發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年05月20日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第197號(hào)
施行日期2022年06月20日
效力級(jí)別部門規(guī)章
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《證券登記結(jié)算管理辦法》已經(jīng)2022年5月6日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年第4次委務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年6月20日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：易會(huì)滿
2022年5月20日
附件1：
證券登記結(jié)算管理辦法
（2006年4月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布 根據(jù)2009年11月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》第一次修正 根據(jù)2017年12月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>等七部規(guī)章的決定》第二次修正根據(jù)2018年8月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》第三次修正 2022年5月6日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第4次委務(wù)會(huì)議第一次修訂）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 在證券交易所和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所（以下統(tǒng)稱證券交易場(chǎng)所）交易的股票、債券、存托憑證、證券投資基金份額、資產(chǎn)支持證券等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算，適用本辦法。證券可以采用紙面形式、電子簿記形式或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他形式。
未在證券交易場(chǎng)所交易的證券，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)上市外資股、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 證券登記結(jié)算活動(dòng)必須遵循公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的，依法登記，取得法人資格。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理，依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人采取自律管理措施。
第五條 證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)，保證監(jiān)督黨和國(guó)家的方針、政策在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)得到全面貫徹落實(shí)。
第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)評(píng)估與檢查。
第二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
（二）證券的存管和過戶；
（三）證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；
（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；
（五）受證券發(fā)行人的委托辦理派發(fā)證券權(quán)益等業(yè)務(wù)；
（六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；
（七）依法擔(dān)任存托憑證存托人；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng)：
（一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資；
（二）購(gòu)置非自用不動(dòng)產(chǎn)；
（三）在本辦法第七十條、第七十一條規(guī)定之外買賣證券；
（四）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；
（二）董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；
（三）依法應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。
前款第（一）項(xiàng)中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理、自律管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)和文件，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
（一）業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；
（二）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序；
（三）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；
（四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；
（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；
（六）有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告；
（七）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項(xiàng)目，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（八）與證券交易場(chǎng)所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的主要業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；
（九）重大國(guó)際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事務(wù)；
（十）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。
第十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
第十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理；未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意，任何組織和個(gè)人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)投資者的信息以及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。
對(duì)投資者的信息以及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理：
（一）證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；
（二）證券質(zhì)權(quán)人查詢與其本人有關(guān)質(zhì)押證券；
（三）證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料；
（四）證券交易場(chǎng)所、中國(guó)金融期貨交易所、依照法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；
（五）監(jiān)察委員會(huì)、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見。
第十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。
第三章 證券賬戶的管理
第十八條 投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。
第十九條 證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二十條 投資者應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)名開立證券賬戶。
前款所稱投資者包括中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)、符合規(guī)定的外國(guó)人及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。
外國(guó)人申請(qǐng)開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司等代為辦理。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。
第二十二條 證券公司等代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得開戶代理資格。
證券公司等代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不得少于20年。
第二十三條 投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易。任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者
借用他人的證券賬戶從事證券交易。
第二十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。開戶代理機(jī)構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開戶代理資格，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款等處罰措施。
第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，掌握其客戶的資料及資信狀況，并對(duì)其客戶證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。證券公司不得將投資者的證券賬戶提供給他人使用。
證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)告。涉及違法行為的，還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以處罰。
第二十六條 投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)違規(guī)證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。
第四章 證券的登記
第二十七條 上市或掛牌證券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業(yè)務(wù)。
第二十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶的記錄，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。
證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄由名義持有人出具。
第二十九條 證券上市或掛牌前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊(cè)及其他相關(guān)資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。
第三十條 按照證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則成交的證券買賣、出借、質(zhì)押式回購(gòu)等交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易場(chǎng)所的成交結(jié)果等辦理相應(yīng)清算交收和登記過戶。
第三十一條 證券在證券交易場(chǎng)所交易的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊(cè)的變更登記。
證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、強(qiáng)制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓，或因證券增發(fā)、配股、縮股等情形導(dǎo)致證券數(shù)量發(fā)生變化的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊(cè)的變更登記。
證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券持有人名冊(cè)或投資者證券持有記錄上加以標(biāo)記。
第三十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提交資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由于證券登記申請(qǐng)人原因?qū)е伦C券持有人名冊(cè)及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。
前款所稱證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人、證券持有人及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。
第三十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料。
證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法妥善管理、保存和使用證券持有人名冊(cè)。因不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)。
第三十四條 證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交有關(guān)資料并支付款項(xiàng)。
證券發(fā)行人未及時(shí)履行上述義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)推遲或不予辦理，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告說明有關(guān)情況。
第三十五條 證券終止上市或終止掛牌且不再由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的，證券發(fā)行人或者其清算組等應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理退出登記手續(xù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將持有人名冊(cè)移出證券登記簿記系統(tǒng)并依法向其交付證券持有人名冊(cè)及其他登記資料。
第五章 證券的托管和存管
第三十六條 投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第三十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶證券和自有證券。
證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)維護(hù)其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第三十八條 投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）證券公司根據(jù)客戶的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；客戶應(yīng)當(dāng)同意集中交易結(jié)束后，由證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付。
（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購(gòu)交易，投資者和證券公司應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交用于回購(gòu)的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)。
（三）客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券或質(zhì)押品保管庫(kù)中的回購(gòu)質(zhì)押券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金?？蛻舫霈F(xiàn)證券交收違約時(shí)，證券公司可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
第三十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)加以記錄。
第四十條 客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易場(chǎng)所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第四十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
第四十二條 證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。
第六章 證券和資金的清算交收
第四十三條 證券公司、商業(yè)銀行等參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
沒有取得結(jié)算參與人資格的，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進(jìn)行證券和資金的集中清算交收。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。
第四十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理結(jié)算資金存放、劃付等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
結(jié)算銀行的條件，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。
第四十五條 證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。
第四十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，申請(qǐng)開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定分別申請(qǐng)開立證券、資金交收賬戶用以辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的證券、資金交收。
第四十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，為證券市場(chǎng)提供多邊凈額、逐筆全額、雙邊凈額以及資金代收代付等結(jié)算業(yè)務(wù)。
前述結(jié)算業(yè)務(wù)中本辦法未規(guī)定的，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第四十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對(duì)手，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位進(jìn)行凈額結(jié)算，并為證券交易提供集中履約保障。
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)交收責(zé)任。
第四十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）對(duì)于結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的證券交易合同，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；
（二）受讓前項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的義務(wù)。
第五十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行多邊凈額清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)計(jì)算結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額和應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時(shí)通知結(jié)算參與人。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算。
第五十一條 集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。
第五十二條 集中交收過程中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在最終交收時(shí)點(diǎn)，向結(jié)算參與人足額收取其應(yīng)付的資金和證券，并交付其應(yīng)收的證券和資金。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在最終交收時(shí)點(diǎn)前設(shè)置多個(gè)交收批次，交收完成后不可撤銷。
對(duì)于同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用該結(jié)算參與人自營(yíng)資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收。
第五十三條 證券集中交收過程中，結(jié)算參與人足額交付資金前，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則申報(bào)標(biāo)識(shí)證券及相應(yīng)證券賬戶，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)相應(yīng)證券進(jìn)行標(biāo)識(shí)。被標(biāo)識(shí)證券屬于交收過程中的證券，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
結(jié)算參與人足額履行資金交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則取消相應(yīng)證券的標(biāo)識(shí)。
第五十四條 集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。
第五十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的交收時(shí)點(diǎn)做出規(guī)定。
結(jié)算參與人完成證券和資金的交收應(yīng)當(dāng)不晚于規(guī)定的最終交收時(shí)點(diǎn)。
采取多邊凈額結(jié)算方式的，結(jié)算參與人未能在最終交收時(shí)點(diǎn)足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理交收對(duì)價(jià)物。
第五十六條 因證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)予以糾正，并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施
第五十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：
（一）制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；
（二）建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；
（三）建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系；
（四）對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
第五十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并約定有關(guān)臨時(shí)停市、暫緩交收等業(yè)務(wù)安排。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券交易所通知采取暫緩交收措施。
第五十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算保證金，用于保障交收的連續(xù)進(jìn)行。
證券結(jié)算保證金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
第六十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取要求結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度確定和調(diào)整。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保物與其自有資產(chǎn)隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。
結(jié)算參與人根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交收擔(dān)保物。結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保物的，不得損害已履行清算交收責(zé)任客戶的合法權(quán)益。
第六十一條 結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。
結(jié)算備付金的收取、使用和管理，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
第六十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押品保管庫(kù)制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購(gòu)擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫(kù)。
第六十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行：
（一）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算保證金，以及交收擔(dān)保物、回購(gòu)質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券；
（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金；
（三）結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金；
（四）根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的證券和資金；
（五）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及證券發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。
第六十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于申請(qǐng)質(zhì)押貸款，以保障證券登記結(jié)算活動(dòng)的持續(xù)正常進(jìn)行。
第二節(jié) 集中交收的違約處理
第六十五條 結(jié)算參與人未能在最終交收時(shí)點(diǎn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)足額交付證券或資金的，構(gòu)成對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券或資金交收違約。
第六十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用清償賬戶，用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時(shí)存放暫不交付或扣劃的證券和資金。
第六十七條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理：
（一）違約結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送暫不交付交收對(duì)價(jià)物或扣劃已交付交收對(duì)價(jià)物以及申報(bào)其他證券用以處分的指令。
（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則將上述交收對(duì)價(jià)物及其他用以處分的證券轉(zhuǎn)入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未收到上述指令的，屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形。結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約或相關(guān)交收對(duì)價(jià)物不足以彌補(bǔ)違約金額的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)該結(jié)算參與人違約資金交收賬戶對(duì)應(yīng)的交收對(duì)價(jià)物實(shí)施暫不交付或扣劃，并可對(duì)該結(jié)算參與人的自營(yíng)證券實(shí)施扣劃，轉(zhuǎn)入專用清償賬戶，通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。
第六十八條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用擔(dān)保物和證券結(jié)算保證金，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收：
（一）違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；
（二）證券結(jié)算保證金中違約結(jié)算參與人交納的部分；
（三）證券結(jié)算保證金中其他結(jié)算參與人交納的及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)劃撥的部分。
按前款處理仍不能彌補(bǔ)結(jié)算參與人資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)還可以動(dòng)用下列資金：
（一）證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；
（二）商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)的授信支持；
（三）其他資金。
第六十九條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足證券，或者提供證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的擔(dān)保。
第七十條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用下列證券，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收：
（一）違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；
（二）以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；
（三）其他來源的相同證券。
第七十一條 違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫(kù)中的回購(gòu)質(zhì)押券，賣出專用清償賬戶內(nèi)的證券、以專用清償賬戶內(nèi)的資金買入證券。
前款處置所得，用于補(bǔ)足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與人；不足償付的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償。
在規(guī)定期限內(nèi)無法追償?shù)淖C券或資金，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以依法動(dòng)用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金予以彌補(bǔ)。
依法動(dòng)用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)損失后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。
第七十二條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算保證金。
第七十三條 結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照以下程序辦理：
（一）暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易場(chǎng)所采取停止交易措施。
（二）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款的處罰措施。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提請(qǐng)證券交易場(chǎng)所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商證券交易場(chǎng)所制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第七十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法動(dòng)用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，以及對(duì)違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)年度報(bào)告中列示。
第三節(jié) 結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理
第七十五條 結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券處置賬戶，用以存放待處置的客戶證券。
第七十六條 結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
客戶提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。
第七十七條 客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，結(jié)算參與人在向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行資金交收義務(wù)后，可以發(fā)出指令，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券或質(zhì)押品保管庫(kù)中的回購(gòu)質(zhì)押券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)結(jié)算參與人委托，協(xié)助結(jié)算參與人劃轉(zhuǎn)違約客戶證券，具體事宜按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第七十八條 客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
第七十九條 客戶未能按時(shí)履行其對(duì)結(jié)算參與人交付證券或資金的義務(wù)的，結(jié)算參與人可以根據(jù)其與客戶的協(xié)議向違約客戶進(jìn)行追償。
違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出，或用暫不交付的資金補(bǔ)購(gòu)相應(yīng)證券。
前款處置所得，用于補(bǔ)足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該客戶；尚有不足的，結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。
第八十條 結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)違約責(zé)任，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)對(duì)客戶的賠償責(zé)任。
第八十一條 客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影響已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。
第八十二條 沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本辦法執(zhí)行。
第八章 附則
第八十三條 本辦法下列用語的含義是：登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券登記申請(qǐng)人的委托，通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。
托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。
存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，維護(hù)證券余額和持有狀態(tài)的變動(dòng)，并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。
結(jié)算，是指清算和交收。
清算，是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過證券和資金的最終交付履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
交收對(duì)價(jià)物，是指結(jié)算參與人在清算交收過程中與其應(yīng)付證券互為對(duì)價(jià)的資金，或與其應(yīng)付資金互為對(duì)價(jià)的證券。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人，是指證券發(fā)行人、結(jié)算參與人、投資者等參與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。
名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)。
結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。
中央對(duì)手方，是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手，提供履約保障以保證交收順利完成的主體。
貨銀對(duì)付，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，證券和資金的交收互為條件，當(dāng)且僅當(dāng)結(jié)算參與人履行資金交收義務(wù)的，相應(yīng)證券完成交收；結(jié)算參與人履行證券交收義務(wù)的，相應(yīng)資金完成交收。
凈額結(jié)算，是指對(duì)買入和賣出交易的證券或資金進(jìn)行軋差，以計(jì)算出的凈額進(jìn)行交收。
多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將每個(gè)結(jié)算參與人達(dá)成的所有交易進(jìn)行軋差清算，計(jì)算出相對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額和應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，再按照清算結(jié)果與每個(gè)結(jié)算參與人進(jìn)行交收。
逐筆全額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易進(jìn)行獨(dú)立清算，對(duì)同一結(jié)算參與人應(yīng)收和應(yīng)付證券、應(yīng)收和應(yīng)付資金不進(jìn)行軋差處理，按照清算結(jié)果為結(jié)算參與人辦理交收。
雙邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)買賣雙方之間的證券交易進(jìn)行軋差清算，分別形成結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額、應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，按照清算結(jié)果為結(jié)算參與人辦理交收。
資金代收代付結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算參與人等主體的雙方協(xié)議約定、指令等內(nèi)容，代為進(jìn)行資金收付劃轉(zhuǎn)處理。
證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)，以自身名義開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券集中交收。
資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)，以自身名義開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金集中交收。
結(jié)算參與人證券交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。
結(jié)算參與人資金交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。
專用清償賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。
證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的結(jié)算賬戶，用于存放客戶交收違約時(shí)待處置的客戶證券。
質(zhì)押品保管庫(kù)，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的質(zhì)押品保管專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購(gòu)的質(zhì)押券等質(zhì)押品。
最終交收時(shí)點(diǎn)，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確定的證券和資金交收的最晚時(shí)點(diǎn)。
證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。
證券結(jié)算保證金，是指全體結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則劃撥的，用以提供流動(dòng)性保障、彌補(bǔ)交收違約損失的資金。
第八十四條 證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以接受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券，或者申請(qǐng)成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。
第八十五條 本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第八十六條 本辦法自2022年6月20日起施行。
附件2：
《證券登記結(jié)算管理辦法》修訂說明
為落實(shí)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）相關(guān)要求，配合貨銀對(duì)付改革相關(guān)工作，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，特修訂《證券登記結(jié)算管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）?，F(xiàn)將主要修訂情況說明如下：
一、修訂背景
《辦法》是規(guī)范證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、維護(hù)證券登記結(jié)算秩序、防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者及相關(guān)業(yè)務(wù)參與主體合法權(quán)益、保障證券市場(chǎng)秩序的部門規(guī)章。現(xiàn)行《辦法》制定于2006 年，分別于2009年、2017 年和 2018 年進(jìn)行了修正。為落實(shí)《證券法》要求，配合貨銀對(duì)付改革，支持證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)展需要，有必要對(duì)《辦法》進(jìn)行修訂。
二、修訂思路及主要修訂內(nèi)容
本次《辦法》修訂的主要思路是：一是落實(shí)上位法。深入貫徹落實(shí)《證券法》要求，對(duì)2020 年《證券法》新增或修訂的涉及證券登記結(jié)算的條款，做好銜接修訂。二是全力支持貨銀對(duì)付改革。做好改革的法律保障工作，落實(shí)改革的法律保障配套制度規(guī)則要求。三是解決實(shí)際需要。根據(jù)近年來資本市場(chǎng)重大改革創(chuàng)新，特別是滬深港通、滬倫通等互聯(lián)互通、存托憑證試點(diǎn)等涉及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能及相關(guān)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，修改相關(guān)條款，夯實(shí)法律基礎(chǔ)。具體修訂內(nèi)容如下：
（一）關(guān)于總則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
一是與《證券法》第148 條銜接，將國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的登記結(jié)算納入《辦法》，增加辦理存托憑證、資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算，增加證券可以采用紙面形式、電子簿記形式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式，明確未在證券交易場(chǎng)所交易的證券，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)參照《辦法》執(zhí)行（第2 條）。二是按照《證券法》第145 條，進(jìn)一步明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)性質(zhì)，增強(qiáng)行業(yè)自律管理依據(jù)（第4 條），明確自律管理規(guī)則為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則（第11 條）。三是增加強(qiáng)化黨對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的規(guī)定（第6 條）。四是增加中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)評(píng)估與檢查（第7 條）。五是根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》增加證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法擔(dān)任存托憑證存托人的職能（第9條）。六是根據(jù)干部工作有關(guān)規(guī)定，增加監(jiān)事長(zhǎng)的任免報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（第11 條），刪除任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負(fù)責(zé)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（第12 條）。七是進(jìn)一步明確對(duì)投資者信息的保密義務(wù)，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況增加證券質(zhì)權(quán)人查詢與其本人有關(guān)質(zhì)押證券，根據(jù)《證券法》第95條增加投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法履職查詢，根據(jù)《監(jiān)察法》增加監(jiān)察委員會(huì)可進(jìn)行查詢和取證（第15 條）。
（二）關(guān)于證券賬戶的管理
一是明確名義持有人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供資料真實(shí)準(zhǔn)確完整的要求（第19 條）。二是落實(shí)《證券法》第58、107 條要求，明確投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己或借用他人證券賬戶從事證券交易（第23 條）。三是刪去撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施表述（第24 條）。四是根據(jù)《證券法》第107 條規(guī)定，明確證券公司不得將投資者的證券賬戶提供給他人使用（第25 條）。
（三）關(guān)于證券登記和托管、存管
一是明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄由名義持有人出具（第28 條）。二是規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的成交結(jié)果等辦理清算交收和登記過戶（第30條）。三是進(jìn)一步準(zhǔn)確表述變更登記的情形（第31 條）、證券登記申請(qǐng)人的范圍（第32 條），明確證券發(fā)行人管理、保存和使用證券持有人名冊(cè)的責(zé)任（第33 條），以及退出登記的要求（第35 條）。四是準(zhǔn)確表述證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購(gòu)交易相應(yīng)操作，明確可將質(zhì)押品保管庫(kù)中的回購(gòu)質(zhì)押券劃付至證券處置賬戶（第38 條）。
（四）關(guān)于證券和資金的清算交收
一是明確商業(yè)銀行可申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格（第43條）。二是明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可提供的結(jié)算業(yè)務(wù)種類（第47 條）。三是按照《證券法》第158 條規(guī)定，準(zhǔn)確表述證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方的職責(zé)，明確結(jié)算參與人對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)交收責(zé)任（第48 條）。四是根據(jù)貨銀對(duì)付改革需要，確定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在最終交收時(shí)點(diǎn)前設(shè)置多個(gè)交收批次（第52 條）。五是明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)相應(yīng)證券標(biāo)識(shí)，被標(biāo)識(shí)證券屬于交收過程中的證券（第53 條）。六是明確結(jié)算參與人完成證券和資金的交收應(yīng)當(dāng)不晚于規(guī)定的最終交收時(shí)點(diǎn)，采取多邊凈額結(jié)算方式的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以在結(jié)算參與人違約時(shí)，按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理交收對(duì)價(jià)物（第55 條）。
（五）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理
一是落實(shí)《證券法》第111 條，明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所約定臨時(shí)停市、暫緩交收等安排，根據(jù)證券交易所通知采取暫緩交收措施（第58 條）。二是根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際變更情況將證券結(jié)算互保金的名稱修改為證券結(jié)算保證金（第59、63、68、71、74 條等）。三是規(guī)定結(jié)算參與人按照業(yè)務(wù)規(guī)則提供交收擔(dān)保物，不得損害已履行清算交收責(zé)任客戶的合法權(quán)益（第60 條）。四是增加結(jié)算參與人違約的定義（第65 條）。五是確定結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)的辦理程序（第67 條）。六是細(xì)化證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算參與人違約時(shí)可動(dòng)用的資金及順序（第68 條）。七是進(jìn)一步明確證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)結(jié)算參與人委托，協(xié)助結(jié)算參與人劃轉(zhuǎn)違約客戶證券（第77 條）。八是明確客戶未能按時(shí)履約的，結(jié)算參與人可以根據(jù)協(xié)議向違約客戶追償（第79條）。九是明確結(jié)算參與人未及時(shí)劃付資金與證券，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)對(duì)客戶的賠償責(zé)任（第80條）。
此外，本次還修改和增加了附則中的釋義。
三、征求意見及采納情況
2022 年 1 月 14 日至2 月13 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《辦法》向社會(huì)公開征求意見。征求意見期間，共收到10 條意見。總的看，各方對(duì)《辦法》的修訂思路、主要修訂內(nèi)容基本認(rèn)可，相關(guān)意見主要涉及對(duì)條文的理解、文字表述及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的后續(xù)工作。經(jīng)認(rèn)真梳理，對(duì)相關(guān)意見通過修改《辦法》具體條文、指導(dǎo)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)修改業(yè)務(wù)規(guī)則或指南、納入后續(xù)工作計(jì)劃的方式均已采納。
附件1：《證券登記結(jié)算管理辦法》.pdf
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附件2：《證券登記結(jié)算管理辦法》修訂說明.pdf
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