發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年12月19日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年12月19日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、 審核情況
(一)申請(qǐng)人基本情況
申請(qǐng)人全稱為“贛州市恒源科技股份有限公司”（證券代碼：838952，創(chuàng)新層），法定代表人為王素偉，注冊(cè)地址為福建省福州市元洪投資區(qū)，有限公司設(shè)立于2012年，2016年4月15日改制為股份公司，并于2016年8月9日起在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。截至本次發(fā)行股權(quán)登記日（2022年10月13日），申請(qǐng)人共有股東289人，注冊(cè)資本7,371萬元。公司控股股東為葉亮，實(shí)際控制人為葉亮、詹群，合計(jì)持有58.86%的股份。申請(qǐng)人主營業(yè)務(wù)為釹鐵硼廢料及熒光粉廢料的回收分離、來料加工及單一稀土氧化物和稀土富集物的生產(chǎn)和銷售；稀土金屬合金的生產(chǎn)、加工及銷售。主要銷售產(chǎn)品包括：氧化鐠釹、氧化釹、氧化鏑等，此外還包括部分稀土金屬合金產(chǎn)品的銷售，如鐠釹合金、釓鐵合金等。
（二）審核過程
申請(qǐng)人向特定對(duì)象發(fā)行股票的行政許可申請(qǐng)于2022年11月30日正式受理。依據(jù)《公司法》《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件》等相關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件進(jìn)行了合規(guī)性審核。
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就本次發(fā)行出具了《關(guān)于贛州市恒源科技股份有限公司定向發(fā)行自律審查有關(guān)意見的函》，對(duì)申請(qǐng)人本次股票定向發(fā)行無異議。
二、 合規(guī)性審核意見
根據(jù)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件，我會(huì)認(rèn)為，申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊備，全國股轉(zhuǎn)公司審查內(nèi)容和審查程序符合規(guī)定，信息披露內(nèi)容基本符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件》等法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)已就本次申請(qǐng)的相關(guān)問題依法發(fā)表了明確的意見。據(jù)此，我會(huì)同意贛州市恒源科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的申請(qǐng)。
