發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年01月01日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號中國證券監(jiān)督管理委員會令第194號
施行日期2022年01月01日
效力級別部門規(guī)章
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《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》已經(jīng)2021年12月22日中國證券監(jiān)督管理委員會2021年第8次委務會議審議通過,現(xiàn)予以公布,自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席:易會滿
2022年1月1日
附件1：
證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定
第一條 為了規(guī)范開展證券期貨領域行政執(zhí)法當事人承諾工作，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度在保護投資者合法權(quán)益， 提高執(zhí)法效率，維護市場秩序等方面的積極作用，根據(jù)《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》)等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 中國證監(jiān)會設立行政執(zhí)法當事人承諾審核委員會(以下簡稱委員會)，負責組織開展行政執(zhí)法當事人承諾工作，并就受理行政執(zhí)法當事人承諾申請、簽署承諾認可協(xié)議、中止或 者終止案件調(diào)查等重大事項進行集體決策。
委員會下設行政執(zhí)法當事人承諾審核辦公室（以下簡稱辦公室)，負責辦理行政執(zhí)法當事人承諾具體工作。
辦公室與中國證監(jiān)會案件調(diào)查部門（以下簡稱調(diào)查部門）、中國證監(jiān)會案件審理部門（以下簡稱審理部門）相互獨立。
第三條 當事人申請適用行政執(zhí)法當事人承諾，存在《辦法》第七條規(guī)定的不得適用情形的，不予受理。
對于未經(jīng)過必要的調(diào)查的案件，當事人提交行政執(zhí)法當事人承諾申請材料的，不予接收。
第四條 當事人申請適用行政執(zhí)法當事人承諾的，應當以紙質(zhì)和電子兩種形式向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：
(一)申請書；
(二)營業(yè)執(zhí)照復印件或者身份證明文件復印件；
(三)調(diào)查通知書復印件；
(四)立案告知書復印件（如有）；
(五)行政處罰事先告知書復印件（如有）；
(六)提出申請的內(nèi)部決議（如當事人為單位）；
(七)委托書及受托人身份證明文件復印件（如有）；
(八)當事人或者受托人的聯(lián)系方式、通訊地址；
(九)中國證監(jiān)會要求提供的其他材料。
第五條 申請書應當載明以下事項：
(一)當事人的基本信息；
(二)當事人接受調(diào)查的情況；
(三)當事人涉嫌違法的主要事實；
(四)案件不存在不得適用行政執(zhí)法當事人承諾情形的詳細說明；
(五)當事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響的措施；
(六)中國證監(jiān)會要求載明的其他事項。
第六條 辦公室在收到當事人提交的行政執(zhí)法當事人承諾申請材料后，應當抄送調(diào)查部門；如果案件已進入審理階段，還應當抄送審理部門。
辦公室經(jīng)審核認為申請材料完整的，應當向當事人出具申請材料接收憑證；認為申請材料不完整的，應當告知當事人補正的內(nèi)容。
辦公室可以就申請材料的完整性與當事人進行溝通。
第七條 辦公室在向當事人出具申請材料接收憑證后，應當就案件適用行政執(zhí)法當事人承諾相關事項征求調(diào)查部門的意見；如果案件已進入審理階段，還應當征求審理部門的意見。
調(diào)查部門、審理部門應當自收到辦公室征求意見書面材料之 日起5個工作日內(nèi)反饋意見。反饋意見應當包括以下內(nèi)容：
(一)調(diào)查過程或者審理過程；
(二)現(xiàn)階段掌握的案件事實、證據(jù)以及相關報告；
(三)當事人可能涉嫌的違法行為以及可能給予的處理；
(四)是否發(fā)現(xiàn)當事人存在不得適用行政執(zhí)法當事人承諾的情形；
(五)辦公室請求提供的其他材料。
第八條 決定受理行政執(zhí)法當事人承諾申請的，應當經(jīng)委員會集體決策同意并報中國證監(jiān)會主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準。
決定不予受理行政執(zhí)法當事人承諾申請的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準。
辦公室應當自向當事人出具申請材料接收憑證之日起20個工作日內(nèi)向當事人出具受理通知書或者不予受理通知書。不予受理的，應當說明理由。
第九條 向當事人出具受理通知書的，辦公室應當抄送調(diào)查 部門、審理部門、中國證監(jiān)會投資者保護部門（以下簡稱投資者保護部門)、承諾金管理機構(gòu)；向當事人出具不予受理通知書的， 辦公室應當抄送調(diào)查部門、審理部門。
第十條 調(diào)查部門在收到辦公室抄送的受理通知書后不中止調(diào)查。調(diào)查部門經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新事實、新證據(jù)，認為案件不應繼續(xù)適用行政執(zhí)法當事人承諾或者對當事人承諾內(nèi)容的溝通有重大影響的，應當及時告知辦公室。
審理部門在收到辦公室抄送的受理通知書后，應當中止審理。
承諾金管理機構(gòu)在收到辦公室抄送的受理通知書后，應當及時按照規(guī)定開展投資者損失測算工作，并將有關結(jié)果函告辦公室、投資者保護部門。調(diào)查部門、審理部門、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、投資者保護機構(gòu)等部門單位應當為投資者損失測算工作提供必要的支持。
第十一條 辦公室自向當事人出具受理通知書之日起，可以就案件適用行政執(zhí)法當事人承諾相關事項與當事人進行溝通協(xié)商。
當事人申請延長溝通協(xié)商期限的，應當在期限屆滿15日前向中國證監(jiān)會提交書面申請。
第十二條 承諾金數(shù)額的確定應當符合《辦法》第十四條規(guī)定；當事人自行賠償投資者的，承諾金數(shù)額可以不包括已向投資者賠償損失的金額，但是應當向中國證監(jiān)會提交以下賠償證明材料：
(一)受償投資者的姓名、身份證明文件號碼（或名稱、統(tǒng) 一社會信用代碼)及聯(lián)系方式、通訊地址；
(二)賠償金額明細及憑證；
(三)受償投資者本人簽署的諒解書；
(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條 辦公室經(jīng)與當事人溝通協(xié)商，認可當事人作出的承諾的，應當按照規(guī)定與當事人簽署承諾認可協(xié)議。
當事人為單位的，應當提交同意簽署承諾認可協(xié)議的內(nèi)部決議。
決定簽署承諾認可協(xié)議的，應當經(jīng)委員會集體決策同意并報中國證監(jiān)會主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準。
第十四條 在簽署承諾認可協(xié)議后，中國證監(jiān)會向當事人出具中止調(diào)查決定書，在中國證監(jiān)會網(wǎng)站予以公告。
辦公室應當將中止調(diào)查決定書抄送調(diào)查部門、審理部門、投資者保護部門、承諾金管理機構(gòu)和相應的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。調(diào)查部門在收到抄送的中止調(diào)查決定書后，應當中止調(diào)查。
第十五條 辦公室負責組織監(jiān)督當事人履行承諾認可協(xié)議約定的義務。
承諾金管理機構(gòu)應當做好承諾金的收取工作，并及時將承諾金的收取情況函告辦公室。承諾金管理機構(gòu)在收到承諾金后，應當及時制定承諾金管理使用方案，并報中國證監(jiān)會備案，投資者保護部門負責具體備案工作。
當事人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對當事人履行承諾認可協(xié)議的情況進行核查驗收，并及時將核查驗收結(jié)果函告辦公室。辦公室可以根據(jù)情況派員參與核查驗收工作。
第十六條 當事人完全履行承諾認可協(xié)議后，中國證監(jiān)會向當事人出具終止調(diào)查決定書，在中國證監(jiān)會網(wǎng)站予以公告。
辦公室應當將終止調(diào)查決定書抄送調(diào)查部門、審理部門、投資者保護部門、承諾金管理機構(gòu)和相應的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。調(diào)查部門、審理部門在收到抄送的終止調(diào)查決定書后，應當終止調(diào)查、審理，并且對當事人涉嫌實施的同一違法行為不再重新調(diào)查、審理。
第十七條 在向當事人出具終止調(diào)查決定書前，發(fā)現(xiàn)案件存在《辦法》第十六條規(guī)定的應當終止適用行政執(zhí)法當事人承諾情形的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，辦公室應當向當事人出具終止適用行政執(zhí)法當事人承諾通知書。在決定終止適用行政執(zhí)法當事人承諾前，辦公室應當聽取當事人的意見。
第十八條 辦公室應當將終止適用行政執(zhí)法當事人承諾通知書抄送調(diào)查部門、審理部門、投資者保護部門、承諾金管理機構(gòu)和相應的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。已中止調(diào)查、審理的案件，調(diào)查部門、審理部門應當及時按照規(guī)定恢復調(diào)查、審理。
第十九條 當事人因自身原因未完全履行承諾或者提交的材料存在虛假記載或者重大遺漏，導致行政執(zhí)法當事人承諾終止的，已交納的承諾金不予返還，但在中國證監(jiān)會恢復對該案件的調(diào)查、審理并作出行政處罰時可以抵扣行政罰沒款。
第二十條 當事人為《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的信息披露義務人的，應當及時按照中國證監(jiān)會、證券交易場所等的規(guī)定履行信息披露義務。
第二十一條 中國證監(jiān)會工作人員在辦理行政執(zhí)法當事人承諾工作中存在下列情形之一的，根據(jù)情節(jié)輕重，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
(一)違反規(guī)定適用行政執(zhí)法當事人承諾；
(二)違反規(guī)定泄露國家秘密、工作秘密或者履行職責中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私；
(三)違反規(guī)定會見當事人及其委托的人；
(四)濫用職權(quán)、玩忽職守或者利用職務便利牟取不正當利益。
第二十二條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)查處的案件適用行政執(zhí)法當事人承諾的，由辦公室統(tǒng)一辦理。
中國證監(jiān)會可以開展派出機構(gòu)自行辦理行政執(zhí)法當事人承諾工作的試點，具體辦法另行規(guī)定。
第二十三條 本規(guī)定自公布之日起施行。在本規(guī)定施行前啟動調(diào)查且尚未作出行政處罰的案件，當事人可以依照本規(guī)定申請適用行政執(zhí)法當事人承諾。2015年2月17日中國證監(jiān)會公布的《行政和解試點實施辦法》（證監(jiān)會令第114號）同時廢止。
附件2：
《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》起草說明
新《證券法》第一百七十一條對證券期貨行政執(zhí)法當事人承 諾制度作了專門規(guī)定，并授權(quán)國務院規(guī)定具體的實施辦法。2021年11月29日，國務院公布了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（國務院令第749號，以下簡稱《辦法》）。為做好 制度層面的配套銜接，我們起草了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）?，F(xiàn)將有關情況說明如下：
一、立法背景 行政和解是國際上較為成熟的證券期貨執(zhí)法方式，對提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復市場秩序等具有重要制度價值。經(jīng)國務院批準，2015年證監(jiān)會在證券期貨領域試點行政和解，制定了《行政和解試點實施辦法》。試點期間，證監(jiān)會與多家當事人達成行政和解協(xié)議，有效化解了一些疑難復雜案件，也積累了一定的行政和解工作經(jīng)驗，市場總體認可。2020年3月1日，新《證券法》正式施行，其中第一百七十一條規(guī)定，被調(diào)查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除 損害后果并履行承諾的，監(jiān)管機構(gòu)可以決定終止調(diào)查，同時授權(quán)國務院規(guī)定具體辦法。為落實《證券法》規(guī)定，國務院公布了《辦法》，將自2022年1月1日起施行。但是由于《辦法》屬于行政法規(guī)層級，相關規(guī)定比較精簡，具體的操作實施仍需要證監(jiān)會出臺較為詳細的規(guī)則予以承接，為此我們起草了《規(guī)定》。
二、立法的總體思路
一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色，聚焦解決調(diào)查難、處罰難的案件，提高行政執(zhí)法質(zhì)效；同時優(yōu)化承諾金測算、管理、使用流程，暢通投資者賠償渠道，加強投資者權(quán)益保護。通過適用行政執(zhí)法當事人承諾，當事人交納的 承諾金可用于賠償投資者損失，為投資者提供了及時有效救濟的新途徑，更加有利于保護投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
二是穩(wěn)步審慎推進。對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進。在遵守上位法規(guī)定的基礎上，認真總結(jié)實踐經(jīng)驗，嚴格限定適用范圍，細化完善辦理程序，確保新制度平穩(wěn)落地實施。
三是強化監(jiān)督制約。建立嚴格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當事人承諾辦理部門與調(diào)查、審理、投保、派出機構(gòu)等各部門單位的職責分工，防范道德風險和利益沖突。
三、立法的主要內(nèi)容
《規(guī)定》未分章節(jié)，共23條，在《證券法》《辦法》的基礎 上，主要細化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容，具體如下：
1.厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機制
行政執(zhí)法當事人承諾作為新型執(zhí)法方式是對傳統(tǒng)調(diào)查、處罰機制的重大突破，在既有調(diào)查、處罰流程中嵌入了新的制度安排，是服務和保障調(diào)查、處罰工作的后盾，因此，需要三方有效協(xié)調(diào)配合。為此，《規(guī)定》要求，承諾辦理部門應當就案件適用當事人承諾相關事項征求調(diào)查部門、審理部門的意見（第七條），并結(jié)合調(diào)查部門、審理部門的意見提出是否受理行政執(zhí)法當事人承諾申請的建議。 同時，為防止當事人濫用該項制度阻礙調(diào)查，《規(guī)定》明確未經(jīng)過必要的調(diào)查的案件，相關申請材料不予接收，確保在案件事實基本清楚的前提下審查是否適用行政執(zhí)法當事人承諾（第三條)；亦規(guī)定在受理后的協(xié)商過程中并不中止案件調(diào)查，且“調(diào)查部門經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新事實、新證據(jù)，認為案件不應繼續(xù)適用行政執(zhí)法當事人承諾或者對當事人承諾內(nèi)容的溝通有重大影響的，應當及時告知辦公室”（第十條）。但對于案件已經(jīng)進入審理階段的，考慮到審理時限需要中斷的需要，規(guī)定在受理當事人承諾申請后，應當中止審理（第十條）。
2.明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調(diào)配合
承諾金的確定是行政執(zhí)法當事人承諾程序中的關鍵問題，也是主要廉政風險點之一，有必要強化監(jiān)督制約。目前《辦法》已經(jīng)完善了承諾金的確定標準：包括擬罰沒款、投資者損失、簽署承諾認可協(xié)議時所處的執(zhí)法階段等?！兑?guī)定》在上述要求的基礎上，進一步完善了承諾金確定的程序機制。在具體制度設計上，考慮到中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投?；鸸?負責管理使用承諾金，并且在投資者損失測算等方面有豐富的經(jīng)驗，規(guī)定在進入?yún)f(xié)商程序后，由投?；鸸矩撠煂ν顿Y者損失情況進行測算，并報送承諾辦理部門（第十條）。承諾辦理部門根據(jù)投?；鸸緶y算的投資者損失數(shù)額，并結(jié)合調(diào)查部門、審理部門建議的處罰數(shù)額，擬定協(xié)商方案。
3.明確投資者賠付機制安排
為充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾快速有效賠償投資者的制度特色，《規(guī)定》進一步優(yōu)化了投資者賠償程序。
一是明確由投保局牽頭協(xié)調(diào)投?；鸸镜葐挝婚_展投資者賠償工作，充分發(fā)揮其投資者保護專長。具體為，承諾金管理機構(gòu)收到承諾金后應當制定承諾金管理使用方案并報證監(jiān)會備案，投保局負責具體備案工作（第十五條）。
二是明確當事人自行賠償投資者程序。規(guī) 定當事人自行賠償投資者的，承諾金數(shù)額可以不包括已向投資者賠償損失的金額，但是當事人應當向證監(jiān)會提交賠償證明材料， 證明材料應當包括投資者姓名或名稱、賠償金額明細及憑證、諒解書等（第十二條）。
4.明確派出機構(gòu)在行政執(zhí)法當事人承諾中的作用
一方面，明確當事人所在轄區(qū)的派出機構(gòu)負責核查驗收當事人履行承諾認可協(xié)議的情況，并將核查結(jié)果作為當事人是否完全履行承諾的依據(jù)（第十五條）。另一方面，明確派出機構(gòu)查處的案件可以適用行政執(zhí)法當事人承諾，現(xiàn)階段由承諾辦理部門統(tǒng)一辦理，同時為后續(xù)由派出機構(gòu)自行辦理當事人承諾申請案件留下空間，規(guī)定“中國證監(jiān)會可以開展派出機構(gòu)自行辦理行政執(zhí)法當事人承諾工作的試點，具體辦法另行規(guī)定”（第二十二條）。
5.加強監(jiān)督制約，嚴防道德風險
《規(guī)定》主要做了如下制度安排：
一是建立集體決策機制，設立行政執(zhí)法當事人承諾審核委員會，由委員會就受理行政執(zhí)法當事人承諾申請、簽署承諾認可協(xié)議、中止或者終止案件調(diào)查、審理等重大事項進行集體決策（第二條）。
二是建立內(nèi)部監(jiān)督制約機制，承諾辦理部門與調(diào)查部門、審理部門相互獨立（第二條）。
三是壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間。規(guī)定承諾金數(shù)額要嚴格依據(jù)《辦法》的規(guī)定確定（第十二條），同時承諾金測算由多部門共同完成（第十條）。
四是強化派出機構(gòu)在承諾履行過程中的核 查監(jiān)督作用（第十五條）。
五是加強社會監(jiān)督。規(guī)定證監(jiān)會在與當事人簽署承諾認可協(xié)議后中止調(diào)查，以及在當事人履行完畢承諾認可協(xié)議后終止調(diào)查，均應當公告（第十四條、第十六條）。 當事人為信息披露義務人的，亦應當及時履行信息披露義務（第二十條)。
四、征求意見及采納情況
2021年11月29日至12月13日向社會公開征求意見。征求意見期間，市場和輿論反映總體良好，認為《規(guī)定》較好總結(jié)了實踐經(jīng)驗，對市場較為關注的突出問題作出了相應安排，有利于更好發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾的制度價值。具體意見建議上，集中在對制度的理解適用和具體操作等方面。我們采納了相關意見，并對《規(guī)定》做了相應完善。
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