發(fā)文機關國務院,中國人民銀行,國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會,國務院證券委員會
發(fā)文日期1997年05月21日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國發(fā)〔1997〕16號
施行日期1997年05月21日
效力級別國務院規(guī)范性文件
國務院批轉(zhuǎn)國務院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》的通知
國務院同意國務院證券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》，現(xiàn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件： 關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定
我國證券市場尚處于發(fā)展初期，過度投機和違規(guī)現(xiàn)象比較嚴重。打擊違規(guī)活動，抑制過度投機，對于促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展和維護社會穩(wěn)定關系重大，必須予以高度重視。最近一段時間以來，國有商業(yè)銀行資金通過各種渠道，不斷流入股市。有的國有企業(yè)和上市公司用銀行信貸資金炒作股票；有的上市公司把募股用于生產(chǎn)經(jīng)營的資金投入股市炒作股票；有的國有企業(yè)把用于自身發(fā)展的自有資金投入股市炒作股票。這種狀況一方面助長了股市的投機，另一方面使國有資產(chǎn)處于高風險狀態(tài)，嚴重危及國有資產(chǎn)的安全。為了發(fā)揮社會主義股票市場為經(jīng)濟建設籌集資金和促進企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制的功能，維護正常的市場秩序，必須制止國有企業(yè)和上市公司在股票市場上的炒作行為。
現(xiàn)作如下規(guī)定：
一、 國有企業(yè)不得炒作股票，不得提供資金給其他機構(gòu)炒作股票，也不得動用國家銀行信貸資金買賣股票。
本規(guī)定所稱炒作股票是指在國務院主管部門規(guī)定的期限內(nèi)買入股票又賣出，或者賣出股票又買入的行為。
二、 上市公司不得動用銀行信貸資金買賣股票，不得用股票發(fā)行募集資金炒作股票，也不得提供資金給其它機構(gòu)炒作股票。
三、 國有企業(yè)和上市公司為長期投資而持有已上市流通股票（在國務院主管部門規(guī)定的期限以上），應向證券交易所報告。交易所應采取措施，加強管理，監(jiān)督國有企業(yè)和上市公司遵守本規(guī)定的有關要求。
四、 國有企業(yè)和上市公司只能在交易所開設一個股票帳戶（A股），必須用本企業(yè)（法人）的名稱。嚴禁國有企業(yè)和上市公司以個人名義開設股票帳戶或者為個人買賣股票提供資金。存在上述問題的單位，必須在本規(guī)定發(fā)布之日起一個月內(nèi)糾正；拒不糾正的，將從嚴處罰并追究法定代表人和直接責任人的責任。
五、 證券交易所、證券登記清算機構(gòu)和證券經(jīng)營機構(gòu)，要對已開設的股票帳戶和資金帳戶進行檢查，如發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)和上市公司炒作股票，或者以個人名義開設股票帳戶以及為個人股票帳戶提供資金的，應要求其立即糾正并及時向中國證監(jiān)會報告。
六、 各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部門應立即組織對所屬國有企業(yè)參與股票炒作的情況進行檢查，各地方證券管理部門要組織對轄區(qū)內(nèi)的上市公司參與股票炒作的情況進行檢查，檢查結(jié)果要向國務院證券委報告。對本規(guī)定發(fā)布后繼續(xù)炒作股票的國有企業(yè)和上市公司，一經(jīng)查實，其收入一律沒收并處以罰款；對挪用銀行信貸資金買賣股票的企業(yè)，銀行要停止新增貸款，限期收回被挪用的貸款；對國有企業(yè)的主要負責人和直接責任人，由其主管部門給予撤職或開除的處分；對上市公司的主要負責人和直接責任人，由中國證監(jiān)會認定并宣布為市場禁入者。
以上規(guī)定的實施細則，由國務院主管部門另行發(fā)布。
