發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
發(fā)文日期2014年10月30日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中匯交發(fā)〔2014〕255號(hào)
施行日期2014年10月30日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
銀行間本幣市場(chǎng)成員：
為落實(shí)中國(guó)人民銀行關(guān)于完善多層次債券市場(chǎng)體系的要求，提高銀行間債券市場(chǎng)流動(dòng)性，根據(jù)《中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)合格投資人進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀市場(chǎng)[2014]35號(hào)），全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心制訂了《全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心報(bào)價(jià)商與非金融機(jī)構(gòu)合格投資人債券交易規(guī)則》，現(xiàn)予公布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
附件：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心報(bào)價(jià)商與非金融機(jī)構(gòu)合格投資人債券交易規(guī)則
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
2014年10月30日
附件
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心報(bào)價(jià)商與非金融機(jī)構(gòu)合格投資人債券交易規(guī)則
第一條為規(guī)范報(bào)價(jià)商面向非金融機(jī)構(gòu)合格投資人（以下簡(jiǎn)稱投資人）的報(bào)價(jià)交易行為，提高銀行間債券市場(chǎng)流動(dòng)性，根據(jù)《中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)合格投資人進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀市場(chǎng)[2014]35號(hào)）、《全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易規(guī)則》（中匯交發(fā)[2010]第283號(hào)）等規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱報(bào)價(jià)商為銀行間債券市場(chǎng)的做市商或嘗試做市機(jī)構(gòu)，其中嘗試做市機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）主承銷類會(huì)員，并遵守協(xié)會(huì)關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商報(bào)價(jià)的指引。
本規(guī)則所稱投資人為經(jīng)協(xié)會(huì)備案進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)，通過北京金融資產(chǎn)交易所（以下簡(jiǎn)稱北金所）開展債券業(yè)務(wù)的非金融機(jī)構(gòu)投資者。
第三條報(bào)價(jià)商面向投資人的報(bào)價(jià)和成交應(yīng)通過全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱交易中心）交易系統(tǒng)進(jìn)行。
第四條報(bào)價(jià)商面向投資人報(bào)價(jià)成交的標(biāo)的債券為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及經(jīng)中國(guó)人民銀行同意的其他債券。
第五條報(bào)價(jià)
5.1 報(bào)價(jià)商面向投資人報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)遵循誠信、公平的原則。
5.2 報(bào)價(jià)商面向投資人的報(bào)價(jià)方式為匿名點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)。單方向報(bào)價(jià)券面總額不少于人民幣100萬元，且以人民幣100萬元為變動(dòng)單位。報(bào)價(jià)清算速度為T＋1，清算類型為全額清算，結(jié)算方式為券款對(duì)付。報(bào)價(jià)商面向投資人報(bào)價(jià)不可自行設(shè)置最大顯示券面總額和最小成交變動(dòng)單位。
5.3報(bào)價(jià)商自主開展面向投資人的報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)，合理設(shè)定標(biāo)的債券、報(bào)價(jià)量和價(jià)格。報(bào)價(jià)商向投資人發(fā)送的報(bào)價(jià)可與其向交易系統(tǒng)成員發(fā)送的報(bào)價(jià)存在價(jià)差。
5.4同一報(bào)價(jià)商不得對(duì)同一債券同時(shí)發(fā)送兩筆面向投資人的雙邊報(bào)價(jià)，但可同時(shí)發(fā)送兩筆分別面向交易系統(tǒng)成員與投資人的雙邊報(bào)價(jià)。
5.5報(bào)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日8：30-16：00。其中8：30-9：00和12：00-13：30的報(bào)價(jià)，投資人僅可查看，但不得點(diǎn)擊成交。每個(gè)交易日16：00之后報(bào)價(jià)商不得修改、撤銷之前已報(bào)出的報(bào)價(jià)。
5.6報(bào)價(jià)商可針對(duì)投資人單獨(dú)設(shè)置交易員報(bào)價(jià)限額與單筆報(bào)價(jià)限額。限額未設(shè)置的視為最大，超過限額的報(bào)價(jià)發(fā)送失敗。
5.7報(bào)價(jià)商面向投資人發(fā)送的報(bào)價(jià)在交易系統(tǒng)以匿名行情展示。
第六條成交
6.1 交易系統(tǒng)將報(bào)價(jià)商面向投資人的全部報(bào)價(jià)向北金所實(shí)時(shí)傳送。投資人在北金所系統(tǒng)上點(diǎn)擊報(bào)價(jià)，北金所確認(rèn)投資人的券/款可用余額充足后將投資人成交指令傳送至交易系統(tǒng)。交易系統(tǒng)收到投資人的成交指令后判斷全部成交或拒絕。
6.2 報(bào)價(jià)商報(bào)價(jià)量可拆分成交，單筆成交券面總額不小于人民幣100萬，且是人民幣100萬的倍數(shù)。
6.3 交易中心交易系統(tǒng)對(duì)達(dá)成的交易出具成交單，同時(shí)將成交數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)傳輸給北金所，投資人可從北金所系統(tǒng)下載打印成交單。成交未達(dá)成的，交易中心將交易失敗信息實(shí)時(shí)反饋給北金所。
6.4交易中心交易系統(tǒng)出具的成交單為交易雙方之間的交易合同，對(duì)交易雙方具有法律約束力。報(bào)價(jià)商應(yīng)按照成交單按期足額履行義務(wù)。投資人從北金所系統(tǒng)下載打印的成交單與交易系統(tǒng)的成交單內(nèi)容完全一致。
6.5交易中心交易系統(tǒng)向后臺(tái)登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)傳輸成交數(shù)據(jù)進(jìn)行后繼結(jié)算。
6.6 成交時(shí)間為每個(gè)交易日9：00-12：00，13：30-16：00。
6.7 報(bào)價(jià)商與投資人達(dá)成的交易生成成交行情在交易系統(tǒng)展示。
第七條本規(guī)則未規(guī)定事宜，按照《銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》中匯交發(fā)[2010]第283號(hào)規(guī)定執(zhí)行。
第八條本規(guī)則由交易中心負(fù)責(zé)解釋。
第九條本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
