【發(fā)布部門】 合肥市財政局 【發(fā)文字號】 合財庫[2007]284號
【發(fā)布日期】 2007.09.27 【實施日期】 2007.10.01
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 國庫，財政綜合規(guī)定
合肥市財政局關于印發(fā)《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務銀行代理工作考核評價暫行辦法》的通知
（合財庫[2007]284號）
各有關承辦銀行：
為提高國庫集中支付業(yè)務工作質量和服務水平，進一步規(guī)范國庫集中支付業(yè)務銀行代理工作，現(xiàn)將《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務銀行代理工作考核評價暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）印發(fā)給你們，請結合《辦法》的有關要求，認真做好國庫集中支付代理工作。
附件：《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務銀行代理工作考核評價暫行辦法》
二○○七年九月二十七日
合肥市本級財政國庫集中支付
業(yè)務銀行代理工作考核評價暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進承辦銀行提高國庫支付業(yè)務代理工作質量和服務水平，提高財政資金支付效率，規(guī)范財政財務管理，制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務的銀行承辦工作。
第三條 考評內容為相關承辦銀行每年1月1日至12月31日在資金支付、公務卡結算、往來資金業(yè)務、工資統(tǒng)一發(fā)放等方面的工作質量和服務水平。
第四條 對承辦銀行按照代理業(yè)務內容分別進行考評，考評實行百分制計分。
第二章 資金支付
第五條 國庫集中支付承辦銀行要及時匯劃資金，業(yè)務流程應簡捷規(guī)范。滿分為100分。
第六條 有下列情形的，予以扣分：
（一）在營業(yè)時間內拒絕受理預算單位提供的有效、合法支付憑證的，每次扣5分；
（二）未按財政部門和預算單位支付指令辦理支付業(yè)務，造成資金錯劃、漏劃的，每次扣5分，出現(xiàn)資金損失的要及時、足額賠償；
?。ㄈ┊斎?3：00時（含）之前收到的支付指令，未在當日16：00前辦理財政資金支付，造成資金遲劃的，經核實后每次扣2分；
?。ㄋ模┻`反財政國庫集中支付操作規(guī)程，先清算后支付的，每筆扣2分；
（五）直接支付出現(xiàn)退票未及時通知財政部門，授權支付退票未及時通知預算單位的，每次扣2分；
?。┪窗匆?guī)定嚴格控制公務卡轉入額度的，每筆扣5分；
?。ㄆ撸┪唇浥鷾?，自行為預算單位辦理提現(xiàn)的，每筆扣5分；
?。ò耍┪醇皶r確認網上支付申請書或未及時將申請書傳遞到市財政國庫支付中心的，每筆扣2分；
?。ň牛┚W上支付申請書及其他憑證發(fā)生遺失的，每筆扣5分；
?。ㄊ┪醇皶r、準確分發(fā)投放市直預算單位有關憑證回單，造成錯投、漏投的，每筆扣2分；
?。ㄊ唬┮蚍諔B(tài)度問題被預算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第三章 公務卡結算
第七條 承辦銀行應根據銀行卡協(xié)議，及時提供單位卡對賬單，向市財政國庫支付中心提供單位公務卡交易明細和余額。滿分為100分。
第八條 有下列情形的，予以扣分：
（一）未按規(guī)定控制單位公務卡辦理，造成同一單位在同一發(fā)卡銀行有1張以上單位卡的（不含財政書面同意的），每多一張卡扣5分；
（二）未按規(guī)定控制單位卡的資金來源，造成除市財政國庫單一賬戶體系轉入資金以及單位個人卡（含同意開設的下屬非獨立核算單位卡）退回資金以外，還有其他資金轉入，每筆扣5分；
?。ㄈ┟吭挛鍌€工作日內未及時向預算單位提供上月單位卡對賬單的，每次扣2分。提供錯誤的單位卡對賬單，經單位反映核實的，直接扣5分；
（四）每旬三個工作日內未及時向市財政國庫支付中心提供單位卡交易明細和余額的，每遲一天扣1分，遲三天以上的扣5分；
?。ㄎ澹┮蚍諔B(tài)度問題被預算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第四章 往來資金業(yè)務
第九條 承辦銀行應按照往來資金管理的有關規(guī)定進行收支。滿分為100分。
第十條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┯捎谧陨硎д`造成往來資金錯誤入賬的，每筆扣2分；
?。ǘ┻z失往來資金到賬通知書的，每次扣5分；錯發(fā)往來資金到賬通知書的，每筆扣1分；
?。ㄈ┪窗匆?guī)定及時歸集往來資金，造成預算單位不能及時用款的，每次扣5分；
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定及時傳遞往來資金電子數據和往來資金到賬通知書的，每次扣2分；
?。ㄎ澹┮蚍諔B(tài)度問題被預算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第五章 工資統(tǒng)發(fā)業(yè)務
第十一條 承辦銀行應及時辦理行政事業(yè)單位工資統(tǒng)發(fā)工作。滿分為100分。
第十二條 有下列情形的，予以扣分：
（一）不能準確、及時將每月統(tǒng)發(fā)工資發(fā)放到統(tǒng)發(fā)人員工資折（卡）中，由于代理銀行原因造成延遲或錯誤的，每次扣5分；
（二）不能在每月工資發(fā)放后五個工作日向支付中心工資統(tǒng)發(fā)科提供《財政工資發(fā)放匯總表》的，每次扣2分；
（三）不能在工資發(fā)放后五個工作日內將財政統(tǒng)扣金額轉到財政指定賬戶的，每次扣2分；
?。ㄋ模┎荒茉诿吭鹿べY發(fā)放后五個工作日內向單位提供經代理銀行簽單的《工資發(fā)放情況匯總表》、每個職工的資條的，每次扣2分；
?。ㄎ澹┮虼磴y行服務質量造成代發(fā)工資人員投訴，經核實投訴率年度內達百分之一時，財政部門有權終止代理合同；工資代發(fā)過程中若發(fā)生不可追索的經濟損失，由代理銀行過失造成的損失部分，代理銀行要及時、足額賠償。
第六章 代理銀行年度考核評價的組織實施
第十三條 考評由市財政國庫支付中心具體負責。
第十四條 市財政國庫支付中心應依據服務種類，于每年年底前分別完成對承辦銀行本年度承辦的財政國庫支付業(yè)務質量的考核評價。
第七章 考評結果及運用
第十五條 考核評價結果按照各項考核內容分別計算確定。
第十六條 根據年度考核評價結果，評定承辦銀行相關代理業(yè)務質量，結果分為四個等級，分別為優(yōu)秀（85分以上）、良好（75分-84分）、合格（60分-74分），60分以下的不予考評，直接取消其代理該項業(yè)務的承辦資格。
第十七條 年度內考核評價累計扣分達到30分時，予以警示，市財政國庫支付中心在5個工作日內向其發(fā)出書面通知，要求限期整改。
第十八條 考核評價結果是財政部門評價各商業(yè)銀行代理財政國庫支付業(yè)務工作質量的依據。
第十九條 除正常考評以外，下列行為予以嚴格處置：營業(yè)時間內拒絕接受財政部門發(fā)出的支付指令，第一次財政部門書面告知整改，第二次暫停承辦代理業(yè)務，第三次取消代理資格。
第八章 附則
第二十條 本辦法由合肥市財政國庫支付中心負責解釋。
第二十一條 本辦法自2007年10月1日起實行。
【發(fā)布日期】 2007.09.27 【實施日期】 2007.10.01
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 國庫，財政綜合規(guī)定
合肥市財政局關于印發(fā)《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務銀行代理工作考核評價暫行辦法》的通知
（合財庫[2007]284號）
各有關承辦銀行：
為提高國庫集中支付業(yè)務工作質量和服務水平，進一步規(guī)范國庫集中支付業(yè)務銀行代理工作，現(xiàn)將《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務銀行代理工作考核評價暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）印發(fā)給你們，請結合《辦法》的有關要求，認真做好國庫集中支付代理工作。
附件：《合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務銀行代理工作考核評價暫行辦法》
二○○七年九月二十七日
合肥市本級財政國庫集中支付
業(yè)務銀行代理工作考核評價暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進承辦銀行提高國庫支付業(yè)務代理工作質量和服務水平，提高財政資金支付效率，規(guī)范財政財務管理，制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于合肥市本級財政國庫集中支付業(yè)務的銀行承辦工作。
第三條 考評內容為相關承辦銀行每年1月1日至12月31日在資金支付、公務卡結算、往來資金業(yè)務、工資統(tǒng)一發(fā)放等方面的工作質量和服務水平。
第四條 對承辦銀行按照代理業(yè)務內容分別進行考評，考評實行百分制計分。
第二章 資金支付
第五條 國庫集中支付承辦銀行要及時匯劃資金，業(yè)務流程應簡捷規(guī)范。滿分為100分。
第六條 有下列情形的，予以扣分：
（一）在營業(yè)時間內拒絕受理預算單位提供的有效、合法支付憑證的，每次扣5分；
（二）未按財政部門和預算單位支付指令辦理支付業(yè)務，造成資金錯劃、漏劃的，每次扣5分，出現(xiàn)資金損失的要及時、足額賠償；
?。ㄈ┊斎?3：00時（含）之前收到的支付指令，未在當日16：00前辦理財政資金支付，造成資金遲劃的，經核實后每次扣2分；
?。ㄋ模┻`反財政國庫集中支付操作規(guī)程，先清算后支付的，每筆扣2分；
（五）直接支付出現(xiàn)退票未及時通知財政部門，授權支付退票未及時通知預算單位的，每次扣2分；
?。┪窗匆?guī)定嚴格控制公務卡轉入額度的，每筆扣5分；
?。ㄆ撸┪唇浥鷾?，自行為預算單位辦理提現(xiàn)的，每筆扣5分；
?。ò耍┪醇皶r確認網上支付申請書或未及時將申請書傳遞到市財政國庫支付中心的，每筆扣2分；
?。ň牛┚W上支付申請書及其他憑證發(fā)生遺失的，每筆扣5分；
?。ㄊ┪醇皶r、準確分發(fā)投放市直預算單位有關憑證回單，造成錯投、漏投的，每筆扣2分；
?。ㄊ唬┮蚍諔B(tài)度問題被預算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第三章 公務卡結算
第七條 承辦銀行應根據銀行卡協(xié)議，及時提供單位卡對賬單，向市財政國庫支付中心提供單位公務卡交易明細和余額。滿分為100分。
第八條 有下列情形的，予以扣分：
（一）未按規(guī)定控制單位公務卡辦理，造成同一單位在同一發(fā)卡銀行有1張以上單位卡的（不含財政書面同意的），每多一張卡扣5分；
（二）未按規(guī)定控制單位卡的資金來源，造成除市財政國庫單一賬戶體系轉入資金以及單位個人卡（含同意開設的下屬非獨立核算單位卡）退回資金以外，還有其他資金轉入，每筆扣5分；
?。ㄈ┟吭挛鍌€工作日內未及時向預算單位提供上月單位卡對賬單的，每次扣2分。提供錯誤的單位卡對賬單，經單位反映核實的，直接扣5分；
（四）每旬三個工作日內未及時向市財政國庫支付中心提供單位卡交易明細和余額的，每遲一天扣1分，遲三天以上的扣5分；
?。ㄎ澹┮蚍諔B(tài)度問題被預算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第四章 往來資金業(yè)務
第九條 承辦銀行應按照往來資金管理的有關規(guī)定進行收支。滿分為100分。
第十條 有下列情形的，予以扣分：
?。ㄒ唬┯捎谧陨硎д`造成往來資金錯誤入賬的，每筆扣2分；
?。ǘ┻z失往來資金到賬通知書的，每次扣5分；錯發(fā)往來資金到賬通知書的，每筆扣1分；
?。ㄈ┪窗匆?guī)定及時歸集往來資金，造成預算單位不能及時用款的，每次扣5分；
?。ㄋ模┪窗匆?guī)定及時傳遞往來資金電子數據和往來資金到賬通知書的，每次扣2分；
?。ㄎ澹┮蚍諔B(tài)度問題被預算單位投訴，核實為有效投訴的，每次扣2分。
第五章 工資統(tǒng)發(fā)業(yè)務
第十一條 承辦銀行應及時辦理行政事業(yè)單位工資統(tǒng)發(fā)工作。滿分為100分。
第十二條 有下列情形的，予以扣分：
（一）不能準確、及時將每月統(tǒng)發(fā)工資發(fā)放到統(tǒng)發(fā)人員工資折（卡）中，由于代理銀行原因造成延遲或錯誤的，每次扣5分；
（二）不能在每月工資發(fā)放后五個工作日向支付中心工資統(tǒng)發(fā)科提供《財政工資發(fā)放匯總表》的，每次扣2分；
（三）不能在工資發(fā)放后五個工作日內將財政統(tǒng)扣金額轉到財政指定賬戶的，每次扣2分；
?。ㄋ模┎荒茉诿吭鹿べY發(fā)放后五個工作日內向單位提供經代理銀行簽單的《工資發(fā)放情況匯總表》、每個職工的資條的，每次扣2分；
?。ㄎ澹┮虼磴y行服務質量造成代發(fā)工資人員投訴，經核實投訴率年度內達百分之一時，財政部門有權終止代理合同；工資代發(fā)過程中若發(fā)生不可追索的經濟損失，由代理銀行過失造成的損失部分，代理銀行要及時、足額賠償。
第六章 代理銀行年度考核評價的組織實施
第十三條 考評由市財政國庫支付中心具體負責。
第十四條 市財政國庫支付中心應依據服務種類，于每年年底前分別完成對承辦銀行本年度承辦的財政國庫支付業(yè)務質量的考核評價。
第七章 考評結果及運用
第十五條 考核評價結果按照各項考核內容分別計算確定。
第十六條 根據年度考核評價結果，評定承辦銀行相關代理業(yè)務質量，結果分為四個等級，分別為優(yōu)秀（85分以上）、良好（75分-84分）、合格（60分-74分），60分以下的不予考評，直接取消其代理該項業(yè)務的承辦資格。
第十七條 年度內考核評價累計扣分達到30分時，予以警示，市財政國庫支付中心在5個工作日內向其發(fā)出書面通知，要求限期整改。
第十八條 考核評價結果是財政部門評價各商業(yè)銀行代理財政國庫支付業(yè)務工作質量的依據。
第十九條 除正常考評以外，下列行為予以嚴格處置：營業(yè)時間內拒絕接受財政部門發(fā)出的支付指令，第一次財政部門書面告知整改，第二次暫停承辦代理業(yè)務，第三次取消代理資格。
第八章 附則
第二十條 本辦法由合肥市財政國庫支付中心負責解釋。
第二十一條 本辦法自2007年10月1日起實行。
