發(fā)文機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院辦公廳
發(fā)文日期1996年09月02日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)國(guó)辦發(fā)〔1996〕37號(hào)
施行日期1996年09月02日
效力級(jí)別國(guó)務(wù)院規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)《關(guān)于1996年全國(guó)證券期貨工作安排意見(jiàn)》己經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附： 關(guān)于1996年全國(guó)證券期貨工作安排意見(jiàn)
（ 1996年8月）
根據(jù)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)第6次會(huì)議精神，1996年證券、期貨工作要認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出的各項(xiàng)任務(wù)，積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。證券工作必須從中國(guó)的國(guó)情出發(fā)，積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資。今年證券市場(chǎng)工作的指導(dǎo)思想是：緊緊圍繞實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)根本性”轉(zhuǎn)變，認(rèn)真貫徹法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的方針，加大監(jiān)管力度，規(guī)范市場(chǎng)行為，積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資，進(jìn)一步完善和發(fā)展證券市場(chǎng)，更好地為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)。期貨監(jiān)管工作要繼續(xù)貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證券委、證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知》，（國(guó)發(fā)[1996]10號(hào)），加強(qiáng)管理，努力提高期貨市場(chǎng)規(guī)范化水平。今年期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想是：采取有力措施，繼續(xù)清理整頓期貨市場(chǎng)，強(qiáng)化監(jiān)管力度，進(jìn)一步遏制過(guò)度投機(jī)，堅(jiān)決打擊各種非法境外期貨交易和外匯按金交易，維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序，規(guī)范市場(chǎng)行為，保持期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定。
今年證券、期貨工作的具體安排是：
一、 加快立法進(jìn)度，強(qiáng)化執(zhí)法工作
（一）國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券委）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）要積極配合有關(guān)方面，繼續(xù)做好《證券法》（草案）的修改工作，加快制訂單項(xiàng)行政法規(guī)，為證券、期貨市場(chǎng)法制化、規(guī)范化創(chuàng)造條件。證券委和證監(jiān)會(huì)要認(rèn)真行使國(guó)務(wù)院賦予的監(jiān)管職能，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券、期貨法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；對(duì)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件，各有關(guān)單位要認(rèn)真執(zhí)行。
（二）有條件的地方證券、期貨監(jiān)管部門要建立稽查機(jī)構(gòu)，充實(shí)稽查人員，完善執(zhí)法手段，采取有效措施，切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法工作。各證券、期貨交易所也要進(jìn)一步健全稽查制度，充分發(fā)揮一線監(jiān)管作用。對(duì)各類大案要案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要及時(shí)報(bào)告，依法嚴(yán)肅處理。
二、 改進(jìn)新股發(fā)行管理辦法，做好新股發(fā)行上市工作
1995年下達(dá)的股票發(fā)行計(jì)劃，還有一部分未發(fā)行上市，今年要繼續(xù)做好有關(guān)工作，今年下半年，將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，編制新股發(fā)行計(jì)劃。針對(duì)目前新股發(fā)行中存在的問(wèn)題，今后下達(dá)新股發(fā)行計(jì)劃，改為“總量控制，限報(bào)家教”的管理辦法，即由國(guó)家計(jì)委、證券委共同制定股票發(fā)行總規(guī)模，證監(jiān)會(huì)在確定的總規(guī)模內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況向各地區(qū)、各部門下達(dá)發(fā)行企業(yè)個(gè)數(shù)，并對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核。
三、 加強(qiáng)證券交易所的管理，清理證券交易中心
（一）加強(qiáng)對(duì)證券交易所管理，發(fā)揮其一線監(jiān)管作用。證監(jiān)會(huì)要督促證券交易所健全內(nèi)部管理機(jī)制，發(fā)揮會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)的決策作用，逐步形成內(nèi)部制衡機(jī)制，并會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)與證券交易有關(guān)的清算業(yè)務(wù)和登記公司的監(jiān)管；證券交易所要加強(qiáng)對(duì)會(huì)員、上市公司和市場(chǎng)的監(jiān)管，發(fā)揮一線監(jiān)管作用。
（二）配合中國(guó)人民銀行對(duì)證券交易中心進(jìn)行清理整頓。按照 《國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)1995年證券期貨工作安排意見(jiàn)的通知》（國(guó)發(fā)[1995]22號(hào)）規(guī)定，證監(jiān)會(huì)要積極配合中國(guó)人民銀行，抓緊清理整頓證券交易中心。經(jīng)清理保留的證券交易中心，逐步移交證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)督管理。
前一時(shí)期，一些證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易中心違反有關(guān)規(guī)定，借用證券回購(gòu)名義變相拆借資金，嚴(yán)重地干擾了正常金融秩序。各地證券、期貨監(jiān)管部門要認(rèn)真貫徹落實(shí) 《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好證券回購(gòu)債務(wù)清償工作請(qǐng)示的通知》（國(guó)發(fā)[1996]20號(hào)），主動(dòng)配合中國(guó)人民銀行抓緊進(jìn)行清理，做好善后工作。
四、 繼續(xù)做好對(duì)地方證券、期貨監(jiān)管部門的授權(quán)工作
證監(jiān)會(huì)要繼續(xù)做好對(duì)具備條件的地方證券、期貨監(jiān)管部門授予部分監(jiān)管職能的工作。己經(jīng)獲得授權(quán)的地方監(jiān)管部門要按照以下要求，在授權(quán)范圍內(nèi)切實(shí)做好監(jiān)管工作。
（一）地方監(jiān)管部門要維護(hù)國(guó)家對(duì)證券、期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一管理，并按照授權(quán)范圍，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)超出授權(quán)范圍的事項(xiàng)，要及時(shí)請(qǐng)示證監(jiān)會(huì)；
（二）地方監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)要依照法律、法規(guī)和證券委、證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)章或規(guī)范性文件進(jìn)行，不得自行制定與國(guó)家有關(guān)規(guī)定相沖突的規(guī)定和辦法。確需制定工作程序性辦法的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，并在發(fā)布的同時(shí)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；
（三）地方監(jiān)管部門不得干預(yù)被監(jiān)管對(duì)象的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得主辦或協(xié)辦有關(guān)證券、期貨類報(bào)刊。
五、 加大監(jiān)管力度，進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)
（一）繼續(xù)加強(qiáng)期貨交易所的建設(shè)。各期貨交易所要結(jié)合實(shí)際，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，找出薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善規(guī)章制度和管理規(guī)則。今年要完成各期貨交易所會(huì)員制改造工作，建立全體會(huì)員共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同監(jiān)督的約束機(jī)制。目前，對(duì)己設(shè)置的異地同步期貨交易點(diǎn)中存在的問(wèn)題，要快制定辦法加以解決。各期貨交易所要切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)管。今后任何交易所由于管理不當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題，都要嚴(yán)肅處理，并追究該交易所及其負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
（二）進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。暫停審批新的期貨經(jīng)紀(jì)公司，進(jìn)一步提高現(xiàn)有公司的規(guī)范化管理水平，盡快完成對(duì)期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨經(jīng)紀(jì)公司分對(duì)機(jī)構(gòu)的資格審核工作。對(duì)己取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證可證的主營(yíng)或兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)將建立年檢制度，實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)督管理。對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的，要從嚴(yán)處理直至吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
根據(jù)國(guó)發(fā)[1996]10號(hào)文件的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)不得從事商品期貨交易活動(dòng)。目前有些金融機(jī)構(gòu)仍在收購(gòu)、參股或控股期貨經(jīng)紀(jì)公司的做法不利于穩(wěn)定金融秩序，也不利于期貨市場(chǎng)的正常發(fā)展，應(yīng)當(dāng)予以制止，對(duì)這類期貨經(jīng)紀(jì)公司的期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)不予核發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
（三）采取切實(shí)措施，把擾亂期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人堅(jiān)決清除出期貨市場(chǎng)。證監(jiān)會(huì)要盡快制訂《關(guān)于對(duì)操縱期貨市場(chǎng)行為認(rèn)定的處罰的規(guī)定》，對(duì)少數(shù)憑借資金實(shí)力聯(lián)手操縱市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，除按照有關(guān)法規(guī)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰外，證監(jiān)會(huì)要通報(bào)各交易所經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，不得再接納其從期貨交易。
（四）堅(jiān)決打擊并取締各種非法期貨交易活動(dòng)。在對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分釗機(jī)構(gòu)和期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)審批工作結(jié)束后，凡未取得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證的單位，要立即停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。地方監(jiān)管部門要組織力量嚴(yán)厲查處各種非法期貨交易活動(dòng)，維 護(hù)正常的交易秩序。對(duì)違反規(guī)定，繼續(xù)非法從事境外期貨業(yè)務(wù)和外匯按金交易的，各地監(jiān)管部門要配合外匯管理、工商行政管理和公安等部門予以堅(jiān)決打擊。要堅(jiān)決取締各種名目的變相期貨交易場(chǎng)所。
六、 促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展
上市公司質(zhì)量證券市場(chǎng)能否健康發(fā)展的關(guān)鍵，各有關(guān)單位要十分重視，加強(qiáng)這方面工作。
（一）建立上市公司動(dòng)態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)，強(qiáng)化上市公司的信息披露，明確證監(jiān)會(huì)和交易所在信息披露監(jiān)管工作上的分工。證券交易所負(fù)責(zé)督促上市公司依法及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息；發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為要依法查處，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)要建立對(duì)上市公司的定期抽查制度，強(qiáng)化對(duì)上市公司的監(jiān)管力度。從今年開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)將組織力量，對(duì)上市公司進(jìn)行抽查，抽查的重點(diǎn)內(nèi)容是財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、募集八使用情況和公司規(guī)范運(yùn)作的情況。
（二）積極幫助上市公司完善章程，健全法人治理結(jié)構(gòu)。要幫助和督促上市公司按照 《中華人民共和國(guó)公司法》完善公司章程，充分發(fā)揮股東大會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)的作用，建立健全經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、董事會(huì)（監(jiān)事會(huì)）對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)的制衡機(jī)制。證監(jiān)會(huì)和交易所還要抓好對(duì)上市公司有關(guān)負(fù)責(zé)人員的培訓(xùn)工作。
七、 加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)的管理，積極穩(wěn)妥地開(kāi)展證券投資基金業(yè)務(wù)
（一）加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理。證監(jiān)會(huì)要根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的承銷和自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)管，將自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益。要定期檢查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行各項(xiàng)法規(guī)的情況，對(duì)不符合條件、違法違規(guī)者給予相應(yīng)處罰，直至吊銷其證券業(yè)務(wù)許可證。根據(jù)分業(yè)管理的要求，創(chuàng)造條件，逐步由證監(jiān)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一的審批和監(jiān)管。
對(duì)與證券有關(guān)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)和信息咨詢機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，要加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)有權(quán)暫停、取消其從事證券業(yè)務(wù)資格。
（二）開(kāi)展證券投資基金業(yè)務(wù)有利于大中型企業(yè)發(fā)行股票，增加股市資金供應(yīng)。要盡快出臺(tái)《證券投資基金管理辦法》，按照該辦法設(shè)立的證券投資基金，由中國(guó)人民銀行和證監(jiān)會(huì)共同審批，共同管理。今后逐步由證監(jiān)會(huì)對(duì)投資基金實(shí)行統(tǒng)一審批和監(jiān)管。
八、 進(jìn)一步做好境外上市工作，擴(kuò)大B股試點(diǎn)范圍
（一）進(jìn)一步做好境外上市工作。近期選擇一些國(guó)有大中型企業(yè)作為第四批境外上市預(yù)選企業(yè)。在繼續(xù)做好以委港資本市場(chǎng)為重點(diǎn)的境外上市工作的同時(shí)，要穩(wěn)妥地開(kāi)辟新的國(guó)際資本市場(chǎng)，并抓緊與有關(guān)國(guó)家簽署證券 監(jiān)管合作備忘錄。要認(rèn)真總結(jié)境外上市經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)境外上市公司的監(jiān)管，嚴(yán)格督促企業(yè)按照有關(guān)要求使用資金，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平。
（二）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外間接上市的管理。這項(xiàng)工作必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批，各地不得自行其是，未經(jīng)證券委批準(zhǔn)，任何企業(yè)不得擅自到境外間接上市。
（三）總結(jié)發(fā)行B股的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。各地要按照 《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第189號(hào)）及證券委關(guān)于推薦B股預(yù)選企業(yè)的通知，認(rèn)真做好篩選工作，選擇一些效益好、規(guī)模大、有發(fā)展前景的企業(yè)發(fā)行B股并不斷完善B股市場(chǎng)。
九、 加強(qiáng)債券市場(chǎng)的監(jiān)管，做好可轉(zhuǎn)換債券的試點(diǎn)工作
要加強(qiáng)對(duì)國(guó)債及企業(yè)債券上市、交易和清算活動(dòng)的監(jiān)管。證券交易所要盡快制定企業(yè)債券上市交易規(guī)則。企業(yè)債券經(jīng)證券交易所審核、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可上市，并做好信息披露工作。發(fā)行企業(yè)債券要經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)。
為開(kāi)辟新的融資渠道，積極穩(wěn)妥地做好可轉(zhuǎn)換債券的試點(diǎn)工作，證監(jiān)會(huì)要盡快制定試點(diǎn)辦法，明確規(guī)定統(tǒng)一的審批程序，防止一哄而起。
十、 完成證券市場(chǎng)“九五”時(shí)期發(fā)展規(guī)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)的制定工作
八屆全國(guó)人大第四次會(huì)議正式通過(guò)了《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，提出了“積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券和股票融資，進(jìn)一步完善和發(fā)展證券市場(chǎng)”的要求。為適應(yīng)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢(shì)，要抓緊制定證券市場(chǎng)“九五”時(shí)期發(fā)展規(guī)劃，在不斷規(guī)范的基礎(chǔ)上，使證券市場(chǎng)在規(guī)模和質(zhì)量上達(dá)到一個(gè)新的水平。
十一、 加強(qiáng)證券、期貨監(jiān)管部門的隊(duì)伍建設(shè)
首先要加強(qiáng)各級(jí)證券、期貨監(jiān)管部門的領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。要努力學(xué)習(xí)鄧小平同志建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義理論，要講政治，加強(qiáng)民主集中制和勤政廉政建設(shè)。其次要改進(jìn)工作作風(fēng)，加強(qiáng)調(diào)查研究，對(duì)涉及證券、期貨市場(chǎng)的重大政策性問(wèn)題，要組織力量，會(huì)同有關(guān)部門做好調(diào)研工作。三是要根據(jù)工作需要進(jìn)行必要的干部交流。四是各地監(jiān)管部門要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部建設(shè)，在地方政府領(lǐng)導(dǎo)下，帶好隊(duì)伍，做好監(jiān)管工作。五是必須重視培養(yǎng)和造就一批具有專家水平的監(jiān)管人才。六是要對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行嚴(yán)格的資格考試和認(rèn)定，提高整個(gè)行業(yè)人員的技能素質(zhì)，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要。
進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券、期貨工作新聞報(bào)道和宣傳的管理。有關(guān)新聞單位，特別是證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊，在新聞報(bào)道中，要正確宣傳黨和國(guó)家有關(guān)證券、期貨工作的方針政策，加強(qiáng)正面宣傳和引導(dǎo)；在披露上市公司信息時(shí)，要做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分，促進(jìn)證券、期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。
