發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2024年10月18日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2024年10月18日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
我會(huì)依法對(duì)你公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件進(jìn)行了審核，形成如下反饋意見。依照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的規(guī)定，請(qǐng)你公司對(duì)下列問題逐 項(xiàng)落實(shí)并在30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見及電子文檔。 不能在30個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)意見的，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)，并說明理由及具體回復(fù)時(shí)限。若對(duì)本反饋意見有任何問題，請(qǐng)致電我會(huì)審核人員。
1. 申請(qǐng)文件顯示，申請(qǐng)人尚未確定發(fā)行對(duì)象。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說明：發(fā)行對(duì)象確定的最新進(jìn)展情況，是否已有明確意 向的投資者，如是，說明前述投資者的具體情況。請(qǐng)主辦券 商、申請(qǐng)人律師核查并發(fā)表明確意見。
2. 申請(qǐng)文件顯示，本次向特定對(duì)象定向發(fā)行股份的價(jià)格 不低于以資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估的華能新能源股東全部權(quán)益評(píng) 估值為基礎(chǔ)確定的每股價(jià)值，且不低于本次資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日 (2024年3月31日)經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東的每股凈 資產(chǎn)值。本次向特定對(duì)象定向發(fā)行的最終價(jià)格由華能新能源 董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)監(jiān)管要求及相 關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定協(xié)商確定，且不低于前述價(jià)格。請(qǐng)申請(qǐng) 人：（1）按照《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報(bào)告書》有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充披露發(fā)行價(jià)格或區(qū)間。（2）說明發(fā)行定價(jià)程序是否符合相關(guān) 法律法規(guī)規(guī)定，是否已經(jīng)履行公司決策程序。請(qǐng)主辦券商、 申請(qǐng)人律師進(jìn)行核查，并發(fā)表明確意見。
3. 申請(qǐng)文件顯示，發(fā)行人內(nèi)資股尚未完成登記托管。請(qǐng) 申請(qǐng)人說明：（1）股份托管的具體安排和最新進(jìn)展。（2）未托管股份的權(quán)屬是否清晰，有無法律糾紛或潛在糾紛。請(qǐng)主辦券商、申請(qǐng)人律師進(jìn)行核查，并發(fā)表明確意見。
