發(fā)文機關(guān)國務(wù)院
發(fā)文日期2012年10月24日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國務(wù)院令第627號
施行日期2012年12月01日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
《國務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》已經(jīng)2012年9月12日國務(wù)院第216次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2012年12月1日起施行。
總理 溫家寶
國務(wù)院決定對《期貨交易管理條例》作如下修改：
一、 第二條修改為：“任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
“本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。
“本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
“本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。”
二、 第四條修改為：“期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。
“禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。”
三、 第六條第二款修改為：“未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動?！?/p>
四、 刪去第八條第三款。
五、 第十條第一款第四項修改為：“（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)?！薄?/p>
六、 刪去第十九條第一款第二項。第四項改為第三項，修改為：“（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)”。第五項改為第四項，修改為：“（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化”。
七、 第二十條第一款第四項修改為：“（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍”。
八、 第二十三條修改為：“從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。”
九、 第二十四條增加一款作為第二款：“符合規(guī)定條件的境外機構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定?！?/p>
十、 刪去第三十二條。
十一、 刪去第三十三條。
十二、 刪去第三十六條。
十三、 第六十九條第一款改為第六十六條第一款，修改為：“期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：
“（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；
“（二）允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
“（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；
“（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；
“（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；
“（六）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；
“（七）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；
“（八）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為?！?/p>
增加一款作為第三款：“非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。”
十四、 第七十八條改為第七十五條，修改為：“非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
“非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款?！?/p>
十五、 第八十四條改為第八十一條，修改為：“對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。”
十六、 第八十五條改為第八十二條，第一款第一項修改為：“（一）商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約”。第二項修改為：“（二）金融期貨合約，是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約”。第三項修改為：“（三）保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約”。第四項修改為：“（四）結(jié)算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)”。第九項修改為：“（九）標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證”。
十七、 刪去第八十九條。
此外，對條文的順序和個別文字作相應(yīng)的調(diào)整和修改。
本決定自2012年12月1日起施行。
《期貨交易管理條例》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。
