發(fā)文機關公安部,中國人民銀行
發(fā)文日期2005年03月10日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號公通字〔2005〕15號
施行日期2005年03月10日
效力級別部門規(guī)章
第一章 總則
第一條 為加強公安機關和中國人民銀行(以下簡稱雙方)對可交易線索核查工作的協(xié)作與配合，嚴厲打擊洗錢等犯罪活動，制定本規(guī)定。
第二條 雙方本著“控制在先，打防結合，分工協(xié)作，依法辦案”的原則，切實加強可疑交易線索核查工作的合作。
第三條 中國人民銀行負責將金融機構報送的涉嫌洗錢等犯罪可疑交易線索按有關程序及時移送公安機關。協(xié)助公安機關辦理洗錢等刑事案件調查中屬中國人民銀行職責的有關事項。
公安機關負責對中國人民銀行移送的可疑交易線索進行核查。
第四條 雙方對可疑交易線索核查工作的協(xié)作與配合，由公安機關經(jīng)濟犯罪偵查部門和中國人民銀行反洗錢部門歸口管理。
第二章 聯(lián)絡協(xié)調機制
第五條 公安部經(jīng)濟犯罪偵查局(以下簡稱經(jīng)偵局)和中國人民銀行反洗錢局(以下簡稱反洗錢局)建立核查工作聯(lián)絡協(xié)調機制，每年召兩次協(xié)調會議。遇重大、緊急情況或需要聯(lián)合部署專項行動，可隨時開臨時協(xié)調會議。
各省、自治區(qū)、直轄市及其所轄地級市公安機關和當?shù)刂袊嗣胥y行分支機構也應建立核查工作聯(lián)絡協(xié)調機制，縣(市、區(qū))級公安機關和中國人民銀行分支機構可根據(jù)當?shù)貙嶋H需要，建立相應的聯(lián)絡協(xié)調機制。
第六條 協(xié)調機制的主要職責是加強雙方對可疑交易線索核查工作的協(xié)作與配合，推動反洗錢及打擊其他經(jīng)濟犯罪工作，維護國家的金融秩序穩(wěn)定。
第七條 協(xié)調會議由雙方輪流召集，輪值方負責會議的組織和籌備。
協(xié)調會議的主要內容是總結核查工作情況，制定工作措施和計劃，研究重大、緊急案件的辦理工作，交流有關反洗錢情報、信息。
會議結束后應撰寫會議紀要，并各自報送上級主管機關和下發(fā)執(zhí)行。
第三章 可疑交易線索的移送和核查
第八條 雙方可建立聯(lián)合督辦制度。經(jīng)偵局、反洗錢局對跨地區(qū)和重大、復雜的可疑交易案件進行聯(lián)合督辦；各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局經(jīng)濟犯罪偵查部門和中國人民銀行反洗錢部門對本轄區(qū)內重大、復雜的可疑交易案件進行聯(lián)合督辦。
第九條 雙方建立情報會商制度。經(jīng)偵局和反洗錢局每月召開一次會議，共同對可疑交易線索進行審查分析。
第十條 反洗錢局可將符合下列條件之一以及經(jīng)過情報會商確定的可疑交易線索及時移送經(jīng)偵局：
(一)涉及金額在4000萬元人民幣或500萬美元以上的可疑交易線索；
(二)涉及境外、涉嫌恐怖融資等可疑交易線索；
(三)其他認為需要移送經(jīng)偵局的可疑交易線索。
第十一條 反洗錢局向經(jīng)偵局移送可疑交易線索前，應調取相關賬戶(如涉及到外匯交易，還應包括相應的外幣賬戶)的交易材料，對賬戶及其交易的可疑點進行分析和研究，形成書面分析結論，并對賬戶開戶人相關情況進行初步核查，掌握交易線索的背景情況。
反洗錢局向經(jīng)偵局移送可疑交易線索時，應填寫《可疑交易線索移送(反饋)表》(附件1)第一聯(lián)，并附送可疑交易線索的調查報告，調查報告包括以下內容：
(一)可疑交易事實陳述(賬戶持有人的基本情況、交易款項、操作流程等)；
(二)可疑交易分析意見；
(三)附件：涉嫌賬戶的開戶資料、可疑交易明細賬單、有關交易線索的貿易背景材料以及其他有關資料。
公安機關在對可疑交易線索進行調查過程中，如需賬戶交易情況等資料時，可請中國人民銀行繼續(xù)提供。
第十二條 經(jīng)偵局接到反洗錢局移送的《可疑交易線索移送(反饋)表》及有關材料后，應及時部署有關公安機關經(jīng)濟犯罪偵查部門開展核查工作。核查工作結束后，經(jīng)偵局應填寫《可疑交易線索移送(反饋)表》第二聯(lián)，將核查結果反饋反洗錢局。
第十三條 對重大案件及經(jīng)偵局轉發(fā)的國(境)外警方協(xié)查案件線索，反洗錢局應依法協(xié)助配合公安機關辦理查詢業(yè)務。因偵查工作需要，經(jīng)經(jīng)偵局及反洗錢局同意后，公安機關可請求金融機構對涉案賬戶進行實時監(jiān)控。
第十四條 公安機關向中國人民銀行提出協(xié)助調查涉嫌洗錢和恐怖融資活動線索、資金賬戶交易、人員身份等情況時，應填寫《涉嫌洗錢等犯罪活動協(xié)助調查表》(附件2)第一聯(lián)。中國人民銀行在接到《涉嫌洗錢等犯罪活動協(xié)助調查表》后，應及時開展協(xié)助調查。調查工作結束后，應填寫《涉嫌洗錢等犯罪活動協(xié)助調查表》第二聯(lián)，及時將結果反饋給公安機關。
第十五條 各地公安機關經(jīng)濟犯罪偵查部門和中國人民銀行反洗錢部門應每半年將移送和核查可疑交易線索的數(shù)量、處理結果逐級上報至經(jīng)偵局和反洗錢局。案情重大的，應隨時上報。經(jīng)偵局和反洗錢局應對可疑交易線索核查情況進行分析和總結。
第四章 其他事項
第十六條 雙方可研究有關信息共享的特別措施，共同研究開發(fā)可疑交易線索移送和核查系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)可疑交易線索移送和反饋的電子化。
第十七條 公安機關可將案件辦理中發(fā)現(xiàn)的反洗錢監(jiān)管領域存在的問題通報中國人民銀行，提出完善反洗錢監(jiān)管、防范洗錢風險的建議。
第十八條 雙方發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢，共同組織培訓活動。
第十九條 雙方應加強宣傳工作，利用電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙等媒體，廣泛宣傳洗錢、非法買賣外匯、地下錢莊等違法犯罪活動的危害及社會影響較大的重大、復雜案件的辦理情況。雙方聯(lián)合辦理的案件需進行宣傳報道的，應征得對方的同意。
第二十條 雙方在國際反洗錢合作中密切配合，共同參與雙邊和多邊國際交流活動。
第五章 附則
第二十一條 本規(guī)定由公安部、中國人民銀行總行負責解釋。
第二十二條 在執(zhí)行本規(guī)定過程中遇到的問題，各級公安機關、中國人民銀行分支機構應分別上報公安部和中國人民銀行總行。
第二十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
附件：1．《可疑交易線索移送(反饋)表》(略)
2．《涉嫌洗錢等犯罪活動協(xié)助調查表》(略 )
