【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖證監(jiān)發(fā)字[2015]23號
【發(fā)布日期】 2015.06.17 【實(shí)施日期】 2015.06.17
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 公文處理
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局關(guān)于廢止安徽轄區(qū)部分證券期貨監(jiān)管規(guī)范性文件的通知
（皖證監(jiān)發(fā)字〔2015〕23號）
轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)國務(wù)院、證監(jiān)會(huì)關(guān)于簡政放權(quán)的決策部署，深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，放松對市場主體不必要的管制，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件精神，結(jié)合安徽轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作實(shí)際，我局決定自本通知發(fā)布之日起，廢止附件所列25項(xiàng)規(guī)范性文件。有關(guān)規(guī)范性文件廢止后，我局將依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，按照審慎監(jiān)管的原則，完善監(jiān)管手段，加大事中事后監(jiān)管力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者合法權(quán)益的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管。
特此通知。
附件：廢止的規(guī)范性文件目錄（共計(jì)25項(xiàng)）
安徽證監(jiān)局
2015年6月17日
附件
廢止的規(guī)范性文件目錄
序號
規(guī)范性文件名稱
文號
1
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知
皖證監(jiān)函字〔2007〕215號
2
關(guān)于規(guī)范證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2008〕309號
3
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人管理的通知
皖證監(jiān)函字〔2009〕83號
4
關(guān)于印發(fā)《安徽證監(jiān)局社會(huì)公眾股評活動(dòng)管理暫行辦法》的通知
皖證監(jiān)發(fā)字〔2010〕13號
5
關(guān)于印發(fā)《安徽轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)例會(huì)制度》的通知
皖證監(jiān)發(fā)字〔2010〕14號
6
關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)員工制營銷人員管理的通知
皖證監(jiān)函字〔2010〕156號
7
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范參與廣播電視證券節(jié)目有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2010〕284號
8
關(guān)于落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2010〕349號
9
轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部關(guān)于做好證券公司網(wǎng)上交易強(qiáng)身份認(rèn)證有關(guān)工作的通知
皖證監(jiān)函字〔2011〕285號
10
轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于證券公司實(shí)施證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見的通知
皖證監(jiān)函字〔2011〕315號
11
轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）的通知
皖證監(jiān)函字〔2011〕339號
12
關(guān)于印發(fā)《安徽轄區(qū)證券營業(yè)部分類監(jiān)管辦法（試行）》的通知
皖證監(jiān)發(fā)字〔2012〕40號
13
關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)指引第4號》的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕154號
14
關(guān)于做好取消部分證券機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目后有關(guān)工作的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕320號
15
關(guān)于轄區(qū)證券公司代銷金融產(chǎn)品有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕332號
16
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕334號
17
關(guān)于開展轄區(qū)證券營業(yè)部首次分類評價(jià)工作的通知
皖證監(jiān)函字〔2013〕44號
18
關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2013〕95號
19
關(guān)于落實(shí)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2013〕109號
20
關(guān)于轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展非現(xiàn)場開戶有關(guān)報(bào)備事項(xiàng)的通知
2013年3月22日發(fā)布
21
關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息安全工作有關(guān)問題的通知
皖證監(jiān)函字〔2008〕244號
22
關(guān)于切實(shí)執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的通知
皖證監(jiān)函字〔2009〕274號
23
關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息技術(shù)安全有關(guān)問題的通知
皖證監(jiān)函字〔2009〕290號
24
關(guān)于做好轄區(qū)期貨公司信息公示工作的通知
皖證監(jiān)函字〔2009〕356號
25
關(guān)于轄區(qū)期貨行政許可相關(guān)事項(xiàng)后續(xù)管理和銜接的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕319號
【發(fā)布日期】 2015.06.17 【實(shí)施日期】 2015.06.17
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 公文處理
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局關(guān)于廢止安徽轄區(qū)部分證券期貨監(jiān)管規(guī)范性文件的通知
（皖證監(jiān)發(fā)字〔2015〕23號）
轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實(shí)國務(wù)院、證監(jiān)會(huì)關(guān)于簡政放權(quán)的決策部署，深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，放松對市場主體不必要的管制，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件精神，結(jié)合安徽轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作實(shí)際，我局決定自本通知發(fā)布之日起，廢止附件所列25項(xiàng)規(guī)范性文件。有關(guān)規(guī)范性文件廢止后，我局將依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，按照審慎監(jiān)管的原則，完善監(jiān)管手段，加大事中事后監(jiān)管力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者合法權(quán)益的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管。
特此通知。
附件：廢止的規(guī)范性文件目錄（共計(jì)25項(xiàng)）
安徽證監(jiān)局
2015年6月17日
附件
廢止的規(guī)范性文件目錄
序號
規(guī)范性文件名稱
文號
1
關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知
皖證監(jiān)函字〔2007〕215號
2
關(guān)于規(guī)范證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2008〕309號
3
關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人管理的通知
皖證監(jiān)函字〔2009〕83號
4
關(guān)于印發(fā)《安徽證監(jiān)局社會(huì)公眾股評活動(dòng)管理暫行辦法》的通知
皖證監(jiān)發(fā)字〔2010〕13號
5
關(guān)于印發(fā)《安徽轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)例會(huì)制度》的通知
皖證監(jiān)發(fā)字〔2010〕14號
6
關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)員工制營銷人員管理的通知
皖證監(jiān)函字〔2010〕156號
7
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范參與廣播電視證券節(jié)目有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2010〕284號
8
關(guān)于落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2010〕349號
9
轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部關(guān)于做好證券公司網(wǎng)上交易強(qiáng)身份認(rèn)證有關(guān)工作的通知
皖證監(jiān)函字〔2011〕285號
10
轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于證券公司實(shí)施證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見的通知
皖證監(jiān)函字〔2011〕315號
11
轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）的通知
皖證監(jiān)函字〔2011〕339號
12
關(guān)于印發(fā)《安徽轄區(qū)證券營業(yè)部分類監(jiān)管辦法（試行）》的通知
皖證監(jiān)發(fā)字〔2012〕40號
13
關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)指引第4號》的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕154號
14
關(guān)于做好取消部分證券機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目后有關(guān)工作的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕320號
15
關(guān)于轄區(qū)證券公司代銷金融產(chǎn)品有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕332號
16
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕334號
17
關(guān)于開展轄區(qū)證券營業(yè)部首次分類評價(jià)工作的通知
皖證監(jiān)函字〔2013〕44號
18
關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2013〕95號
19
關(guān)于落實(shí)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知
皖證監(jiān)函字〔2013〕109號
20
關(guān)于轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展非現(xiàn)場開戶有關(guān)報(bào)備事項(xiàng)的通知
2013年3月22日發(fā)布
21
關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息安全工作有關(guān)問題的通知
皖證監(jiān)函字〔2008〕244號
22
關(guān)于切實(shí)執(zhí)行《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的通知
皖證監(jiān)函字〔2009〕274號
23
關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息技術(shù)安全有關(guān)問題的通知
皖證監(jiān)函字〔2009〕290號
24
關(guān)于做好轄區(qū)期貨公司信息公示工作的通知
皖證監(jiān)函字〔2009〕356號
25
關(guān)于轄區(qū)期貨行政許可相關(guān)事項(xiàng)后續(xù)管理和銜接的通知
皖證監(jiān)函字〔2012〕319號
