發(fā)文機關(guān)最高人民檢察院
發(fā)文日期2022年11月03日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年11月03日
效力級別司法文件
11月3日，最高人民檢察院發(fā)布5件檢察機關(guān)懲治洗錢犯罪典型案例。記者日前采訪了最高檢第四檢察廳負責(zé)人，了解此次典型案例發(fā)布的背景與意義。
推動全社會進一步提升反洗錢意識
問：最高檢此次發(fā)布檢察機關(guān)懲治洗錢犯罪典型案例的主要考慮是什么？
答：反洗錢是維護國家政治安全、金融安全和積極參與全球金融治理體系建設(shè)的重大國家戰(zhàn)略。為進一步鞏固和拓展近年來反洗錢工作成效，今年初，最高檢會同中國人民銀行、公安部等部門聯(lián)合制定實施《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃（2022—2024年）》，對加大洗錢犯罪懲治力度作出系統(tǒng)部署安排。在這樣的大背景下，近年來最高檢全面貫徹習(xí)近平法治思想，認真貫徹執(zhí)行刑法修正案（十一），持續(xù)推進三年行動計劃，持續(xù)加大洗錢犯罪懲治力度，總結(jié)形成了一批反洗錢方面的典型案例和經(jīng)驗做法。繼去年之后再次發(fā)布懲治洗錢犯罪典型案例，主要目的是：一是展示檢察機關(guān)貫徹落實習(xí)近平法治思想，深入推進打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃取得的成效；二是向社會公眾揭示常見洗錢犯罪手段及其社會危害，推動全社會進一步提升反洗錢意識，自覺抵制洗錢違法犯罪；三是落實最高檢“質(zhì)量建設(shè)年”要求，通過典型案例加強對檢察機關(guān)辦理洗錢犯罪案件工作的指導(dǎo)，不斷提升懲治洗錢犯罪質(zhì)效。
問：這次發(fā)布的5個洗錢犯罪典型案例都有哪些特點？
答：這次發(fā)布的5個典型案例分別是：黃某洗錢案；丁某環(huán)、朱某洗錢，鹿某掩飾、隱瞞犯罪所得收益案；李某華洗錢案；馬某益受賄、洗錢案；馮某才等人販賣毒品、洗錢案。其中，他洗錢案件4件，自洗錢案件1件。
該批典型案例既強調(diào)法治宣傳教育，又注重指導(dǎo)辦案，主要有以下特點：一是揭示了各種形態(tài)的洗錢手段。5個案件洗錢手法不一，都是檢察機關(guān)同步審查上游犯罪時應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重點。如，黃某洗錢案是典型的跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)型洗錢犯罪，黃某通過境內(nèi)轉(zhuǎn)賬人民幣至指定賬戶、境外支付等值外幣的“對敲”方式，實現(xiàn)上游犯罪資金的清洗。又如，丁某環(huán)、朱某洗錢，鹿某掩飾、隱瞞犯罪所得收益案采用虛假股權(quán)交易方式洗錢。二是明確了對洗錢犯罪法律適用中部分疑難問題的處理意見。隨著近年來洗錢案件的增多，法律適用上的爭議也逐漸出現(xiàn)，我們結(jié)合案例澄清了一些法律上的模糊認識。如，李某華洗錢案，明確了在辦理涉黑社會性質(zhì)組織犯罪洗錢案件中對于洗錢主觀認識的判斷規(guī)則，即認識內(nèi)容是對黑社會性質(zhì)組織犯罪事實的認識，而不是對法律性質(zhì)的認識；馬某益受賄、洗錢案明確了洗錢罪與上游犯罪共犯的區(qū)分界限，以及刑法第一百九十一條和三百一十二條的特別法條與一般法條的關(guān)系。三是總結(jié)推廣檢察機關(guān)辦理洗錢犯罪案件中一些好的機制做法。如，馮某才等人販賣毒品、洗錢案體現(xiàn)了刑法修正案（十一）實施后，檢察機關(guān)對上游犯罪、自洗錢犯罪“一案雙查”的成效；丁某環(huán)、朱某洗錢，鹿某掩飾、隱瞞犯罪所得收益案體現(xiàn)了檢察技術(shù)輔助審查對于發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索的積極作用；黃某洗錢案強調(diào)在辦理非法集資案件時要積極運用反洗錢手段提升追贓挽損實效。
2020年以來起訴洗錢案件數(shù)量保持快速上升態(tài)勢
問：近年來，檢察機關(guān)為依法懲治洗錢犯罪都開展了哪些工作，取得了哪些成效？
答：近年來，檢察機關(guān)不斷加大對洗錢犯罪的懲治力度，特別是刑法修正案（十一）施行后，加大對自洗錢犯罪打擊力度，2020年以來檢察機關(guān)起訴洗錢犯罪案件數(shù)量始終保持快速上升態(tài)勢。今年1月至9月，全國檢察機關(guān)以洗錢罪提起公訴共計1462人，同比上升142.5%，起訴洗錢案件與上游犯罪的比率比去年上升1個百分點。
檢察機關(guān)主要采取了以下措施：一是強化部門協(xié)作，加強反洗錢制度建設(shè)。最高檢積極參與《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃（2022—2024年）》制定工作，細化落實分解任務(wù)。地方檢察機關(guān)加強與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)協(xié)作，出臺本地區(qū)打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃或?qū)嵤┓桨?，為順利推進反洗錢工作奠定了堅實的制度基礎(chǔ)。二是嚴格落實同步審查要求，深挖洗錢線索。不斷細化完善辦理七類上游犯罪案件的“一案雙查”制度，結(jié)合開展打擊整治養(yǎng)老詐騙、“斷卡”等專項行動，設(shè)立辦案臺賬逐案跟蹤，持續(xù)加大洗錢線索排查研判力度。三是及時適應(yīng)修法后新要求，加大對“自洗錢”的追訴力度。根據(jù)適應(yīng)刑法修正案（十一）施行后對自洗錢案件辦理的新要求，多地檢察機關(guān)在審查起訴毒品犯罪、貪污賄賂犯罪等案件中，發(fā)現(xiàn)上游犯罪分子自洗錢線索后，依法追加起訴洗錢罪。四是持續(xù)加大法治宣傳力度，積極參與反洗錢治理。結(jié)合所辦洗錢犯罪案件，通過召開反洗錢工作新聞發(fā)布會、發(fā)布典型案例、制作反洗錢檢察宣傳產(chǎn)品等方式，加強以案釋法，提升公眾反洗錢意識，共同織密織牢洗錢犯罪的“防控網(wǎng)”。
自洗錢案件首次入選最高檢典型案例
問：我們注意到，這批洗錢犯罪典型案例中首次發(fā)布了自洗錢案例，自洗錢入刑是刑法修正案（十一）作出的新規(guī)定，這個案例對于準確認定自洗錢犯罪有何意義？
答：自洗錢入罪，是全國人大常委會根據(jù)反洗錢形勢任務(wù)變化，在刑法修正案（十一）中作出的重大調(diào)整，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)認真貫徹執(zhí)行。發(fā)布馮某才等人販賣毒品、洗錢案件，既彰顯檢察機關(guān)打擊自洗錢犯罪的態(tài)度，也向上游犯罪人員發(fā)出警示：實施上游犯罪后在2021年3月后又洗錢的，不僅要追究上游犯罪的刑事責(zé)任，還要追究洗錢犯罪的刑事責(zé)任。當(dāng)然，由于自洗錢剛剛?cè)胱铮鞯剞k案實踐還相對較少，一些地方檢察機關(guān)在認識上有模糊之處。對此，我們通過發(fā)布馮某才等人販賣毒品、洗錢案，厘清辦理自洗錢案件中的一些模糊認識，指導(dǎo)檢察機關(guān)準確認定自洗錢犯罪。一是堅持主客觀相統(tǒng)一原則，準確認定自洗錢犯罪。刑法第一百九十一條規(guī)定的“為掩飾、隱瞞上游犯罪所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)”和“有下列行為之一”都是構(gòu)成洗錢（包括自洗錢）犯罪的必要要件，缺一不可。上游犯罪行為人取得或控制犯罪所得后，再實施轉(zhuǎn)賬等處置犯罪所得及其收益的行為，并非都是洗錢，檢察機關(guān)除了審查客觀行為外，還要注意審查行為人主觀上是否具有掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)的故意。二是全面貫徹證據(jù)裁判原則，準確審查判斷行為人提出的不是洗錢、不具有洗錢故意的辯解。檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)在案證據(jù)，結(jié)合經(jīng)驗常識等進行分析判斷其辯解是否具有合理性。
問：檢察機關(guān)繼續(xù)推進反洗錢工作有哪些思路和措施？
答：黨的二十大對新時代新征程加強檢察機關(guān)法律監(jiān)督工作、依法嚴懲群眾反映強烈的各類違法犯罪活動、建設(shè)更高水平的平安中國等提出了新的任務(wù)要求。下一步，檢察機關(guān)將把反洗錢工作作為貫徹落實黨的二十大精神的重要措施持續(xù)深入推進，認真落實“打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃”，細化工作措施和任務(wù)分工，強化部門協(xié)作，持之以恒加大反洗錢工作力度。一是繼續(xù)把反洗錢工作作為檢察機關(guān)服務(wù)保障金融安全的重要內(nèi)容，堅持上游犯罪、洗錢犯罪同步審查，持續(xù)加大追訴洗錢犯罪力度，并以反洗錢為手段遏制上游犯罪、促進追贓挽損。二是準確把握洗錢罪的法律適用問題。最高檢將及時研究解決辦理洗錢犯罪案件中的新情況新問題，緊緊圍繞檢察機關(guān)“質(zhì)量建設(shè)年”各項要求，加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)，提升案件質(zhì)效。三是進一步強化“案例意識”，注重發(fā)掘培育案例亮點，總結(jié)好辦案中好的經(jīng)驗做法，更好地發(fā)揮案例的示范引領(lǐng)作用。四是加強與監(jiān)察機關(guān)、人民法院、公安機關(guān)、人民銀行等部門的溝通協(xié)作，進一步健全線索移送、案件辦理等工作機制，不斷強化反洗錢合力。
