發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2024年03月15日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年03月15日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
泰康基金管理有限公司：
現(xiàn)對(duì)你公司提交的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)落實(shí)下列問(wèn)題并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。
一、 總體來(lái)看，你公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)人員配置較弱:一是從組織架構(gòu)看,你公司總經(jīng)理同時(shí)兼任專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)分管高管、專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，監(jiān)督制衡似有限；二是你公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)部擬配置3名投資經(jīng)理，但2名由公募基金經(jīng)理兼任，1名由研究員轉(zhuǎn)任，此前無(wú)投資管理經(jīng)驗(yàn)。請(qǐng)你公司綜合評(píng)估上述情況進(jìn)一步完善人員安排。
二、 根據(jù)《基金經(jīng)理兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理工作指引（試行）》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)投委會(huì)或更高層級(jí)的內(nèi)部決策，確定是否允許基金經(jīng)理兼任投資經(jīng)理，以及兼任產(chǎn)品的數(shù)量、規(guī)模和投資策略。合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)決策及流程的監(jiān)督。基金管理人應(yīng)針對(duì)同一基金經(jīng)理管理的多個(gè)投資組合投資交易行為加強(qiáng)管理、監(jiān)控和分析?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)強(qiáng)化兼任基金經(jīng)理的長(zhǎng)期考核機(jī)制。鑒于你公司專(zhuān)戶(hù)業(yè)務(wù)部的2名投資經(jīng)理擬由公募基金經(jīng)理兼任，請(qǐng)就是否已按規(guī)定建立兼任基金經(jīng)理的內(nèi)部決策機(jī)制、合規(guī)部門(mén)監(jiān)督機(jī)制、長(zhǎng)周期考核機(jī)制和投資交易監(jiān)測(cè)監(jiān)控機(jī)制進(jìn)行說(shuō)明，證明材料附后。
三、 根據(jù)申請(qǐng)材料，你公司已設(shè)置專(zhuān)戶(hù)投資決策委員會(huì)，請(qǐng)就委員會(huì)相關(guān)人員構(gòu)成進(jìn)行說(shuō)明。
