產(chǎn)等財務(wù)指標可按境外總行計算；其境外總行應(yīng)當具有完善的內(nèi)部控制機制，具備良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年基金托管業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，相關(guān)金融監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。
第九條 ：申請人應(yīng)當具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當符合下列規(guī)定:
（一）系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金及時匯劃到賬；
（二）從交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)安全接收交易結(jié)算數(shù)據(jù)；
（三）與基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接；
（四）依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
第十條 ：申請人的基金托管營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施和相關(guān)制度，應(yīng)當符合下列規(guī)定:
（一）基金托管部門的營業(yè)場所相對獨立，配備門禁系統(tǒng)；
（二）能夠接觸基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有單獨的辦公場所，無關(guān)人員不得隨意進入；
（三）有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度；
（四）有安全的基金托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
（五）有基金托管業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案，具備應(yīng)急處理能力。
十一、
禁止性行為
（一）
申請人不符合行政許可條件
（二）
申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
（一）申請材料目錄及要求
申請材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交。
（1）申請人將申請系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括機構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機）傳真至010-88061446；
（2）獲得填報賬號和密碼后，登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報申請材料；
（3）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應(yīng)標有“基金托管資格申請材料”字樣、申請人名稱；
（2）正式報送申請材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼：應(yīng)當置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ……章節(jié)之間應(yīng)當有分隔頁。
申請材料目錄：
1.承諾函;
2.申請報告；
3.符合規(guī)定的會計師事務(wù)所出具的審計報告，風險控制指標最近1年持續(xù)符合監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定的說明；
4.設(shè)立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務(wù)運營完整與獨立的說明和承諾；
5.內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和崗位職責規(guī)定；
6.基金托管部門擬任高級管理人員基本情況表以及符合法律法規(guī)等規(guī)定的任職要求的適當支撐性材料，擬任核算、監(jiān)督崗位人員簡歷、勞動合同以及符合任職條件的適當支撐性材料，適當支撐性材料包括工作經(jīng)歷證明、最近3年任職單位出具的離任審計/查報告或鑒定意見等；
7.（申請人擬擔任結(jié)算參與人職責的）中國證券登記結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算參與人資格的書面意見；
8.相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風險管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責所需的規(guī)章制度；
9. 開辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書；
10.申請人為外國銀行分行的，還應(yīng)當報送其總行的下列材料
（1）具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年基金托管業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標居于國際前列以及近3年長期信用情況的證明文件；
（2）對該分行開展基金托管業(yè)務(wù)建立相應(yīng)流動性支持機制的說明；
（3）與該分行之間系統(tǒng)隔離、訪問控制、信息隔離等安全保障制度及措施，以及規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動管理的說明文件。
（二）材料數(shù)量
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙張規(guī)格)，封面應(yīng)標有“證券投資基金托管資格申請材料”字樣、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式，一式一份。（通過證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺申報的，可免交紙質(zhì)件）
（三）表格下載（見附件）
1.關(guān)于申請基金托管人資格的承諾
2.基金托管部門擬任高級管理人員基本情況表
十三、申請接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。
2.在線接收：通過證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺https://neris.csrc.gov.cn/portal報送。
（二）辦公時間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達、結(jié)果公開等。
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復
審批通過的，發(fā)送核準批復。審批未通過的，發(fā)放不予核準批復。
（二）頒發(fā)或換發(fā)經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證
1.依據(jù)
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條：基金托管人應(yīng)當按照《中華人民共和國證券投資基金法》及本辦法等規(guī)定要求，完成基金托管業(yè)務(wù)的籌備工作，通過中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的現(xiàn)場檢查驗收，并在完成工商變更登記后，向中國證監(jiān)會申領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。在取得《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》前，不得對外開展基金托管業(yè)務(wù)。
2.申請材料
2.1公司申請（除說明申請事項外，還應(yīng)當承諾所提交材料真實、準確、完整；對于適用“先批后籌”程序的，還應(yīng)當承諾相關(guān)行政許可申請獲批后到本次申領(lǐng)許可證之前，如果相關(guān)情況與行政許可申請材料相比發(fā)生調(diào)整變化的，均已專門報告）
2.2許可證正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)）
3.證照樣式（詳見附件）
十六、結(jié)果送達
作出行政決定后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達。
十七、申請人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請人權(quán)利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應(yīng)當依法給予補償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關(guān)應(yīng)當說明、解釋，提供準確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關(guān)對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關(guān)應(yīng)當聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關(guān)應(yīng)當依法作出準予行政許可的書面決定。
行政機關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關(guān)應(yīng)當在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關(guān)系人不承擔行政機關(guān)組織聽證的費用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應(yīng)當向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關(guān)應(yīng)當依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機關(guān)應(yīng)當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。
（二）
申請人義務(wù)：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。……
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈
（二）辦公時間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個工作日后，登錄證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實施日期
發(fā)布與實施日期：2022年7月4日
