發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2021年10月27日
時效性現行有效
發(fā)文字號證監(jiān)許可〔2021〕3372號
施行日期2021年10月27日
效力級別部門行政許可批復
國泰基金管理有限公司:
你公司報送的《關于申請募集國泰中證滬港深創(chuàng)新藥產業(yè)交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金的報告》（國泰基金報〔2021〕831號）及相關文件收悉。根據《證券投資基金法》和《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號）等有關規(guī)定，經審查，現批復如下：
一、準予你公司注冊國泰中證滬港深創(chuàng)新藥產業(yè)交易型開放式指數證券投資基金發(fā)起式聯接基金，基金類型為契約型開放式。
二、同意你公司為基金的基金管理人，招商銀行股份有限公司為基金的基金托管人。
三、你公司應自本批復下發(fā)之日起6個月內進行基金的募集活動，募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過3個月。
四、你公司應會同基金的銷售機構，按照《證券投資基金法》及其他有關規(guī)定的要求，認真做好基金的信息披露、認購、申購、贖回、登記、會計核算、客戶服務和募集準備等工作。通過建立和完善內部合規(guī)控制制度、風險防范機制和應急計劃等措施，防范和化解基金募集和運作過程中的風險，保護基金份額持有人的合法權益。
五、你公司及基金銷售機構在銷售活動中應當遵守《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）及其他相關規(guī)定，不得損害投資人的合法權益，不得有虛假陳述或欺騙性宣傳，不得誤導投資人買賣基金。對投資人進行有關基金投資風險和投資收益的宣傳必須符合基金的實際情況。
中國證監(jiān)會
2021年10月27日
