發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2021年01月15日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會令第179號
施行日期2021年01月15日
效力級別部門規(guī)章
《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》已經2021年1月6日中國證券監(jiān)督管理委員會2021年第1次委務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：易會滿
2021年1月15日
關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定
為貫徹落實新《證券法》及國務院“放管服”有關要求等，中國證監(jiān)會對有關證券期貨制度文件進行了清理。經過清理，中國證監(jiān)會決定：
一、 對4部規(guī)章的部分條款予以修改。（附件1）
二、 對1部規(guī)章予以廢止。（附件2）
本決定自公布之日起施行。
附件：1.中國證監(jiān)會決定修改的規(guī)章
2.中國證監(jiān)會決定廢止的規(guī)章
附件1
中國證監(jiān)會決定修改的規(guī)章
一、將《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第七條修改為：“證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當向中國證監(jiān)會備案；證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當經中國證監(jiān)會批準?！?/p>
第八條修改為：“證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構開展業(yè)務活動，應當與其治理結構、內部控制、合規(guī)管理、風險管理以及風險控制指標、從業(yè)人員構成等情況相適應，符合審慎監(jiān)管和保護投資者合法權益的要求。存在下列情形之一的，不得在境外設立、收購子公司或者參股經營機構：
（一）最近3年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施或因風險控制指標不符合規(guī)定被采取監(jiān)管措施，因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調查或者正處于整改期間；
（二）擬設立、收購子公司和參股經營機構所在國家或者地區(qū)未建立完善的證券法律和監(jiān)管制度，或者該國家或者地區(qū)相關金融監(jiān)管機構未與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的，凈資產應當不低于6億元，持續(xù)經營應當原則上滿2年。”
第九條修改為：“證券基金經營機構設立境外子公司的，應當財務狀況及資產質量良好，具備對子公司的出資能力且全資設立，中國證監(jiān)會認可的除外?！?/p>
第十條中的“證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料”修改為“證券投資基金管理公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料”。第十條第四項、第五項、第六項中的“證券基金經營機構”刪去。增加一款，作為第二款：“證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構應當自公司董事會決議或其他相關決議通過5個工作日內向中國證監(jiān)會提交備案情況說明，關于公司資本充足情況、風險控制指標模擬測算情況說明及本條第一款規(guī)定的第二項至第九項文件?！痹黾右豢睿鳛榈谌睿骸爸袊C監(jiān)會發(fā)現(xiàn)證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構不符合本辦法相關規(guī)定的，應當責令改正?！?/p>
刪去第十三條第二款中的“事先”。
刪去第三十二條中的“責令參加培訓”。
二、將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》名稱修改為《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》。
第一條中的“為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理”修改為“為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職管理”。
刪去第二條第一款中的“資格”、第二款中的“、營業(yè)部負責人”。增加一款，作為第三款：“期貨公司分支機構負責人的管理參照本辦法有關高級管理人員的相關規(guī)定執(zhí)行?！?/p>
第三條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的任職條件。
期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
期貨公司不得授權董事、監(jiān)事和高級管理人員之外的人員實際履行相關職責，本辦法另有規(guī)定的除外?！?/p>
第二章名稱修改為“任職條件”。
第六條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。”
第七條中的“申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件”修改為“擔任除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監(jiān)事的，應當具備下列條件”。
第八條中的“申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件”修改為“擔任期貨公司獨立董事的，應當具備下列條件”。第三項修改為：“（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力”。
第九條增加一款，作為第一款：“獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。”第二款增加一項，作為第三項：“（三）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬”。第二款第四項改為第五項，修改為：“（五）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員”。第二款第六項改為第七項，修改為：“（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員”。
第十條修改為：“擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應當具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；
（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；
（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力?！?/p>
第十一條修改為：“擔任期貨公司經理層人員的，應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；
（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力?！?/p>
第十二條修改為：“擔任期貨公司總經理、副總經理的，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；
（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷?！?/p>
第十三條中的“申請首席風險官的任職資格”修改為“擔任期貨公司首席風險官的”。增加一款，作為第二款：“首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。”
第十四條修改為：“擔任期貨公司財務負責人的，應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；
（三）具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。
擔任期貨公司分支機構負責人的，除具備上述第（一）項、第（二）項條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗?！?/p>
第十六條、第十七條、第十八條中的“申請”修改為“擔任”，并刪去“任職資格”。
第十九條中的“申請”修改為“擔任”，刪去“的任職資格”。第一項修改為：“（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形”。第二項中“或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員”修改為“或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員”。第四項修改為：“（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年”。第六項修改為：“（六）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年”。第九項修改為：“（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形”。
第三章名稱修改為“任職備案”。
第二十條修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案。
分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構?！?/p>
第二十一條修改為：“期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：
（一）備案報告書；
（二）任職條件表；
（三）身份、學歷、學位證明；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
獨立董事的任職，還應當提供任職人員關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。”
第二十二條修改為：“期貨公司經理層人員的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交下列備案材料：
（一）備案報告書；
（二）任職條件表；
（三）身份、學歷、學位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證明；
（五）高級管理人員職責范圍的說明；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！?/p>
刪去第二十三條。
第二十四條改為第二十三條，修改為：“除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并根據(jù)任職條件提交下列備案材料：
（一）備案報告書；
（二）任職條件表；
（三）身份、學歷、學位證明；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。”
第二十五條改為第二十四條，修改為：“財務負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交下列備案材料：
（一）備案報告書；
（二）任職條件表；
（三）身份、學歷、學位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證明；
（五）高級管理人員職責范圍的說明；
（六）會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
分支機構負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交第一款中第（一）項至第（四）項、第（七）項備案材料?！?/p>
第二十六條改為第二十五條，其中的“申請人”修改為“備案人”，“擬任人”修改為“任職人員”。
第二十七條改為第二十六條，修改為：“中國證監(jiān)會派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對任職人員是否符合任職條件進行核查?！?/p>
刪去第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十二條、第三十六條、第四十三條、第四十四條、第五十三條、第五十七條、第六十四條。
第三十一條改為第二十七條，將其中的“期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告”修改為“期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向任職備案時備案及抄報的中國證監(jiān)會派出機構報告”。
第三十三條改為第二十八條，增加一款作為第三款：“期貨公司高級管理人員在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。”第五款修改為：“符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事?！?/p>
第三十四條改為第二十九條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的，應當按規(guī)定備案。
有以下情形的，期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會派出機構報告，不需備案：
（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；
（二）在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）在同一期貨公司內，經理層人員改任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事；
（四）在同一期貨公司內，分支機構負責人改任同一中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管轄區(qū)內的其他分支機構負責人?！?/p>
第三十五條改為第三十條，修改為：“期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后12個月內到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，新任職期貨公司應當提交下列備案材料：
（一）備案報告書；
（二）任職條件表；
（三）任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！?/p>
第三十八條改為第三十二條，其中的“中小股東的利益”修改為“中小股東的合法利益”。
第四十條改為第三十四條，其中的“并定期報告相關交易情況”修改為“并每季度報告相關交易情況”。
第四十二條改為第三十六條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受或進行商業(yè)賄賂，不得利用職務之便牟取其他非法利益。”
第四十五條改為第三十七條，修改為：“期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的非準入型專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平?！?/p>
第四十六條改為第三十八條，修改為：“期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。
代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用符合任職條件的人員擔任董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人?！?/p>
第四十八條改為第四十條，其中的“在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內”修改為“立即”。
第五十一條改為第四十三條，修改為：“期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：
（一）任用的董事、監(jiān)事和高級管理人員不符合任職條件；
（二）未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員任免情況；
（三）法人治理結構、內部控制存在重大隱患；
（四）未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況；
（五）未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況；
（六）未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（七）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；
（八）違反規(guī)定授權董事、監(jiān)事和高級管理人員之外的人員實際行使相關職權；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。”
第五十二條改為第四十四條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：
（一）未按規(guī)定履行職責；
（二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；
（三）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形?！?/p>
第五十四條改為第四十五條，第一項、第二項中的“中國證監(jiān)會”修改為“中國證監(jiān)會及其派出機構”。第七項中的“認定”修改為“規(guī)定”。
第五十五條改為第四十六條，刪去第二款。
第五十六條改為第四十七條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的誠信信息，記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案）?！?/p>
第五十八條改為第四十八條，刪去第一款中的“，或者被撤銷任職資格”。第一款、第二款中的“具有證券、期貨相關業(yè)務資格”修改為“符合規(guī)定”。
第五十九條改為第四十九條，修改為：“期貨公司或者任職人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，責令改正，記入誠信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬元以下罰款?！?/p>
第六十條改為第五十條，修改為：“期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當手段完成任職備案的，責令改正，記入誠信檔案，對負有責任的公司和人員予以警告，并處3萬元以下罰款?！?/p>
第六十一條改為第五十一條，其中的“根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰”修改為“根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰”。第一項修改為：“（一）任用不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員且拒不改正”。第三項修改為：“（三）未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況造成嚴重后果，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”。
第六十二條改為第五十二條，修改為：“期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進行商業(yè)賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責任?！?/p>
三、將《期貨交易所管理辦法》第五十三條修改為：“期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的法人或者非法人組織。”
第七十條修改為：“期貨交易所可以接受以下有價證券作為保證金：
（一）經期貨交易所認定的標準倉單；
（二）可流通的國債；
（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。
以前款規(guī)定的有價證券作為保證金的，其期限不得超過該有價證券的有效期限?！?/p>
第七十一條修改為：“期貨交易所應當制定有價證券作為保證金的規(guī)則，明確可以作為保證金的有價證券的種類、基準計算價值、折扣率等內容。
期貨交易所可以根據(jù)市場情況對作為保證金的有價證券的基準計算價值進行調整?！?/p>
第七十二條修改為：“有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍?！?/p>
第七十三條修改為：“期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付?！?/p>
第七十四條中的“充抵”修改為“作為”。
第七十五條修改為：“客戶以有價證券作為保證金的，期貨交易所應當將有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下?！?/p>
第八十一條修改為：“期貨交易實行當日無負債結算制度。期貨交易所在規(guī)定的交易時間結束后，對應收應付的款項實行凈額結算。
承擔期貨結算職責的期貨交易所是期貨交易的中央對手方，自期貨交易達成后介入期貨交易雙方，成為所有買方的賣方和所有賣方的買方，承繼雙方在期貨交易中的權利和義務，為期貨交易提供集中履約保障?！?/p>
第一百零一條第一項修改為：“（一）每一年度結束后4個月內提交符合規(guī)定的會計師事務所審計的年度財務報告”。
第一百一十條第三項中的“充抵”修改為“作為”。
四、將《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第十條第一項中的“其中證券、基金行業(yè)信息技術相關工作年限不少于三年；”刪去。
第四十四條第一款刪去。
第四十七條修改為：“信息技術服務機構應當向中國證監(jiān)會備案，具體規(guī)定由中國證監(jiān)會另行制定?！?/p>
刪去第五十九條第二款、第三款。
此外，對相關規(guī)章中的條文序號作相應調整。
《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》等4部規(guī)章根據(jù)本決定作相應修改，重新公布。
附件2
中國證監(jiān)會決定廢止的規(guī)章
《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》（2014年10月15日 證監(jiān)會令第107號 根據(jù)2018年7月27日證監(jiān)會令第146號《關于修改〈關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見〉的決定》修正）
《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》起草說明
為貫徹落實新《證券法》及國務院“放管服”有關要求等，中國證監(jiān)會對有關證券期貨制度文件進行了清理。經過清理，決定對4部規(guī)章的部分條款予以修改、對1部規(guī)章予以廢止。主要包括以下內容：
一、修改規(guī)章情況
一是落實新《證券法》規(guī)定。新《證券法》取消了證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經營機構審批相關規(guī)定，相應將管理方式由行政許可改為備案管理，為此，對《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》有關內容進行了調整。新《證券法》第一百六十條對從事信息技術系統(tǒng)服務的證券服務機構實行備案管理作出相關規(guī)定，為此，對《證券基金經營機構信息技術管理辦法》有關內容進行了調整。
二是落實“放管服”改革要求?！镀谪浗灰坠芾項l例》刪除了關于期貨公司董監(jiān)高人員任職資格的規(guī)定，為此，對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》進行修改，將對期貨公司董監(jiān)高任職資格管理調整為任職備案管理，明確備案流程，簡化備案材料，刪去與備案管理要求不適應的條款，在優(yōu)化任職管理規(guī)定的同時，進一步明確對相關主體的監(jiān)管要求。修改《期貨交易所管理辦法》，完善有價證券作為保證金的規(guī)則，同時要求期貨交易所制定相關規(guī)則，明確可以作為保證金的有價證券的種類等內容?；貞惩鈾C構投資者關切，在《期貨交易所管理辦法》中補充規(guī)定期貨交易所中央對手方地位、凈額結算制度等相關內容。
二、廢止規(guī)章情況
根據(jù)新《證券法》第四十八條“上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形，由證券交易所按照業(yè)務規(guī)則終止其上市交易”的規(guī)定，退市情形應規(guī)定在交易所規(guī)則中。落實上述規(guī)定，按照退市改革安排，對《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》予以廢止。
