發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心,中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司,銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司,債券通有限公司
發(fā)文日期2023年06月30日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中匯交發(fā)〔2023〕161號(hào)
施行日期2023年06月30日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
債券通“北向通”投資者和“北向通”報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步便利境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易中心）、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司）、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海清算所）、債券通有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券通公司）自即日起，聯(lián)合向市場(chǎng)提供債券通“北向通”交易結(jié)算失敗一站式線(xiàn)上報(bào)備服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本服務(wù)），提升債券通“北向通”交易結(jié)算失敗報(bào)備效率，現(xiàn)就相關(guān)事宜通知如下：
一、 服務(wù)安排
1、本通知所稱(chēng)債券通“北向通”交易是指境外投資者通過(guò)內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作安排與“北向通”報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)）達(dá)成的交易。
2、債券通“北向通”交易結(jié)算失敗的，交易結(jié)算雙方可通過(guò)本服務(wù)線(xiàn)上一站式完成相關(guān)交易結(jié)算失敗的報(bào)備。通過(guò)本服務(wù)完成交易結(jié)算失敗報(bào)備的，交易結(jié)算雙方無(wú)需再向交易中心、中央結(jié)算公司、上海清算所提交結(jié)算失敗備案表。
3、本服務(wù)由交易中心的中國(guó)銀行間市場(chǎng)本幣交易平臺(tái)、中央結(jié)算公司的中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)、上海清算所的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)和債券通公司的CNYPlus系統(tǒng)聯(lián)合提供。
二、 開(kāi)通準(zhǔn)備
1、首次使用本服務(wù)前，債券通“北向通”投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北向通投資者）和報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)分別根據(jù)債券通公司、中央結(jié)算公司或上海清算所的要求為其有權(quán)進(jìn)行線(xiàn)上報(bào)備結(jié)算失敗的操作人員開(kāi)通相關(guān)系統(tǒng)權(quán)限。
北向通投資者可根據(jù)需要自行或授權(quán)境外代理交易機(jī)構(gòu)代為進(jìn)行線(xiàn)上報(bào)備操作，并向債券通公司提交相關(guān)操作人員信息備案表。債券通公司據(jù)以為北向通投資者（或其授權(quán)的相關(guān)境外代理交易機(jī)構(gòu)）的操作人員開(kāi)通相關(guān)系統(tǒng)權(quán)限。
報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)可通過(guò)其在中央結(jié)算公司和上海清算所相關(guān)系統(tǒng)已設(shè)置的管理員，為其內(nèi)部有權(quán)使用本服務(wù)的操作人員維護(hù)結(jié)算失敗報(bào)備權(quán)限。
2、北向通投資者（或其授權(quán)的相關(guān)境外代理交易機(jī)構(gòu)）和報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)的授權(quán)操作人員在債券通公司、中央結(jié)算公司和上海清算所相關(guān)系統(tǒng)中的報(bào)備操作代表相應(yīng)北向通投資者和報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)的行為，具有相關(guān)法律效力。
三、 報(bào)備流程
1、債券通“北向通”交易結(jié)算失敗的線(xiàn)上報(bào)備由報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)起。報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)可就需進(jìn)行結(jié)算失敗報(bào)備的交易，根據(jù)相關(guān)債券的登記托管場(chǎng)所，在中央結(jié)算公司或上海清算所相關(guān)系統(tǒng)中，在線(xiàn)填寫(xiě)結(jié)算失敗原因、后續(xù)處理方式、操作人員聯(lián)系信息等要素后，發(fā)起線(xiàn)上報(bào)備。
2、北向通投資者（或其授權(quán)的相關(guān)境外代理交易機(jī)構(gòu)）可通過(guò)債券通公司相關(guān)系統(tǒng)查看、確認(rèn)或拒絕報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)起的結(jié)算失敗報(bào)備，并反饋其操作人員信息。北向通投資者拒絕報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)起的結(jié)算失敗報(bào)備的，報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)可對(duì)該筆交易的報(bào)備要素進(jìn)行修改后重新發(fā)起報(bào)備。
3、北向通投資者對(duì)結(jié)算失敗報(bào)備信息進(jìn)行確認(rèn)后，交易結(jié)算雙方即完成相關(guān)交易結(jié)算失敗的線(xiàn)上報(bào)備。交易結(jié)算雙方可在交易中心、中央結(jié)算公司、上海清算所和債券通公司相關(guān)系統(tǒng)查詢(xún)、下載相關(guān)結(jié)算失敗報(bào)備信息。
四、 其他安排
1、交易結(jié)算雙方在相關(guān)系統(tǒng)中的線(xiàn)上操作時(shí)間與相應(yīng)系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)時(shí)間一致。
2、若因網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)或其他原因，報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)或北向通投資者無(wú)法線(xiàn)上辦理結(jié)算失敗報(bào)備時(shí)，交易結(jié)算雙方（或其授權(quán)的相關(guān)境外代理交易機(jī)構(gòu)）仍可通過(guò)線(xiàn)下提交結(jié)算失敗備案表的方式完成債券通“北向通”交易的結(jié)算失敗報(bào)備。
3、相關(guān)權(quán)限維護(hù)、變更及系統(tǒng)操作參見(jiàn)《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券通“北向通”結(jié)算失敗報(bào)備業(yè)務(wù)操作手冊(cè)》《上海清算所第二代綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)外部客戶(hù)端操作手冊(cè)》《債券通公司CNYPlus系統(tǒng)操作手冊(cè)》。
五、 聯(lián)系方式
交易中心：電話(huà)：4009787878
郵箱：bondconnect@chinamoney.com.cn
中央結(jié)算公司：電話(huà)：010-88170123
郵箱：jiesuan@chinabond.com.cn
上海清算所：電話(huà)：021-23198787
郵箱：fund@shclearing.com.cn
債券通公司：電話(huà)：852-23270807
郵箱：service@chinabondconnect.com
特此通知。
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司
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2023年6月30日
