發(fā)文機(jī)關(guān)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室
發(fā)文日期2022年11月18日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年11月18日
效力級別部門規(guī)章
1 適用范圍
本規(guī)則依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》制定，規(guī)定了對個(gè)人信息處理者開展個(gè)人信息收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除以及跨境等處理活動進(jìn)行認(rèn)證的基本原則和要求。
2 認(rèn)證依據(jù)
個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)符合GB/T 35273《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》的要求。
對于開展跨境處理活動的個(gè)人信息處理者，還應(yīng)當(dāng)符合TC260-PG-20222A《個(gè)人信息跨境處理活動安全認(rèn)證規(guī)范》的要求。
上述標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范原則上應(yīng)當(dāng)執(zhí)行最新版本。
3 認(rèn)證模式
個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的認(rèn)證模式為：
技術(shù)驗(yàn)證 + 現(xiàn)場審核 + 獲證后監(jiān)督
4 認(rèn)證實(shí)施程序
4.1 認(rèn)證委托
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確認(rèn)證委托資料要求，包括但不限于認(rèn)證委托人基本材料、認(rèn)證委托書、相關(guān)證明文檔等。
認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提交認(rèn)證委托資料，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對認(rèn)證委托資料審查后及時(shí)反饋是否受理。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)證委托資料確定認(rèn)證方案，包括個(gè)人信息類型和數(shù)量、涉及的個(gè)人信息處理活動范圍、技術(shù)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)信息等，并通知認(rèn)證委托人。
4.2 技術(shù)驗(yàn)證
技術(shù)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證方案實(shí)施技術(shù)驗(yàn)證，并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人出具技術(shù)驗(yàn)證報(bào)告。
4.3 現(xiàn)場審核
認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場審核，并向認(rèn)證委托人出具現(xiàn)場審核報(bào)告。
4.4 認(rèn)證結(jié)果評價(jià)和批準(zhǔn)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證委托資料、技術(shù)驗(yàn)證報(bào)告、現(xiàn)場審核報(bào)告和其他相關(guān)資料信息進(jìn)行綜合評價(jià)，作出認(rèn)證決定。對符合認(rèn)證要求的，頒發(fā)認(rèn)證證書；對暫不符合認(rèn)證要求的，可要求認(rèn)證委托人限期整改，整改后仍不符合的，以書面形式通知認(rèn)證委托人終止認(rèn)證。
如發(fā)現(xiàn)認(rèn)證委托人、個(gè)人信息處理者存在欺騙、隱瞞信息、故意違反認(rèn)證要求等嚴(yán)重影響認(rèn)證實(shí)施的行為時(shí)，認(rèn)證不予通過。
4.5 獲證后監(jiān)督
4.5.1 監(jiān)督的頻次
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證有效期內(nèi)，對獲得認(rèn)證的個(gè)人信息處理者進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，并合理確定監(jiān)督頻次。
4.5.2 監(jiān)督的內(nèi)容
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)姆绞綄?shí)施獲證后監(jiān)督，確保獲得認(rèn)證的個(gè)人信息處理者持續(xù)符合認(rèn)證要求。
4.5.3 獲證后監(jiān)督結(jié)果的評價(jià)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲證后監(jiān)督結(jié)論和其他相關(guān)資料信息進(jìn)行綜合評價(jià)，評價(jià)通過的，可繼續(xù)保持認(rèn)證證書；不通過的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相應(yīng)情形作出暫停直至撤銷認(rèn)證證書的處理。
4.6 認(rèn)證時(shí)限
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證各環(huán)節(jié)的時(shí)限作出明確規(guī)定，并確保相關(guān)工作按時(shí)限要求完成。認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證活動予以積極配合。
5 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志
5.1 認(rèn)證證書
5.1.1 認(rèn)證證書的保持
認(rèn)證證書有效期為3年。在有效期內(nèi)，通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的獲證后監(jiān)督，保持認(rèn)證證書的有效性。
證書到期需延續(xù)使用的，認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前6個(gè)月內(nèi)提出認(rèn)證委托。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用獲證后監(jiān)督的方式，對符合認(rèn)證要求的委托換發(fā)新證書。
5.1.2 認(rèn)證證書的變更
認(rèn)證證書有效期內(nèi)，若獲得認(rèn)證的個(gè)人信息處理者名稱、注冊地址，或認(rèn)證要求、認(rèn)證范圍等發(fā)生變化時(shí)，認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出變更委托。認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)變更的內(nèi)容，對變更委托資料進(jìn)行評價(jià)，確定是否可以批準(zhǔn)變更。如需進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)證和/或現(xiàn)場審核，還應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)變更前進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)證和/或現(xiàn)場審核。
5.1.3 認(rèn)證證書的注銷、暫停和撤銷
當(dāng)獲得認(rèn)證的個(gè)人信息處理者不再符合認(rèn)證要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對認(rèn)證證書予以暫停直至撤銷。認(rèn)證委托人在認(rèn)證證書有效期內(nèi)可申請認(rèn)證證書暫停、注銷。
5.1.4 認(rèn)證證書的公布
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)方式對外公布認(rèn)證證書頒發(fā)、變更、暫停、注銷和撤銷等相關(guān)信息。
5.2 認(rèn)證標(biāo)志
不含跨境處理活動的個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證標(biāo)志如下：
包含跨境處理活動的個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證標(biāo)志如下：
“ABCD”代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)識別信息。
5.3 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用
在認(rèn)證證書有效期內(nèi)，獲得認(rèn)證的個(gè)人信息處理者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在廣告等宣傳中正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，不得對公眾產(chǎn)生誤導(dǎo)。
6 認(rèn)證實(shí)施細(xì)則
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)則有關(guān)要求，細(xì)化認(rèn)證實(shí)施程序，制定科學(xué)、合理、可操作的認(rèn)證實(shí)施細(xì)則，并對外公布實(shí)施。
7 認(rèn)證責(zé)任
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場審核結(jié)論、認(rèn)證結(jié)論負(fù)責(zé)。
技術(shù)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對技術(shù)驗(yàn)證結(jié)論負(fù)責(zé)。
認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證委托資料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。
