【發(fā)布部門】 安徽省商務廳 【發(fā)布日期】 2014.10.31
【實施日期】 2014.10.31 【時效性】 現(xiàn)行有效
【效力級別】 地方規(guī)范性文件 【法規(guī)類別】 機關工作綜合規(guī)定
安徽省商務廳關于公布行政權力清單和責任清單的通告
我廳行政權力清單和責任清單（行政權力運行流程圖、行政權力事項廉政風險點情況表）業(yè)經省行政權力事項清理規(guī)范工作領導小組審核并報省委、省政府審定，現(xiàn)予以公布，歡迎社會各界監(jiān)督。
附件：1. 省商務廳行政權力清單和責任清單
2.省商務廳行政權力運行流程圖
3. 省商務廳行政權力事項廉政風險點情況表
安徽省商務廳
2014年10月31日
附件1
省商務廳行政權力清單和責任清單
序號
權力類型
項目名稱
實施依據(jù)
責任事項
追責情形
1
行
政
審
批
類
一般貨物進出口許可
1、《中華人民共和國貨物進出口管理條例》（國務院令第332號）“ 第十九條 實行許可證管理的限制進口貨物，進口經營者應當向國務院外經貿主管部門或者國務院有關部門（以下統(tǒng)稱進口許可證管理部門）提出申請。進口許可證管理部門應當自收到申請之日起30天內決定是否許可?！?“第二十四條 進口屬于自動進口許可管理的貨物，進口經營者應當在辦理海關報關手續(xù)前，向國務院外經貿主管部門或者國務院有關經濟管理部門提交自動進口許可申請。”“第四十三條 實行許可證管理的限制出口貨物，出口經營者應當向國務院外經貿主管部門或者國務院有關部門（以下統(tǒng)稱出口許可證管理部門）提出申請，出口許可證管理部門應當自收到申請之日起30天內決定是否許可?！?br /> 2、《貨物自動進口許可管理辦法》（商務部、海關總署2004年第26號令）“第五條 商務部授權配額許可證事務局、商務部駐各地特派員辦事處、各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市商務（外經貿）主管部門以及部門和地方機電產品進出口機構（以下簡稱發(fā)證機構）負責自動進口許可貨物管理和《自動進口許可證》的簽發(fā)工作?！?br /> 3、《貨物出口許可證管理辦法》（商務部2008年第11號令）“第五條 許可證局及商務部駐各地特派員辦事處（以下簡稱各特辦）和各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市以及商務部授權的其他省會城市商務廳（局）、外經貿委（廳、局）（以下簡稱各地方發(fā)證機構）為出口許可證發(fā)證機構，在許可證局統(tǒng)一管理下，負責授權范圍內的發(fā)證工作?！?br /> 1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：按商務部規(guī)定的《出口許可證管理分級發(fā)證目錄》對申報信息進行網上審核，對紙質申報材料與電子信息進行比對，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：對海關在實際監(jiān)管或者案件處理過程中發(fā)現(xiàn)的涉及許可證的問題，給予明確回復；加強后續(xù)監(jiān)督管理。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定受理條件的申請不予受理的、許可的；
2、對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；
3、擅自取消或停止進出口許可證審批的；
4、擅自增設、變更進出口許可證簽發(fā)審批程序或審批條件的；
5、不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
6、無配額、超配額、越權或者超發(fā)證范圍簽發(fā)出口許可證的；
7、在履行職責過程中，玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權的；
8、利用職務便利收受、索取他人財物的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
2
行
政
審
批
類
機電產品自動進口許可
1、《中華人民共和國貨物進出口管理條例》（國務院令第332號）“第二十四條 進口屬于自動進口許可管理的貨物，進口經營者應當在辦理海關報關手續(xù)前，向國務院外經貿主管部門或者國務院有關經濟管理部門提交自動進口許可申請?！?br /> 2、《機電產品進口自動許可實施辦法》（商務部 海關總署令2008年第6號）“第九條 機電產品《進口自動許可證》的簽發(fā)程序如下：（一）進口屬于地方、部門機電辦辦理的機電產品，地方或者部門機電辦自收到內容正確、形式完備的《機電產品進口申請表》和相關材料后，應當立即簽發(fā)《進口自動許可證》；在特殊情況下，最長不超過10個工作日。（二）進口屬于商務部辦理的機電產品，地方、部門機電辦收到齊備的申請材料后3個工作日內將核實后的電子數(shù)據(jù)轉報商務部。商務部在收到相應數(shù)據(jù)后，應當立即簽發(fā)《進口自動許可證》；在特殊情況下，最長不超過10個工作日?！?br /> 1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可（符合規(guī)定的立即簽發(fā)《自動進口許可證》）或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：加強監(jiān)管，防止弄虛作假。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定受理條件的申請不予受理的、許可的；
2、對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；
3、擅自取消或停止機電產品自動進口許可證審批的；
4、擅自增設、變更機電產品自動進口許可證簽發(fā)審批程序或審批條件的；
5、不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
6、在履行職責過程中，玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權的；
7、利用職務上的便利收受、索取他人財物的；
8.其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
3
行
政
審
批
類
兩用物項及相關技術與限制類技術進出口審批
1、《技術進出口管理條例》（國務院令第331號）“第十條屬于限制進口的技術，實行許可證管理；未經許可，不得進口。第四十五條 出口核技術、核兩用品相關技術、監(jiān)控化學品生產技術、軍事技術等出口管制技術的，依照有關行政法規(guī)的規(guī)定辦理?！?br /> 2、《兩用物項和技術進出口的許可證管理辦法》（商務部、海關總署令2005年第29號）“第五條 商務部委托商務部配額許可證事務局（以下簡稱許可證局）統(tǒng)一管理、指導全國各發(fā)證機構的兩用物項和技術進出口許可證發(fā)證工作，許可證局對商務部負責。許可證局和商務部委托的省級商務主管部門為兩用物項和技術進出口許可證發(fā)證機構（以下簡稱發(fā)證機構），省級商務主管部門在許可證局的統(tǒng)一管理下，負責委托范圍內兩用物項和技術進出口許可證的發(fā)證工作?！?br /> 3、《禁止出口限制出口技術管理辦法》（商務部、科學技術部令2009年第2號）“第六條地方商務主管部門自收到《申請書》之日起30個工作日內，會同地方科技行政主管部門分別對技術出口項目進行貿易審查和技術審查，并決定是否準予出口?！?br /> 1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：對申報信息進行網上審核，對紙質申報材料與電子信息進行比對，限制出口技術會同地方科技行政主管部門分別對技術出口項目進行貿易審查和技術審查，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：對海關反饋的核查數(shù)據(jù)認真核對，定時檢查兩用物項和技術進出口許可證的使用情況并找出存在的問題。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定受理條件的申請不予受理的、許可的；
2、對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；
3、擅自取消或停止兩用物項和技術與限制技術許可證審批的；
4、擅自增設、變更許可證簽發(fā)審批程序或審批條件的；
5、越權或者超范圍發(fā)放兩用物項和技術進出口許可證的；
6、不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
7、在履行職責過程中，玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權的；
8、在兩用物項和技術與限制技術進出口審批過程中發(fā)生腐敗行為的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
4
行
政
審
批
類
外商投資企業(yè)設立及變更審批
1.國務院關于投資體制改革的決定（國發(fā)〔2004〕20號）“國家規(guī)定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業(yè)的設立及其變更事項；大型外商投資項目的合同、章程及法律特別規(guī)定的重大變更（增資減資、轉股、合并）事項，由商務部核準。上述項目之外的外商投資項目由地方政府按照有關法規(guī)辦理核準?！?br /> 2.國務院《關于進一步做好利用外資工作的若干意見》（國發(fā)〔2010〕9號）“（十六）除法律法規(guī)明確規(guī)定由國務院有關部門審批外，在加強監(jiān)管的前提下，國務院有關部門可將本部門負責的審批事項下放地方政府審批，服務業(yè)領域外商投資企業(yè)的設立（金融、電信服務除外）由地方政府按照有關規(guī)定進行審批”。
3.《商務部關于下放外商投資審批權限有關問題的通知》（商資發(fā)[2010]209號）“一、《外商投資產業(yè)指導目錄》鼓勵類、允許類總投資3億美元和限制類總投資5000萬美元（以下簡稱限額）以下的外商投資企業(yè)的設立及其變更事項，由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市（包括哈爾濱、長春、沈陽、濟南、南京、杭州、廣州、武漢、成都、西安）商務主管部門及國家級經濟技術開發(fā)區(qū)（以下簡稱地方審批機關）負責審批和管理?！?br /> 4.《安徽省人民政府關于精簡調整一批行政審批項目的決定》（皖政〔2014〕4號）：“將以下事項下放設區(qū)的市商務主管部門：1．《外商投資產業(yè)指導目錄》及《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產業(yè)目錄》中外國投資者并購鼓勵類、允許類境內企業(yè)，并購交易額1億美元以下外商投資企業(yè)的設立及變更事項（外商投資股份制公司除外）；2．總投資1億美元以下鼓勵類、允許類服務業(yè)外商投資企業(yè)的設立及變更事項（外商投資股份制公司除外）；3．原由省商務廳批準設立的上述范圍內的外商投資企業(yè)，其變更事項 ”。
1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)送達文書；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：對合營企業(yè)合同、章程的執(zhí)行進行監(jiān)督檢查，開展其他后續(xù)監(jiān)督管理。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定受理條件的申請不予受理的、許可的；
2、對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；
3、擅自取消或停止外商投資企業(yè)設立及變更審批的；
4、擅自增設、變更外商投資企業(yè)設立及變更審批程序或審批條件的；
5、不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
6、在外商投資企業(yè)設立及變更審批過程中濫用職權、玩忽職守的；
7、在審批中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；
8、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
5
行
政
審
批
類
外國非企業(yè)經濟組織在華設立常駐代表機構審批
國務院關于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定（國發(fā)〔2010〕21號）國務院決定下放管理層級的行政審批項目目錄商務部攔下第3項“外國非企業(yè)經濟組織在華設立常駐代表機構審批”。
1、受理階段責任：告知依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)送達文書；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：開展定期和不定期檢查，加強日常監(jiān)管。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、在外國非企業(yè)經濟組織在華設立常駐代表機構審批過程中濫用職權、玩忽職守的；
8、在審批中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
6
行
政
審
批
類
對外承包工程資格審批
1、《對外承包工程管理條例》（國務院令第527號） 第九條 申請對外承包工程資格，中央企業(yè)和中央管理的其他單位（以下稱中央單位）應當向國務院商務主管部門提出申請，中央單位以外的單位應當向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門提出申請；申請時應當提交申請書和符合本條例第八條規(guī)定條件的證明材料。國務院商務主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門應當自收到申請書和證明材料之日起30日內，會同同級建設主管部門進行審查，作出批準或者不予批準的決定。予以批準的，由受理申請的國務院商務主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門頒發(fā)對外承包工程資格證書；不予批準的，書面通知申請單位并說明理由。省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門應當將其頒發(fā)對外承包工程資格證書的情況報國務院商務主管部門備案。
2、《對外承包工程資格管理辦法》（商務部、住建部令2009年第9號）第十條 工程建設類單位申請對外承包工程資格的，商務主管部門自受理之日起5個工作日內，將申請材料轉同級住房和城鄉(xiāng)建設主管部門；住房和城鄉(xiāng)建設主管部門自收到申請材料之日起15個工作日內提出審查意見并轉交商務主管部門；商務主管部門自收到住房和城鄉(xiāng)建設主管部門審查意見之日起10個工作日內做出批準或者不予批準的決定。非工程建設類單位申請對外承包工程資格的，商務主管部門自受理之日起30個工作日內進行審查，做出批準或者不予批準的決定。
1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)對外承包工程資格證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：開展后續(xù)監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)對外承包工程的單位不再具備規(guī)定條件的，責令其限期整改。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、在對外承包工程資格審批過程中濫用職權、玩忽職守的；
8、在審批中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
7
行
政
審
批
類
拍賣企業(yè)設立審批
1、《拍賣法》第十一條“拍賣企業(yè)可以在設區(qū)的市設立。設立拍賣企業(yè)必須經所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門審核許可，并向工商行政管理部門申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照?！?br /> 2、《拍賣管理辦法》（商務部2004年第24號令）“第十三條 設立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：申請設立拍賣企業(yè)及分公司，應當先經企業(yè)或分公司所在地市級商務主管部門審查后，報省級商務主管部門核準并頒發(fā)拍賣經營批準證書。申請人持拍賣經營批準證書向所在地工商行政管理機關辦理登記手續(xù)。”“第十四條 拍賣企業(yè)向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當先報省級商務主管部門核準，并由其換發(fā)拍賣經營批準證書。 ”
1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）
2、審查階段責任：按照規(guī)定的條件審核拍賣經營許可的申報材料和市級商務主管部門的初審意見，審查企業(yè)設立是否符合全省拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任： 制發(fā)拍賣經營許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：開展定期和不定期檢查，并根據(jù)全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)，實時了解企業(yè)經營情況，督促行政相對人依法開展拍賣活動。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；
8、在拍賣企業(yè)設立審批中濫用職權、玩忽職守的；
9、在審批中索賄受賄、收受他人財物或者謀取其他利益的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
8
行
政
審
批
類
典當行及分支機構設立審批
1、《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號）下放管理層級的行政審批項目第28項“設立典當行及分支機構審批”；
2、《典當管理辦法》（商務部、公安部令2005年第8號）“第十八條 典當行變更機構名稱、注冊資本（變更后注冊資本在5000萬元以上的除外）、法定代表人、在本市（地、州、盟）范圍內變更住所、轉讓股份（對外轉讓股份累 計達50%以上的除外）的，應當經省級商務主管部門批準。省級商務主管部門應當在批準后20日內向商務部備案。商務部于每年6月、12月集中換發(fā)《典當經營許可證》。 ”
1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：審核行政相對人申報典當經營許可的材料和市級商務主管部門的初審意見，審查企業(yè)設立是否符合全省典當行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任： 制發(fā)典當經營許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：開展定期和不定期檢查，并根據(jù)全國典當行業(yè)信息管理系統(tǒng)，實時了解企業(yè)經營情況，督促行政相對人依法開展典當業(yè)務。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；
8、在典當行及分支機構設立審批中濫用職權、玩忽職守的；
9、在審批中索賄受賄、收受他人財物或者謀取其他利益的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
9
行
政
審
批
類
石油成品油零售經營資格審批
《成品油市場管理辦法》（商務部令2006年第23號）“第六條 申請從事成品油零售經營資格的企業(yè)，應當向所在地市級（設區(qū)的市，下同）人民政府商務主管部門提出申請。地市級人民政府商務主管部門審查后，將初步審查意見及申請材料報省級人民政府商務主管部門。由省級人民政府商務主管部門決定是否給予成品油零售經營許可?！?br /> 1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）
2、審查階段責任：審核申報成品油零售經營許可的材料和市級商務主管部門的初審意見，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任： 制發(fā)成品油零售經營許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：加強對成品油零售經營企業(yè)的事后監(jiān)管，開展定期和不定期檢查，對企業(yè)經營情況進行動態(tài)跟蹤管理，督促企業(yè)依法經營。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的申請不予受理的；
2、未向申請人說明不受理申請或者不予許可理由的；
3、對不符合條件的申請者予以許可或者超于法定職權作出許可的；
4、對符合法定條件的申請者不予批準或無正當理由不在法定期限內作出批準決定的；
5、不依法履行監(jiān)督職權或監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
6、在實施成品油經營許可過程中，擅自收費的；
7、依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；
8、在石油成品油零售經營資格審批過程中濫用職權、玩忽職守的；
9、在審批中索賄受賄、收受他人財物或者謀取其他利益的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
10
行
政
審
批
類
直銷企業(yè)產品說明重大變更審批
《國務院關于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2010〕21號）下放管理層級的行政審批項目目錄商務部欄下第七項“直銷企業(yè)產品說明重大變更審批”。
1.受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2.審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3.決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4.送達階段責任：制發(fā)送達文書；信息公開。
5.事后監(jiān)管責任：加強監(jiān)管，防止弄虛作假
6.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、在直銷企業(yè)產品說明重大變更審批過程工作中濫用職權、玩忽職守的；
8、在審批中索賄受賄、收受他人財物或者謀取其他利益的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
11
行
政
處
罰
類
典當行從商業(yè)銀行以外的單位和個人借款、與其他典當行拆借或者變相拆借資金、超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款的處罰
《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）“第二十八條典當行不得有下列行為：（一）從商業(yè)銀行以外的單位和個人借款；（二）與其他典當行拆借或者變相拆借資金；（三）超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款；（四）對外投資?！?br /> “第六十條 典當行違反本辦法第二十八條第（一）、（二）、（三）項或者第四十四條第（一）、（二）、（五）項規(guī)定的，由省級商務主管部門責令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”
1、立案階段責任：檢查中發(fā)現(xiàn)或者接到舉報投訴典當行從商業(yè)銀行以外的單位和個人借款、與其他典當行拆借或者變相拆借資金、超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款等違法行為或有關部門移送的此類典當行違法案件，予以審查，決定是否立案。
2、調查階段責任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當事人有直接利害關系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調查時應出示執(zhí)法證件，允許當事人辯解陳述。
3、審查階段責任：對案件違法事實、證據(jù)、調查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。
4、告知階段責任：在做出行政處罰決定前，書面告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，以及當事人享有的陳述權、申辯權或聽證權。
5、決定階段責任：依法需要給予行政處罰的，應制作《商務行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內容、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內容。
6、送達階段責任：行政處罰決定書在7日內送達當事人。
7、執(zhí)行階段責任：監(jiān)督當事人在決定的期限內，履行生效的行政處罰決定。當事人在法定期限內部申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行的，可依法采取強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
8、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、沒有法律或者事實依據(jù)實施行政處罰的；
2、未按法定程序實施行政處罰的；
3、不具備法定行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；
4、擅自設立處罰種類或者改變處罰幅度、范圍的；
5、違反“罰繳分離”規(guī)定，擅自收取罰款的；
6、對當事人進行罰款、沒收財物等行政處罰不使用法定單據(jù)的；
7、依法應當移送司法機關處理而不移送的；
8、執(zhí)法人員玩忽職守，對應當予以制止和處罰的典當行違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；
9、在在典當行的行政處罰過程中發(fā)生腐敗行為的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
12
行
政
處
罰
類
典當行未按規(guī)定從商業(yè)銀行貸款、對同一法人或自然人典當余額超過限額、財產權利和房地產典當業(yè)務未按規(guī)定比例操作的處罰
《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）“第四十四條 典當行的資產應當按照下列比例進行管理：（一）典當行自初始營業(yè)起至第一次向省級商務主管部門及所在地商務主管部門報送年度財務會計報告的時期內從商業(yè)銀行貸款的，貸款余額不得超過其注冊資本。典當行第一次向省級商務主管部門及所在地商務主管部門報送財務會計報告之后從商業(yè)銀行貸款的，貸款余額不得超過上一年度向主管部門報送的財務會計報告中的所有者權益。典當行不得從本市（地、州、盟）以外的商業(yè)銀行貸款。典當行分支機構不得從商業(yè)銀行貸款。（二）典當行對同一法人或者自然人的典當余額不得超過注冊資本的25%。（三）典當行對其股東的典當余額不得超過該股東入股金額，且典當條件不得優(yōu)于普通當戶。（四）典當行凈資產低于注冊資本的90%時，各股東應當按比例補足或者申請減少注冊資本，但減少后的注冊資本不得違反本辦法關于典當行注冊資本最低限額的規(guī)定。（五）典當行財產權利質押典當余額不得超過注冊資本的50%。房地產抵押典當余額不得超過注冊資本。注冊資本不足1000萬元的，房地產抵押典當單筆當金數(shù)額不得超過100萬元。注冊資本在1000萬元以上的，房地產抵押典當單筆當金數(shù)額不得超過注冊資本的10%?！薄暗诹畻l 典當行違反本辦法第二十八條第（一）、（二）、（三）項或者第四十四條第（一）、（二）、（五）項規(guī)定的，由省級商務主管部門責令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任?！?br /> 1、立案階段責任：檢查中發(fā)現(xiàn)或者接到舉報投訴典當行未按規(guī)定從商業(yè)銀行貸款、對同一法人或自然人典當余額超過限額、財產權利和房地產典當業(yè)務未按規(guī)定比例操作等違法行為或有關部門移送此類典當行違法案件，予以審查，決定是否立案。
2、調查階段責任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當事人有直接利害關系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調查時應出示執(zhí)法證件，允許當事人辯解陳述。
3、審查階段責任：對案件違法事實、證據(jù)、調查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。
4、告知階段責任：在做出行政處罰決定前，書面告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，以及當事人享有的陳述權、申辯權或聽證權。
5、決定階段責任：依法需要給予行政處罰的，應制作《商務行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內容、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內容。
6、送達階段責任：行政處罰決定書在7日內送達當事人。
7、執(zhí)行階段責任：監(jiān)督當事人在決定的期限內，履行生效的行政處罰決定。當事人在法定期限內部申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行的，可依法采取強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
8、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、沒有法律或者事實依據(jù)實施行政處罰的；
2、未按法定程序實施行政處罰的；
3、不具備法定行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；
4、擅自設立處罰種類或者改變處罰幅度、范圍的；
5、違反“罰繳分離”規(guī)定，擅自收取罰款的；
6、對當事人進行罰款、沒收財物等行政處罰不使用法定單據(jù)的；
7、依法應當移送司法機關處理而不移送的；
8、執(zhí)法人員玩忽職守，對應當予以制止和處罰的典當行違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；
9、在對典當行的行政處罰過程中發(fā)生腐敗行為的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
13
行
政
處
罰
類
典當當金利率未按中國人民銀行公布的銀行機構法定貸款利率及典當期限折算后執(zhí)行的處罰
《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）“第六十一條 典當行違反本辦法第三十七條第一款或者第三十八條第二、三、四款規(guī)定的，由省級商務主管部門責令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”、“ 第三十七條 典當當金利率，按中國人民銀行公布的銀行機構6個月期法定貸款利率及典當期限折算后執(zhí)行。典當當金利息不得預扣?！?“第三十八條 典當綜合費用包括各種服務及管理費用。動產質押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的42‰。房地產抵押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的27‰。財產權利質押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的24‰。當期不足5日的，按5日收取有關費用?！?br /> 1、立案階段責任：檢查中發(fā)現(xiàn)或者接到舉報投訴典當當金利率未按中國人民銀行公布的銀行機構法定貸款利率及典當期限折算后執(zhí)行等違法行為或有關部門移送的此類典當行違法案件，予以審查，決定是否立案。
2、調查階段責任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當事人有直接利害關系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調查時應出示執(zhí)法證件，允許當事人辯解陳述。
3、審查階段責任：對案件違法事實、證據(jù)、調查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。
4、告知階段責任：在做出行政處罰決定前，書面告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，以及當事人享有的陳述權、申辯權或聽證權。
5、決定階段責任：依法需要給予行政處罰的，應制作《商務行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內容、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內容。
6、送達階段責任：行政處罰決定書在7日內送達當事人。
7、執(zhí)行階段責任：監(jiān)督當事人在決定的期限內，履行生效的行政處罰決定。當事人在法定期限內部申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行的，可依法采取強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
8、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、沒有法律或者事實依據(jù)實施行政處罰的；
2、未按法定程序實施行政處罰的；
3、不具備法定行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；
4、擅自設立處罰種類或者改變處罰幅度、范圍的；
5、違反“罰繳分離”規(guī)定，擅自收取罰款的；
6、對當事人進行罰款、沒收財物等行政處罰不使用法定單據(jù)的；
7、依法應當移送司法機關處理而不移送的；
8、執(zhí)法人員玩忽職守，對應當予以制止和處罰的典當行違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；
9、在對典當行的行政處罰過程中發(fā)生腐敗行為的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為?！?br />
14
行
政
處
罰
類
典當綜合費率超過規(guī)定比例的處罰
《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）“第六十一條 典當行違反本辦法第三十七條第一款或者第三十八條第二、三、四款規(guī)定的，由省級商務主管部門責令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任?！?、第三十七條 典當當金利率，按中國人民銀行公布的銀行機構6個月期法定貸款利率及典當期限折算后執(zhí)行。典當當金利息不得預扣?！薄暗谌藯l 典當綜合費用包括各種服務及管理費用。動產質押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的42‰。房地產抵押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的27‰。 財產權利質押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的24‰。當期不足5日的，按5日收取有關費用?！?br /> 1、立案階段責任：檢查中發(fā)現(xiàn)或者接到舉報投訴典當綜合費率超過規(guī)定比例的違法行為或有關部門移送的此類典當行違法案件，予以審查，決定是否立案。
2、調查階段責任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當事人有直接利害關系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調查時應出示執(zhí)法證件，允許當事人辯解陳述。
3、審查階段責任：對案件違法事實、證據(jù)、調查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。
4、告知階段責任：在做出行政處罰決定前，書面告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，以及當事人享有的陳述權、申辯權或聽證權。
5、決定階段責任：依法需要給予行政處罰的，應制作《商務行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內容、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內容。
6、送達階段責任：行政處罰決定書在7日內送達當事人。
7、執(zhí)行階段責任：監(jiān)督當事人在決定的期限內，履行生效的行政處罰決定。當事人在法定期限內部申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行的，可依法采取強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
8、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、沒有法律或者事實依
【實施日期】 2014.10.31 【時效性】 現(xiàn)行有效
【效力級別】 地方規(guī)范性文件 【法規(guī)類別】 機關工作綜合規(guī)定
安徽省商務廳關于公布行政權力清單和責任清單的通告
我廳行政權力清單和責任清單（行政權力運行流程圖、行政權力事項廉政風險點情況表）業(yè)經省行政權力事項清理規(guī)范工作領導小組審核并報省委、省政府審定，現(xiàn)予以公布，歡迎社會各界監(jiān)督。
附件：1. 省商務廳行政權力清單和責任清單
2.省商務廳行政權力運行流程圖
3. 省商務廳行政權力事項廉政風險點情況表
安徽省商務廳
2014年10月31日
附件1
省商務廳行政權力清單和責任清單
序號
權力類型
項目名稱
實施依據(jù)
責任事項
追責情形
1
行
政
審
批
類
一般貨物進出口許可
1、《中華人民共和國貨物進出口管理條例》（國務院令第332號）“ 第十九條 實行許可證管理的限制進口貨物，進口經營者應當向國務院外經貿主管部門或者國務院有關部門（以下統(tǒng)稱進口許可證管理部門）提出申請。進口許可證管理部門應當自收到申請之日起30天內決定是否許可?！?“第二十四條 進口屬于自動進口許可管理的貨物，進口經營者應當在辦理海關報關手續(xù)前，向國務院外經貿主管部門或者國務院有關經濟管理部門提交自動進口許可申請。”“第四十三條 實行許可證管理的限制出口貨物，出口經營者應當向國務院外經貿主管部門或者國務院有關部門（以下統(tǒng)稱出口許可證管理部門）提出申請，出口許可證管理部門應當自收到申請之日起30天內決定是否許可?！?br /> 2、《貨物自動進口許可管理辦法》（商務部、海關總署2004年第26號令）“第五條 商務部授權配額許可證事務局、商務部駐各地特派員辦事處、各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市商務（外經貿）主管部門以及部門和地方機電產品進出口機構（以下簡稱發(fā)證機構）負責自動進口許可貨物管理和《自動進口許可證》的簽發(fā)工作?！?br /> 3、《貨物出口許可證管理辦法》（商務部2008年第11號令）“第五條 許可證局及商務部駐各地特派員辦事處（以下簡稱各特辦）和各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市以及商務部授權的其他省會城市商務廳（局）、外經貿委（廳、局）（以下簡稱各地方發(fā)證機構）為出口許可證發(fā)證機構，在許可證局統(tǒng)一管理下，負責授權范圍內的發(fā)證工作?！?br /> 1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：按商務部規(guī)定的《出口許可證管理分級發(fā)證目錄》對申報信息進行網上審核，對紙質申報材料與電子信息進行比對，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：對海關在實際監(jiān)管或者案件處理過程中發(fā)現(xiàn)的涉及許可證的問題，給予明確回復；加強后續(xù)監(jiān)督管理。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定受理條件的申請不予受理的、許可的；
2、對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；
3、擅自取消或停止進出口許可證審批的；
4、擅自增設、變更進出口許可證簽發(fā)審批程序或審批條件的；
5、不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
6、無配額、超配額、越權或者超發(fā)證范圍簽發(fā)出口許可證的；
7、在履行職責過程中，玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權的；
8、利用職務便利收受、索取他人財物的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
2
行
政
審
批
類
機電產品自動進口許可
1、《中華人民共和國貨物進出口管理條例》（國務院令第332號）“第二十四條 進口屬于自動進口許可管理的貨物，進口經營者應當在辦理海關報關手續(xù)前，向國務院外經貿主管部門或者國務院有關經濟管理部門提交自動進口許可申請?！?br /> 2、《機電產品進口自動許可實施辦法》（商務部 海關總署令2008年第6號）“第九條 機電產品《進口自動許可證》的簽發(fā)程序如下：（一）進口屬于地方、部門機電辦辦理的機電產品，地方或者部門機電辦自收到內容正確、形式完備的《機電產品進口申請表》和相關材料后，應當立即簽發(fā)《進口自動許可證》；在特殊情況下，最長不超過10個工作日。（二）進口屬于商務部辦理的機電產品，地方、部門機電辦收到齊備的申請材料后3個工作日內將核實后的電子數(shù)據(jù)轉報商務部。商務部在收到相應數(shù)據(jù)后，應當立即簽發(fā)《進口自動許可證》；在特殊情況下，最長不超過10個工作日?！?br /> 1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可（符合規(guī)定的立即簽發(fā)《自動進口許可證》）或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：加強監(jiān)管，防止弄虛作假。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定受理條件的申請不予受理的、許可的；
2、對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；
3、擅自取消或停止機電產品自動進口許可證審批的；
4、擅自增設、變更機電產品自動進口許可證簽發(fā)審批程序或審批條件的；
5、不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
6、在履行職責過程中，玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權的；
7、利用職務上的便利收受、索取他人財物的；
8.其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
3
行
政
審
批
類
兩用物項及相關技術與限制類技術進出口審批
1、《技術進出口管理條例》（國務院令第331號）“第十條屬于限制進口的技術，實行許可證管理；未經許可，不得進口。第四十五條 出口核技術、核兩用品相關技術、監(jiān)控化學品生產技術、軍事技術等出口管制技術的，依照有關行政法規(guī)的規(guī)定辦理?！?br /> 2、《兩用物項和技術進出口的許可證管理辦法》（商務部、海關總署令2005年第29號）“第五條 商務部委托商務部配額許可證事務局（以下簡稱許可證局）統(tǒng)一管理、指導全國各發(fā)證機構的兩用物項和技術進出口許可證發(fā)證工作，許可證局對商務部負責。許可證局和商務部委托的省級商務主管部門為兩用物項和技術進出口許可證發(fā)證機構（以下簡稱發(fā)證機構），省級商務主管部門在許可證局的統(tǒng)一管理下，負責委托范圍內兩用物項和技術進出口許可證的發(fā)證工作?！?br /> 3、《禁止出口限制出口技術管理辦法》（商務部、科學技術部令2009年第2號）“第六條地方商務主管部門自收到《申請書》之日起30個工作日內，會同地方科技行政主管部門分別對技術出口項目進行貿易審查和技術審查，并決定是否準予出口?！?br /> 1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：對申報信息進行網上審核，對紙質申報材料與電子信息進行比對，限制出口技術會同地方科技行政主管部門分別對技術出口項目進行貿易審查和技術審查，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：對海關反饋的核查數(shù)據(jù)認真核對，定時檢查兩用物項和技術進出口許可證的使用情況并找出存在的問題。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定受理條件的申請不予受理的、許可的；
2、對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；
3、擅自取消或停止兩用物項和技術與限制技術許可證審批的；
4、擅自增設、變更許可證簽發(fā)審批程序或審批條件的；
5、越權或者超范圍發(fā)放兩用物項和技術進出口許可證的；
6、不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
7、在履行職責過程中，玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權的；
8、在兩用物項和技術與限制技術進出口審批過程中發(fā)生腐敗行為的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
4
行
政
審
批
類
外商投資企業(yè)設立及變更審批
1.國務院關于投資體制改革的決定（國發(fā)〔2004〕20號）“國家規(guī)定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業(yè)的設立及其變更事項；大型外商投資項目的合同、章程及法律特別規(guī)定的重大變更（增資減資、轉股、合并）事項，由商務部核準。上述項目之外的外商投資項目由地方政府按照有關法規(guī)辦理核準?！?br /> 2.國務院《關于進一步做好利用外資工作的若干意見》（國發(fā)〔2010〕9號）“（十六）除法律法規(guī)明確規(guī)定由國務院有關部門審批外，在加強監(jiān)管的前提下，國務院有關部門可將本部門負責的審批事項下放地方政府審批，服務業(yè)領域外商投資企業(yè)的設立（金融、電信服務除外）由地方政府按照有關規(guī)定進行審批”。
3.《商務部關于下放外商投資審批權限有關問題的通知》（商資發(fā)[2010]209號）“一、《外商投資產業(yè)指導目錄》鼓勵類、允許類總投資3億美元和限制類總投資5000萬美元（以下簡稱限額）以下的外商投資企業(yè)的設立及其變更事項，由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、副省級城市（包括哈爾濱、長春、沈陽、濟南、南京、杭州、廣州、武漢、成都、西安）商務主管部門及國家級經濟技術開發(fā)區(qū)（以下簡稱地方審批機關）負責審批和管理?！?br /> 4.《安徽省人民政府關于精簡調整一批行政審批項目的決定》（皖政〔2014〕4號）：“將以下事項下放設區(qū)的市商務主管部門：1．《外商投資產業(yè)指導目錄》及《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產業(yè)目錄》中外國投資者并購鼓勵類、允許類境內企業(yè)，并購交易額1億美元以下外商投資企業(yè)的設立及變更事項（外商投資股份制公司除外）；2．總投資1億美元以下鼓勵類、允許類服務業(yè)外商投資企業(yè)的設立及變更事項（外商投資股份制公司除外）；3．原由省商務廳批準設立的上述范圍內的外商投資企業(yè)，其變更事項 ”。
1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)送達文書；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：對合營企業(yè)合同、章程的執(zhí)行進行監(jiān)督檢查，開展其他后續(xù)監(jiān)督管理。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定受理條件的申請不予受理的、許可的；
2、對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；
3、擅自取消或停止外商投資企業(yè)設立及變更審批的；
4、擅自增設、變更外商投資企業(yè)設立及變更審批程序或審批條件的；
5、不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
6、在外商投資企業(yè)設立及變更審批過程中濫用職權、玩忽職守的；
7、在審批中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；
8、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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行
政
審
批
類
外國非企業(yè)經濟組織在華設立常駐代表機構審批
國務院關于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定（國發(fā)〔2010〕21號）國務院決定下放管理層級的行政審批項目目錄商務部攔下第3項“外國非企業(yè)經濟組織在華設立常駐代表機構審批”。
1、受理階段責任：告知依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)送達文書；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：開展定期和不定期檢查，加強日常監(jiān)管。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、在外國非企業(yè)經濟組織在華設立常駐代表機構審批過程中濫用職權、玩忽職守的；
8、在審批中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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行
政
審
批
類
對外承包工程資格審批
1、《對外承包工程管理條例》（國務院令第527號） 第九條 申請對外承包工程資格，中央企業(yè)和中央管理的其他單位（以下稱中央單位）應當向國務院商務主管部門提出申請，中央單位以外的單位應當向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門提出申請；申請時應當提交申請書和符合本條例第八條規(guī)定條件的證明材料。國務院商務主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門應當自收到申請書和證明材料之日起30日內，會同同級建設主管部門進行審查，作出批準或者不予批準的決定。予以批準的，由受理申請的國務院商務主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門頒發(fā)對外承包工程資格證書；不予批準的，書面通知申請單位并說明理由。省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務主管部門應當將其頒發(fā)對外承包工程資格證書的情況報國務院商務主管部門備案。
2、《對外承包工程資格管理辦法》（商務部、住建部令2009年第9號）第十條 工程建設類單位申請對外承包工程資格的，商務主管部門自受理之日起5個工作日內，將申請材料轉同級住房和城鄉(xiāng)建設主管部門；住房和城鄉(xiāng)建設主管部門自收到申請材料之日起15個工作日內提出審查意見并轉交商務主管部門；商務主管部門自收到住房和城鄉(xiāng)建設主管部門審查意見之日起10個工作日內做出批準或者不予批準的決定。非工程建設類單位申請對外承包工程資格的，商務主管部門自受理之日起30個工作日內進行審查，做出批準或者不予批準的決定。
1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任：制發(fā)對外承包工程資格證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：開展后續(xù)監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)對外承包工程的單位不再具備規(guī)定條件的，責令其限期整改。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、在對外承包工程資格審批過程中濫用職權、玩忽職守的；
8、在審批中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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行
政
審
批
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拍賣企業(yè)設立審批
1、《拍賣法》第十一條“拍賣企業(yè)可以在設區(qū)的市設立。設立拍賣企業(yè)必須經所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門審核許可，并向工商行政管理部門申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照?！?br /> 2、《拍賣管理辦法》（商務部2004年第24號令）“第十三條 設立拍賣企業(yè)及分公司，按照下列程序辦理：申請設立拍賣企業(yè)及分公司，應當先經企業(yè)或分公司所在地市級商務主管部門審查后，報省級商務主管部門核準并頒發(fā)拍賣經營批準證書。申請人持拍賣經營批準證書向所在地工商行政管理機關辦理登記手續(xù)。”“第十四條 拍賣企業(yè)向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當先報省級商務主管部門核準，并由其換發(fā)拍賣經營批準證書。 ”
1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）
2、審查階段責任：按照規(guī)定的條件審核拍賣經營許可的申報材料和市級商務主管部門的初審意見，審查企業(yè)設立是否符合全省拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任： 制發(fā)拍賣經營許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：開展定期和不定期檢查，并根據(jù)全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)，實時了解企業(yè)經營情況，督促行政相對人依法開展拍賣活動。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；
8、在拍賣企業(yè)設立審批中濫用職權、玩忽職守的；
9、在審批中索賄受賄、收受他人財物或者謀取其他利益的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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行
政
審
批
類
典當行及分支機構設立審批
1、《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號）下放管理層級的行政審批項目第28項“設立典當行及分支機構審批”；
2、《典當管理辦法》（商務部、公安部令2005年第8號）“第十八條 典當行變更機構名稱、注冊資本（變更后注冊資本在5000萬元以上的除外）、法定代表人、在本市（地、州、盟）范圍內變更住所、轉讓股份（對外轉讓股份累 計達50%以上的除外）的，應當經省級商務主管部門批準。省級商務主管部門應當在批準后20日內向商務部備案。商務部于每年6月、12月集中換發(fā)《典當經營許可證》。 ”
1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2、審查階段責任：審核行政相對人申報典當經營許可的材料和市級商務主管部門的初審意見，審查企業(yè)設立是否符合全省典當行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任： 制發(fā)典當經營許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：開展定期和不定期檢查，并根據(jù)全國典當行業(yè)信息管理系統(tǒng)，實時了解企業(yè)經營情況，督促行政相對人依法開展典當業(yè)務。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；
8、在典當行及分支機構設立審批中濫用職權、玩忽職守的；
9、在審批中索賄受賄、收受他人財物或者謀取其他利益的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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石油成品油零售經營資格審批
《成品油市場管理辦法》（商務部令2006年第23號）“第六條 申請從事成品油零售經營資格的企業(yè)，應當向所在地市級（設區(qū)的市，下同）人民政府商務主管部門提出申請。地市級人民政府商務主管部門審查后，將初步審查意見及申請材料報省級人民政府商務主管部門。由省級人民政府商務主管部門決定是否給予成品油零售經營許可?！?br /> 1、受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）
2、審查階段責任：審核申報成品油零售經營許可的材料和市級商務主管部門的初審意見，提出初審意見。
3、決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4、送達階段責任： 制發(fā)成品油零售經營許可證；信息公開。
5、事后監(jiān)管責任：加強對成品油零售經營企業(yè)的事后監(jiān)管，開展定期和不定期檢查，對企業(yè)經營情況進行動態(tài)跟蹤管理，督促企業(yè)依法經營。
6、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的申請不予受理的；
2、未向申請人說明不受理申請或者不予許可理由的；
3、對不符合條件的申請者予以許可或者超于法定職權作出許可的；
4、對符合法定條件的申請者不予批準或無正當理由不在法定期限內作出批準決定的；
5、不依法履行監(jiān)督職權或監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；
6、在實施成品油經營許可過程中，擅自收費的；
7、依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；
8、在石油成品油零售經營資格審批過程中濫用職權、玩忽職守的；
9、在審批中索賄受賄、收受他人財物或者謀取其他利益的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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行
政
審
批
類
直銷企業(yè)產品說明重大變更審批
《國務院關于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2010〕21號）下放管理層級的行政審批項目目錄商務部欄下第七項“直銷企業(yè)產品說明重大變更審批”。
1.受理階段責任：公示依法應當提交的材料；一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理的告知理由）。
2.審查階段責任：材料審核；提出初審意見。
3.決定階段責任：作出行政許可或者不予行政許可的決定（不予許可的告知理由）；按時辦結；法定告知。
4.送達階段責任：制發(fā)送達文書；信息公開。
5.事后監(jiān)管責任：加強監(jiān)管，防止弄虛作假
6.其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；
2、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；
3、依法應當公開行政許可事項和申請所需材料而不公開的；
4、無法定依據(jù)實施行政許可或者超越法定權限作出行政許可決定的；
5、超過法定期限或者違反法定程序實施行政許可的；
6、行政許可后續(xù)監(jiān)管不到位，造成嚴重后果的；
7、在直銷企業(yè)產品說明重大變更審批過程工作中濫用職權、玩忽職守的；
8、在審批中索賄受賄、收受他人財物或者謀取其他利益的；
9、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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行
政
處
罰
類
典當行從商業(yè)銀行以外的單位和個人借款、與其他典當行拆借或者變相拆借資金、超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款的處罰
《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）“第二十八條典當行不得有下列行為：（一）從商業(yè)銀行以外的單位和個人借款；（二）與其他典當行拆借或者變相拆借資金；（三）超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款；（四）對外投資?！?br /> “第六十條 典當行違反本辦法第二十八條第（一）、（二）、（三）項或者第四十四條第（一）、（二）、（五）項規(guī)定的，由省級商務主管部門責令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”
1、立案階段責任：檢查中發(fā)現(xiàn)或者接到舉報投訴典當行從商業(yè)銀行以外的單位和個人借款、與其他典當行拆借或者變相拆借資金、超過規(guī)定限額從商業(yè)銀行貸款等違法行為或有關部門移送的此類典當行違法案件，予以審查，決定是否立案。
2、調查階段責任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當事人有直接利害關系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調查時應出示執(zhí)法證件，允許當事人辯解陳述。
3、審查階段責任：對案件違法事實、證據(jù)、調查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。
4、告知階段責任：在做出行政處罰決定前，書面告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，以及當事人享有的陳述權、申辯權或聽證權。
5、決定階段責任：依法需要給予行政處罰的，應制作《商務行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內容、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內容。
6、送達階段責任：行政處罰決定書在7日內送達當事人。
7、執(zhí)行階段責任：監(jiān)督當事人在決定的期限內，履行生效的行政處罰決定。當事人在法定期限內部申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行的，可依法采取強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
8、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、沒有法律或者事實依據(jù)實施行政處罰的；
2、未按法定程序實施行政處罰的；
3、不具備法定行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；
4、擅自設立處罰種類或者改變處罰幅度、范圍的；
5、違反“罰繳分離”規(guī)定，擅自收取罰款的；
6、對當事人進行罰款、沒收財物等行政處罰不使用法定單據(jù)的；
7、依法應當移送司法機關處理而不移送的；
8、執(zhí)法人員玩忽職守，對應當予以制止和處罰的典當行違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；
9、在在典當行的行政處罰過程中發(fā)生腐敗行為的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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處
罰
類
典當行未按規(guī)定從商業(yè)銀行貸款、對同一法人或自然人典當余額超過限額、財產權利和房地產典當業(yè)務未按規(guī)定比例操作的處罰
《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）“第四十四條 典當行的資產應當按照下列比例進行管理：（一）典當行自初始營業(yè)起至第一次向省級商務主管部門及所在地商務主管部門報送年度財務會計報告的時期內從商業(yè)銀行貸款的，貸款余額不得超過其注冊資本。典當行第一次向省級商務主管部門及所在地商務主管部門報送財務會計報告之后從商業(yè)銀行貸款的，貸款余額不得超過上一年度向主管部門報送的財務會計報告中的所有者權益。典當行不得從本市（地、州、盟）以外的商業(yè)銀行貸款。典當行分支機構不得從商業(yè)銀行貸款。（二）典當行對同一法人或者自然人的典當余額不得超過注冊資本的25%。（三）典當行對其股東的典當余額不得超過該股東入股金額，且典當條件不得優(yōu)于普通當戶。（四）典當行凈資產低于注冊資本的90%時，各股東應當按比例補足或者申請減少注冊資本，但減少后的注冊資本不得違反本辦法關于典當行注冊資本最低限額的規(guī)定。（五）典當行財產權利質押典當余額不得超過注冊資本的50%。房地產抵押典當余額不得超過注冊資本。注冊資本不足1000萬元的，房地產抵押典當單筆當金數(shù)額不得超過100萬元。注冊資本在1000萬元以上的，房地產抵押典當單筆當金數(shù)額不得超過注冊資本的10%?！薄暗诹畻l 典當行違反本辦法第二十八條第（一）、（二）、（三）項或者第四十四條第（一）、（二）、（五）項規(guī)定的，由省級商務主管部門責令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任?！?br /> 1、立案階段責任：檢查中發(fā)現(xiàn)或者接到舉報投訴典當行未按規(guī)定從商業(yè)銀行貸款、對同一法人或自然人典當余額超過限額、財產權利和房地產典當業(yè)務未按規(guī)定比例操作等違法行為或有關部門移送此類典當行違法案件，予以審查，決定是否立案。
2、調查階段責任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當事人有直接利害關系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調查時應出示執(zhí)法證件，允許當事人辯解陳述。
3、審查階段責任：對案件違法事實、證據(jù)、調查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。
4、告知階段責任：在做出行政處罰決定前，書面告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，以及當事人享有的陳述權、申辯權或聽證權。
5、決定階段責任：依法需要給予行政處罰的，應制作《商務行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內容、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內容。
6、送達階段責任：行政處罰決定書在7日內送達當事人。
7、執(zhí)行階段責任：監(jiān)督當事人在決定的期限內，履行生效的行政處罰決定。當事人在法定期限內部申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行的，可依法采取強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
8、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、沒有法律或者事實依據(jù)實施行政處罰的；
2、未按法定程序實施行政處罰的；
3、不具備法定行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；
4、擅自設立處罰種類或者改變處罰幅度、范圍的；
5、違反“罰繳分離”規(guī)定，擅自收取罰款的；
6、對當事人進行罰款、沒收財物等行政處罰不使用法定單據(jù)的；
7、依法應當移送司法機關處理而不移送的；
8、執(zhí)法人員玩忽職守，對應當予以制止和處罰的典當行違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；
9、在對典當行的行政處罰過程中發(fā)生腐敗行為的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為。
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行
政
處
罰
類
典當當金利率未按中國人民銀行公布的銀行機構法定貸款利率及典當期限折算后執(zhí)行的處罰
《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）“第六十一條 典當行違反本辦法第三十七條第一款或者第三十八條第二、三、四款規(guī)定的，由省級商務主管部門責令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”、“ 第三十七條 典當當金利率，按中國人民銀行公布的銀行機構6個月期法定貸款利率及典當期限折算后執(zhí)行。典當當金利息不得預扣?！?“第三十八條 典當綜合費用包括各種服務及管理費用。動產質押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的42‰。房地產抵押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的27‰。財產權利質押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的24‰。當期不足5日的，按5日收取有關費用?！?br /> 1、立案階段責任：檢查中發(fā)現(xiàn)或者接到舉報投訴典當當金利率未按中國人民銀行公布的銀行機構法定貸款利率及典當期限折算后執(zhí)行等違法行為或有關部門移送的此類典當行違法案件，予以審查，決定是否立案。
2、調查階段責任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當事人有直接利害關系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調查時應出示執(zhí)法證件，允許當事人辯解陳述。
3、審查階段責任：對案件違法事實、證據(jù)、調查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。
4、告知階段責任：在做出行政處罰決定前，書面告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，以及當事人享有的陳述權、申辯權或聽證權。
5、決定階段責任：依法需要給予行政處罰的，應制作《商務行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內容、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內容。
6、送達階段責任：行政處罰決定書在7日內送達當事人。
7、執(zhí)行階段責任：監(jiān)督當事人在決定的期限內，履行生效的行政處罰決定。當事人在法定期限內部申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行的，可依法采取強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
8、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、沒有法律或者事實依據(jù)實施行政處罰的；
2、未按法定程序實施行政處罰的；
3、不具備法定行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；
4、擅自設立處罰種類或者改變處罰幅度、范圍的；
5、違反“罰繳分離”規(guī)定，擅自收取罰款的；
6、對當事人進行罰款、沒收財物等行政處罰不使用法定單據(jù)的；
7、依法應當移送司法機關處理而不移送的；
8、執(zhí)法人員玩忽職守，對應當予以制止和處罰的典當行違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；
9、在對典當行的行政處罰過程中發(fā)生腐敗行為的；
10、其他違反法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定的行為?！?br />
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行
政
處
罰
類
典當綜合費率超過規(guī)定比例的處罰
《典當管理辦法》（商務部、公安部2005年第8號令）“第六十一條 典當行違反本辦法第三十七條第一款或者第三十八條第二、三、四款規(guī)定的，由省級商務主管部門責令改正，并處5000元以上3萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任?！?、第三十七條 典當當金利率，按中國人民銀行公布的銀行機構6個月期法定貸款利率及典當期限折算后執(zhí)行。典當當金利息不得預扣?！薄暗谌藯l 典當綜合費用包括各種服務及管理費用。動產質押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的42‰。房地產抵押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的27‰。 財產權利質押典當?shù)脑戮C合費率不得超過當金的24‰。當期不足5日的，按5日收取有關費用?！?br /> 1、立案階段責任：檢查中發(fā)現(xiàn)或者接到舉報投訴典當綜合費率超過規(guī)定比例的違法行為或有關部門移送的此類典當行違法案件，予以審查，決定是否立案。
2、調查階段責任：對立案的案件，案件承辦人員及時、全面、客觀、公正地調查收集與案件有關的證據(jù)，查明事實，必要時可進行現(xiàn)場檢查。與當事人有直接利害關系的予以回避。執(zhí)法人員不得少于兩人，調查時應出示執(zhí)法證件，允許當事人辯解陳述。
3、審查階段責任：對案件違法事實、證據(jù)、調查取證程序、法律適用、處罰種類和幅度、當事人陳述和申辯理由等方面進行審查，提出處理意見。
4、告知階段責任：在做出行政處罰決定前，書面告知當事人擬作出處罰決定的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，以及當事人享有的陳述權、申辯權或聽證權。
5、決定階段責任：依法需要給予行政處罰的，應制作《商務行政處罰決定書》，載明違法事實和證據(jù)、處罰依據(jù)和內容、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內容。
6、送達階段責任：行政處罰決定書在7日內送達當事人。
7、執(zhí)行階段責任：監(jiān)督當事人在決定的期限內，履行生效的行政處罰決定。當事人在法定期限內部申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行的，可依法采取強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。
8、其他法律法規(guī)規(guī)章文件規(guī)定應履行的責任。
因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的，行政機關及相關工作人員應承擔相應責任：
1、沒有法律或者事實依
