發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2023年10月20日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2023〕54號
施行日期2023年10月20日
效力級別部門規(guī)范性文件
現(xiàn)公布《中國證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)債券過渡期后轉(zhuǎn)常規(guī)有關(guān)工作安排的公告》,自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2023年10月20日
附件：
中國證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)債券過渡期后轉(zhuǎn)常規(guī) 有關(guān)工作安排的公告
為貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于機構(gòu)改革的決策部署，做好 企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)相關(guān)工作，根據(jù)《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》等規(guī)定，按照統(tǒng)一公司債券 和企業(yè)債券、促進協(xié)同發(fā)展的思路，將企業(yè)債券納入公司債 券管理體系，著力發(fā)揮債券市場功能，更好服務(wù)實體經(jīng)濟高 質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就過渡期后轉(zhuǎn)常規(guī)相關(guān)安排公告如下。
一、 過渡期結(jié)束時間
根據(jù)《中國證監(jiān)會國家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期工作安排的公告》（證監(jiān)會公告〔2023〕 45 號），企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期至2023 年 10 月 20 日結(jié)束。
二、 轉(zhuǎn)常規(guī)后企業(yè)債券受理審核注冊等工作安排
（一）受理安排。上海證券交易所、深圳證券交易所、 北京證券交易所（以下統(tǒng)稱交易所）負(fù)責(zé)企業(yè)債券受理工作， 自 2023 年 10 月 23 日 9 時起開始受理，同時取消企業(yè)債券 原預(yù)約申報環(huán)節(jié)。 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡 稱中央結(jié)算公司）自 2023 年 10 月 20 日 17 時起，不再受理 企業(yè)債券項目。
（二）項目銜接安排。對于過渡期結(jié)束前已受理的企業(yè)
債券項目，由中央結(jié)算公司、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以 下簡稱交易商協(xié)會）平移至發(fā)行人申請文件所列的交易所， 由交易所負(fù)責(zé)后續(xù)審核等工作。對于過渡期結(jié)束前未受理的 企業(yè)債券項目，發(fā)行人可自主選擇一家交易所提交申請文 件。
（三）審核注冊安排。交易所負(fù)責(zé)企業(yè)債券審核工作， 并報中國證監(jiān)會履行注冊程序。公開發(fā)行企業(yè)債券的發(fā)行條件、 申請文件、審核注冊程序等，按照公司債券（含企業(yè)債 券）相關(guān)制度規(guī)則執(zhí)行。
（四）發(fā)行備案安排。企業(yè)債券由交易所負(fù)責(zé)發(fā)行備案， 并通過簿記建檔系統(tǒng)發(fā)行。過渡期結(jié)束前已完成注冊的企業(yè) 債券項目，由注冊批復(fù)文件所列的交易所負(fù)責(zé)發(fā)行備案。
三、 轉(zhuǎn)常規(guī)后企業(yè)債券登記托管、監(jiān)管與風(fēng)險防控等工 作安排
（ 一）企業(yè)債券登記托管、交易結(jié)算等安排總體保持不 變，在交易所債券市場、銀行間債券市場上市（掛牌）交易， 由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算公 司）、中央結(jié)算公司提供登記托管結(jié)算等服務(wù)。企業(yè)債券投 資者適當(dāng)性管理要求，按照相應(yīng)交易場所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）中國證監(jiān)會會同中國人民銀行、金融監(jiān)管總局， 按照現(xiàn)行工作職責(zé)指導(dǎo)交易所、中國結(jié)算公司、中國證券業(yè) 協(xié)會、中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會、中國外匯交易中心（全 國銀行間同業(yè)拆借中心）等單位，繼續(xù)做好企業(yè)債券的交易 組織、自律管理、風(fēng)險監(jiān)測等工作，加強監(jiān)管協(xié)同與信息共
享，保障企業(yè)債券市場平穩(wěn)運行。
（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、交易所、中國結(jié)算公 司、中國證券業(yè)協(xié)會等將企業(yè)債券納入公司債券管理體系， 依法履行公司（企業(yè)）債券監(jiān)管和風(fēng)險防控等職責(zé)。
四、 壓實各方責(zé)任，共同促進債券市場高質(zhì)量發(fā)展
（ 一）企業(yè)債券發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平披露相 關(guān)信息。企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)加強募集資金管理，切實落實 償債保障措施，有效保護債券投資者合法權(quán)益。
（二）企業(yè)債券承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù) 所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、受托管理人或具有同等職 責(zé)的機構(gòu)等應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和約定履職盡責(zé)，嚴(yán)格落實中 介機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，為債券市場健康發(fā)展提供專業(yè) 優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
（三）企業(yè)債券相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國 證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、 職業(yè)道德和行為規(guī)范，堅持廉潔從業(yè)、誠實守信，共同營造 良好市場生態(tài)。
本公告自公布之日起施行。
