發(fā)文機關(guān)國家發(fā)展和改革委員會辦公廳
發(fā)文日期2022年04月29日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號發(fā)改辦體改〔2022〕400號
施行日期2022年04月29日
效力級別部門規(guī)范性文件
中央和國家機關(guān)有關(guān)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委：
按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于建立違背市場準入負面清單案例歸集和通報制度的通知》有關(guān)工作要求，國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門、地方發(fā)展改革委和第三方機構(gòu)對2021年第四季度違背市場準入負面清單情況進行排查，地方發(fā)展改革委會同有關(guān)部門已對案例線索進行核查處理，現(xiàn)對案例及處理情況進行通報。請各地區(qū)、各部門對照通報所列案例自查自糾，認真學(xué)習(xí)有關(guān)經(jīng)驗做法，密切關(guān)注類似情況，尚未完成案例整改的地方和單位要在現(xiàn)有工作基礎(chǔ)上，繼續(xù)高度關(guān)注，確保問題有力有序推動整改到位。國家發(fā)展改革委將持續(xù)跟蹤處理進展，進一步做好違背市場準入負面清單典型案例歸集處理和通報工作。請各地區(qū)各部門按照工作要求，于每季度第一個月15日前報送上一季度發(fā)生的違背市場準入負面清單相關(guān)規(guī)定的案例。
國家發(fā)展改革委辦公廳
2022年4月29日
附件
2021年第四季度違背市場準入負面清單典型案例
案例1：河北省邢臺市強制非道路移動機械安裝在線監(jiān)測設(shè)備和尾氣后處理裝置，變相增設(shè)市場準入條件
國務(wù)院第八次督查通報，河北省邢臺市生態(tài)環(huán)境局于2020年印發(fā)《關(guān)于嚴格非道路移動機械監(jiān)管的通知》《關(guān)于進一步加強全市非道路移動機械排放監(jiān)管的通知》，在沒有法律法規(guī)依據(jù)的情況下，在辦理非道路移動機械編碼登記時，強制要求安裝在線監(jiān)測設(shè)備和尾氣后處理裝置，截至2021年9月全市共有7733臺非道路移動機械按照每套約4000元的價格安裝，合計增加市場主體負擔(dān)約3000萬元。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。2021年9月，邢臺市生態(tài)環(huán)境局印發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范非道路移動機械編碼登記工作的緊急通知》，嚴格按照國家、河北省有關(guān)規(guī)定，規(guī)范編碼登記工作流程，廢止《關(guān)于嚴格非道路移動機械監(jiān)管的通知》《關(guān)于進一步加強全市非道路移動機械排放監(jiān)管的通知》2個文件，同時對非道路移動機械在線監(jiān)控裝置安裝費用實行全額補貼。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例2：四川省成都市運渣車安裝車載診斷系統(tǒng)，變相增設(shè)運渣車市場準入條件
國務(wù)院第八次督查通報，四川省成都市在缺乏法規(guī)政策依據(jù)的情況下，強制要求重點區(qū)域和四環(huán)路（含）內(nèi)行駛的運渣車須安裝車載診斷系統(tǒng)（OBD）,同時要求運輸企業(yè)和車主承擔(dān)有關(guān)設(shè)備安裝、服務(wù)費用，每輛貨車支付1800元至2100元，共涉及貨車2875輛，共支付費用570余萬元。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。接到督查組反饋線索后，成都市城管委賡即暫停了由企業(yè)自費安裝OBD遠程在線監(jiān)控裝置的任務(wù)。此后成都市6次組織專題研究，落實整改要求，于12月先后印發(fā)《貫徹落實國務(wù)院督查組督查反饋運渣車安裝OBD遠程在線裝置問題整改落實工作方案》《關(guān)于下達OBD遠程在線裝置專項補助資金的通知》等文件，要求對安裝OBD遠程在線監(jiān)控裝置的車輛據(jù)實補助。經(jīng)成都市各區(qū)（市）縣核實，全市運渣車安裝0BD遠程在線監(jiān)控裝置2248臺，涉及金額466.855萬元。截至目前，補助資金已全部發(fā)放到位（發(fā)放至車企或車主）。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例3：內(nèi)蒙古烏蘭察布不動產(chǎn)登記辦件超時嚴重，疑似在市場準入環(huán)節(jié)濫用權(quán)力尋租牟利
國務(wù)院第八次督查通報，內(nèi)蒙古自治區(qū)烏蘭察布市集寧區(qū)大量不動產(chǎn)登記業(yè)務(wù)超過辦理時限，僅2021年7月至8月就超期近千條，部分業(yè)務(wù)辦理耗時近2個月，但向中介繳納500元至1000元后找內(nèi)部工作人員即可在2天至3天內(nèi)取得不動產(chǎn)權(quán)證。此外還存在網(wǎng)簽備案前置情況，在登記過程中增設(shè)前置條件，繕證之后還有檢查環(huán)節(jié)，未落實取消非必要辦事環(huán)節(jié)要求。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。烏蘭察布市集寧區(qū)及時辦理所積壓的不動產(chǎn)登記業(yè)務(wù)，截至2021年9月2日，2021年7月至8月所積壓符合發(fā)證條件的912件不動產(chǎn)登記業(yè)務(wù)全部辦結(jié)。全面取消部分地區(qū)違規(guī)設(shè)置的網(wǎng)簽備案前置條件，不動產(chǎn)登記辦理業(yè)務(wù)實現(xiàn)一般登記5個工作日內(nèi)辦結(jié)、抵押登記3個工作日內(nèi)辦結(jié)。擴展查詢服務(wù)范圍，增加專業(yè)人員，開通網(wǎng)上預(yù)約，延長服務(wù)時間，開啟超時預(yù)警，進一步提升服務(wù)質(zhì)量和效率。在全面核查的基礎(chǔ)上，依法依規(guī)對烏蘭察布市相關(guān)責(zé)任人進行處理，目前，共有32人被查處追責(zé)。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例4：吉林省有關(guān)部門違規(guī)設(shè)置行政許可等事項前置條件
國務(wù)院第八次督查通報，吉林省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳辦理肥料登記時，違反《國務(wù)院關(guān)于第二批清理規(guī)范192項國務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)事項的決定》等規(guī)定，要求申報企業(yè)自行前往吉林省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗院進行檢測，繳納2000元至3000元費用取得檢測報告后再申報行政許可。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。吉林省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳高度重視，制定4項整改措施，已于當(dāng)年12月前全部落實。
一是立即修改肥料登記對應(yīng)的審批事項流程系統(tǒng)，企業(yè)辦理相關(guān)申請僅需提供肥料檢測樣品，不再接受自行委托的質(zhì)量檢測報告。
二是印發(fā)通知，對已經(jīng)辦理肥料登記的企業(yè)產(chǎn)生的檢測費用予以報銷。
三是在指定檢測機構(gòu)升級改造期間，委托有資質(zhì)的第三方機構(gòu)提供檢測服務(wù)，費用由農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳承擔(dān)。
四是加緊指定檢測機構(gòu)升級改造工作，恢復(fù)檢測服務(wù)。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例5：北京市密云區(qū)跨部門行政許可前置條件銜接不暢導(dǎo)致準入障礙
國務(wù)院第八次督查通報，北京市密云區(qū)發(fā)展改革委在開展分布式光伏發(fā)電項目備案時，擅自要求申請企業(yè)、個人提交備案材料目錄清單之外的危險化學(xué)品行業(yè)主管部門意見等材料。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。此前北京市密云區(qū)發(fā)展改革委考慮到該企業(yè)申報項目建設(shè)地點位于加油站內(nèi)，且周邊有幼兒園、住宅小區(qū)、醫(yī)院等設(shè)施，存在一定的安全隱患，因此要求項目單位征求安全生產(chǎn)主管部門意見后再進行備案。接到督查組反饋線索后，密云區(qū)成立由區(qū)委常委、常務(wù)副區(qū)長擔(dān)任負責(zé)人的密云區(qū)光伏發(fā)電工作整改專班，在北京市發(fā)展改革委指導(dǎo)下，密云區(qū)發(fā)展改革委通過主動服務(wù)，于當(dāng)年9月8日指導(dǎo)該公司完成相關(guān)加油站光伏發(fā)電項目備案工作。為進一步做好市場準入工作，北京市密云區(qū)發(fā)展改革委建立長效機制，在涉及跨部門事項時，加強主動服務(wù)精神，積極為企業(yè)協(xié)調(diào)，力爭避免因部門銜接不暢導(dǎo)致市場主體準入困難。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例6：安徽省馬鞍山市有關(guān)部門違規(guī)設(shè)置礦業(yè)權(quán)出讓前置資格審查條件限制民營企業(yè)發(fā)展
國務(wù)院第八次督查通報，安徽省馬鞍山市和縣自然資源和規(guī)劃局2021年5月在馬鞍山和縣大山建筑石料用白云巖礦采礦權(quán)掛牌出讓過程中，要求申請企業(yè)額外提供當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革、經(jīng)信等7個部門蓋章的《競買申請人報名資質(zhì)審查表》，相關(guān)部門以沒有審查權(quán)限、不了解企業(yè)背景為由拒絕蓋章，導(dǎo)致民營企業(yè)無法獲得競買人資格。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。2021年9月8日，和縣自然資源和規(guī)劃局發(fā)布《關(guān)于撤銷安徽省和縣大山建筑石料用白云巖礦采礦權(quán)項目成交確認書的公告》，終止此次采礦權(quán)掛牌出讓行為。馬鞍山市自然資源和規(guī)劃局印發(fā)《關(guān)于在全市范圍內(nèi)開展礦業(yè)權(quán)違法違規(guī)出讓大排查專項行動的通知》，嚴格對照《優(yōu)化營商環(huán)境條例》（國務(wù)院令第722號）和“放管服”工作要求，對馬鞍山市近年來礦業(yè)權(quán)出讓中可能存在的問題開展全面自查摸排整改，做到及時發(fā)現(xiàn)及時整改，避免有關(guān)問題再次發(fā)生。2021年10月22日，馬鞍山市自然資源和規(guī)劃局與市公共資源交易監(jiān)督管理局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范全市礦業(yè)權(quán)出讓全面營造公平競爭市場環(huán)境的通知》（馬自然資規(guī)〔2021〕372號），進一步優(yōu)化全市公平競爭市場環(huán)境。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例7：天津市有關(guān)部門違規(guī)增設(shè)許可準入條件
國務(wù)院第八次督查通報，天津市河西區(qū)、東麗區(qū)落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面開展工程建設(shè)項目審批制度改革的實施意見》有關(guān)規(guī)定不到位，在辦理聯(lián)合驗收前要求企業(yè)分別聯(lián)系規(guī)劃、住建、人防等部門派員上門驗收并出具合格證，企業(yè)拿到合格證后才能到審批窗口申請辦理聯(lián)合驗收。聯(lián)合驗收申請受理后，有關(guān)部門還要約定時間再次派員統(tǒng)一上門進行聯(lián)合驗收并出具聯(lián)合竣工驗收意見。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。天津市發(fā)展改革委會同市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委等部門，以及河西區(qū)、東麗區(qū)對聯(lián)合驗收工作開展了全面摸排，系統(tǒng)梳理了聯(lián)合驗收工作流程及聯(lián)合驗收工作開展以來全部涉及聯(lián)合驗收的項目，認為發(fā)生案例所述情況一是有些企業(yè)為了聯(lián)合驗收一次順利通過，主動提前聯(lián)系相關(guān)專業(yè)部門現(xiàn)場查看，專業(yè)部門從服務(wù)企業(yè)的角度，通常提供現(xiàn)場驗收指導(dǎo)，導(dǎo)致部分企業(yè)認為聯(lián)合驗收前提前聯(lián)系專業(yè)部門現(xiàn)場查看成為了必須操作。二是2019年初推行聯(lián)合驗收初期，東麗區(qū)部分項目由于新舊系統(tǒng)更替，系統(tǒng)過渡有瑕疵，部門間溝通不暢等原因，導(dǎo)致出現(xiàn)聯(lián)合驗收前的個別出證現(xiàn)象。針對案例所涉問題，天津市制定如下三條整改措施：一是加大對區(qū)級規(guī)劃、消防、人防聯(lián)合驗收業(yè)務(wù)部門工作人員的培訓(xùn)力度，進一步明確工作流程，嚴格執(zhí)行工作程序。二是規(guī)劃、消防、人防業(yè)務(wù)部門可根據(jù)企業(yè)需求開展提前服務(wù)，指導(dǎo)企業(yè)做好驗收準備工作。對聯(lián)合驗收項目，業(yè)務(wù)部門不得強制在聯(lián)合驗收前提前進入現(xiàn)場驗收。三是嚴格聯(lián)合審批系統(tǒng)管控，規(guī)范細化解鎖情形并形成制度文件嚴格執(zhí)行。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例8：遼寧省沈陽市紅線內(nèi)公用事業(yè)施工相關(guān)許可證辦理未納入工程建設(shè)項目審批環(huán)節(jié)
國務(wù)院第八次督查通報，遼寧省沈陽市沈北新區(qū)市政公用單位未進駐政務(wù)服務(wù)大廳，紅線內(nèi)公用事業(yè)施工相關(guān)許可證辦理未納入工程建設(shè)項目審批環(huán)節(jié)。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。一是“應(yīng)進必進”，政務(wù)服務(wù)事項除涉密及場地限制事項外，已全部進駐區(qū)政務(wù)服務(wù)中心及分中心辦理，同時強化對窗口工作人員的培訓(xùn)與管理。二是在沈陽政務(wù)服務(wù)網(wǎng)開設(shè)工程建設(shè)專區(qū)，全面梳理全流程事項清單，公布標準化辦事規(guī)程。三是水、電、氣等市政公用部門整建制進駐，提供一站式集中報裝，對接網(wǎng)上申報系統(tǒng)實現(xiàn)線上線下相結(jié)合。四是針對工程規(guī)劃許可已制定方案聯(lián)合審定實施細則和技術(shù)標準，優(yōu)化建設(shè)工程規(guī)劃許可證審查程序。五是加快推行全程電子化審批。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例9：遼寧省大連市為規(guī)避市場準入審批時限要求，將部分環(huán)節(jié)改為線下審查
國務(wù)院第八次督查通報，大連市甘井子區(qū)在工程建設(shè)項目設(shè)計方案審查、施工圖審查等環(huán)節(jié)，未完全統(tǒng)計審批時間，需要項目建設(shè)單位線下提交紙質(zhì)材料進行預(yù)審并經(jīng)有關(guān)部門同意后，再線上提交審查，僅設(shè)計方案線下審查就需要1至3個月，存在“體外循環(huán)”現(xiàn)象。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。一是設(shè)計方案審查“體外循環(huán)”問題，經(jīng)核查為大連市自然資源局為企業(yè)提供自主選擇“靠前服務(wù)”的改革探索，是對規(guī)劃條件中相關(guān)建設(shè)要求的詳細解讀，避免企業(yè)反復(fù)修改設(shè)計方案，其并非行政許可。案例中所述情況是因大連市自然資源局對有關(guān)服務(wù)宣傳解釋不到位導(dǎo)致，目前已完成整改，并進一步縮短審批時限至10個工作日內(nèi)。二是施工圖審查“體外循環(huán)”問題，大連市推行工程規(guī)劃許可證與施工圖設(shè)計審查并行辦理，采取施工圖審查告知承諾制（需消防設(shè)計審查的特殊建設(shè)工程除外）等措施，進一步加快審批速度。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例10：山西省太原市車輛通行證辦理違規(guī)增設(shè)準入條件
國務(wù)院第八次督查通報，“太原市車輛通行證網(wǎng)辦系統(tǒng)”要求企業(yè)群眾提前3至5個工作日申請，辦理過程中需要明確行駛路線，導(dǎo)致臨時送貨、不熟悉當(dāng)?shù)芈窙r的司機難以申請。2021年1月至8月，太原市共辦理各類車輛通行證26.3萬張，其中通過網(wǎng)辦系統(tǒng)辦理的僅有0.43萬張。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。2021年9月8日，山西省公安廳交通管理局立即組織核查督辦。太原市公安局迅速整改，一是“太原市車輛通行證網(wǎng)辦系統(tǒng)”申請周期由3一5天調(diào)整為2天內(nèi)，二是將通行路線申報簡化為只填出發(fā)地和目標地，具體路線由交管部門根據(jù)實際情況予以確認。截至2022年2月底，車輛通行證網(wǎng)辦率已達到65.7%。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例11：安徽省淮南市有關(guān)市場主體未經(jīng)許可違規(guī)取得土地經(jīng)營權(quán)
國務(wù)院第八次督查通報，淮南市毛集實驗區(qū)非農(nóng)建設(shè)項目“花田花?！表椖窟`法占用耕地問題，毛集實驗區(qū)城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)管理局在未履行土地性質(zhì)變更手續(xù)的情況下，將1361畝耕地性質(zhì)變更為“旅游設(shè)施用地”。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。毛集實驗區(qū)會同淮南市農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門及有關(guān)專家進行實地踏勘并召開專題會議，研究細化《花田花海項目耕地“非農(nóng)化“非糧化”整改工作實施方案》《土壤肥力培育技術(shù)指導(dǎo)方案》和《主要農(nóng)作物種植技術(shù)要點》，進一步明確標準、細化措施、壓實責(zé)任。于2021年9月開展項目區(qū)耕地質(zhì)量等別鑒定以及秋種相關(guān)工作。經(jīng)鑒定，項目區(qū)地塊耕地質(zhì)量等別為1等地，截至目前，項目區(qū)已全面完成農(nóng)作物種植，花田花海項目“非糧化”問題已全部完成整改。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例12：江西省九江市濂溪區(qū)、湖口縣公安交管部門違規(guī)將電動自行車登記許可職責(zé)委托給當(dāng)?shù)乇ｋU公司
國務(wù)院第八次督查通報，江西省九江市濂溪區(qū)、湖口縣公安交管部門違規(guī)將電動自行車登記許可職責(zé)委托給當(dāng)?shù)乇ｋU公司，有關(guān)保險公司借機強制車主購買2年至3年商業(yè)保險，每車收取200元至300元費用。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。江西省開展電動自行車登記情況排查整改，排查是否存在強制保險、亂收費、把關(guān)收費、增設(shè)登記許可條件等6方面問題，督促全省190個交警部門設(shè)置的登記點全面對照整改，要求91家保險、郵政等社會機構(gòu)代辦點暫停代辦業(yè)務(wù)，開展規(guī)范整頓。同時派出聯(lián)合檢查組，不間斷明察暗訪，督促各地認真規(guī)范辦理業(yè)務(wù)。進一步規(guī)范電動自行車保險、電動自行車登記點設(shè)置，進一步落實電動自行車登記便利措施。該案例相關(guān)單位人員受到嚴肅問責(zé)。
由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例13：海南省澄邁縣公安交管部門違規(guī)將電動自行車登記許可職責(zé)委托給第三方企業(yè)
國務(wù)院第八次督查通報，海南省澄邁縣公安交管部門違規(guī)將電動自行車登記許可職責(zé)委托給第三方企業(yè)，有關(guān)企業(yè)借機向每車加收保險費、服務(wù)費60元至90元，合計收費870萬元。
案例來源：國務(wù)院第八次督查通報。
處理情況：該案例已完成整改。經(jīng)核查，該案例涉及業(yè)務(wù)為在尚未開展電動自行車登記許可業(yè)務(wù)前，開展的防盜備案業(yè)務(wù)。接到督查組反饋線索后，澄邁縣高度重視，堅決做好個別企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)亂收費問題整改，妥善做好費用回退。鑒于公安交警部門涉及的業(yè)務(wù)收費項目較多，交警總隊組織對全省相關(guān)收費情況進行全面排查，嚴厲打擊中介違法行為。同時加快推進電動自行車登記上牌工作進度，從根本上建立電動自行車管理長效機制。由于該案例已完成整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以不扣分處理。
案例14：廣東省廣州市國資委通過行政手段干預(yù)招投標領(lǐng)域市場行為
2021年8月，廣州市國資委出臺《廣州市國資委關(guān)于規(guī)范市屬國有企業(yè)采購行為的指導(dǎo)意見》要求市屬國企與廣州國企陽光采購服務(wù)平臺（以下簡稱“陽光采購平臺”）對接，做好信息發(fā)布（或留痕）、全流程交易等工作，企業(yè)不再新建采購平臺，對應(yīng)進入采購平臺而未進入的，要追究責(zé)任，并要求“同等條件下優(yōu)先選用市屬國企系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)作為供應(yīng)商”。陽光采購平臺利用其自身壟斷地位，強行要求市屬國企和其委托的其他社會代理機構(gòu)必須進場進行招標采購交易活動，且其作為廣州市國資委指定交易平臺，不與社會化平臺進行對接，并以未做對接為由，限制業(yè)主和代理機構(gòu)通過陽光采購平臺進行交易活動。廣東省及廣州市有關(guān)部門全面核查后，認為《意見》提出的企業(yè)有關(guān)采購應(yīng)當(dāng)通過陽光采購平臺全流程交易等相關(guān)規(guī)定，及部分企業(yè)反映被強制要求在陽光采購平臺交易的行為，屬于典型的“玻璃門”；陽光采購平臺將招投標監(jiān)管和交易功能混在一起、不對外公布對接標準、要求企業(yè)不再新建采購平臺、同等條件下優(yōu)先選用市屬國企系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)作為供應(yīng)商等做法，違背了《電子招標投標辦法》《公平競爭審查制度細則》《市場準入負面清單》等有關(guān)規(guī)定，涉嫌行政干預(yù)企業(yè)招投標自主權(quán)和企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)。
案例來源：廣東省行業(yè)協(xié)會報送。
處理情況：該案例正在整改。接到案例線索后，廣東省發(fā)展改革委高度重視，會同廣州市有關(guān)方面多渠道了解情況，認真組織開展核查處理工作，并向廣州市有關(guān)部門提出明確的整改意見。廣州市委、市政府主要領(lǐng)導(dǎo)作出指示，分管副市長召開了專題會議，部署整改工作。根據(jù)市領(lǐng)導(dǎo)指示和廣東省發(fā)展改革委提出的整改意見，廣州市國資委提出以下整改措施：一是暫停實施《關(guān)于規(guī)范市屬國有企業(yè)采購行為的指導(dǎo)意見（試行）》，開展全面修訂工作，并在修訂過程中向社會公開征求意見。二是及時向社會公開陽光采購平臺接口標準、開放端口，與社會化交易平臺加強系統(tǒng)對接和互聯(lián)互通。三是將陽光采購平臺的交易平臺功能剝離，改為陽光采購信息發(fā)布平臺，只承擔(dān)信息發(fā)布功能，與“智慧國資”監(jiān)管平臺實現(xiàn)對接和數(shù)據(jù)聯(lián)通。四是加強與省招投標協(xié)會等社會第三方的溝通，充分聽取相關(guān)需求與建議。下一步，廣東省發(fā)展改革委將會同省有關(guān)部門持續(xù)跟進整改工作?？紤]到廣州市正在積極整改，在全國城市信用狀況監(jiān)測中對該案例所在地區(qū)暫不扣分，最終處理決定將視案例處理情況在下期中通報。
案例15：寧夏自治區(qū)發(fā)展改革委通過市場準入效能評估發(fā)現(xiàn)，相關(guān)市場主體疑似違背《市場準入負面清單（2020年版）》禁止準入類措施“禁止違規(guī)開展金融相關(guān)經(jīng)營活動”的相關(guān)規(guī)定
2021年，寧夏自治區(qū)發(fā)展改革委依托市場準入效能評估平臺，對“一企一檔”信息，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照電子證照信息進行排查，發(fā)現(xiàn)寧夏有5家非金融機構(gòu)，在注冊名稱和經(jīng)營范圍中使用“征信”等與金融相關(guān)的字樣，違背《市場準入負面清單（2020年版）》禁止準入類措施“禁止違規(guī)開展金融相關(guān)經(jīng)營活動”中的“非金融機構(gòu)、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊名稱和經(jīng)營范圍中原則上不得使用‘保險（保險公司）“商業(yè)保理“征信’……”有關(guān)規(guī)定。寧夏發(fā)展改革委會同人民銀行銀川中心支行、寧夏銀保監(jiān)局、市場監(jiān)管廳等相關(guān)部門，及時掌握5家企業(yè)基本信息及經(jīng)營情況。經(jīng)核查，4家注冊名稱中使用“征信”字樣公司中，1家已于2021年7月26日注銷；1家至今未開展業(yè)務(wù)，現(xiàn)場走訪發(fā)現(xiàn)注冊地為一家藥店，注冊登記的企業(yè)負責(zé)人無法取得聯(lián)系；2家目前為存續(xù)狀態(tài)，經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查核實，以開展法律咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)為主，未開展征信業(yè)務(wù)，對征信業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍及要求并不了解。1家注冊名稱中使用“保險”字樣的公司，截止目前，該公司未向?qū)幭你y保監(jiān)局申報保險中介行政許可事項、備案保險公估業(yè)務(wù)事項，未設(shè)立對公資金賬戶、未開展業(yè)務(wù)。
案例來源：地方報送。
處理情況：該案例已完成整改。對于注冊名稱中使用“征信”字樣的公司，人民銀行銀川中心支行對取得聯(lián)系的2家公司進行了約談，對負責(zé)人進行現(xiàn)場宣傳教育，講解開展征信業(yè)務(wù)活動應(yīng)該遵守的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，要求2家公司在30天內(nèi)變更企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍，切實完成整改規(guī)范。對1家無法取得聯(lián)系的企業(yè)，通過短信方式將整改和監(jiān)管要求發(fā)送至注冊登記法人電話，后續(xù)將持續(xù)跟蹤聯(lián)系，督促整改落實。對注冊名稱中使用“保險”字樣的公司，寧夏銀保監(jiān)局與銀川市市場監(jiān)管局開展聯(lián)合實地核查，經(jīng)過現(xiàn)場講解宣傳，該公司主動提出將在30天內(nèi)變更企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍，實現(xiàn)合規(guī)合法經(jīng)營。寧夏發(fā)展改革委及時召開市場準入負面清單工作協(xié)調(diào)會，組織司法廳、商務(wù)廳、市場監(jiān)管廳、寧夏銀保監(jiān)局等相關(guān)部門對疑似違背《市場準入負面清單（2020年版）》的情況進行深入研究分析，力求理順、解決業(yè)務(wù)主管部門和市場監(jiān)管部門在“放管服”改革中對“有照無證”市場主體的事前事中事后監(jiān)管問題。因該案例系地方部門主動排查上報且處理情況較好，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以加1分處理。
案例16：廣西來賓市主動排查發(fā)現(xiàn)相關(guān)市場主體疑似違背《市場準入負面清單（2020年版）》禁止準入類措施
“禁止違規(guī)開展金融相關(guān)經(jīng)營活動”的相關(guān)規(guī)定廣西來賓市主動排查發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)8家未備案企業(yè)在經(jīng)營范圍包含“企業(yè)征信業(yè)務(wù)”等內(nèi)容，違背了《市場準入負面清單（2020年版）》禁止準入類措施“禁止違規(guī)開展金融相關(guān)經(jīng)營活動”中的“非金融機構(gòu)、不從事金融活動的企業(yè)，在注冊名稱和經(jīng)營范圍中不得使用‘銀行“保險（保險公司）’征信“交易所’等與金融相關(guān)的字樣”的有關(guān)內(nèi)容。案例來源：地方報送。
處理情況：該案例已完成整改。針對未實際開展征信業(yè)務(wù)的機構(gòu)：通過現(xiàn)場走訪、政策法規(guī)宣傳、人民銀行來賓市中心支行
聯(lián)合市場監(jiān)管部門進行風(fēng)險警示等方式，督促勸導(dǎo)未備案且未具備開展征信業(yè)務(wù)條件的企業(yè)通過變更、注銷手續(xù)退出征信市場；針對有意向開展征信業(yè)務(wù)的機構(gòu)：對具備較強的技術(shù)實力、有較為可靠的信息來源和有價值的應(yīng)用渠道，通過政策宣傳，培育引導(dǎo)公司規(guī)范發(fā)展，引導(dǎo)其成為合規(guī)的征信市場主體。因該案例系地方部門主動排查上報且處理情況較好，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以加1分處理。
案例17：銀保監(jiān)會會同安徽銀保監(jiān)局排查發(fā)現(xiàn)相關(guān)市場主體違規(guī)進入市場準入負面清單禁止或限制進入的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)
2021年6月，安徽銀保監(jiān)局根據(jù)舉報件反映的某保險公司安徽分公司存在聘任不具有任職資格人員的情況，對該公司安徽分公司及下轄的合肥中心支公司開展了現(xiàn)場調(diào)查，發(fā)現(xiàn)2019年4月至2019年12月，相關(guān)人員在未取得保險監(jiān)督管理部門核準的中心支公司高管任職資格的情況下，實際履行了中心支公司主要負責(zé)人的職責(zé)。
案例來源：部門報送。
處理情況：該案例已完成整改。2021年11月，安徽銀保監(jiān)局對該保險公司安徽分公司罰款4萬元，對相關(guān)負責(zé)人警告并罰款4萬元。因該案例系業(yè)務(wù)主管部門主動排查報送且處理情況較好，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以加1分處理。
案例18：銀保監(jiān)會會同青海銀保監(jiān)局排查發(fā)現(xiàn)相關(guān)市場主體違規(guī)進入市場準入負面清單禁止或限制進入的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)
青海銀保監(jiān)局轄內(nèi)某銀行1名董事未經(jīng)任職資格核準實際履行職責(zé)。該銀行于2021年12月16日向主管部門上報了擬任銀行董事的任職資格請示，但屬地銀保監(jiān)分局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，擬任人已于2021年4月20日開始實際履職，參加了該銀行第二屆董事會第一次會議及專門委員會，并按照董事職責(zé)在會議決議上簽字。
案例來源：部門報送。
處理情況：該案例已完成整改。青海銀保監(jiān)局責(zé)令機構(gòu)對該問題進行內(nèi)部問責(zé)。涉事銀行對3人次進行問責(zé)，經(jīng)濟處分2400元。因該案例系業(yè)務(wù)主管部門主動排查報送且處理情況較好，在全國城市信用狀況監(jiān)測中將對該案例所在地區(qū)予以加1分處理。
