【發(fā)布部門】 安徽省商務(wù)廳 【發(fā)文字號】 皖商明電[2015]5號
【發(fā)布日期】 2015.01.13 【實施日期】 2015.01.13
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽省商務(wù)廳關(guān)于做好2014年度拍賣企業(yè)年審工作的通知
（皖商明電〔2015〕5號）
各市商務(wù)局，廣德、宿松縣商務(wù)局：
為進一步加強我省拍賣行業(yè)管理，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，促進拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展，按照《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》（商務(wù)部2004年第24號令）等有關(guān)規(guī)定，組織實施2014年度拍賣企業(yè)拍賣經(jīng)營資格審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、組織實施
省商務(wù)廳依法組織全省拍賣企業(yè)年審工作，并委托安徽省拍賣協(xié)會具體負責(zé)材料審核。各市商務(wù)主管部門負責(zé)督查轄區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)的自查工作和年審材料的初審、上報工作。
二、審查范圍
經(jīng)省商務(wù)廳批準，2014年12月31日前設(shè)立并領(lǐng)取了《拍賣經(jīng)營批準證書》的拍賣企業(yè)及其分支機構(gòu)。
三、審查內(nèi)容
1.拍賣企業(yè)經(jīng)營資格情況：企業(yè)在經(jīng)營過程中經(jīng)營資格是否發(fā)生變化，是否仍然具備設(shè)立條件；拍賣師聘用情況；固定辦公場所使用及遷址情況；有無出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)等違法違規(guī)情況。
2.拍賣企業(yè)經(jīng)營活動情況：有無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明情況；有無雇傭未依法注冊的拍賣師主持拍賣活動情況；拍賣前有無違規(guī)進行公告或展示拍賣標的情況；遵守《拍賣法》、《拍賣管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的情況。
3.拍賣企業(yè)許可變更情況：有無擅自變更拍賣許可登記項目情況；有無經(jīng)商務(wù)部門核準變更許可登記項目后，未及時辦理變更相關(guān)手續(xù)情況；有無擅自設(shè)立分支機構(gòu)情況。
4.拍賣企業(yè)規(guī)章制度情況：企業(yè)章程、拍賣規(guī)則、競買須知、拍賣流程及各項管理制度等是否健全及執(zhí)行情況。
5.拍賣企業(yè)報送信息情況：是否及時、準確、完整地在全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)中報送信息；企業(yè)經(jīng)營信息是否與全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)注冊信息一致。
四、拍賣企業(yè)需提交的材料
1.年度核查報告書；
2.《拍賣經(jīng)營批準證書》副本；
3.《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；
4.拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書原件及復(fù)印件（原件核對后退回）；
5.具有法定資格的審計機構(gòu)出具的年度審計報告及其所附的“資產(chǎn)負債表”、“損益表”（每頁須加蓋審計單位的公章）；
6.每季度選一份拍賣會公告、筆錄、成交確認書、工商備案登記證復(fù)印件。
五、程序及時間
1.各拍賣企業(yè)于2015年1月31日前完成自查，按照屬地管理原則，于2015年2月16日前將年審材料報當?shù)厣虅?wù)主管部門初審。
2.各市商務(wù)主管部門在對轄區(qū)內(nèi)各拍賣企業(yè)（含注冊地拍賣企業(yè)分公司）進行實地核查的基礎(chǔ)上，對報送的年審材料進行初審，在《安徽省拍賣企業(yè)經(jīng)營資格年度核查報告書》中簽署意見并加蓋公章，對初審不合格企業(yè)，注明不合格原因及處理意見，請于2015年3月6日前將初審后的各拍賣企業(yè)的提供材料統(tǒng)一上報安徽省拍賣協(xié)會。
六、審查意見
拍賣企業(yè)年審情況分為三類：
1.合格；
2.未通過年審，包括但不限于未正常營業(yè)或暫停歇業(yè)、需整改等；
3.未參加年檢，包括但不限于終止營業(yè)、申請注銷、未按時提交年檢申請。
對應(yīng)以上三類不同年審結(jié)果，分別處理：
1.對年審合格的企業(yè)，由省商務(wù)廳在《拍賣經(jīng)營批準證書》副本上加蓋“年審合格章”，并在有關(guān)媒體向社會公告。證書（正副本）退還至市商務(wù)局。
2.未正常營業(yè)或停歇業(yè)的企業(yè)，由省拍賣協(xié)會向企業(yè)下達《拍賣企業(yè)年審整改通知書》后，20日內(nèi)完成企業(yè)整改；企業(yè)整改經(jīng)驗收合格后，由省商務(wù)廳在《拍賣經(jīng)營批準證書》副本上加蓋“年審合格章”，并將證書（正副本）退還至市商務(wù)局。
3.對無故不參加年審、不按時申報年審材料、經(jīng)整改仍不合格以及其他不符合經(jīng)營條件的企業(yè)，根據(jù)《拍賣管理辦法》相關(guān)規(guī)定，由各市商務(wù)部門聯(lián)合工商部門，依法收回拍賣企業(yè)經(jīng)營批準證書和營業(yè)執(zhí)照，取消其拍賣經(jīng)營資格，并在全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)里予以注銷。
七、工作要求
1.開展拍賣企業(yè)經(jīng)營資格年度核查是《拍賣管理辦法》賦予商務(wù)主管部門的職責(zé)，對加強拍賣行業(yè)管理、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為、建立競爭有序的拍賣市場秩序有著十分重要的作用。各市商務(wù)主管部門、各拍賣企業(yè)一定要高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專人負責(zé)，專人承辦，把年審工作各項要求落到實處。各拍賣企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)報送年審材料，逾期視同放棄。報送的材料必須真實、準確、完整，報送材料為復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公章，同時將原件交當?shù)厣虅?wù)局核對，并附目錄及順序頁碼，按順序用A4紙裝訂成冊，材料一式兩份。
2.各市商務(wù)主管部門要依法履行管理職責(zé)，嚴格把關(guān)，實事求是提出初審意見。認真核實拍賣企業(yè)提交的材料，逐一對照核查，并登陸全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)（http：//pmscjss.mofcom.gov.cn）查實企業(yè)基本情況和經(jīng)營情況是否與企業(yè)提交材料一致，登陸中國拍賣行業(yè)協(xié)會門戶網(wǎng)站（www.caa123.org.cn）查實企業(yè)注冊拍賣師，是否與《年審報告書》中填寫的內(nèi)容一致。發(fā)現(xiàn)材料不符的，應(yīng)及時要求補正和說明。對未按要求上報或逾期不報的，不予受理。
3.各地商務(wù)主管部門要通過“全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)”，及時了解和掌握當?shù)嘏馁u企業(yè)的基本情況和經(jīng)營動態(tài)，并根據(jù)本地區(qū)2014年度拍賣業(yè)基本情況、發(fā)展趨勢、存在問題和工作建議以及年度監(jiān)督核查等情況，形成本地區(qū)拍賣工作年度總結(jié)，于2015年3月13日前報廳流通處。如發(fā)現(xiàn)未經(jīng)批準設(shè)立的拍賣企業(yè)分支機構(gòu)，要及時報送，并會同當?shù)毓ど滩块T依法清理取締。
安徽省商務(wù)廳
2015年1月13日
【發(fā)布日期】 2015.01.13 【實施日期】 2015.01.13
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 機關(guān)工作綜合規(guī)定
安徽省商務(wù)廳關(guān)于做好2014年度拍賣企業(yè)年審工作的通知
（皖商明電〔2015〕5號）
各市商務(wù)局，廣德、宿松縣商務(wù)局：
為進一步加強我省拍賣行業(yè)管理，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，促進拍賣行業(yè)健康有序發(fā)展，按照《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》（商務(wù)部2004年第24號令）等有關(guān)規(guī)定，組織實施2014年度拍賣企業(yè)拍賣經(jīng)營資格審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、組織實施
省商務(wù)廳依法組織全省拍賣企業(yè)年審工作，并委托安徽省拍賣協(xié)會具體負責(zé)材料審核。各市商務(wù)主管部門負責(zé)督查轄區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)的自查工作和年審材料的初審、上報工作。
二、審查范圍
經(jīng)省商務(wù)廳批準，2014年12月31日前設(shè)立并領(lǐng)取了《拍賣經(jīng)營批準證書》的拍賣企業(yè)及其分支機構(gòu)。
三、審查內(nèi)容
1.拍賣企業(yè)經(jīng)營資格情況：企業(yè)在經(jīng)營過程中經(jīng)營資格是否發(fā)生變化，是否仍然具備設(shè)立條件；拍賣師聘用情況；固定辦公場所使用及遷址情況；有無出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)等違法違規(guī)情況。
2.拍賣企業(yè)經(jīng)營活動情況：有無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明情況；有無雇傭未依法注冊的拍賣師主持拍賣活動情況；拍賣前有無違規(guī)進行公告或展示拍賣標的情況；遵守《拍賣法》、《拍賣管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的情況。
3.拍賣企業(yè)許可變更情況：有無擅自變更拍賣許可登記項目情況；有無經(jīng)商務(wù)部門核準變更許可登記項目后，未及時辦理變更相關(guān)手續(xù)情況；有無擅自設(shè)立分支機構(gòu)情況。
4.拍賣企業(yè)規(guī)章制度情況：企業(yè)章程、拍賣規(guī)則、競買須知、拍賣流程及各項管理制度等是否健全及執(zhí)行情況。
5.拍賣企業(yè)報送信息情況：是否及時、準確、完整地在全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)中報送信息；企業(yè)經(jīng)營信息是否與全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)注冊信息一致。
四、拍賣企業(yè)需提交的材料
1.年度核查報告書；
2.《拍賣經(jīng)營批準證書》副本；
3.《營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件；
4.拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書原件及復(fù)印件（原件核對后退回）；
5.具有法定資格的審計機構(gòu)出具的年度審計報告及其所附的“資產(chǎn)負債表”、“損益表”（每頁須加蓋審計單位的公章）；
6.每季度選一份拍賣會公告、筆錄、成交確認書、工商備案登記證復(fù)印件。
五、程序及時間
1.各拍賣企業(yè)于2015年1月31日前完成自查，按照屬地管理原則，于2015年2月16日前將年審材料報當?shù)厣虅?wù)主管部門初審。
2.各市商務(wù)主管部門在對轄區(qū)內(nèi)各拍賣企業(yè)（含注冊地拍賣企業(yè)分公司）進行實地核查的基礎(chǔ)上，對報送的年審材料進行初審，在《安徽省拍賣企業(yè)經(jīng)營資格年度核查報告書》中簽署意見并加蓋公章，對初審不合格企業(yè)，注明不合格原因及處理意見，請于2015年3月6日前將初審后的各拍賣企業(yè)的提供材料統(tǒng)一上報安徽省拍賣協(xié)會。
六、審查意見
拍賣企業(yè)年審情況分為三類：
1.合格；
2.未通過年審，包括但不限于未正常營業(yè)或暫停歇業(yè)、需整改等；
3.未參加年檢，包括但不限于終止營業(yè)、申請注銷、未按時提交年檢申請。
對應(yīng)以上三類不同年審結(jié)果，分別處理：
1.對年審合格的企業(yè)，由省商務(wù)廳在《拍賣經(jīng)營批準證書》副本上加蓋“年審合格章”，并在有關(guān)媒體向社會公告。證書（正副本）退還至市商務(wù)局。
2.未正常營業(yè)或停歇業(yè)的企業(yè)，由省拍賣協(xié)會向企業(yè)下達《拍賣企業(yè)年審整改通知書》后，20日內(nèi)完成企業(yè)整改；企業(yè)整改經(jīng)驗收合格后，由省商務(wù)廳在《拍賣經(jīng)營批準證書》副本上加蓋“年審合格章”，并將證書（正副本）退還至市商務(wù)局。
3.對無故不參加年審、不按時申報年審材料、經(jīng)整改仍不合格以及其他不符合經(jīng)營條件的企業(yè)，根據(jù)《拍賣管理辦法》相關(guān)規(guī)定，由各市商務(wù)部門聯(lián)合工商部門，依法收回拍賣企業(yè)經(jīng)營批準證書和營業(yè)執(zhí)照，取消其拍賣經(jīng)營資格，并在全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)里予以注銷。
七、工作要求
1.開展拍賣企業(yè)經(jīng)營資格年度核查是《拍賣管理辦法》賦予商務(wù)主管部門的職責(zé)，對加強拍賣行業(yè)管理、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為、建立競爭有序的拍賣市場秩序有著十分重要的作用。各市商務(wù)主管部門、各拍賣企業(yè)一定要高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專人負責(zé)，專人承辦，把年審工作各項要求落到實處。各拍賣企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)報送年審材料，逾期視同放棄。報送的材料必須真實、準確、完整，報送材料為復(fù)印件的，應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公章，同時將原件交當?shù)厣虅?wù)局核對，并附目錄及順序頁碼，按順序用A4紙裝訂成冊，材料一式兩份。
2.各市商務(wù)主管部門要依法履行管理職責(zé)，嚴格把關(guān)，實事求是提出初審意見。認真核實拍賣企業(yè)提交的材料，逐一對照核查，并登陸全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)（http：//pmscjss.mofcom.gov.cn）查實企業(yè)基本情況和經(jīng)營情況是否與企業(yè)提交材料一致，登陸中國拍賣行業(yè)協(xié)會門戶網(wǎng)站（www.caa123.org.cn）查實企業(yè)注冊拍賣師，是否與《年審報告書》中填寫的內(nèi)容一致。發(fā)現(xiàn)材料不符的，應(yīng)及時要求補正和說明。對未按要求上報或逾期不報的，不予受理。
3.各地商務(wù)主管部門要通過“全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)”，及時了解和掌握當?shù)嘏馁u企業(yè)的基本情況和經(jīng)營動態(tài)，并根據(jù)本地區(qū)2014年度拍賣業(yè)基本情況、發(fā)展趨勢、存在問題和工作建議以及年度監(jiān)督核查等情況，形成本地區(qū)拍賣工作年度總結(jié)，于2015年3月13日前報廳流通處。如發(fā)現(xiàn)未經(jīng)批準設(shè)立的拍賣企業(yè)分支機構(gòu)，要及時報送，并會同當?shù)毓ど滩块T依法清理取締。
安徽省商務(wù)廳
2015年1月13日
